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以读者为主导的文献资源建设摘要从读者决策采购(pda)的概念和发展背景入手，以丹佛、杜克、爱荷华三所研究型学术图书馆的pda实践为案例，介绍分析基于pda的电子图书采购流程、运作模式、结果及效益，总结探讨读者决策采购对学术图书馆事业发展的意义和影响，提出适合我国国情的pda发展策略。关键词读者决策采购文献资源建设学术图书馆美国读者决策采购(patron-driven acquisition，pda)是一种以读者为主导的资源建设新模式，它彻底颠覆了传统文献采购流程，使读者首次从文献资源建设的接受者和终端转变为发起者与首端，成为文献资源建设的决策者。美国许多研究型大学如加州大学、康奈尔大学、杜克大学和普渡大学的图书馆都实施了这一以读者为主导的文献资源建设模式，并主要运用于电子书的采购。进入2010年，不少中小型学术图书馆包括威尔斯利女子学院、威廉玛丽学院等也加入此行列。读者决策采购成为2011年国际图书馆联盟ifla年会重要主题之一，美国图书馆协会ala2011年会专门就此课题召开了一天的会前会，各种有关pda的研讨会层出不穷，读者决策采购正在美国学术图书馆全面展开。本文试图从美国学术图书馆读者决策采购的发展现状着手，通过介绍、分析读者决策采购产生的概念、背景和典型案例，探讨它对学术图书馆事业发展的意义和影响，并结合我国实际，提出适合我国国情的pda发展战略。1读者决策采购的概念和基本流程广义的“读者决策采购”，也称“按需购买”(pur.chase-on-demand，pod)或“需求驱动采购”(delnand.driven acquisition，dda)，是赋予读者决策权的文献资源建设模式，即将读者的阅读需求量化成一定指标，并以此确定购入的文献。pda源于传统馆际互借服务，藉以促进、补充纸本馆藏建设，在数字化时代，它更多地是指图书馆基于读者的实际浏览与阅读情况，以是否达到一定的标准或参数触发对某一文献购买指令的资源建设新模式。在实际操作中，首先由图书馆与书商确定符合本馆藏书发展政策的预设文档(profile)，即购书范围、参数和标准等，之后书商提供符合预设文档要求的图书marc记录，图书馆把marc记录导入本馆自动化系统，读者通过opac查到书目记录后，或者点击链接直接阅读电子书，或者要求提供印刷本，由图书馆统一付费租用或购买。各馆pda采购的触发标准视其与书商签订的合同条款而定。目前，提供pda营销的书商主要有ebl(ebook library)、ybp、ebrary、ingram公司，主要区别在于电子书订购的触发机制与订购类型。2读者决策采购蓬勃发展的背景读者决策采购的迅速发展固然是美国学术图书馆因应数字时代读者需求和阅读行为改变，提升读者服务能力，建设以读者为中心的学术图书馆的重要举措，但更主要原因是与馆藏利用率长期低下、占用大量空间、未能体现投资回报、同图书馆长期发展战略和目标相背离密不可分。2.1在经费紧缩和信息极度丰富的数字化时代，传统的图书采选方式受到极大挑战据联合国教科文组织(unesco)的统计，2009年全球出版100万种文献，其中美国出版17.5万种，当中的8万条显示在blackwell阅选书目系统上，即有8万种学术书可供图书馆拣选。多数图书馆只能采选其中认为最重要的一部分，而依赖于学科馆员主观判断的传统图书采选已经无法精准把握读者需求，造成资金的浪费、空间的占用，带来至少40未曾流通过的馆藏长期压架，而另60或多或少被利用过的馆藏却不能立即提供给读者，满足读者即时阅读需要。2.2长期绩效不佳对学术图书馆在所属机构的地位和可持续发展提出了挑战在经济低迷的年代，各部门必须拿出体现自身对本学术机构贡献的良好业绩来，才能维持、保有正常的经费，才能谋求进一步的发展。作为表现不佳的资产，馆藏文献长期利用率低下的状况引起各利益相关方对图书馆投资回报效率的关注。2010年，康奈尔大学对馆藏利用情况进行的专项调查发现，1990年以后出版的藏书55从未流通过，即使考虑语种因素，40的英语书也从未流通过。为此，校方要求图书馆“改善资源建设投资，探索分馆合并，改善与它馆的资源共享与传递，评估图书馆的各个项目和服务，参与全校重新调整支持教学的it服务机制”。这可以说是美国学术图书馆的一个缩影，如果图书馆不谋求出色的绩效，将完全有可能被其他信息服务机构所取代，在机构调整中被整合掉，从而使他们产生极强的危机感和紧迫感。耶鲁大学图书馆的战略规划就明确了未来5年的目标领域将集中于有益于图书馆及其用户的产出成果上，可以说，他们意识到图书馆产出效益直接关乎未来的发展，是体现图书馆职能的重要指标。不乐观的现实情况迫使他们利用信息技术、现代商业模式，为读者提供新型的服务，开展以读者为主导的文献资源建设。3美国学术图书馆读者决策采购的典型案例分析美国学术图书馆的pda采购大都从试验项目着手，资金投入量不大，不向读者公布，读者在不知情的状况下，为图书馆采购了图书，也获得了所需的文献和内容。pda项目的重要一环是试验开始前marc记录的筛选，这关系资金的控制、采购的质量和试验的成功。在试验过程中图书馆要不断根据出现的问题，与书商进行沟通，适时调整参数和采购策略。试验结束后，图书馆都要进行项目评估，在取得多方满意效果之后，会增加pda采购的资金，扩大pda采购。本文选取以下三所pda项目投入资金大、效果较好的学术图书馆为案例，做进一步说明。3.1丹佛大学(university of denver)图书馆该馆拥有340万册藏书，是科罗拉多州研究图书馆联盟的主要成员馆，其战略规划是到2030年，实现数字馆藏的即时获得，实现馆藏的按需购买，保持最小的纸本馆藏。2000-2004年，图书馆共采购、编目126953种图书，使用资金逾500万美元。但是到2009年统计发现，这些藏书居然有近40从未流通过，价值约228万美元；余下的60图书利用情况也不甚理想，流通过两次的图书占20，价值118万余美元，三次的占8.2，价值47万余美元，4次的18.8，合108万美元；每年的图书流通量持续下降，显然这种状况是与该馆的战略目标不相一致的，这一切迫使图书馆变革图书采购方式，与其购买读者不需要的滞架图书，不如让读者自己拣选。2010年春，图书馆与ebl公司达成电子书合作协议，开展电子书pda采购。图书馆首先过滤了ebl提供的预购书目，将其中的非学术记录删掉，之后将2万条marc记录导人本馆opac中，读者在检索中发现并点击阅读。ebl提供的采购模式允许所有图书免费浏览5分钟或10页，超过浏览时间后视为短期租借，即一次性的24小时外借，按次付费，费用大大低于购买价；当短期租借超过三次即触发自动购买，即基于设置的短期外借次数购买，价格与纸本价格相同，购买后电子书随即转为永久馆藏。通过免费浏览、短期租用、采购等方式，实现了资金使用的最大化。在此期间，读者共免费浏览5397种、短期租借2988种、购买255种，总计8640种图书，若购买这些书的纸本则需67万美元，而图书馆只用了5.9万元，直接节省了61万美元，相当于全部采购这些电子书的9的费用。实际节省的费用不只这些，若以传统方式，图书馆应将这2万种书全部买下，则需要至少150万美元，从而造成经费的巨大浪费一半以上的资金将用来购买无人需要的藏书，而且纸本图书还要带来很高的贮存成本。pda使读者可以即时阅读全文，不会产生零利用率，从而图书馆可以将更多空间给予读者，增加小组学习和研修区域。如表1所示：当然，对于这一新的资源建设模式，馆内也有争论，一些人认为这是剥夺学科馆员拣选图书的权责，会造成学科化、系统化藏书体系的失衡、资金的浪费等。对此，该馆资源建设负责人michael levine-clark说：事实证明这些说法是没有说服力的，pda可以使学科馆员从一些程式化的工作中解脱出来，去做一些更艰巨的工作，如加强同院系的沟通和联系，开展学科服务。对于“读者不知道该选什么，只有我们知道”的说法，michael回敬说：“我们买来的书一半都未被用过，那种认为完全依靠我们自己建设全部馆藏的想法只是一个神话”。对于让读者选书可能使资金花在无关学术图书上的担心，michael认为，关键在于项目开始前的书目过滤和筛选，对于你不想让读者购买的记录不应导入opac系统。受到项目良好效益的鼓舞，该馆还在与其他pda书商包括ebrary、ybp等商谈合作，希望给读者提供涵盖更多学术出版社的书目、更广泛的学术内容，提供任何读者偏好的载体形式(包括电子版和印刷版)，以支持教学和研究。同时，该馆还在领导和推动科罗拉多州研究图书馆联盟的pda采购。3.2杜克大学(duke university)图书馆该馆是拥有126个成员馆的美国研究图书馆协会(arl)成员之一，其2010-2012年战略规划明确提出“改进用户体验，提供数字化内容、工具和服务，为教学科研提供最好的支持、嵌入式服务，支持学校优先发展学科，扩大图书馆空间”。pda试验项目是该馆建设数字馆藏和服务的一个重要步骤。2009年，该馆选择ebrary为合作伙伴，在ebrary电子书平台上开设了存有2.5万美元的预置账户。采访部首先将ebrat3,提供的9万多条记录按照设定的参数进行过滤，只保留2006年后出版、价格在275美元以下的英语书marc记录，最后将21 000条记录导入opac系统中。试验始于2009年11月初，读者在opac中检索、发现点击10次即触发购买，两周内资金被全部用光。图书馆决定再注入资金以延续试验；在接下来的两周内，又使用经费2.4万美元。项目历时4周，共采购347种电子图书，并纳入永久馆藏，使用经费4.9万美元。所购图书主要来自全球大学和专业出版社，如wiley、cam.bridge和oxford，内容集中于商业和经济领域。虽然资金在很短的时间内被用光，但杜克大学图书馆为读者在短时间内帮助购买了高品质的学术图书而兴奋，该馆的采访部主任nancy gibbs说：如果我们将pda试验公之于众，资金使用得还要更快。她对“pda图书的继续使用充满信心”。在谈到以后pda采购的可持续性时，nancy gibbs说：该馆将结合杜克大学的优先发展学科，重点建设绿色能源和全球健康领域的馆藏。3.3爱荷华大学(university of iowa)图书馆作为重要的arl成员馆，该馆在2010-2015年战略规划中强调，要高效利用有限的空间，创造舒适、便捷、有活力的学习环境，采取更智慧的财政决策，确保资源长期保存。该馆在2009年对馆藏利用情况的调查中发现，2004年购买的图书50在之后的5年内没有流通过，以后它们流通的机率将更小。经费的紧张、空间的窘迫已不允许再购置大量无人使用的图书。经多次协商，2009年7月，该馆与ybp公司达成了合作协议。从2009年8月下旬到2010年10月进行了为时一年的试验。图书馆在ybp公司先开设了一个有2.5万美元的账户，ybp提供的采购模式也是10次点击即触发购买，购买后图书的状态随即变为永久馆藏。图书馆经过对初始的10万条记录的筛选，最终将19000条记录导入。在试验伊始的2009年10-11月的两个月内，图书馆共购买262种书，使用2.8万美元，每周的费用都在增加，图书馆不得不调整pda参数，进一步限定条件，只采购2008年后的品种，并对出版社、学科类别、主题进一步限定，已有纸本的不能订购，收窄范围，并同ybp进一步商谈，争取更优惠的条件，允许所有图书一次可免费阅读10页，允许读者打印或复印，10分钟内免费阅读，超过这些时间和页数后，即视为短期租借，三次租借后，再触发购买。经过一年的试验，47367记录中的12947种电子书被访问，其中863种被采购，成为永久馆藏，使用近9万美元，平均书价102.78美元，另外支付了5万美元租借费用。采购的图书主要来自taylorfrancis、elsevier、wiley、cambridge、sage、princeton等大学和学术出版社，占到总量的88，其中elsevier、wiley的品种因2010年2月起被纳入团购而被屏蔽，pda图书都达到了较高的使用次数，平均每种达6.3次。这些高使用数据也显示着出版社对读者的价值，一些使用次数很高的出版社只提供了少量图书，但却是对读者最有价值和用处的，如表2所示：采购最多的5个学科是医学(133种)，社会学(72种)，经济商业(58种)，教育(54种)，生物(43种)。分析原因认为，这些学科的读者更青睐电子书，另外图书馆由于经费和学科馆员偏好无法提供足够的纸本书。使用率最高的三种书中竟有两种是考试书，分别是美国执业医师考试usmle(311次)和研究生入学考试gre(87次)，另外一本是关于儿科医学诊断的，达97次。由于担心图书被读者乱划和丢失，考试书籍通常不被学科馆员所选购，但电子版如此受青睐，避免了纸本书存在的问题，同时也使该馆人员思考资源建设政策是否应调整的问题。4美国读者决策采购实践的意义和影响2011年1月，美国图书馆协会(ala)冬季会议alcts馆藏研讨会的报告指出“研究型学术图书馆被读者决策采购所改变已是不争的事实”。读者决策采购颠覆了图书馆的传统资源建设流程，使资源建设无比高效、快捷，适时提供了读者真正需要的书籍，并以其广泛的参与度备受读者欢迎，使图书馆服务获得了读者极高的满意度，因此，pda成为建设以读者为中心的图书馆、满足读者个性化文献需求的重要手段和服务方式。随着令人满意的试验结果的不断出炉，学术图书馆不再担心读者滥选、用光经费，而是相信读者的能力，将pda采购和服务广而告之，公布在主页上，欢迎读者积极参与(如加州大学洛杉矶分校(ucla)、亚利桑那大学图书馆)，作为图书馆营销、提升在学术社区形象的一种手段。读者决策采购在馆藏建设理念、服务理念和业务流程等方面正对学术图书馆事业产生一系列深远的影响。4.1读者决策采购意味着馆藏建设思想的一次重大转变图书馆从以备不时之需(just in case)地预购大量藏书向适时(just in time)提供合用图书的方向转变。面对海量文献和有限的经费，图书馆必须购买读者真正需要的文献，图书馆不再以储藏大量图书为职责，衡量图书馆的标准已经由藏书量转变为可提供给读者的内容和服务。4.2读者决策采购首次使读者成为馆藏建设的决策者2010年，美国大学和研究图书馆协会(acrl)发布了未来大学图书馆的十大发展趋势，“馆藏的增长取决于用户”在其中名列第一。pda使学术社区的每位读者都有权选书，有助于消弥信息获取的不平等现象，读者的直接参与帮助了图书馆的文献资源建设，克服了传统荐书受限于少数学科联系人个人观点的弊端，许多学校的读者调查表明，大学内文献使用最多的研究生成为pda最大的受益群体。增加读者在选书中的作用和参与度，“相信读者”成为一些图书馆专家的信念和口号。4.3读者决策采购成为学术图书馆向校方展示投资产出效益、服务学术社群的重要手段从文中案例可发现，图书馆最终的付费一般只为采购同等纸本书的10，而且pda图书在采购前就有了多次使用记录，采购后也被继续使用，是一种优质的性价比极高的数字化馆藏。同时，pda打破了电子图书打包销售所带来的浪费，使文献资源建设更契合图书馆的战略规划和长期目标。一些学术图书馆pda采购经费超过50，亚利桑那(arizona)大学图书馆将购书经费的80用于pda采购，并主要购买电子书，pda成为举足轻重的采访模式。4.4读者决策采购促使学科馆员工作重心转移读者决策采购节省了学科馆员选书的时间，使学科馆员有更多的时间从事学科服务，关注机构知识库(ir)的建设，掌握更多的专业技能，在教学和科研中开展更多嵌入式服务，是web 2.0下图书馆服务学术社群的一种新模式。4.5读者决策采购是电子商务、信息技术在图书馆的直接应用信息技术的每一次重大发展都带来学术图书馆的变革，读者决策采购带来了服务手段的转变、服务理念的改变、服务流程的改变。图书馆可以将更多的空间还给读者，重新定位和调整内部空间布局，信息空间、小组研习区成为重要功能区域，使学术图书馆服务又提升到一个新的高度。5我国发展读者决策采购的策略美国学术图书馆界快速适应经济、技术环境变化，利用现代信息手段，建设最合用的数字馆藏，满足读者个性化文献需求的做法值得我们借鉴和学习。虽然211、985等工程的实施，使我国学术图书馆的建设有了长足的进步，但应当看到我们的馆藏体系还有很大的缺憾：一方面大量图书滞架，另一方面我们又无法提供许多教学科研所需的外文书、数字资源。以拥有360万册藏书的上海大学图书馆为例，实际被流通利用的只是2000年以后购买的90万册图书，而这其中又有相当数量内容过时的计算机、经济管理类图书，实际利用的图书只占总馆藏的20，应验了二八定律，出现了大量低利用零借阅的图书，80以上的馆舍用来储存、展示藏书。外文电子书只