工程档案资料管理制度.doc

合生创展集团有限公司工程档案资料管理制度制度编号： 生效时间：2012年9月 版本：第一版（试行）管I本文件未经公司同意不得外传目 录第一章 总则2第二章 职责2第三章 工程档案的分类3第四章 工程资料报送管理4第五章 工程资料检查评估4第六章 附则5第一章 总则第一条 建设工程档案资料是按照工程建设程序形成的反映项目建设的真实记录。建立完整、准确、系统的档案资料是实现建设工程质量、进度、投资和安全目标的重要保证，规范档案资料的管理是做好工程竣工验收和运营维护管理的基本要求。根据国家建筑工程资料管理规程JGJ/1852009和集团档案管理制度（合创集通2011111号）等工程建设资料管理文件规定，结合实际，为全面加强项目工程建设资料的管理工作，特制定本管理办法。第二条 工程资料是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括基建文件、监理资料、施工资料、竣工图等内容。第三条 工程资料必须做到及时收集整理、真实完整、分类有序。第二章 职责第四条 集团工程管理中心1.负责制定工程资料管理办法的修订；2.负责内部工程资料管理的交流，推广先进的工程资料管理经验和业务指导。3.定期检查各地区工程资料管理情况。第五条 地区公司1.地区公司工程中心总监全面负责本地区工程资料管理工作，由主管技术质安的副总监主抓。2.根据实际负责制定本地区工程资料管理实施细则，督促项目建立健全工程资料管理体系，严格执行集团管理规定。3.负责对所属项目工程资料管理工作进行业务指导，并对其进行监督检查。4.负责本地区工程资料管理交流和培训，推广先进的工程资料管理经验。5.负责对竣工资料进行审核，按时向集团公司档案室移交所属项目的工程资料。第六条 项目公司1.项目工程内控资料由项目工程副总（工程经理）全面负责。指定专人具体负责工程资料的收集、整理、登记、保管等日常管理工作，同时对工程资料管理的完整性、安全性、规范性负责。2.每位专业工程师对经手的原始文案资料负有收集、汇总、整理和保管的责任。入库归档前工程资料的收集、汇总、整理和保管工作由工程管理资料员负责。整理立册后按规定时限及时向地区公司移交。第三章 工程档案的分类第七条 开工前，由项目工程副总负责，根据工程资料性质与内容的不同，分别建立“项目基建文件档案柜”、“项目工程内控管理资料柜”和“项目施工监理资料柜”。并根据资料内容在资料盒的脊背作好封面标识，做到整齐、美观，便于查阅。资料盒内应包括总目录、卷内目录、资料封面、分目录和资料内容五部分，各级目录及资料内容必须对应一致，层次清晰。第八条 工程档案的保存期限按照工程档案资料保存和使用价值的重要性，将工程档案分为永久、长期、短期等三类，根据国家建筑工程资料管理规程JGJ/1852009和集团档案管理制度（合创集通2011111号）等规定进行判定。第九条 工程资料基本项目类别工程资料可分为工程准备阶段文件、监理资料、施工资料、竣工图和工程竣工文件五大类，具体详见附件一：建设工程文件归档目录。1.工程准备阶段文件可分为决策立项文件、建设用地文件、勘察设计文件、招投标及合同文件、开工文件、商务文件6类。2.监理资料可分为监理管理资料、进度控制资料、质量控制资料、造价控制资料、合同管理资料和竣工验收资料6类。3.施工资料可分为施工管理资料、施工技术资料、施工进度及造价资料、施工物资资料、施工记录、施工试验记录及检测报告、施工质量验收记录、竣工验收资料8类。4.工程竣工文件可分为竣工验收文件、竣工决算文件、竣工交档文件、竣工总结文件4类。第十条 工程资料编码应符合集团档案管理规定。工程资料可分为工程准备阶段文件、监理资料、施工资料、竣工图和工程竣工文件五大类，具体详见附件一：建设工程文件归档目录。第四章 工程资料报送管理第十一条 项目工程资料应与工程进度同步收集、整理。第十二条 项目工程部应按照相关要求及时对监理及施工单位报送的资料进行审核、处理、整理与归档。第十三条 对于监理及施工单位报送、保存的相关工作资料，涉及工程质量、进度、成本、安全管理等工作控制事项的，项目工程部应对相应事项的具体落实情况进行跟踪检查；涉及今后政府备案要求的，应及时汇总、存档。第十四条 所有报地区的监理及施工单位档案资料，均由项目工程部统一接收、归档与妥善保管。第十五条 所有关于工程资料的报送程序：由施工单位报送项目监理部，经项目监理部审查完误后报项目工程部。第五章 工程资料检查评估第十六条 项目工程部应对监理及施工单位的资料采取定期检查与日常（每周组织一次）抽查相结合的办法进行，检查前应制定相应的检查表单，并就重点检查事项与评定标准逐一列举，尽量做到可操作性强与量化检查。第十七条 地区公司对项目工程资料（内控、监理、施工单位）每月至少定期检查一次。第十八条 集团每季度对各地区工程资料管理情况检查一次。第十九条 各级对工程资料检查情况要及时通报，督促迅速整改。对于因工程资料管理混乱的单位和个人给予处罚，并点名通报批评。第六章 附则第二十条 本管理办法自下发之日起施行。第二十一条 本办法由公司工程管理部负责解释。附件1：建设工程文件归档目录建设工程文件归档目录文件序号归档文件目录备注第一部分 工程准备阶段文件一、立项文件1项目建立书2项目建设书审批意见及前期工作通知书3可行性研究报告及附件4可行性研究报告审批意见5关于立项有关的会议纪要6专家建议文件7调查资料及项目评估研究材料二、建设用地、征地、拆迁工作8选址申请及选址规划意见通知书9用地申请报告及县级以上政府城乡建设用地批准书10拆迁安置意、协议、方案等11建设用地规划许可证及其附件12划拨建设用地文件13国有土地使用证三、勘察、测绘、设计文件14工程地质勘察报告15水文地质勘察报告、自然条件、地震调查16建设用地钉桩通知单（书）17地形测量和拨地测量成果报告18申报的规划设计条件和规划设计条件通知书19审定设计方案通知书及审查意见20有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议21政府有关部门对施工图设计文件的审批意见四、招投标文件22勘察设计承包合同23施工承包合同24监理委托合同五、开工审批文件25建设项目列入年度计划的申报文件26建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表27建设工程规划许可证及其附件28建设工程施工许可证29投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明30工程质量监督手续（包括监督注册登记表等）六、建设、施工、监理机构及负责人31工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单32工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单33工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单第二部分 监理文件一、监理规划34监理规划35监理实施细则36二、监理月报中的有关质量问题37三、监理会议纪要中的有关质量问题四、进度控制38工程开工/复工审批表39工程开工/复工暂停令五、质量控制40不合格项目通知41质量事故报告及处理意见六、造价控制42工程竣工决算审批意见书七、合同与其他事项管理43工程延期报告及审批44合同争议、违约报告及处理意见45合同变更材料八、监理工作总结46工程竣工总结47质量评价意见报告第三部分 施工文件一、建筑安装工程（一）土建（建筑与结构）工程1、施工技术准备文件48图纸会审记录2、施工现场准备49控制网设置资料50工程定位测量资料51基槽开挖线测量资料3、地基处理记录52地基钎探记录和钎探平面布点图53验槽记录和地基处理记录54桩基施工记录55试桩记录4、工程图纸变更记录56设计会议会审记录57设计变更记录58工程洽商记录5、施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告59砂、石、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表60砂、石、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件61砂、石、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告62预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录6、施工试验记录63土壤（素土、灰土）干密度试验报告64土壤（素土、灰土）击实试验报告65砂浆（试块）抗压强度试验报告66混凝土（试块）抗压强度试验报告67混凝土抗渗试验报告68商品混凝土出厂合格证、复试报告69钢筋接头（焊接）试验报告70土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表7、隐蔽工程检查记录71基础和主体结构钢筋工程72钢结构工程73防水工程74高程控制8、施工记录75工程定位测量检查记录76沉降观测记录77现场施工预应力记录78工程竣工测量79新型建筑材料80施工新技术819、工程质量事故处理记录10、工程质量检验记录82基础、主体工程验收记录83幕墙工程验收记录84分部（子分部）工程质量验收记录（包括单位工程质量综合评定表等）（二）电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1、图纸变更记录85图纸会审86设计变更87工程洽商2、设备、产品质量检查、安装记录88设备、产品质量合格证、质量保证书89设备安装记录90设备运行记录91设备明细表923、隐蔽工程检查记录4、施工试验记录93电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电话末端等测试记录94楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录95变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录96给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录97电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录98电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告995、质量事故处理记录6、工程质量验收记录100分部（子分部）工程质量验收记录（三）室外工程101室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件102室外建筑环境（建筑小品、水景、道路、园林绿化等）施工文件二、市政基础设施工程（一）施工技术准备103图纸会审记录（二）施工现场准备104工程定位测量资料105工程定位测量复核记录106导线点、水准点测量复核记录107工程轴线、定位桩、高程测量复核记录（三）设计变更、洽商记录108设计变更通知单109洽商记录（四）原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量合格证及试验报告110砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总表111砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等质量合格证书和出厂检（试）验报告及现场复试报告112水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等试验汇总表113水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等出厂合格证和试验报告、现场复试报告114混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等试验汇总表115混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等出厂合格证书和相应的施工技术资料116厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等汇总表117厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等出厂合格证书及安装使用说明（五）施工现场试验记录1181、砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、填土、路基强度试验等汇总表2、道路压实度、强度度验记录119回填土、路床压实度试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告120石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实试验报告121道路基层混合料强度试验记录122道路面层压实质试验记录3、混凝土试块强度试验记录123混凝土试块强度试验报告124混凝土试块抗渗、抗冻试验报告125混凝土试块强度统计、评定记录4、砂浆试块强度试验记录126砂浆试块强度试验报告127砂浆试块强度统计评定记录1285、钢筋（材）焊、连接试验报告1296、桩基础试（检）验报告（六）施工记录1、地基与基槽验收记录130地基钎探记录及钎探位置图131地基与基槽验收记录132地基处理记录及示意图2、桩基施工记录133桩基位置平面示意图134打桩记录135钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录136钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录3、构件设备安装和调试记录137厂（场）、站工程大型设备安装调试记录4、预应力张拉记录138预应力张拉记录表139预应力张拉孔道压浆记录140孔位示意图1415、沉井工程下沉观测记录1437、构筑物沉降观测记录1448、预制安装水池壁板缠绕钢丝应力测定记录145（七）隐蔽工程检查（验收）记录（八）工程质量检查评定记录146分部工程质量评定记录（九）功能性试验记录147道路工程的弯沉试验记录149无压力管道的严密性试验记录150压力管道的强度试验、严密性试验、通球试验等记录151水池满水试验152消化池气密性试验153电气绝缘电阻、接地电阻测试记录154电气照明、动力试运行记录155供热管网、燃气管网等管网试运行记录156燃气储罐总体试验记录157电讯、宽带网等试运行记录（十）质量事故及处理记录158工程质量事故报告159工程质量事故处理记录（十一）竣工测量资料160建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图161地下管线工程竣工测量记录第四部分 竣工图一、建筑安装工程竣工图（一）综合竣工图1、综合图162总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）163竖向布置图164室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图165电气（包括电力、电讯、电视系统等）综合图166设计总说明书2、室外专业图167室外给水168室外雨水169室外污水170室外热力171室外燃气172室外电讯173室外电力174室外电视175室外建筑小品176室外消防177室外照明178室外水景179室外道路180室外绿化（二）专业竣工图1811、建筑竣工图1822、结构竣工图1833、装修（装饰）工程竣工图1844、电气工程（智能化工程）竣工图1855、给排水工程（消防工程）竣工图1866、采暖通风空调工程竣工图1877、燃气工程竣工图第五部分 竣工验收文件1单位工程安全和功能的检测资料完整，主要功能抽查结果符合质量验收规