论合同诈骗罪-硕士论文

西南科技大学 硕士学位论文 论合同诈骗罪 姓名 王亚军 申请学位级别 硕士 专业 经济法 指导教师 刘永强 20080615 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 合同诈骗罪是伴随着合同制度产生 发展而出现的一种新型的诈骗犯罪 近几年 合同诈骗行为在社会上愈演愈烈 给国家 社会和个人造成了巨大 的经济损失 因此 1 9 9 7 年修订通过的刑法典在第2 2 4 条增设了合同诈骗罪 这一新罪名 以加强对这类犯罪的打击 针对学术界和司法界对合同诈骗罪一些问题存在的分歧 本文从犯罪概 念 犯罪构成 罪与非罪 罪与罪以及犯罪防控对合同诈骗罪作了深入阐释 首先我们以9 7 刑法第2 2 4 条的规定为基础对合同诈骗罪的概念进行了合理界 定 进而从犯罪构成的角度分析了合同诈骗罪客观方面的特点 特别对 财 物 能否构成本罪的犯罪对象提出了自己的看法 然后 对合同诈骗的罪与 非罪及罪间界定进行了探讨 明确划定了合同诈骗罪与合同纠纷 合同诈骗 罪与贷款诈骗罪的界限 最后 文章重点以经济学的成本收益理论为基础对 本罪进行分析 并结合当前合同诈骗罪的现状提出预防该罪的四项具体措施 以期对我国的立法理论及司法实践有所裨益 关键词 合同诈骗罪构成要件司法认定犯罪防控 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 I 页 A b s tr a c t C o n t r a c tF r a u di sa c c o m p a n i e db yac o n t r a c ts y s t e m t h ed e v e l o p m e n to fa n e wt y p eo f 行a u d I nr e c e n ty e a r s c o n t r a c t 行a u di nt h ec o m m u n i t ym o r ea n d m o r et ot h ec o u n t r y s o c i e t ya n di n d i v i d u a l sc a u s e de n o m o u se c o n o m i cl o s s e s T h e r e f I o r e t h ea d o p t i o no ft h e19 9 7a m e n d m e n t st ot h eP e n a lC o d es e c t i o n2 2 4 o ft h ea d d i t i o n a ln e wc o n t r a c tf r a u d c h a r g e s t os t r e n g t h e nt h ef i g h ta g a i n s t c r i m e A c a d e m i a 锄dt h ej u d i c i a r f o rc o n t r a c tf r a u do ns o m eo ft h ep r o b l e m s e x i s t i n gd i f f e r e n c e s I nt h i sp a p e rt h ec o n c e p to fc r i m e ac r i m e c o n s t i t u t i v e e l e m e n t sc r i m ea n d t h ep r e v e n t i o na n dc o n t r o lo fc r i m ea sw e na st h ec r i m eo f c o n t r a c tf r a u dh a sb e e nt h o r o u g h l ye x p l a i n e d F i r s to fa 1 1 w e9 7t os e c t i o n2 2 4o f t h eP e n a lC o d ep r o v i s i o n so nt h eb a s i so ft h ec o n c e p to fc o n t r a c t 矗a u dt oa r e a s o n l b l ed e f i n i t i o n T h u sc o n s t i t u t eac r i m e 丘 o mt h ep o i n to fv i e wo ft h e c o n t r a c tf r a u da n do b j e c t i V ec h a r a c t e r i s t i c s E s p e c i a l l yt h e p r o p e r t y c o u l d c o n s t i t u t et h ec r i m eo fc r i m i n a l t a r g e t sp u tf o 刑a r dt h e i rv i e w s T h e n t h ec o n t r a c tf r a u dc o n s t i t u t i v ee l e m e n t sa n dd e f i n et h ec r i m eo ft h i s p a p e r C l e a rd e l i n e a t i o no ft h ec o n t r a c tf r a u da n dc o n t r a c td i s p u t e s c o n t r a c t f r a u da n dL o a nD e f r a u dC r i m eb o u n d a r i e s F i n a n y t h ea r t i c l ef o c u s e do nt h e e c o n o m i c so fc o s t b e n e f i to nt h eb a s i so ft h et h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h i sc r i m e a n dc o m b i n ei tw i t ht h ec u l l r e n tc o n t r a c t 行a u dt ot h es t a t u so ft h ep r e v e n t i o no f t h ec r i m e so ft h ef o u rs p e c i f i cm e a s u r e s W i t haV i e wt oo u rc o u m 巧 sl e g i s l a t i v e a n dj u d i c i a lp r a c t i c et h e o r e t i c a lb e n e f i t K e yw o r d s C o n t r a c tF r a u d C o n s t i t u t i v eE l e m e n t s J u d i c i a ld e t e m i n a t i o n C r i m ep r e v e n t i o na n dc o n t r o l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得 的研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得西南科技大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名 3 炒露学 日期 沙吕 6 J 一 关于论文使用和授权的说明 本人完全了解西南科技大学有关保留 使用学位论文的规定 即 学校 有权保留学位论文的复印件 允许该论文被查阅和借阅 学校可以公布该论 文的全部或部分内容 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 保密的学位论文在解密后应遵守此规定 签名 也受孳 导师签名 砂泳 覆日期 沙崛 J 西南科技大学硕士研究生学位论文第l 页 第一章绪论 一 研究合同诈骗罪的背景与现状 一 研究合同诈骗罪的背景 诈骗罪是一种古老的犯罪 在古今中外各国的刑法中都有诈骗犯罪的规 定 合同 作为一种市场经济主体之间法律关系的纽带 对市场经济体制的 完善 社会经济的有序运行 起着极其巨大的作用 在我国 过去由于长期 实行高度集中统一的计划经济体制 产品的产 供 销均实行行政调拨 合 同基本没有存在的空间 因此 以合同为手段进行的犯罪活动几近于无 党 的十一届三中全会以后 我国开始实行改革开放的国策 商品经济迅速发展 合同作为经济交往的重要手段 在我国经济生活中的地位和作用日趋重要 与此同时 利用合同进行诈骗的现象也日渐突出 1 9 8 5 年以后 随着我国商 品经济逐步发展 合同交易日益频繁 而利用合同进行诈骗的行为日益猖獗 给国家 社会和个人造成了巨大的经济损失 为了维护正常的经济秩序 保 护公私财产 最高人民法院 最高人民检察院于1 9 8 5 年7 月公布了 关于当 前办理经济犯罪案件具体应用法律若干问题的解答 将此类行为上升为犯 罪 以诈骗罪论处 1 9 9 2 年以后 随着我国社会主义市场经济体制的确立与 深入发展 利用合同进行诈骗的犯罪行为呈上升趋势 犯罪手段日益复杂 靠一般诈骗罪己不足以规制此类犯罪 于是 我国1 9 9 7 年修订后的刑法第 2 2 4 条单独规定了合同诈骗罪 为了在司法实践中 更准确地认定此类犯罪 解决此类犯罪存在的一些 疑难问题 进一步维护我国正常的市场经济秩序 我们有必要在刑法理论层 面上 对合同诈骗罪予以个罪研究 以求有利于促进刑事理论与实践的发展 二 研究合同诈骗罪的现状 9 7 刑法颁布以后 合同诈骗罪作为一个新罪名 引起了我国诸多刑法学 者和司法实务工作者的关注 他们从不同的视角对合同诈骗罪进行了理论研 究 并形成了一批理论成果 总结起来大致可以分为以下三个方面 1 探讨合同诈骗罪中的 合同 的范畴 有学者认为 应将合同诈骗罪的合同界定为书面形式合同 不包括口头 形式及其他形式合同 其他形式主要指推定形式 从非书面形式角度考虑 其 西南科技大学硕士研究生学位论文第2 页 性质与口头形式基本相同 这样界定既不与司法实践脱节 也考虑到了合同 法律的变化情况 如扩大合同主体 扩大合同书面形式等 避免了法律适用 的混乱 还有学者认为 应当将合同诈骗罪中的 合同 界定为书面合同 和标的为5 万元以上的口头合同或其他形式的合同 其理由是 从刑法的作 用上看 刑法是打击严重违法行为和保护公私财产合法权益最有力的武器 在市场商品交易中 标的金额较大的商品交易 无论是当事人采用什么合同 形式 都必须使刑法的保护力最有效的发挥圆 2 探讨合同诈骗罪中 以非法占有为目的 的产生时间 在合同诈骗犯罪中 一般情况下行为人诈骗的故意只能产生在签订合同 之前或签订合同之时 即行为人在签订虚假合同之前或签订合同之时就已经 具有非法占有对方钱财的故意 其签订合同的目的不是为了进行合法 正当 经济交往 主观上从一开始就根本不存在履行合同的诚意 签订合同只不过 是其骗取对方钱财的手段 一种观点认为 合同诈骗罪的非法占有目的有三 种存在形式 第一种是存在于签订合同之前 即犯罪主体一开始就无履行合同 的诚意 而只是想通过签订合同骗取他人财物 第二种是在签订合同之时 行 为人内心是不确定的 是否履行合同义务对行为人来说尚处于朦胧不清的状 态 如果后来行为人 通过合同约定取得了对方财物 但是没有履行合同规 定的义务 也没有履行合同的积极行为 这时可以认定行为人有非法占有他 人财物的故意 第三种是行为人与他人签订合同时没有非法骗取占有他人财 物的目的 双方签订合同时希望通过履行实现利益的意图是确定的 但是在 履行合同的过程中 主客观条件的变化 促成了行为人主观意图的转变 行 为人不再履行合同 只希望无偿占有对方财物 凹另有一种观点认为 合同 诈骗罪中行为人非法占有他人财物的目的只能产生在签订合同之前或之时 而不能产生在合同履行过程中 因为在合同诈骗中 只能先有非法占有的目 的 后有诈骗行为的选择 不能先是合同有效成立 后又生 非法占有的目 的 对于在履行合同过程中行为人产生非法占有他人财物目的的 只可能构 成侵占罪 而决不能构成合同诈骗罪 o 蔡刚毅 析合同诈骗罪之合同 载 刑法问题与争鸣 第四辑 中国方正出版社1 9 9 9 年版 第4 0 4 4 0 5 页 口敬瑞祥主编 民事违法与经经济济犯罪的区分与界定 天地出版社2 0 0 1 年版 第2 5 页 露李卫红等 论利用经济合同诈骗与经济合同纠纷的界限 载 中外法学 1 9 9 4 年第2 期 粱华仁 略论合同诈骗罪的几个问题 载 政法论坛 1 9 9 9 年第1 期 西南科技大学硕士研究生学位论文第3 页 3 探讨合同诈骗罪犯罪构成要件中主观方面的故意 学者对合同诈骗罪的故意是否包括间接故意有两种观点 否定论者认为 合同诈骗罪的主观方面只可能是直接故意 不包括间接故意 因为合同诈骗 罪作为目的型犯罪 行为人主观上有非法占有的目的 客观上在该目的的支 配下积极选择合同这一手段 使相对人陷入错误并交出财物从而达到非法占 有的目的 行为人犯罪的全过程均是围绕非法占有这一目的展开的 它表现 为行为人有意识 有目的的积极的选择过程 对于诈骗的结果不可能是放任 的 肯定论者则认为合同诈骗罪的故意包括直接故意和间接故意两种形式 间接故意存在于这样一种情形中 即行为人在签订合同时 对自己是否履行 合同的能力尚无把握 而把履行合同的能力寄托在将来的时运上 合同签订 后 先将对方的定金 预付款据为己有 然而对履行合同抱着漠不关心 听 之任之的态度 有办法履行就履行 没有办法履行就不履行 如果实际是最 后没有履行合同 而是把己到手的财物非法占有 这种行为人主观心理态度 应属间接故意 二 本文主要研究内容 本文共设五个部分 在第一章绪论部分先简短地介绍合同诈骗罪的研究 背景 接着从三个方面介绍了当前合同诈骗罪的研究现状 在文章的第二部 分 以9 7 刑法第2 2 4 条为基础对界定了合同诈骗罪的定义并简要分析该罪的 本质特征 以此建立深入研究和探讨的基础 接着着重分析了合同诈骗罪产 生的原因 最后结合调研得来的数据分析了该罪当前的特点 文章第三部分 对合同诈骗罪的成立要件进行了具体分析 其中着重界 定了合同诈骗罪的犯罪对象 指出不仅限于传统意义上的财物 还应扩展到 财产性利益 论证了单位合同诈骗罪成立的三个要件 剖析了合同诈骗罪的 罪过形式 指出合同诈骗罪的犯罪故意只能是直接故意 最后在合同诈骗罪 的客观表现形式方面 具体阐述了刑法第2 2 4 条规定的5 种犯罪手段 文章第四部分 针对司法实践中容易混淆的合同诈骗与合同纠纷问题 西梁华仁 张先中 略论合同诈编罪的几个问题 载 政法论坛 1 9 9 9 年第1 期 第7 2 页 口夏朝晖著 试论合同诈编罪 载 法商研究 1 9 9 7 年第4 期 第3 7 8 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第4 页 重点区分了它们之间的界限 对司法实践中常见的合同诈骗罪与普通诈骗罪 合同诈骗罪与贷款诈骗罪问题也作了比较分析 文章第五部分 探讨了合同诈骗罪的犯罪防控 文章首先简单介绍了经 济学中的成本收益理论 然后以此为基础详细分析了合同诈骗罪的成本与收 益 即合同诈骗罪的成本 犯罪的直接物质成本 犯罪的直接心理成本 犯罪的 时间机会成本 犯罪惩罚机率 受惩损失 而犯罪的收益则包括犯罪带来的物 质收益和精神收益 最后文章以前面的成本收益为基础并结合当前合同诈骗 罪的新特点提出预防该罪的四项具体措施 以期对我国的立法理论及司法实 践有所裨益 西南科技大学硕士研究生学位论文第5 页 第二章合同诈骗罪概述 一 合同诈骗罪的概念与本质特征 一 合同诈骗罪的概念 我国9 7 刑法第2 2 4 条规定 有下列情形之一的 以非法占有为目的 在签订 履行合同过程中 骗取对方当事人财物 数额较大的 处三年以 下有期徒刑成者拘役 并处或者单处罚金 数额巨大或者有其他严重情节 的 处三年以上十年以下有期徒刑 并处罚金 数额特别巨大或者有其他特 别严重情节的 处十年以上有明徒刑或者无期徒刑 并处罚金或者没收财 产 一 以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的 二 以伪造 变造 作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的 三 没有实际履行能力 以 先履行小额合同或者部分履行合同的方法 诱骗对方当事人继续签订和履 行合同的 四 收受对方当事人给付的货物 货款 预付款或者担保财产后 逃匿的 五 以其他方法骗取对方当事人财物的 根据刑法的这一规定笔 者认为可以将合同诈骗罪的概念概括为 以非法占有为目的 在签订 履行 合同过程中采取虚构事实 隐瞒真相的方法 骗取对方当事人财物数额较 大 扰乱市场交易秩序的行为 二 合同诈骗罪的本质特征 所谓本质特征是指一事物区别于它事物的所特有的特征 合同诈骗罪 的本质特征就应当是指合同诈骗犯罪行为区别于其它犯罪行为所特有的特 征 对于合同诈骗罪的本质特征 法学界有不同看法 有学者指出 虚构 事实 隐瞒真相并非所有合同诈骗罪共有的特征 只有不履行合同义务 即对合同义务的不作为才是合同诈骗罪的本质行为特征 还有学者认为 合同诈骗罪的本质特征就是主观上具有非法占有目的 在客观上利用经 济合同骗取他人财物 这一本质特征的主客观两方面是相互统一的 圆我 们认为 上述观点都是不全面的 侵犯财产罪的本质特征是侵犯他人的财 产权 作为侵犯财产罪之一的诈骗罪的本质特征是行为人采用欺骗手段占 有他人财物 即诈骗 合同诈骗罪是从诈骗罪中分离出来的 其与诈骗罪 侯学新 论合同诈骗罪的特征与认定 政法论丛 1 9 9 9 年筑5 期 o 胡驰 于志刚主编 刑法问题与争鸣 第四辑 中国方正出版社 1 9 9 9 年版 第4 2 l 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第6 页 以及其他诈骗犯罪的区别主要在于诈骗手段不同 即合同诈骗罪是在签订 履行合同过程中利用合同进行诈骗的 并且无须单独强调非法占有目的 因为使用 诈骗 一词即表明行为人具有该种目的 简言之 合同诈骗罪 的本质特征在于利用合同进行诈骗 二 合同诈骗罪产生的原因分析 目前我国经济犯罪之所以日益猖獗 其根源在于我国尚处在社会转型 时期 社会物质财富尚未极大丰富 人们的思想觉悟在整体上还有待提高 经济体制改革过程中法律法规不健全等 恩格斯曾指出 最卑下的利益一 一庸俗的贪欲 暴力的情欲 卑下的物欲 对公共财产自私自利的掠夺揭 开了新的 文明的阶段社会 最卑下的手段一一偷窃 暴力 欺诈 背信 一一毁坏了古老的没有阶级的氏族制度 把它引向崩溃 对合同诈骗 犯罪原因进行分析 归纳起来主要有以下几点 首先 经济体制改革是一项规模宏大的社会系统工程 旧的体制不可 能马上即去 新的体制也不可能招之即来 经过二十余年的努力和探索 旧的计划经济体制逐步被打破 而新的市场经济体制却没有也不能立即完 全建立起来 这就导致了经济领域一定程度上的 无序化 状态 这种 无 序化 状态客观上为犯罪分子进行合同诈骗犯罪活动提供了可乘之机 其次 经济管理和经济监督制度不健全 措施不得力 也是造成合同 诈骗犯罪增多的一个重要原因 当前 我国正处在社会主义市场经济体制 的建立和培育过程中 传统计划经济模式下的管理 监督经济的制度己不 能适应市场经济的需要 如何充分发挥市场在调节经济中的作用 行政手 段能否以及如何发挥调控经济运行的作用 如何规范市场条件下应运而生 的新的经济形式等等 都成为当前必须探讨解决的问题 这些问题的存在 导致了国家管理 调控经济的措施不得力 使得大量客观存在的合同诈骗 犯罪不能得到应有的扼制和惩罚 再次 一些企业管理混乱 思想麻痹 给犯罪分子进行合同诈骗犯罪 活动以可乘之机 如有的单位在签订合同时 不问对方是否具有法人资格 所持证件 印章 介绍信 银行帐号是合真实 交易一谈即成 导致受骗 有的企业法定代表人和业务人员责任心不强 素质不高 对经济合同管理 马克思恩格斯全集 第2 卷第4 0 8 4 0 9 页 人民出版社1 9 5 7 年第1 版 西南科技大学硕士研究生学位论文第7 页 和财务管理制度不熟悉 不精通 有的企业为急于销售积压产品不按规范 操作 还有的国有企业对国有财产不珍惜 渎职现象严重 给合同诈骗犯 罪活动提供了便利条件 最后 经济体制的改革 带来了人们观念上的变化 一些人忽视精神 文明建设 思想观念严重偏离正确方向 一切向钱看 成为他的人生信条 在片面 错误的消费观念和金钱观念的影响下 为了满足个人的特殊需求 一些不法分子不惜铤而走险 以身试法 三 合同诈骗犯罪的特点分析 在所有的诈骗犯罪中 合同诈骗犯罪占有相当高的比例 且手段隐蔽 行为多样 情况复杂 认定困难 由于这种犯罪不仅侵犯了他人财产权 而且还扰乱了市场经济秩序 其社会危害性是明显的 因此有必要立足于 犯罪学的范畴 研究该罪的犯罪特点并予以理论分析 一 合同诈骗犯罪案件呈上升趋势 随着经济体制改革的深入开展 经济合同在社会经济生活中的地位越 来越重要 一些不法分子趁机把经济合同作为进行诈骗犯罪活动的重要手 段 他们凭借不正当手段编造谎言 隐瞒真相 假 法人 之名 以公章 证明 账号 空白合同等的不正当使用 用欺骗手段与他人签订合同 骗 取货物 货款 定金等 行骗的目标从公民个人发展到国有 集体经济组 织和事业单位 犯罪的行为地和结果地涉及范围越来越广 使合同诈骗案 件显著增多且呈上升趋势 以下是某市中级人民法院近几年来所审理的合 同诈骗犯罪案件数据统计 图2 1 西南科技大学硕士研究生学位论文第8 页 十 K 目镕月e R 100 一 J L 一嚣 t 一吧一一0 薯 目 圈2 1 合同诈骗罪情况统计图 F I g u r e2 1C o n t tF dS t a t is t c s 从数据巾我们町以清楚的看出 在2 0 0 4 年某市t r 级人民法院审理的台 诈骗案件 其数量为4 9 件 而到2 0 0 7 年其审理的案件数量已经达到7 2 件 短短 年案件数量上升了d 7 同时宣判人数在2 0 0 4 年为7 4 人 创 r2 0 0 7 年 宣判人数也达到10 3 人 增K 了4 3 二 诈骗手段层出不穷 智能化程度越来越高 随着社会文化的普遍提高和丰十会文明的进步 诈骗的手段也越来越多 越来越 商明 从纯欺骗犁向智能型转化 除了 刑法 规定的几种诈骗 手段咀外 近来还出现r 设符合I 叫陷阱条款实施诈骗的情况 签订合同奉 麻以诚信为原则 双方 j 事人在充分了解事实的基础卜订立其实有效的合 并按约檀行 但是实践中有的行为人却打着 同的幌子 有意设置合同 陷阱 以根本就小打算兑现的承诺或小t 叮行的条款引诱对方误入圈套 例如 外地来京人员王某一伙以某对外经济贸易公训北京经销处的名 义 专做合同欺诈生意 从l9 9 j 年5 月至l9 9 9 年4 月 土菜先后与北京 澳力K 商贸中心 兰州王巾食品企业总公司等3 0 家企 签订购销合同3 0 份 台同总金额达4 9 0 万兀 他们行骗的手段是 首先 学习研究 多种法 律法规 了解出 贸易的知识 弄清哪些企业取得质量体系认证 从而在 挑选对豫时避丌 然后 丰动与选定的行骗对象取得联系 卢称要购进某产 品 提出町先行给付对方一部分定金 使对方认为其有诚意而放松警惕 在交易过程中 士菜峰持签诮购销合同 且合同内容均是他们事先想好 挥而就的 合同中均写有 随货附商标注册证 19 9 5 年检验报告 质 量许可证 质量体系认证 中性包装 等条款 经过工商局追查 下某 西南科技大学硕士研究生学位论文第9 页 一伙后来终于承认 在签订购销合同时根本无意履行这些合同 也没有履 行这些合同的能力 他们签订合同的目的就是从中骗取违约金和双倍返还 定金 在这一案件中 王某等人不仅始终没有履行合同的诚意 而且明 知所签订合同的一些条款不可能履行 以此骗取对方当事人的违约金或者 双倍返还定金 其行为己构成合同诈骗 三 诈骗数额越来越大 利用合同诈骗 签约金额一般都是十几万 几十万元 有的甚至上百 万元 上千万元 犯罪分子的犯罪行为不仅给被害人造成巨大的直接经济 损失 而且造成巨大的间接经济损失 有的企业因此产品大量积压 资金 无法周转 甚至濒临倒闭 破产的边缘 社会危害性令人触目惊心 2 0 0 6 年 原深圳市明伦集团周益明为了达到侵占财产的目的 采取虚构资产 隐 瞒真相 修改章程 改组董事会 监事会等手段 非法占有四川遂宁明星电 力4 6 4 9 0 万元人民币 1 0 7 4 2 5 9 7 3 6 美元 折合人民币5 5 亿元 给当地社 会发展造成极大的危害 圆 四 犯罪主体年龄偏低 呈年轻化趋势 笔者分析了某市中级人民法院2 0 0 4 年一一2 0 0 7 年所审理的合同诈骗 案件中的犯罪人 发现当前实施合同诈骗罪的主体呈现年轻化 主要集中 在2 5 岁以下的成年人 这个现象不得不引起我们足够的重视 以下是不同 年龄阶段实施合同诈骗罪犯罪的情况统计 o h t t p r w c r i m i n a l l a 霄b n u c n c r i m i n a l I n f o s h o p a g e a s p p k I D 8 7 4 7 h t t p r s c s n c n h t m l 7 1 t 一4 0 7 1 h t m l 西南科技大学硕士研究生学位论文第l O 页 露 分 玩 图2 2合同诈骗罪年龄结构图 Fig u r e2 2 A g eS t r u c t u r eo fC o n t r a c tF r a u d 勺 如 西 j 通过图表我们发现 1 8 到2 5 岁年龄阶段的实施合同诈骗犯罪所占比 例达到7 4 是1 6 到1 8 岁实施合同诈骗犯罪人数的3 5 倍 是2 5 岁以上 实施合同诈骗犯罪人数的1 7 倍 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 1 页 第三章合同诈骗罪的构成要件 不同的具体犯罪 其犯罪构成的内容是不同的 9 7 刑法对诈骗罪进行分 离后 合同诈骗罪己成为一种独立于诈骗罪的具体犯罪 但从犯罪手段上说 仍然属于诈骗类犯罪 其犯罪构成具有诈骗罪的一般特征 目前对该罪的研 究主要是从侵犯财产罪方面 对于其破坏社会主义市场经济秩序的一面 关 注相对较少 一 合同诈骗罪的犯罪客体 犯罪客体是一种社会关系 而犯罪对象则是该社会关系的载体 就社会 关系而言 其本身是无形的 抽象的 人们研究社会关系 往往通过社会关 系的载体一一人或具体的事物来认识 因此 研究合同诈骗罪的犯罪客体必 须分析其犯罪对象 一 本罪的客体要件 如前文部分所述 本罪侵犯的是复杂客体 首先 作为诈骗犯罪的种类 之一 它侵犯了对方当事人的财产权利 行为人通过虚构事实 隐瞒真相的 手段 以签订 履行合同为名 将他人所有的财产非法占为己有 使财产所 有人对其财产的占有 使用 收益 处分的权利无法行使 直接侵犯了公私 财产所有权 同时 从刑法分则的体系来看 合同诈骗罪被纳入第三章破坏 市场经济秩序罪之第八节 扰乱市场秩序罪 中 体现了立法者惩治合同诈 骗罪的价值取向 即合同诈骗罪的另一客体 也是其主要客体 应当是市场 经济秩序 至于市场经济秩序 它至少包括四个方面的内容 一是市场竞争的 主体秩序 二是市场竞争的交易秩序 三是市场竞争的法治秩序 四是市场 竞争的道德秩序 合同自由是交易秩序的基础 对契约的承认和保护是法治 秩序的核心 因此 进一步来说 合同诈骗罪的主要客体应是市场经济秩序 中的交易秩序和法治秩序 认清这一客体有助于更好认识合同诈骗罪的本质 特征 二 本罪的犯罪对象 一般认为 在合同诈骗罪中 行为人以非法占有为目的 在订立 履行 合同过程中 意图骗取对方当事人数额较大的财物 因而其犯罪对象直接指 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 2 页 向受害人一方的财物 所谓财物 刑法学界普遍认为应指有体物 主要指钱 财 物资 但近来越来越多的学者认为刑法上的财物还应包括无体物 圆我 国9 7 刑法也吸收了这种观点 如在第2 6 5 条明文规定 以牟利为目的 盗接 他人通信线路 复制他人电信码号或者明知是盗接 复制的电信设备 设施 而使用的 依照盗窃罪的规定定罪处罚 可见 只要具有经济价值 能够为 人所控制 一旦被他人占有能够给所有人造成财产损失的 就应当纳入财产 所有权保护范围 固因此 金钱 实物和电力等 都可以成为合同诈骗的犯 罪对象 同时 合同诈骗罪是 利用合同 实施破坏市场经济的犯罪 其对 象还应是与合同有直接关联的财物 包括合同标的物 货款 预付款 担保 财产 违约金等 同时我们还应当看到 合同标的又不仅仅限于财物 在被合同诈骗罪纳 入调整范围的合同中 除了买卖合同是典型的以 财物 为标的外 其他如 运输合同 加工承揽合同 建设工程合同 技术合同 土地使用权转让和出 让合同等 都是以劳务 智力成果 土地使用权以及其他财产性利益为标的 涉及的领域非常广泛 而犯罪分子利用合同诈骗 所希望获得或能够获得的 非法利益也绝非 财物 所能涵盖的 由此 如果依照我国刑法第2 2 4 条规 定 仅限于 对方当事人财物 为犯罪对象 显然不足以解决实践中合同诈 骗的犯罪问题 刑法学界认为 所谓财产性利益是指财物以外的有财产价值的利益 这 种利益既可能是永久的利益 也可能是一时的利益 既可能是积极利益 也可 能是消极利益 积极利益是指取得权利之类的含有积极增加财产意义的利益 消极利益是指免除债务之类的不消极减少财产而产生的利益 固关于财产性 利益 国外有些国家的刑法专门规定了利益罪 或利得罪 如日本刑法第2 3 6 条第2 项 第2 4 6 条第2 项 第2 4 9 条第2 项 分别规定了利益强盗罪 利 益诈欺罪和利益恐吓罪 法国刑法典第3 l3 1 条规定 致使他人上当受骗 损害其利益或损害第三人利益 交付资金 有价证券或任何其他财物 或者 提供服务或同意完成或解除某项义务之行为 都可认定为诈骗罪的侵犯对象 我国台湾 香港刑法更以诈骗罪行为对象的不同 分别将其分为诈欺取财罪 赵秉志 侵犯财产罪 中国人民公安大学出版社1 9 9 9 年版 第1 1 页 张明楷著 刑法学 下 法律出版社1 9 9 7 年9 月第1 版 第7 5 9 页 秦崇彪 论合同诈骗罪的若干问题 广西政法管理干部学院学报 z 0 0 4 年3 月 第9 5 页 刘明祥 论侵犯财产罪的对象 载 法律科学 1 9 9 9 年第6 期总第l o o 期 第1 1 0 1 1 1 页 刘明祥 论侵犯财产罪的对象 载 法律科学 1 9 9 9 年第6 期总第1 0 0 期 第1 1 0 1 1 l 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 3 页 和诈欺得利罪 台湾 骗取财产罪 骗取金钱利益罪 骗取服务罪等 香港 在这些规定了利益罪的国家和地区 作为诈骗罪侵害对象的财物与财产性 利益是相并列的概念 两者之间不存在包容关系 在我国刑法中 财物是不包括财产性利益的 财产性利益也不是诈骗类 犯罪的对象 但刑法实际上也存在例外规定 如第2 1 0 条第2 款规定 使用 欺骗手段骗取增殖税专用发票或者可以用于骗取出口退税 抵扣税款的其他 发票的 依照本法第2 6 6 条的规定定罪处罚 依照这一规定 增殖税专用发 票或者可以用于骗取出口退税 抵扣税款的其他发票成为了诈骗罪的犯罪对 象 而它们本身显然不是有形的财物 出口退税 抵扣税款实际上就是免除 行为人对国家的一种债务一一纳税的义务 是一种财产性利益 因此 刑法 2 1 0 条和2 6 6 条出现了矛盾 诈骗犯罪对象以 财物 为限的观念出现了动 摇 应当看到 随着经济的发展 我国的财产概念实际早已经突破了传统的 财物 的内涵 扩展及于无形的财产性利益 如就服务而言 传统的服务 总是与餐饮 住宿联系在一起的 但社会的发展己经使服务成了专门 系统 并具有全新内容的 第三产业 第四产业 营利性服务除了提供运输 仓 储 加工等劳务以外 还包括邮政 通信 信息咨询 广告 教育等内容 任何获得 享受这些本身具有特定价值的服务都是有对价的 而有经济价值 存在的地方就有诈骗犯罪的可能 这种诈骗获得他人劳动的行为 在外表上 不如诈骗他人财物 金钱那样赤裸裸 而实质上并无二致 有时其社会危害 程度与诈骗财物行为的社会危害程度相比 甚至有过之而无不及 如果将财 产性利益完全排除在诈骗犯罪的对象之外 势必使相当一部分诈骗财产性利 益的犯罪行为难以纳入到刑事追踪的视野 从而有违罪责刑相适应的原则要 求 使刑法在保护公私财产所有权方面的应有作用难以得到充分的发挥 而 且在客观上起到鼓励犯罪分子大肆实施诈骗财产性利益的犯罪的消极作用 因此 有必要在今后对刑法典进行修改和完善时 将诈骗一类犯罪的犯罪对 象仅为 财物 做出扩大修改 使之与社会生活实际相适应 二 本罪的客观方面 合同诈骗罪的客观方面表现为 行为人在签订或履行合同的过程中采取 向朝阳 郑晓琴 合同诈骗罪探析 载 刑法问题与争鸣 2 0 0 1 年第4 辑 中国方正出版社1 9 9 9 年版 第3 6 2 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 4 页 欺骗手段 获取对方信任 并利用对方的错误认识 骗取对方当事人数额较 大的财物的行为 具体包括以下几个方面 一 诈骗行为发生在签订和履行合同的过程中 签订 履行合同过程中 是时间条件 说明合同诈骗发生的时间必须 发生在签订 履行合同的过程中 所谓签订合同 是指订约当事人之间就合 同条款进行协商 双方意思表示一致而达成协议 所谓履行合同 是指在合 同生效后 合同双方当事人按照合同规定的条款履行自己的义务 行为人在 签订 履行合同的过程中骗取他人财物是合同诈骗罪成立的前提条件 如果 不是在签订 履行合同的过程中而是通过其他手段骗取他人财物的 不能以 合同诈骗罪论处 二 合同诈骗罪中的具体欺骗手段可表现为以下五种 一其一 出具虚假的身份签订合同骗取他人财物 即行为人自己编造根本 就不存在的单位名称 或者未经委托人许可 擅自冒用其他单位或个人名义 与他人签订合同 骗取对方当事人的信任 使对方当事人依照合同的规定履 行义务而自己获取非法利益的行为 司法实践中 多表现为 利用盗窃 伪造 或者骗取的空白合同 介绍信与他人签订合同 利用已经撤销的单位的公章 合同书等与他人签订合同 利用失效 作废的合同书 介绍信假冒其他单位 或者个人与他人签订合同 行为人虚构单位或者冒用他人的名义 使对方当 事人确信与自己签订合同的当事人就是虚构的单位或被冒用名义的单位或个 人 对方当事人也就丝毫不怀疑是否存在不正当的交易活动 并且也确信根 据合同的规定履行自己的行为之后能享受到自己的权利 其二 合同虚假担保 即以伪造 变造 作废的票据或者虚假的产权证 明作担保 诱骗当事人签订合同 履行合同 从而骗取财物的行为 合同的 担保 是按照当事人协议的规定 或者是由法律规定的具有财产性质的专门 措施 其目的是使合同能够得到适当履行或者使债权人的债权有一定的保障 以满足其请求 或者赔偿由于不履行合同或不适当履行合同而产生的损失 因此 合同的担保是促使合同债务人履行其债务 保障合同债权人的债权得 以实现的法律措施 通常 合同双方为了减少合同的风险 保证自己的权利 得到实现 在签订合同时都采取合同担保措施 尤其在签订购销 货物运输 加工承揽 信贷 借贷等合同时 然而由于虚假担保的出现 债权人的合法 权益不能受到应有的保护 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 5 页 其三 合同虚假履行 即指没有实际履行能力 以先履行小额合同或者 部分履行合同的方法 诱骗对方当事人继续签订和履行合同的行为 司法实 践中 这种俗称 钓鱼术 的骗术较为常见 包括两种情况 一是行为人在 没有实际履行能力情况下 采取先与对方签订数额较小的合同并主动积极地 履行的办法 骗取对方当事人的信任 然后乘机与其签订根本无力履行的较 大数额的合同 从而骗取对方当事人的财物 二是行为人在没有实际履行能 力情况下与他人签订合同 为骗取对方信任积极主动履行部分合同义务 从 而使对方当事人确信了其肯定会履行全部义务 然后骗取对方当事人财物 这两种情况都是行为人在并无实际履行能力的情况下 骗取对方当事人信任 从而诈骗对方财物 行为人的先行履行小额或部分合同的行为正是诈骗恶性 的集中体现 行为人借它表现出自己诚实守信的虚假形象 使对方当事人确 信自己与诚信的合同主体进行交易 对方定能履行合同义务从而使自己的权 利得以实现 其四 收受对方当事人给付的货物 货款 预付款或者担保财产后逃匿 这是指行为人与对方当事人签订合同后 收受对方当事人给付的货物 货款 预付款或担保财产后 不履行或不完全履行自己的义务 携款物潜逃致使对 方当事人无法追还的行为 这种诈骗行为具有较强的隐蔽性 就被害人而言 在诈骗人携款物逃匿之前 合同的签订 履行都似乎处于正常状态 合同主体 真实 合同真实有效 诈骗行为人具有履行诚意 直到诈骗行为人携货物 货款 预付款或担保财产逃匿后 诈骗性才暴露无遗 但财物损失己无可挽 回 如果行为人逃匿时并未卷走对方当事人给付的财物 则不能认定为犯罪 对行为人违法行为只能追究其民事责任 其五 以其他方法骗取对方当事人财物 此规定是考虑到合同诈骗形式 千差万别 难以一一穷尽列举而设置的开放性规定 这种 其他 型规定 有的学者称之为 堵截构成要件 意指此要件具有堵塞拦截犯罪逃漏法网的 功能 圆的确 合同诈骗罪法条中 其他方法 之规定 立法者的目的是很 明显的 防范实践中出现前述四种方法之外的形形色色的合同诈骗方法 给全 面 有效地惩治合同诈骗罪提供完备的法网 但是 这种条款所固有的含义 不确定性 也给合同诈骗罪的司法认定带来了一定的困惑和疑难 其他方法 究竟是那些方法呢 结合其他学者的研究以及实践中的具体 经验 我们认为 首先 作为合同诈骗罪的任何方法 都不能脱离该罪在客 马克昌主编 经济犯罪新论 第5 8 4 页 武汉大学出版社1 9 9 8 年版 罾储槐值 论刑事立法方法 载 中外法学 1 9 9 2 年第4 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 6 页 观上属于 利用合同诈骗 的本质特性去理解 也可以反过来说 只要符合 利 用合同诈骗 这一客观本质特征 任何方法 手段都是可以成为合同诈骗罪 的方法 实践中 常见的 与刑法明确列举的合同诈骗方法性质相同的大致 可以归纳为 1 虚构合同标的 近年来频发的利用工程发包等形式的诈骗案 通常就 是虚构合同标的 行为人谎称要开发某项目 有工程需要发包 与受害人签 订工程发包的合同 骗取所谓工程的定金等 2 利用合同制裁条款骗取定金 违约金 一些不法分子利用有些人法律 知识的贫乏 故意设置陷阱 签订条款不完备的合同 利用合同的制裁条款 制造对方违约 骗取违约金或保证金 例如 有的不法分子利用厂家生产任 务不足的困难 设计一些产品让这些厂家承揽加工 不但不向承揽方交付定 金 反而先收取所谓质量保证金 厂家花费人力物力将产品做出来后 他们 就借口质量不合格将保证金占为己有 3 虚设网站 网页 电子交易平台 诱骗他人签订电子合同 达到诈骗 目的 这是一种新兴的犯罪方式 目前我国警方已经破获了大量类似的犯罪 团伙 他们往往都是没有任何经济能力 仅凭自己的电脑技术在自己网站上 大肆吹捧 采取低价诱骗的方式引人上钩 由于他们往往也采取的是签订电 子合同的交易方式 因此仍然属于合同诈骗的一种 合同诈骗罪在采用以上方式达到非法占有他人财物目的同时 还需确定 行为人实施合同诈骗行为的数额大小 根据 刑法 规定 只有 骗取对方 当事人的财物 数额较大 的 才以合同诈骗罪论处 被害人的损失额是否 数额较大 应当以合同诈骗行为造成的直接损失数额来确定 三 因认识错误而签订和履行合同 首先 这种错误认识是指对能够引起财产处分的事实情况的错误认识 而不是泛指受骗者对案件的一切事实的错误认识 在时间顺序上 常见的是 欺骗在先 然后是受骗者产生错误认识 错误认识是一个表现为主观形式的 客观事实 构成合同诈骗罪的客观方面的一个必不可少的事实要素 它处于 双重的因果关系中 既是一种结果事实 又是一种原因事实 说它是结果事 实 是指在行为人的诈骗行为与受骗人的错误认识因果链条中表现为果 即 诈骗行为之果 说它是原因事实 是指在受骗人产生错误认识以后交付财物 因果链条中表现为因 即交付财物之因 作为既因又果的特殊事实 错误认 识决定犯罪的成立与否 合同诈骗罪中 欺骗手段与错误认识存在时间上的 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 7 页 先后性 联系上的因果性 对于错误在先欺骗行为在后的 有学者主张应作 为民事纠纷处理 这一观点值得商榷 笔者认为应具体情况具体分析 虽然 他人存在错误认识但可能自行纠正 行为人虚构事实或隐瞒真相则可能导致 错误认识无法及时纠正甚至错误程度加深 对于行为人虚构事实导致错误认 识延续或程度加深的 可能构成以作为方式实施的合同诈骗罪 对于行为人 隐瞒真相导致错误认识延续的 可能构成以不作为方式实施的合同诈骗罪 其次 对方当事人在产生错误认识后 表面上是 自愿 签订 履行合 同 交出财物 不存在被强制 违背意愿的情形 最后 正如前边谈到 错误认识既是结果事实 又是原因事实 在受骗 人交付财物的因果链条中 其表现为因 但在错误认识的产生因果链条中 诈骗行为又表现为因 所以 归根到底 诈骗行为才是受骗人 自愿 交付 财物的真正的因 二者必然具有因果关系 如果行为人虽然采取欺骗手段 他人认识上也存在错误 并错误处分了财产 但欺骗手段与错误认识及处分 财产之间缺乏因果联系 也不能以合同诈骗罪论处 三 合同诈骗罪主观方面 合同诈骗罪主观方面为直接故意 且具有非法占有他人财物的目的 表 现为行为人明知自己的合同诈骗行为会使他人遭受损失 扰乱市场秩序 并 且希望这种结果发生的心理态度 非法占有 应理解为非法所有对方当事人 财物 也就是指以合同诈骗的方法非法控制对方当事人的财物 在此基础上 使用 收益 处分该财物 有观点认为合同诈骗罪的主观方面既包括直接故 意也包括间接故意 认为司法实践中存在间接故意的余地 行为人签订合同时 对履约能力尚无把握 寄希望于将来的时运变化 合同签订后 先行占有对方 定金或预付货款 而后对履约听之任之 漠不关心 我们认为这种观点值 得商榷 诈骗犯罪故意仅仅是诈骗的故意 虚构事实和隐瞒真相不存在放任 情况 合同诈骗罪的主观方面只能表现为直接故意 认为存在间接故意的观 点显然存在将支配不履约行为的主观心理态度混同于合同诈骗罪的主观心理 态度之弊端 如果因漠不关心导致最终未能履行合同 可以认为是不履行合 同的间接故意 但尚不构成合同诈骗罪 只有当行为人无正当理由拒不返还定 金或货款时 才可能构成犯罪 拒不返还定金或货款的心理态度 只能是直 回夏朝晖著 试论合同诈编罪 载 法商研究 1 9 9 9 年第4 期 第3 7 8 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第l8 页 接故意 有学者建议立法删去刑法典第2 2 4 条 以非法占有为目的 以减少理论 上的争议和司法实践中的混乱 同时表述为 为骗取他人财物 司法实践中 只要