重大事项报告工作流程图.doc

重大事项报告工作流程图风险个人（包括家属、子女）重大事项（如：经商、出国等）情况列出书面材料街道办事处纪检监察室视人员性质和事由分类整理后行文报有关部门副科级以下干部报街道工委或办事处主任办公会审定副科级以上干部报区纪委、监察局审定街道办事处纪检监察室根据审批情况通知干部本人，并传达有关要求或解释有关情况个人重大事项实施情况反馈街道办事处纪检监察室备案风险风险风险权力运行风险表现：风险：不按规定报告或不如实报告，弄虚作假，欺骗组织，造成不良影响和严重后果。风险：对报告人报告的内容，应予保密；未经组织批准公开，造成不良影响和严重后果。风险：对重大突发事件、重大违纪案件不报告、不及时处理造成重大人员伤亡或重大财产损失。风险：个人重大事项实施情况反馈纪检监察室后未进行备案。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中国共产党党内监督条例（试行）、领导干部个人重大事项报告制度。3、设立监督岗，办事处监察室加强督察，强化责任追究。评先评奖工作流程图风险风险风险各股室召开民主评议会评议分管领导评议组织人事负责人收集情况并提交班子成员会班子成员会研究决定优秀人员按规定确定奖励种类公 示报区劳动人事部门奖励审定审批权力运行风险表现：风险：不按评先评奖工作要求，不召开民主评议会评议，股室负责人直接确定评先评奖人员，造成评先评奖不公。风险：违反人事纪律，私下许诺先进称号，评定职、级等，造成人事管理不公平、公正的后果。风险：在综合评定时不能实事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚轻倚重现象。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中华人民共和国公务员法、机关工作人员绩效考核办法。3、加大纪检监察工作力度，严格责任追究。印章管理工作流程图保 管押印的提出审批不予押印办公室主任批准一般函件、证明、说明、介绍信、上报材料等有关领导批准行文和重要执法文书、上报材料、函件证明、说明等押印登记押 印风险风险风险权力运行风险表现：风险：印章管理未按照规定专人保管，设立专柜，印章被盗用、丢失，对单位造成不良的影响。风险：违规使用印章对单位造成不良的影响。风险：印章磨损需要更换，刻制印章未按要求办理造成不良的后果。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行印章使用制度。3、设立监督岗，加强监督管理；4、强化效能监察，严格责任追究。财务管理工作流程图根据规定编制年度财务预算按照批准的年度预算指标，编制年度财务计划并经主任办公会讨论通过承办人或经办人讲示预算开支项目一般支出用款计划由财务室编制并报主任批准重大预算开支用款计划由主任办公会批准单位财务人员申请项目用款计划经办人按程序办理预算开支项目，取得符合国家财经管理规定的原始凭证经办人按联审会签程序报账会计进行财务处理并归档保管做好年终决算统计财务收支情况进行公开，接受职工监督风险风险风险风险权力运行风险表现：风险：在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。风险：在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险：在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。风险：支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。防范措施：