安装评审指南(新).doc

江苏省特种设备管理协会机电类特种设备安装、改造、维修条件鉴定评审指南 江苏省特种设备管理协会二0一一年一月机电类特种设备安装、改造、维修条件鉴定评审指南1 引言1.1 为规范机电类特种设备安装、改造、维修资格许可鉴定评审工作，根据机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）(以下简称“许可规则”)和TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、TSGZ0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则的有关要求，特制定本指南。1.2 本指南明确了机电类特种设备安装、改造、维修资格许可初次取证评审、换证评审和增加施工类别及提高施工等级评审的程序、内容和要求，是实施机电类特种设备安装、改造、维修资格许可条件鉴定评审的指导性文件。 本指南供申请机电类特种设备安装、改造、维修资格许可的单位(以下简称“申请单位”使用。特种设备行政许可鉴定评审机构(以下简称“评审机构”)也应按照本指南实施机电类特种设备安装、改造、维修资格许可条件鉴定评审工作。1.3本指南由江苏省特种设备管理协会提出，已经国家质量监督检验检疫总局（以下简称“国家质检总局”）特种设备安全监察局和江苏省质量技术监督局特种设备安全监察局备案，予以颁布执行。1.4江苏省特种设备管理协会是经国家质检总局核准的特种设备行政许可鉴定评审机构，承担省级受理的机电类特种设备安装、改造、维修资格许可条件鉴定评审工作。1.5 机电类特种设备安装、改造、维修资格许可条件鉴定评要点见起重机械安装、改造、维修条件鉴定评审细则、电梯安装、改造、维修条件鉴定评审细则 (以下简称“评审细则”)。1.6 评审机构应根据许可规则和评审细则，分类制定现场评审记录表式供现场评审使用。2 鉴定评审的约请2.1 申请单位收到受理机构的受理批复通知后，认为基本条件、质量管理体系(已正常运转并可提供相关的见证性材料)己达到要求时，即可约请评审机构实施鉴定评审。2.2 申请单位约请评审时，须填写约请函(附件2)报评审机构。同时提供以下资料各1份：(1)特种设备行政许可申请受理决定书和特种设备安装维修许可申请书（以下简称“申请书”）； (2)申请单位的质量手册及程序文件、作业指导书(技术文件)及记录表式汇编目录。2.3 评审机构收到约请函及上述资料后，应在510个工作日内组织评审组，确定评审组长和评审组成员。评审组由3名以上(含3名)经国家质检总局特种设备安全监察机构考核合格的评审员及特邀专家(必要时)组成，一般为35人。2.4 评审组依据许可规则的有关条款组织文件评审，初步评价申请单位的基本条件是否满足要求以及质量体系是否建立与实施等。文件评审意见为“符合”时，由评审机构与申请单位协商确定现场评审时间，向申请单位、评审组成员发出现场鉴定评审通知(附件3)，同时将现场评审计划报当地省级特种设备安全监察机构，准备实施现场评审。3 现场评审3.1 现场评审时间一般为23个工作日。评审组的评审工作接受各级特种设备安全监察机构派出的安全监察员(以下简称“监察员”)的监督。 3.2 现场评审重点 3.2.1 核查各项证明文件的真实性，考察其规模和业绩； 3.2.2 结合申请单位的实际情况评价其质量体系的完整性、适宜性和可操作性；检查质量体系运行的相关工作见证，考核质量体系运行情况和质量管理水平； 3.2.3 通过对工作实施情况的检查及口试、操作技能考核，评价申请单位主要领导、技术负责人和承担相关质量职能岗位人员、检测人员的工作能力和技术水平，主要考核以下几个方面：(1)有关的法律、法规、安全技术规范、标准；(2)质量保证手册、程序性文件规定；(3)质量的控制；3.2.4 考察其办公场所、厂房与场地、仪器与设备等资源条件情况。3.2.5 对有服务要求的，按法规、标准或合同规定，考察其对服务的实施、验证和报告的控制情况；3.2.6 考察其执行国家特种设备安全监察法律、法规的情况；3.2.7 考察其施工方案的编写、审核、批准等管理情况。对于已经取得相应机电类特种设备制造许可证的单位，如其另行申请安装、改造、维修许可证，则评审重点是人员持证、设备、质量管理体系尤其是施工方案编写与管理等情况。3.3 评审组长对现场评审工作负全责，包括计划安排、人员分工、主持会议、起草特种设备行政许可鉴定评审报告（以下简称“评审报告”）等，并对评审报告的真实性和公正性负责。3.4 评审人员对承担的具体评审工作及所填写的各项评审记录的真实性和公正性负责；校对评审报告，并对其真实性和公正性负责。3.5 现场评审过程3.5.1 预备会评审组长向评审组成员布置评审计划，明确评审方法，提出具体工作要求，确定评审分工(资源条件评审组、质量保证体系评审组、（产品）设备安全性能评审组)，宣布评审纪律等。3.5.2 首次会议评审组长主持，评审组成员、监察员及申请单位负责人、技术负责人、质量负责人及相关责任人员参加，参加会议的人员应签到。程序包括：(1)双方介绍到会人员；(2)评审组长介绍评审依据、评审组成员分工、评审计划安排；(3)申请单位负责人简要介绍资格许可迎审准备情况和自查情况； (4)评审组长申明评审过程中所遵循的原则，至少包括：客观(以事实为评审依据)，公正(依法实施评审)，保密(对涉及申请单位的相关信息保密)三原则：(5)评审组长介绍评审结论形式（评审结论形式见本指南4.1）。(6)申请单位负责人安排联络人员及落实现场评审工作场所及打印、复印等后勤工作；(7)申请单位向评审组提交以下文件资料： 企业法人工商营业执照(原件)、税务登记证(原件)、法人条码证书(原件)；质量保证手册、程序文件和作业指导书(技术文件)及记录表式汇总等体系文件；单位员工名册、劳动合同及社保凭证（原件）；技术人员的资格证明(原件)；检验人员的资格证明(原件)；持证上岗人员的资格证明(原件)；设备台帐和设备档案；计量器具台帐、档案、周期检查计划和计量器具在有效期内的检定证书；安装、改造、维修安全操作规程；法规、技术规范、标准及图书目录清单。3.5.3 现场检查现场检查可采取巡视、观察、听取汇报、交谈、查阅文件记录、口试、现场实际操作等方式进行。根据客观证据，填写评审记录。3.5.4 评审组会议与评审意见的确定评审结束后，评审组内部交流评审情况，汇总发现的问题，讨论不符合项，按照评审细则中的相关规定确定评定意见，出具评审报告初稿。评定意见按以下三种方式填写：(1) 符合所申请施工类别的各项条件和要求。 (2) 基本符合所申请施工类别的各项条件和要求，但在基本条件方面，存在（问题），在6个月内能整改完毕达到要求；在质量管理体系方面存在（问题），在6个月内能整改完毕并达到要求。(3) 不符合所申请施工类别的各项条件和要求，其存在的主要问题是：，且无法在6个月内整改完毕并达到要求。3.5.5 交换意见评审组与申请单位负责人及有关人员核实现场评审发现的问题，确认不符合项。3.5.6 末次会议评审组长主持，评审组全体成员、监察员和申请单位的负责人、技术负责人、质量负责人及相关责任人员参加，参加会议的人员应签到。程序包括：(1)评审组成员陈述现场评审情况，并进行说明；(2)评审组长宣读评审报告（初稿）；(3)征询申请单位对审查工作的意见；(4)监察员对评审工作的客观公正性进行评价；(5)申请单位负责人发言；(6)评审组长请与会的申请单位负责人在评审报告上签字。4 评审结论意见4.1 评审机构根据评审组的评审记录和评定意见以及许可规则中的规定，经负责人批准，给出评审结论。评审结论有以下三种：符合条件：单项评审结果全部符合；基本符合条件：单项评审结果中重要项目（评审细则中注#项，可视为否定项）全部符合，非重要项目（评审细则中未注#项）存在不符合项和有缺陷项，但认为最长时间在6个月内经整改能达到要求；不符合条件：重要项目有不合格项，或重要项目全部符合，但非重要项目存在不符合和有缺陷项，且认为6个月内经整改仍难以达到要求。4.2 评审结论定为“符合条件”或“不符合条件”的，评审机构在完成现场评审后10个工作日内，汇总申请书、评审记录与签署了评审结论的评审报告，报送受理机构。4.3 评审结论定为“基本符合条件的，评审机构以工作备忘录的形式，将存在问题告知申请单位。申请单位应在6个月内，对不符合项进行整改，完成整改后，向评审机构提交报告及相关的见证资料。评审机构视情况分别采取整改情况见证资料确认或整改情况现场确认的方式，对整改结果进行审核及确认。被确认符合要求的，评审机构自确认之日起10个工作日内汇总申请书、受理决定书、评审记录、相关确认清单、申请单位整改报告、整改情况见证资料确认报告或整改情况现场确认报告与签署了评审结论为“符合条件”的评审报告，报送受理机构，并通知受评审方。被确认不符合要求的，评审机构自确认之日起10个工作日内汇总申请书、受理决定书、评审记录、相关确认清单、申请单位整改报告、整改情况见证资料确认报告或整改情况现场确认报告与签署了评审结论为“不符合条件”的评审报告，报送受理机构，并通知受评审方。如果申请单位在6个月内未向评审机构提交整改报告及相关的见证资料，评审机构应在届满6个月后立即汇总申请书、评审记录和签署了评审结论为“不符合条件”的评审报告，报送受理机构。5 换证评审5.1 申请单位约请换证评审时，应填写约请函报评审机构，同时提供以下资料： (1)特种设备行政许可申请受理决定书和特种设备安装改造维修许可申请书；(2)质量保证手册以及程序文件、作业指导书(技术文件)及记录表式的目录清单；(3)取证以来的工作总结； (4)取证以来安装、改造或维修设备的汇总表；(5)质量事故处理情况；(6)原许可证复印件。5.2 评审机构收到约请函及上述资料后，组织评审组进行文件评审。 5.3 现场评审5.3.1 现场评审的程序、方法同本指南第3章的规定。5.3.2 现场评审时，除了评审本指南3.2条规定的内容外，还须重点评审以下内容：(1)是否存在超出许可范围施工的行为；(2)有关法律、法规、安全技术规范、标准的执行情况；(3)质量管理体系运转情况；(4)按照许可规则中基本条件和业绩要求考核施工业绩；(5)随机抽查安装、改造、维修现场工作质量；(6)为用户服务情况和用户反馈处理情况；(7)有无重大质量事故；(8)接受安全监察的情况等。5.4 评审结论意见同本指南第4章的规定。6 增加施工类别与提高施工等级评审增加施工类别与提高施工等级评审的程序、内容、方法原则上与取证评审相同。提高施工等级评审工作的重点是施工业绩考核及注册资金、人员数量等条件的评审。现场评审时间一般不超过1-2个工作日。7 申诉处理7.1 如受理机构要求评审机构对申请单位的有关申请做核实处理，或受理机构责成评审机构重新实施有关评审工作时，评审机构应按照受理机构的要求，对申请事项予以处理。7.2 如申诉事项属实，评审机构应向受理机构提交书面报告说明有关情况，并按受理机构的要求做好后续工作。7.3 如经核实申诉事项不成立，评审机构应向受理机构书面报告核实情况和申诉事项不成立的理由。8 收费8.1 申请机构应按有关规定向评审机构交纳鉴定评审费用。8.2 上述费用未计现场评审期间评审人员的食宿、交通、通讯费用，这些费用由申请单位另行承担。申请单位应交纳评审费，评审组不接受申请单位以任何形式赠与或支付的酬金、补助费、劳务费、礼品等。8.3 评审机构进行申诉核实、重新鉴定评审发生的费用，如申诉事项属实，该费用由评审机构承担；如申诉事项不成立，该费用由申诉单位承担。9、附件：9.1关于机电类特种设备行政许可鉴定评审情况的说明9.2约请函（格式文本）9.3现场鉴定评审通知函（格式文本）9.4不符合项目整改报告（格式文本）9.5技术人员确认清单（格式文本）9.6.质量控制系统责任人员确认清单（格式文本）9.7检验人员确认清单（格式文本）9.8技术工人确认清单（格式文本）9.9厂房车间确认清单（格式文本）9.10设备工装确认清单（格式文本）9.11检验检测仪器确认清单（格式文本）9.12标准法规确认清单（格式文本）9.13工艺文件确认清单（格式文本）9.14与会人员签到表（格式文本）附件1关于机电类特种设备行政许可鉴定评审情况的说明（江苏省特种设备管理协会）一、申请单位评审前的准备1、申请被受理后，应向评审机构发出书面约请函。2、在评审机构网站查阅评审相关资料，下载并在评审前填写人员、仪器设备、工艺文件、法规标准确认单。3、收集评审需核实的相关资料和证件：资源条件方面：申请单位的营业执照、组织机构代码证、税务证、特种设备行政许可证、房产证、工作人员的劳动合同、社保凭证和技术人员的学历证书、职称证书及技术工人的操作证书，上述各种证件均应提交证件原件；除人员资格证外，其他应各复印二份交评审组。质量体系方面：质量体系文件内容应符合特种设备制造安装改造维修质量保证体系的基本要求和本单位实际情况，准备最新受控版本质量体系文件至少3套，换证单位应收集4年来体系运行的各项见证资料；取证单位质量体系运行至少应在3个月以上，也应提交相关见证资料。产品安全性能方面：换证单位应提供完整许可证有效期间（四年）的安装、改造、维修台帐、档案以及其他相关资料供评审组抽查。二、与会人员评审组成员、当地质监部门所派人员、申请单位的负责人、技术负责人、质量负责人和各相关责任人员。三、不符合项的整改对形成备忘录的不符合项，申请单位应认真进行整改，并按整改报告格式填写整改报告，要求整改报告一式两份并签字盖章，整改见证资料一份作为整改报告附件一并交评审机构，整改报告另附电子文档。附件2约 请 函江苏省特种设备管理协会：我单位的 申请已被受理，申请受理号为 。现特约请进行鉴定评审，请给予安排。鉴定评审安排日期： 年 月 日申请单位名称： 通讯地址： 联系人： 电话： 邮政编码： 传真： 电子邮箱： 申请单位法定代表（负责）人： 日期： （单位公章）鉴定评审机构意见：安排鉴定评审日期： 年 月 日 鉴定评审机构负责人： 日期： （机构公章）注：本表一式两份，鉴定评审机构签署意见后，返回申请单位一份。附件3关于特种设备行政许可现场鉴定评审的通知各有关单位：根据你们对特种设备行政许可的申请及江苏省质量技术监督局的受理意见，我协会定于 年 月 日至 月 日对你们相关项目的行政许可进行现场鉴定评审，请按有关要求做好准备工作（请单位负责人、技术负责人、质保工程师及相关责任人员到场配合评审工作）。请省质量技术监督局特种设备安全监察局和当地特种设备安全监察机构派员对评审工作进行监督。评审时间和人员见评审情况安排表：申请单位名称、地址、电话评审时间评审项目评审人员联系人及电话： 江苏省特种设备管理协会地址：南京市云南北路83号文云大厦11楼1108室。年 月 日抄报：江苏省质量技术监督局特种设备安全监察局 （市）质量技术监督局附件4关于（单位）不符合项目整改情况报告江苏省特种设备管理协会： 由贵协会派出的评审组于 年 月 日至 月 日对我公司安装改造维修取（换）证核准工作进行了现场鉴定评审。现场鉴定评审结束后，我公司根据评审工作备忘录所提出的三个方面的个问题于 年 月 日完成了全部整改工作。现将整改情况报告如下：一、 存在问题与整改情况问题类别存在的不符合项整改情况（详细描述）见证材料（注明页数）资源条件1、附件1（共 页）2、附件2（共 页）3、附件3（共 页）4、附件4（共 页）质量体系确立实施5、附件5（共 页）6、附件6（共 页）7、附件7（共 页）8、附件8（共 页）9、附件9（共 页）10、附件10（共 页）检查工作质量11、附件11（共 页）12、附件12（共 页）13、附件13（共 页）14、附件14（共 页）二、 其他说明：法人代表（签字）： （公章） 年 月 日注：整改完后及时上报评审机构，上报时需报：1、整改报告一式两份（签字盖章）并附电子文档；2、整改附件一份。附件5机电类特种设备安装改造维修许可条件鉴定评审技术人员确认清单初次评审 换证评审 增项评审 复评 共 1页 第 1 页受评审方名称常州市振顺建设机械有限公司申请施工类别起重机械安装改造维修序号姓名学历专业职称证书编号1吕锁保本科工程机械高级工程师2200842杨凌锋本科工程机械工程师20060223483杨卫东本科工程机械高级工程师09389664王文杰大专工程机械工程师20080229675龚小玲大专设备安装工程师200608486王国忠中专机械工程师199818577孙永忠大专工程系列工程师97229848黄志新大专电气工程师200012469陈俊方大专电气工程师2000123810孙顺芳高中电气工程师2005266311张彪高中焊接工程师2008022320企业负责人（签字）/日期：审查人员/日期：注：此清单由被评审方据实填写，审查人员抽样确认。附件6机电类特种设备安装改造维修许可条件鉴定评审质量控制系统责任人员确认清单初次评审 换证评审 增项评审 复评 共 1页 第 1 页受评审方名称常州市振顺建设机械有限公司申请施工类别起重机械安装改造维修序号姓名学历专业职称管理职责1吕锁保本科工程机械高级工程师技术负责人2杨卫东本科工程机械高级工程师质保工程师3王文杰大专工程机械工程师设计责任人（改造）4王文杰大专工程机械工程师工艺责任人5吴玉珍高中材料责任人6张彪高中机械工程师焊接责任人7杨建兵高中机械金属结构机械加工责任人（改造）8陈俊方大专机电工程师电控系统责任人（改造）9龚晓玲大专设备安装工程师无损检验责任人（改造）10彭福川高中机械热处理（改造）11龚晓玲大专设备安装工程师理化责任人（改造）13杨凌锋本科工程机械工程师检验责任人14龚晓玲大专设备安装工程师仪器设备责任人15彭福川高中机械档案资料责任人企业负责人/日期：审查人员/日期：注：此清单由被评审方据实填写，审查人员抽样确认。附件7机电类特种设备安装改造维修许可条件鉴定评审检验人员确认清单初次评审 换证评审 增项评审 复评 共 1 页 第 1 页受评审方名称常州市振顺建设机械有限公司申请施工类别起重机械安装改造维修序号姓名学历专业职称备注1吕锁保本科工程机械高级工程师2张彪高中机械工程师3企业负责人/日期：审查人员/日期：注：此清单由被评审方据实填写，审查人员抽样确认。附件8机电类特种设备安装改造维修许可条件鉴定评审技术工人确认清单初次评审 换证评审 增项评审 复评 共 2 页 第 1 页受评审方名称常州市振顺建设机械有限公司申请施工类别起重机械安装改造维修序号姓名专业操作证编号施工类别1俞寒波TS6JCX01846焊工2杨建勇TS6JCX01851焊工3汤志强TS6JCX01849焊工4陈桂华TS6JCX01858焊工5孙云清TS6JCX01859焊工6蒋国保TS6JCX01860焊工7王刚才TS6JCX01854焊工8史建军TS6JCX01865焊工9张彪TS6JCX01857焊工10陈政红TS6JCX01866焊工11汤建浩TS6JCX01861焊工12汤军浩TS6JCX01848焊工13汤琦TS6JCX01853焊工14朱英杰TS6JCX01855焊工15陈文锡TS6JCX01863焊工16孙超TS6JCX01852焊工17连升学TS6JCX01864焊工18杨建兵TS6JCX01867焊工19胡金平TS6JCX01850焊工20唐国强TS6JCX01847焊工企业负责人/日期：审查人员/日期：注：1、此清单由被评审方据实按施工作业类别填写，审查人员抽样确认。2、技术工人施工作业类别不分时，施工作业类别可不填。附件8机电类特种设备安装改造维修许可条件鉴定评审技术工人确认清单初次评审 换证评审 增项评审 复评 共 2 页 第 2 页受评审方名称常州市振顺建设机械有限公司申请施工类别起重机械安装改造维修序号姓名专业操作证编号施工类别21夏俊TS6JCX01862焊工22张杰TS6JCX01856焊工23杨小君TS6JCX08169焊工24胡善忠TS6JCX08179焊工25蒋泽军TS6JCX08181焊工26任国良TS6JCX08183焊工27朱国建TS6JCX08184焊工28吴水中TS6JCX08185焊工29宗加春TS6JCX08194焊工30朱建彪 苏D072011000067塔机安装拆卸31张彪苏D072011000066塔机安装拆卸32汤琦苏D072011000063塔机安装拆卸33吴海林苏D012011000736建筑电工34汤琦苏D042011001068塔机司机35吴建国苏D072011000065塔机安装拆卸36陈俊方苏D072011000062塔机安装拆卸37王再法苏D072011000064塔机安装拆卸38朱建彪 苏D032011001190塔机信号司索企业负责人/日期：审查人员/日期：注：1、此清单由被评审方据实按施工作业类别填写，审查人员抽样确认。2、技术工人施工作业类别不分时，施工作业类别可不填。附件9机电类特种设备安装改造维修许可条件鉴定评审厂房车间确认清单初次评审 换证评审 增项评审 复评 共 1页 第 1 页受评审方名称常州市振顺建设机械有限公司申请施工类别起重机械安装改造维修序号实际拥有的厂房车间备注1占地面积：140002机加工车间面积：3003结构件车间面积：50004室外大型结构件制作场地面积：40005办公场所面积：800企业负责人/日期：审查人员/日期：注：此清单由被评审方据实按申请施工类别填写，审查人员抽样确认。附件10机电类特种设备安装改造维修许可条件鉴定评审设备工装确认清单初次评审 换证评审 增项评审 复评 共 1页 第 1 页受评审方名称常州市振顺建设机械有限公司申请施工类别起重机械安装改造维修序号实际拥有的设备、装备、工具备注1 单梁行车6 台2 车床1台3 液压弓锯床2台4 摇臂转床1台5 开式可倾压力机1台6 气体保护焊机47台7 交流焊机18台8 半自动切割机3台9 等离子弧切割机1台10 自控远红外焊条烘干炉1台11 空气压缩机1台12 晶闸管整流弧焊机1台13 仿型切割机3台14 型材切割机3台15 铣床1台16 标准节工装、起重臂工装、塔帽工装、小车工装、转台工装各一副17 锤子、钳子、扳手、安全帽、对讲机、绝缘鞋企业负责人/日期：审查人员/日期：注：1、按企业所用设备、装备、工具的最大规格填写。2、此清单由被评审方据实按申请