第六讲 外部性及其矫正.ppt

财政学 朱红红zhuhonghong 第6章外部性及其矫正 概要 6 1外部性对效率的影响6 2外部性的私人对策6 3外部性的公共对策 引例 长三角启动中国排污权交易 排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易 排污指标可以象其它商品一样买卖 这一发达国家为控制污染物总量而广泛采用的市场运作方式目前正在被引入被称之为 中国经济发展主引擎 的长江三角洲地区 当地政府已经开始尝试采取排污权交易的方式 以此来调节经济发展与环境保护之间的平衡 今年5月 中国国家环保总局局长解振华在会见美国白宫环境质量委员会代表团时说 目前中国在制订新的发展计划时 不仅考虑了发展的速度 而且考虑发展的质量 为实现经济保持快速增长 而污染物的排放量得到控制或减少的目标 中国政府已经进行了排污权交易制度的试点 取得了很好的效果 这些试点 正在长三角地区启动 排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易 江苏省南通市与上海仅一江之隔 2001年到2004年 这个市的 总量增长了51 5 而水污染物的主要指标化学需氧量 则下降了16 8 同时做到 的增长和 指标的下降 就需要政府有计划地控制污染物排放的总量 除了行政上严格控制排污指标外 南通市同时选择了尝试运用市场的力量 南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力3000吨的污水处理设备 排放远低于国家规定的排放标准 同时 同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划扩大生产 却因得不到排放指标而无法开工 排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易 2004年 南通市环保局通过详细论证 牵线搭桥 审核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾 转让期限为3年 每吨 交易价格为1000元 合同明确规定 购买方在使用排放权时 必须符合国家规定的排放标准 以满足当地水环境质量的要求 且不得超过当地环保部门核定的排放总量 交易一年的运行情况表明 两家企业污染物排放的总量得到了有效控制 交易各方水污染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求 这是中国首例成功的水污染物排放权交易 排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易 企业治污也能产生经济效益 这是我没有想到的 泰尔特公司总经理张奎宏说 南通市环保局副局长 总工程师杨展里说 水污染物排放权交易就是要在满足环境要求的前提下 利用市场经济体制对水环境资源进行优化配置 就是要使企业污染治理变得 有利可图 从而主动对此进行投资 排污权在南通还可以进行二手交易 曾通过中国首例气体污染物排放权交易获得6年共计1800吨二氧化硫排污权指标的南通醋酸纤维有限公司 有效地控制了污染物排放后 就向别的企业转让了为期3年共计1200吨的排放指标 排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易 在积极尝试国内排污权的同时 中国政府也在积极参与全球环保项目 在 京都议定书 的框架内进行国际排污权交易 今年7月初 南京天井洼垃圾场已经通过了中国国家发改委的审批 目前正在进行国际申报确认 意向与英国进行排污权交易 每吨二氧化碳排放价格约为5 6美元 日前 一台1100千瓦的机组已经开始试运行 按照垃圾日产量1000吨测算 可以安装两台机组 每年处理沼气900万立方米左右 相当于甲烷排放减量5200多吨 甲烷造成温室效应的程度为二氧化碳的24 5倍 天井洼项目相当于每年减少二氧化碳排放量约13万吨 同时 南京轿子山垃圾场沼气综合供热项目也在筹建中 初步确定与意大利环境资源部进行排污权交易 这两个项目有望成为中国首批跨国排污权交易的项目 6 1外部性对效率的影响 6 1 1外部性的性质6 1 2外部性的类型6 1 3外部性对效率的影响6 1 4进一步的探讨 6 1 1外部性的性质 外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利 外部性的性质 相互性举例 张三经营化工厂 李四捕鱼为生尽管我们视张三为 污染者 理所当然 但也可以将李四视为污染者 6 1 2外部性的类型 正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为 如某种传染病的免疫接种 负外部性指给他人施加了成本 却不因此而付出代价 如化工厂的排污行为 外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性 安装防火材料和烟雾警报器 消费的负外部性 随手将香蕉皮扔在街上 6 1 3外部性对效率的影响 负外部性与供给过剩边际外部成本 marginalexternalcost MEC 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本 社会成本MSC MPC MEC资源配置效率要求 MSC MPC MEC MB 图6 1负外部性导致的效率损失 供给过剩 正外部性与供给不足边际外部收益 marginalexternalbenefit MEB 社会收益MSB MPB MEB资源配置效率要求 MSB MPB MEB MC 图6 2正外部性导致的效率损失 供给不足 6 1 4进一步的探讨 模型不仅表明产量由Q0减少为Q 能提高效率 而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法 图6 3达到效率产量水平的得失 污染为零并非理想的社会状态要找到合适的污染量 需权衡成本和收益 权衡的结果往往是某一正值的污染水平 实践中 需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状 由此产生许多问题 哪些活动产生污染 哪些污染物有害 损害的价值有多少 6 2外部性的私人对策 6 2 1道德约束6 2 2企业合并6 2 3明确产权和谈判 科斯定理 6 2 1道德约束 如 多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲 勿施于人 要求考虑我们的行动如何影响他人 6 2 2企业合并 企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式 使外部性内部化 如 经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动 6 2 3明确产权和谈判 科斯定理 科斯定理假设前提外部性来源清楚谈判成本为零结论无论谁获得产权 有关各方总能达成一种协议 通过这一协议 每个人的状况都能变好 而且其结果是有效率的 科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立 私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题 从而无须政府的介入和干预 适用范围当事人很少 而且 外部性来源清楚按科斯的思路分配产权 有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题 6 3外部性的公共对策 6 3 1征税6 3 2补贴6 3 3排污权交易制度6 3 4政府管制 6 3 1征税 庇古税对具有负外部性的产品 在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收 使之变成污染者的内部成本 由英国经济学家庇古 Pigou 1932 首先提出 也称 庇古税 图6 4 图6 4对庇古税的分析 垂直距离cd为效率产量Q 上的边际外部成本 即每单位产量缴纳cd元的税款 实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数 故很难找出一个正确的税率 6 3 2补贴 庇古补贴对具有正外部性的产品 可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴 图6 5例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴 政府以优惠价格向居民供应树苗 以鼓励居民在自己的庭院里植树 图6 5对庇古补贴的分析 庇古补贴补贴源于税收 可能财政负担 导致效率损失 6 3 3排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证 并且允许排污权在企业之间进行交易 政府实际上创造了一个市场 排污权交易市场 图6 6 1 污染权的供给是在点R 的一条垂线2 每单位污染权的均衡价格是P1 图6 6排污权交易制度 与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本 从而将污染的外部性内在化 二者都要求了解谁在污染 污染程度如何等 在有些场合 出售污染许可证可能比实行庇古税更好 可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证 以阻止其他企业进入市场 6 3 4政府管制 政府管制指政府依据有关的法规 通过许可 禁止等手段 对私人经济活动施加直接影响的行为 针对环境污染问题 政府可以规定排污最大限额 政府管制的问题统一排污标准所造成的非效率图6 7结论 规定所有厂商等量减产 无论是按绝对数量还是按相对比例 会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少 图6 7对两个污染者的管制 1 MBE是的边际收益曲线 MBF是的边际收益曲线2 假定和有相同的边际私人成本曲线 同时二者利润最大化的产量也相同 即E1 F1 本章小结 外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部 而且也存在于市场价格机制之外 外部性具有一条相当重要的性质 相互性 若存在负外部性 商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本 其结果将导致过量的产出水平 若存在正外部性 商品的价格并不等于该商品的边际社会收益 其结果将导致产量不足 科斯定理表明 一旦确立了产权 私人经济主体之间就能通过谈判 有效解决外部性问题 但是 谈判的成本必须很低 而且外部性的来源必须容