湖南城际铁路有限公司工程监理单位综合考评管理办法 (1).docx

关于发布湖南城际铁路有限公司工程监理单位综合考评管理办法的通知公司各部门、各参建单位：为激励监理单位认真履行合同，使监理单位按照合同约定的期限、内容、要求以及投标文件的承诺提供优质服务，根据铁道部关于印发铁路建设工程监理信用评价暂行办法的通知（铁建设20083号）和关于铁路建设项目施工及监理考核的指导意见（铁建设2008247号）文件精神，特制定湖南城际铁路有限公司工程监理单位综合考评管理办法，现发给你们，请遵照执行。附件：1、监理工作质量考核表2、监理工作质量考核评分表3、监理工作考核结果通知单 4、监理单位考核奖励通知书5、监理工作现场检查记录表6、监理工作现场检查处理通知单二一年八月十七日湖南城际铁路有限公司工程监理单位综合考评管理办法第一章 总则第一条 为了激励监理人认真履行合同，按照合同约定的服务期限、内容和要求以及投标文件的承诺，为湖南城际铁路工程提供优质的工程监理服务，根据关于印发铁路建设工程监理信用评价暂行办法的通知（铁建设20083号）和关于铁路建设项目施工及监理考核的指导意见（铁建设2008247号）文件精神，特制订本办法。第二条 监理工作考核主要内容为监理人在实施工程监理的服务过程中的履约情况、服务技能、服务质量和职业道德行为等。第三条 本办法的考核人为湖南城际铁路有限公司（以下简称为“公司”），考核对象为各监理标段的监理人。第四条 考核结果是监理工作履约评价与支付工程监理费的依据。第二章 监理工作的考核期限第五条 工程监理全过程进行分期综合考核，每季度考核一次；年度考核与当年四季度考核合并进行；准备阶段和竣工验收阶段各考核一次。第三章 监理工作的考核机构第六条 公司组成考核小组进行考核,小组组长为公司总经理，副组长为总工程师、副总经理，组员为安质部、工程部、计财部、物资部、综合部有关人员，办公室设在安全质量部。第四章 监理工作的考核程序第七条 公司发出工程建设考核小组进行考核考核小组召开小组会议进行综合评分通知监理人考核结果解决争议无争议监理单位负责人签字业主签署考核结果发出。第五章 监理工作考核的方法第八条 日常巡视:考核人将在监理工作进行过程中，通过经常的现场工程巡视和现场监理工作巡视，掌握现场监理人员最基本的工作状况。第九条 考试：考核人将根据工程的阶段目标和监理标段工程的实际情况，对监理人员实施考试。考试成绩将作为对监理人员的考核依据之一，计入当期考核成绩。第十条 现场抽查考勤:考核人将对各监理标段人员的考勤进行随机现场抽查，所有监理人员应在工作时间内坚守各自岗位。第十一条 现场提问:考核人就工程现场的有关问题，将在工作中向监理人员随机提问，以考核监理人员对工程的了解程度和处理问题的实际水平。第十二条 工作抽查:考核人就监理日常工作进行随机抽查和监督，以考核监理工作的规范性。第十三条 工程复查:考核人在对各监理机构的日常检查、监督中，将随时对已完成的工程项目进行复查，以考核各监理机构对工程的验收、控制状况。第十四条 资料查阅:考核人将在监理联合体项目部和各监理站或施工现场，随机查阅监理资料，考核监理资料的完备和及时性。第十五条 报表审查:考核人对监理人按要求向考核人报送的各类报表进行审查，通过此项考核，以降低监理错误报表返工率。第十六条 定期考核:定期进行综合考核，施工阶段3个月（每季度）考核一次；年度考核每年进行一次，与当年四季度考核一并进行；准备阶段、竣工验收阶段各考核。第六章 监理工作考核的内容第十七条 监理工作强制性履约的考核:公司每季进行监理工作强制性履约的考核,内容包括：1、监理工作纪律（1）严禁触犯国家、地方的法律、法规或规章；（2）严禁向施工承包人推荐分包商或材料供应商；（3）严禁收受贿赂或贵重礼品；（4）严禁吃拿卡要和故意刁难施工承包人；（5）严禁采用虚假计量手段，损害发包人利益；（6）严禁工作时间擅离职守；（7）严禁工作失职；（8）严禁工作时间酗酒，损害监理形象；（9）严禁拒不执行考核人指令或欺骗发包人的事件发生；（10）严禁接受施工承包人安排的娱乐、旅游或疗养性活动；（11）严禁向施工承包人报销各种费用或索要加班费、补助费等直接索贿或变象索贿；（12）严禁独自长期占用施工承包人的交通、无线通讯工具等设备；（13）严禁泄露工程或发包人的秘密，损害发包人利益或名誉；（14）其他情节严重的违约行为。2、施工合同的管理:严禁发生由于监理人的直接或间接原因，造成施工承包人在质量、进度、费用、安全等方面，出现严重背离合同的事件。3、监理人员更换的强制性要求：（1）为确保监理合同的正常实施，监理人的监理站站长、总监理工程师、副总监理工程师在合同期内未经发包人书面同意不得更换；（2）监理合同中确定的任一个主要岗位成员（包括监理站及监理分站各部门、各专业监理工程师负责人）在合同履行期内，经发包人同意最多可调换5人次，且不超过投标监理人员总数的20；（3）监理合同中确定的其他岗位监理人员（专业监理工程师、监理员），在合同期内最多可调换的人次不能超过上述岗位总人数的20%。第十八条 监理工作质量的考核：1、按照“监理工作质量考核表”中的考核内容（详见后附表），发包人将按前述的考核形式定期或不定期地对各监理人进行常规考核。2、考核工作以日常考核、不定期考核、定期考核或阶段工期考核为单位进行。日常和不定期考核分别记录保存，纳入季度考核。3、考核表中标有“”的项目首次发生时，扣除首次规定分，二次发生则扣除整个分项的规定分。4、考核表中未标有“”的项目，发生一次则扣除一次规定分，多次发生则重复扣分直至该分项的考核为零分。5、虽然分项考核的扣分不超出分项考核的规定分，但当某一分项考核不合格的情况发生多次，将影响对监理人整体考核的分数。6、监理人履约考核总得分的计算方法为各分项得分乘以权重后的累加。第七章 监理工作考核结果的处理第十九条 常规履约考核的奖惩对监理人常规履约考核按监理人当期的评分和排序情况进行奖惩。1.按考核评分情况的奖惩 按照“监理工作质量考核表”的考核内容和要求，发包人将本着实事求是的态度和公平、公开、公正的原则对各监理人进行常规考核，并根据季度综合考评结果落实奖罚，评定按照百分制进行，70（含）分以下为丙级，70（不含）-90（含）分为乙级，90分(不含)-100分为甲级。综合考评评价为甲级的，按考核期费用额度100%予以奖励；综合考评等级为乙级的，按考核期费用额度的50%予以扣减合同价款；综合考评等级为丙级的，按考核期费用额度的100%予以扣减合同价款。2.按考核排序情况的奖惩在按考核评分情况奖惩的基础上，进行按考核排序情况进行奖惩。（1）按照考核评分的高低进行排序，得分最高的为第一名，依次排序，得分最低者为最后一名；（2）按考核评分情况被评定为甲级的监理人，在排序中又为第一名者，发包人将给予20000元100000元的一次性奖励；（3）按考核评分情况被评定为丙级的监理人，在排序中为最后一名者，除按第十九条处罚外，发包人还将一次性地扣罚20000元100000元的监理费。第二十条 强制性履约考核1.监理人违背本办法第十七条中的监理工作纪律时:（1）首次发生时，监理人须按照发包人的要求解聘责任人，并对监理人给予一次性扣罚500020000元的违约金；（2）再次发生时，除按首次发生情况处置外，另行对监理人给予一次性扣罚50000元的违约金；（3） 若仍有发生，将作为严重违约，发包人有权与监理人解除监理合同，并没收全部的监理工作质量保证金。2.监理人违背本办法第十七条中施工合同的管理时:（1）凡由于监理人的直接或间接原因，造成合同期内安全、质量事故的，除自行承担法律责任外，发包人将视情节给予扣罚20000100000元的违约金并通报批评；（2）当造成工期、费用等损失时，将按照相关规定扣减相应工程的监理费用，并向发包人支付赔偿金。3.监理人违背本办法第十七条中监理人员更换的强制性要求时：（1）监理人的主要负责人（监理站站长、总监、副总监）的更换视为严重违约，一旦更换，每更换1人次发包人扣除监理费400000元；即使是发包人同意（或要求）的更换，每更换1人次发包人可扣除监理费200000元。（2）合同中明确的主要岗位监理人员（各专业监理工程师负责人）若擅自更换，每更换1人次发包人扣除监理费50000元；即使是发包人同意（或要求）的更换，每更换1人次发包人扣除监理费20000元；经发包人同意最多可调换5人次，且不超过投标监理人员总数的20。（3）其他岗位的监理人员（专业监理工程师、监理员），若擅自更换，每更换1人次发包人扣除监理费10000元；即使经发包人同意（或要求）更换时，每更换1人次，发包人扣除监理费5000元，但更换人次不允许超过上述岗位总人数的20%。（4）当监理人员未经请示批准擅自离岗，或根本就未达到合同约定的监理人数，发包人将不定期对监理人到岗人数进行抽查，除按照正常考核扣分外，按当期抽查结果的平均数与投标承诺数对比，每少一人月，扣除监理费2500元/人月。第二十一条 公司所发整改通知书每项扣3分,在综合评分总分中扣除。第二十二条 按照以上考核办法对监理人所扣的违约金纳入安全质量工期考核奖励基金。第八章 监理工作考核奖励基金的筹措和使用第二十三条 奖励基金来源：公司根据铁道部（铁建设2008247号）文关于铁路建设项目施工及监理考核的指导意见，将从各建立人的监理费中提取1的费用作为监理的奖励基金；该部分奖励基金由公司在支付监理服务费时预先扣除并统一掌握；按照以上考核办法对监理单位的罚款也将作为补充的奖励基金。第二十四条 奖励基金专款专用，全额用于本办法的奖励；监理单位应把所得奖励大部分(不低于80)发放到有关个人，不得扣留或挪做它用；监理单位应根据有关监理人员的贡献或成绩大小不同合理进行奖金分配，分配方案及时报公司审核批准后执行，并将分配情况报公司核准和存档。第九章 附 则第二十五条 本办法未尽事宜，参照国家、铁道部及湖南省有关管理规定执行。凡与国家、铁道部及湖南省有关管理文件规定相抵触的，以国家、铁道部及湖南省相关规定为准。第二十六条 本办法解释权归公司安全质量部。第二十七条 本办法自公布之日起实施。 附表1 监理工作质量考核表 项目分项考核内容违 约 事 项 及 扣 分 办 法扣分一、监理质量安全保证体系15分人员情况5分1、总监理工程师实际在岗时间少于90%，（每少于5%扣2分）2、未经发包人同意擅自变换监理人员或变换人员超过规定的人次（每人次扣3分）3、监理人员数量不能满足现场需要或不按发包人批准的期限适时增加人员（每人次扣3分）4、监理人员专业与所监理工程的专业不相符 ，存在代管代监现象（每人次扣1分）5、监理人员工作期间不佩带标志牌（每人次扣1分）6*、监理人员不能积极主动工作（首次扣2分）7、监理人员工作期间未经同意请假（每人天扣0.5分）设备情况2分1*、未按发包人要求配置足够必要的试验检测等设备而影响工作（首次扣1分）2、交通工具与招标文件要求不相符（每台次扣2分）3、因设备管理、使用不当或不使用设备而影响工作（每次扣1分）岗位职责4分1*、监理岗位职责不明确（首次扣2分）2、未对监理工作进行交底或交底不清（每次扣1分）3*、监理人对监理工作可能出现的问题无预防和纠正措施（首次扣2分）4*、监理人未对自身的监理工作制定考核制度（首次扣2分）5*、监理人未建立切实可行的信息传递渠道（首次扣2分）6*、监理人中外方、联合体各成员间协调机制不健全影响监理工作落实（首次扣2分）计划落实与工作考核 4分1*、监理人未做到事前监理，未全面采取预控措施（首次扣2分）2*、监理工程师未对主要监理工作进行有效控制（首次扣2分）3*、监理工作未按标准和要求进行（首次扣2分）4*、监理人未对监理人员的工作和纪律进行严格考核（首次扣2分）5*、监理人员未履行岗位职责（首次扣1分）6*、监理人信息渠道不畅通，不及时提供真实信息（首次扣1分）二、质量控制25分测量控制工作3分l、未在规定的时间内复核、审批施工承包人提交的测量资料或经监理确认的测量资料存在错误（每发生1人次扣1分）2*、施工承包人施工放线出现错误而监理未及时发现（首次扣2分）3*、监理人员不进行实际的测量复核（首次扣1分）4*、监理人员对施工承包人施工控制桩点的情况不清楚（首次扣1分）工程材料控制及试验检测工作 4分l*、施工承包人不按规定的频率报验工程材料，监理人员未立即指令（首次扣1分）2*、监理人不按规定对进场材料进行检查和确认（首次扣1分）3*、施工承包人进场的材料未经批准或不合格而监理未发现或发现后未立即采取有效措施（首次扣1分）4、监理人未按规定进行材料试验的见证取样和见证试验（每次扣O5分）5*、监理送交试验室材料和送交方式不满足规定的要求（首次扣1分）6*、监理未对材料进行统计，以致不能动态地掌握材料审批、进场和使用情况（首次扣1分）7*、监理人未按抽检频率进行各类平行试验（首次扣1分）8*、监理人未对配合比进行鉴证试验（首次扣1分）9、监理人未指令施工承包人建立试验台帐，并要求报送台帐资料（扣1分）工程开工控制工作3分l*、未参加图纸会审和设计技术交底（每次扣1分）2*、施工承包人擅自开工而监理未加以有效控制（首次扣1分）3、未在规定时间内审批施工承包人按时提交的分项工程开工申请（每次扣0.5分）4、施工承包人提交的开工申请（包括分项工程）内容不全或有问题而监理已审批同意（每次扣1分）施工过程控制工作5分1*、监理人员未按规定的要求进行旁站（首次扣1分）2*、未核查施工承包人的质量、安全保证体系或施工承包人的质安体系存在问题而监理未加以指正（首次扣1分）3、未核查施工承包人的生产设备和试验室、或施工承包人的设备和试验室不能满足合同要求而监理未加以指正（每次扣1分）4*、监理在过程控制中未发现施工中存在的问题或监理所管辖范围发包人和质监部门责令返工的（首次扣2分）5*、监理人员对施工中发现的问题未文字指令或仅口头指令而未书面确认（首次扣1分）6、监理人员工作期间未在现场（每次扣2分）7*、对施工承包人的工作，监理错误地下达指令、批示（视情况首次扣14分）8、监理人员未监督施工承包人按批准的施工方案或工艺要求施工（首次扣O5分）9、监理人员不清楚施工方案（每次扣0.5分） 。10*、监理人员不清楚现场情况和数据（首次扣1分）ll、监理人员工作中不能全面监控分管工程项目（每人扣1分）验收控制工作4分l*、监理人员在验收时不进行实测实量（首次扣1分）2*、经监理验收的工程项目存在质量问题（视情况扣1分）3、未在规定时间内对工程项目进行验收或验收数据错误（每次扣1分）4、监理人员在验收时的试验检测频率不够（每次扣0.5分）5*、监理人员对项目验收依据有误（首次扣1分）6*、监理对验收中发现的问题没有记载（首次扣1分）7、未及时检查、签认施工承包人的自检资料和隐蔽工程（每次扣O5分）8*、监理对工程质量的评定有误（首次扣1分）质量安全事件控制4分l、监理人员隐瞒质量、安全问题或发生质量、安全问题未按程序处理（每次扣14分）2、监理人员未及时发现质量、安全隐患而导致质量、安全事件发生（每次扣14分）3*、发生质量、安全事件未及时指令施工承包人进行处理（首次扣1分）工艺试验控制工作2分1、监理人员未执行工艺试验程序或必要时未指令施工承包人进行工艺试验（每次扣1分）2、监理人员对工艺试验方案审批草率（每次扣1分）3*、监理人员对工艺试验未进行全过程旁站或旁站记录不全（首次扣1分）4*、监理人员对工艺试验结果把关不严，草率批准施工，致使工程出现问题（首次扣2分）三、安全控制4分安全管理工作4分1*、对施工承包人上报的施工组织设计、方案等未进行安全措施方面的审查（首次扣2分）2、未按照规定定期对施工现场进行安全检查（每次扣13分）3*、对施工现场的安全隐患未及时提出整改要求（首次扣14分）4、安全档案资料管理混乱（每次扣1分）四、环水保控制3分环水保控制工作 3分1、未督促施工承包人制定环水保保证体系（每次扣1分）2*、施工承包人在施工过程中造成环境污染、水土流失等，监理人未指令整改或未督促整改到位（首次扣13分）3*、监理人对施工承包人的环水保监控不力，放任施工承包人在施工过程中因环境严重污染，水土严重流失而被新闻媒体曝光（首次扣2分）五、进度控制5分进度控制工作5分1、未及时审批施工承包人提交的各种进度计划（每次扣1分）2、经监理审批的工程进度计划明显不合理（每次扣1分）3*、监理未对工程进度进行复核，未对实际进度和计划进度进行统计对照（首次扣1分）4*、进度滞后计划时，未及时督促施工承包人进行计划进度调整（首次扣1分）5、监理人员不能正确分析和有效控制制约工程进展的各种相关因素（每次扣1分）6、无进度计划上墙图表（每次扣0.5分）7、对监理权限内不能解决的问题没有及时向上级汇报（每次扣1分）8、对施工承包人实施的调整计划不能有效地监控（每次扣1分）六、投资控制11分工程量清单管理 3分1*、未在规定时间内对图纸数量和清单数量进行核算（首次扣1分）2*、对清单所包含的内容不清楚（首次扣1分）3*、未在规定时间内编制控制支付清单（每次扣1分）4*、工程数量核算有误（视情况首次扣l3分）5*、未对支付清单进行动态管理（首次扣1分）工程量计量控制 4分1*、现场计量方法不正确（首次扣1分）2*、现场计量数量有误（首次扣1分）3*、监理不进行现场计量（首次扣1分）4*、未对计量工作进行阶段性统计（首次扣1分）5*、对不属于计量范围的项目进行计量或对未验收、不合格、资料不全的项目进行计量（视情况首次扣15分）6、未在规定时间内审核施工承包人提交的计量表或审核后仍存在错误（每次扣2分）7、计量表签字不全（每次扣0.5分）工程支付控制工作4分1*、未在规定的时间内提交支付月报（首次扣1分）2*、中期支付有超支、漏支、错支现象（视情况首次扣15分）3*、未对支付工作进行阶段统计（首次扣1分）4*、支付月报内容不清或未将计量支付中的问题及时向上级部门汇报（首次扣1分）5、支付金额不符合规定要求（每次扣0.5分）七、合同管理12分对施工承包人履约情况的监督3分1*、施工承包人质保体系不完善、不能有效发挥作用而监理未进行有效监控（首次扣1.5分）2*、施工承包人主要人员发生变动或更换以致不能满足合同，而监理未做指令（首次扣l分）3*、无论监理批准与否，因施工承包人减少主要机械设备而使工程受影响（首次扣2分）4*、施工承包人把用于本工程的资金挪用别处而监理未发现或未加以制止（首次扣1.5分）5、对施工承包人的其它违约事项未进行有效控制（每次扣1分）工程变更控制工作4分1*、经监理审批的变更项目的工程数量及费用测算明显有误（首次扣1.5分）2*、施工承包人擅自对工程项目进行变更而监理未加制止（首次扣1分）3*、对工程变更意向监理不能及时提供确切情况（首次扣1.5分）4、监理审批后的变更手续不全（每次扣O5分）工程分包控制工作2分1*、施工承包人未经批准进行工程分包而监理未采取有效措施予以纠正（首次扣0.5分）2*、监理人员未能有效地对分包项目进行质量监督管理（首次扣0.5分）3*、未能有效地监督施工承包人对分包商的控制或施工承包人对分包工作控制不力而监理未及时指令（首次扣O5分）工程延期、索赔控制工作3分1*、未及时受理施工承包人的索赔意向（首次扣1.5分）2、索赔发生时监理人员未及时进行全面记录（视情况每次扣12分）3、监理对索赔费用评估与实际偏差较大（每次扣1.5分）4、索赔审核依据有误（每次扣1.5分）5、工程出现停工状态，监理未及时指令施工承包人采取减少损失的措施（每次扣0.5分）6、监理提交的关于索赔费用手续不全（每次扣 0.5分）八、监理资料12分监理周报月报管理2分1、未在规定的时间内提交周报、月报（每次扣1分）2、未按规定的格式编写监理周报、月报（每次扣 0.5分）3、监理周报、月报内容不全（每次扣0.5分）4、监理周报、月报中对质量、进度、金额等内容描述不准确（每次扣0.2分）5、评价工程项目无具体数据或编造虚假数据（每次扣2分）监理记录4分l、监理站（分站、组）未建立工作台帐或台帐建立不全、记录不及时（每次扣0.5分）2*、无旁站记录或记录不全、不真实（首次扣1分）3、无巡视记录或记录不全（每次扣0.5分）4、监理日志填写内容不全面，字迹无法辨认（每天扣O.1分）5、监理人员不填写监理日志（每天扣0.2分）监理文件2分1、未及时整理、编写会议纪要（每次扣1分）2*、监理文件内容有误（首次扣0.5分）3、监理文件丢失（每次扣1分）4*、监理文件在发放、存储、传递、更改、借阅过程中出现失误（首次扣0.5分）监理资料4分1、非发包人批准的人员签认监理资料（每次扣4分2*、监理资料有虚假现象（首次扣1分）3、未按规定绘制上墙图表（每次扣O5分）4*、未按规定的日期及时提供有关资料、报表（首次扣1分）5、资料、表格的填写项目签字不全，数字不准确（每次扣0.5分）6*、监理人员无自身验收资料（首次扣1分）7、资料未按要求进行阶段归档（每次扣1分）8、未在规定时间内完成监理竣工资料的编制工作（扣4分）九、监理守则和工作纪律13分监理守则和工作纪律13分1、品行不端、作风不正，甚至触犯国家、地方或行业法律、法规或条例等（视情况扣510分）2*、向施工承包人推荐分包商或设备、材料供应商（视情况扣15分）3*、以权谋私，向施工承包人索要好处，收取施工承包人赠予的钱物（视情况扣210分）4*、工作中弄虚作假，损害发包人利益（视情况扣210分） 。5*、监理人员同施工承包人一起去营业性娱乐场所（视情况扣210分）6*、工作不积极，无故拒绝或拖延本职工作（视情况扣15分）7*、因失职或擅离职守，造成严重后果（视情况扣210分）8*、工作期间饮酒，损害监理形象（首次扣1分）9*、不执行上级指令或欺骗上级（视青况扣l10分）10、向施工承包人报销个人的各种费用（视情况扣210分）1l*、独自长期占用施工承包人的交通或通讯等设备（视情况扣210分）12*、泄露工程、发包人的秘密，损害发包人利益和名誉（视情况扣210分）13*、参与各种赌博活动（视情况扣l10分）14*、不进行工作交接（首次扣1分）15*、不自觉接受发包人的监督检查、指导和协调（