普通货物运输_企业管理_经管营销_专业资料.doc

道路交通普通货运企业安全生产达标考评表考评内容考 评 要 点分值评分标准考评评价得分一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；安全生产法第3条规定，安全生产管理方针是“安全第一，预防为主，综合治理”。安全生产目标包括：道路交通责任事故起数、死亡人数、受伤人数、财产损失、万车公里事故起数、万车公里伤亡人数等指标。安全生产控制指标由事故死亡人数问题控制指标、绝对指标、重大和特大事故起数构成。要点：企业的安全工作方针、目标及安全控制指标文件，内容明确、具体、量化，有时限性。51.未组织制定符合国家相关法律法规要求、并结合企业实际的安全生产方针、目标和安全控制指标的，每缺少1项扣5分；2.安全生产方针、目标、控制指标未满足标准要求的，1项不符合的扣1分；3.未文件化的，扣2分；从业人员不了解的，每人次扣1分；4.未对指标进行量化的，扣2分。企业安全生产工作方针就是简明扼要且振奋人心的文字、数字对企业安全生产目标所进行的高度概括。例如：某工厂的安全目标方针是加强基础抓管理、减少轻伤无伤亡、改善条件除隐患、齐心协力展宏图。总体目标就是企业安全生产目标的具体化，目标方针和总体目标是紧密相连、密不可分的。一般说来目标项目可以包括以下几个方面：1、企业职工伤亡事故指标。企业职工伤亡事故指标有千人死亡率、千人重伤率、伤害率等，根据行业特点也可以用产品、产量计算的死亡率（百万吨死亡率、百万公里死亡率等）2、企业职工伤亡事故造成的经济损失指标。这类指标有千人经济损失率和百万元产值经济损失率。根据企业实际情况为了便于统计计算，也可以只考虑直接经济损失，而以直接经济损失作为控制目标。3、尘、毒、噪声、辐射等职工危害作业点合格率4、日常安全管理指标：安全组织机构、安全责任制、安全生产规章制度、安全生产措施计划、安全生产培训、安全检查、隐患整改、安全生产管理档案、安全生产班组建设、以及“三同时”“五同时”日常安全管理工作的各个方面均设定目标并确定目标数值。制定实现安全工作方针与目标的措施。企业要根据实际工作特点，从制度层面上、生产实践中，制定相应措施，使得企业安全生产方针与目标得到落实。要点：实现方针和目标的措施文件。51未制订安全工作方针与目标保障措施的，扣5分；2保障措施不符合本企业实际和法律法规等要求的，每缺少1项扣1分；3保障措施不具体、责任不明确的，扣3分；4.从业人员不了解保障措施的，每人次扣1分； 不落实的，每人次扣2分。制定安全生产目标措施一般从以下几个方面考虑：组织制度、安全技术、安全教育、安全检查、隐患整改、班组建设、信息管理、竞赛、考核和评价、奖惩等，对各项措施要规定措施内容、完成日期、完成情况奖惩通报制度、并且落实责任。2.中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。根据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发【2010】23号）文件第25条：企业要把安全生产工作的各项要求落实在企业发展和日常工作之中，在制定企业发展规划和年度生产经营计划中要突出安全生产，确保安全投入和各项安全措施到位。要点：制定中长期规划和跨年度工作方案的文件；实施中长期规划和跨年度专项工作方案。51未制定中长期规划或跨年度专项工作方案的，扣5分；2规划或方案内容不符合要求的，扣2分；规划或方案操作性不强的，扣2分；3.部门或岗位人员不了解的，每人次扣1分；4.规划或方案未印发到基层部门的，扣2分；5.未实施安全生产标准化建设等跨年度工作方案的，扣3分。3年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。企业各部门要按企业安全生产责任制和岗位职责的落实要求进行分解，以确保年度安全计划和方案全面实行。要点：年度计划和年度专项活动方案以及如何落实的文件材料。51未制定年度计划或年度专项活动方案的，扣5分；2年度计划或活动方案不具体的，扣2分；未严格执行的，扣3分；3.未层层分解落实到相关部门和岗位的，扣2分。一、安全目标35分4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；根据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发【2010】23号）文件第28条：加强安全生产基础工作考核，加快推进安全生产长效机制建设，坚决遏制重特大事故的发生。企业应将安全生产管理指标层层分解到各部门，采取有力措施，确保行车安全管理目标的实现。要点：企业阶段性安全生产控制指标文件，要求对指标进行细化，分解到各个部门和岗位。51.未制订安全生产管理指标或阶段性安全生产控制指标的，扣5分；不符合要求的，扣2分；2.未细化和分解安全生产管理指标的，扣3分；3.未制定和分解阶段性安全生产控制指标的，扣2分；4.未对各单位、各部门和个人安全生产目标进度的完成情况，进行月度或季度跟踪控制的，每缺少1项扣2分。安全管理指标的细化分解就是将将安全目标进行展开，对每一项目标根据各企业、各部门的职责进行的细化，并列出分值，在考核奖惩时运用。制定阶段性目标就是讲全年的工作进行再分解，分解到每月、每季度、每半年，在这些时段应该完成全年的安全的任务是多少，也可以说是分解年度任务。安全目标要结合落实安全生产责任制，在目标展开的同时逐级签订责任书，各企业、各部门在制定目标时要以总目标为依据，但是要根据各部门特点，不能照搬照抄。企业根据安全生产目标方针，细化企业年度安全指标，如：安全管理人员、特种作业人员持证率100%；企业安全领导小组会议4次、每月一次例会、每月进行安全检查、根据上级要求开展各类安全活动、隐患整改率等等，通过签订责任书的形势将企业安全生产目标分解到各部门。制定安全生产目标考核与奖惩办法；企业按照部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法，并在工作中实行自我控制，通过目标考核，以奖惩的激励作用来调动员工积极性。51.未制定安全生产目标考核和奖惩办法的，扣5分；2.办法不符合要求的，扣3分；3.安全考核对象不全的，扣2分；4.办法未印发到相关部门和基层单位的，扣1分；5.相关部门、基层单位未对办法进行宣贯的，扣3分；相关人员不了解的，每人次扣1分。6.三年内发生较大以上事故的，扣5分制定考核办法时要对每一个部门分类制定，对每一位不同岗位人员分类制定，根据各自特点制定相应的考核奖惩办法，例如经理、副经理、中层、岗位人员、从业人员等等，不同人员考核奖惩不一样定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。查阅企业对年度安全生产目标完成情况进行定期考核、奖惩兑现的文件。要点：定期考核、奖惩的文件。51年度安全生产目标完成情况未定期考核的，扣3分；2考核不全面的，每遗漏1个部门或岗位扣1分；3未按规定及时兑现奖惩的，扣3分。企业在年度安全生产目标实施过程中，按照一定的周期进行考核，根据目标完成情况对责任部门或者是责任人进行必要的奖惩。周期一般是每月或每季度或者半年一次考核，年终进行一次考核。针对不同人员实施考核频次不同。建议：经理一年、副经理半年、中层每季度、岗位和从业人员每月。考核时要有记录。企业安全生产考核例表见维修考核二、管理机构和人员35分1安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；根据安监总办【2010】139号文件第3条第1项规定：安委会负责统一领导本企业的安全生产工作，决策企业安全生产的重大问题。安委会主任应当由企业安全生产第一责任人担当。安委会应当建立工作制度和例会制度。企业安委会应当包括企业主要负责人、运输经营、安全管理、车辆管理、从业人员管理等部门负责人及分支机构的主要负责人。要点：成立安委会的文件、安委会明确职责的文件、安委会组成人员符合要求，并适时调整。101.未健全安全领导机构的，扣10分；2.领导和部门安全职责分工不明确的，扣5分；3.所在企业主要负责人未担任安全领导委员会（领导小组）主任（组长）的，扣5分；4人员变动后未及时调整安委会成员的，扣10分；5.未建立专门的工作制度，未明确工作流程的，扣2分。根据安监总办【2010】139号文件第3条第1项规定：安委会负责统一领导本企业的安全生产工作，决策企业安全生产的重大问题。安委会主任应当由企业安全生产第一责任人担当。安委会应当建立工作制度和例会制度。企业安委会应当包括企业主要负责人、运输经营、安全管理、车辆管理、从业人员管理等部门负责人及分支机构的主要负责人。设置与安全生产相适应的安全生产管理机构；安全生产管理机构是指专门负责安全生产管理的内设部门，省政府260号令山东省生产经营单位安 全 生 产 主 体 责 任 规 定第九条 矿山、冶金、交通运输、建筑施工单位，危险物品的生产、经营、储存、装卸、运输单位和使用危险物品从事生产并且使用量达到规定数量的单位（以下简称高危生产经营单位），应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员：（一）从业人员不足100人的，应当配备专职安全生产管理人员；（二）从业人员在100人以上不足300人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师；（三）从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有2名注册安全工程师；四）从业人员在1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员3的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有2名注册安全工程师 （四）从业人员在1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有3名注册安全工程师。101.未按有关规定设置企业安全生产管理机构的，扣10分；2.有机构但人员不到位、职责不明确的，各扣10分；3.安全生产管理机构未建立专门工作制度的，扣5分；工作流程不明确的，扣5分；二、管理机构和人员35分1安全管理机构定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。根据山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）：安委会会议是由安委会定期组织召开，安委会全体成员参加，主要研究解决安全生产中的重大问题，安排阶段性安全生产工作的会议，每季度至少召开一次。安全工作例会是指定期召开的以安全生产为主要内容的会议，主要是落实安委会的会议决定，总结上一阶段的安全生产工作、目标、指标的完成情况，传达上级对安全生产的指令、文件精神及企业安全生产相关措施，各部门汇报安全生产情况和存在问题，企业领导对安全工作进行部署，对从业人员进行安全思想教育等，每月至少召开一次。安委会会议和安全工作例会要有会议记录，应建档保存3年。51.未制定会议制度的，扣5分；制度内容不全面的，扣3分；未印发实施的，扣1分；2.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报的，扣5分；3.安全生产管理机构和下属各分支机构未按规定召开月安全工作例会的，每缺1次扣1分；4.未形成会议记录或纪要的，扣3分；记录或纪要内容不全面的，每次扣1分；5.无特殊情况，安委会成员不参加会议的，每人次扣1分；6.未建立缺会告知制度的，扣2分。根据山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）：安委会会议是由安委会定期组织召开，安委会全体成员参加，主要研究解决安全生产中的重大问题，安排阶段性安全生产工作的会议，每季度至少召开一次。安全工作例会是指定期召开的以安全生产为主要内容的会议，主要是落实安委会的会议决定，总结上一阶段的安全生产工作、目标、指标的完成情况，传达上级对安全生产的指令、文件精神及企业安全生产相关措施，各部门汇报安全生产情况和存在问题，企业领导对安全工作进行部署，对从业人员进行安全思想教育等，每月至少召开一次。2管理人员配备按规定足额配备安全生产和应急管理人员；安全管理人员配备标准见安全管理人员配备标准文件夹101.未按要求配备安全生产和应急管理专职人员的，扣10分；2.管理人员未经安全和应急管理培训的，扣2分。 三、安全责任体系45分1健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位根据关于进一步加强企业安全生产规范化建设严格落实企业安全主体责任的指导意见（安监总办【2010】139号）第四条第三项规定：以企业负责人为重点，逐级建立企业管理人员、职能部门、车间班组、各工种的岗位安全生产责任制，明确企业各层级、各岗位的安全生产职责，形成涵盖全员、全过程、全方位的责任体系。要点：企业安全责任制文件；、签订的责任书文本；主要负责人、分管负责人、全体员工安全职责明确；定期检查责任制落实情况。101.未制定安全生产责任制的，扣10分；安全职责不明确的，扣10分；2.未层层签订安全生产目标责任书并分解落实的，扣10分；3.安全责任书内容不符合要求的，扣5分；4.工作人员不了解本部门和本岗位安全职责的， 每人次扣1分；5.安全生产责任制度未印发实施的，扣10分。严格落实企业安全主体责任的指导意见（安监总办【2010】139号）第四条第三项规定：以企业负责人为重点，逐级建立企业管理人员、职能部门、车间班组、各工种的岗位安全生产责任制，明确企业各层级、各岗位的安全生产职责，形成涵盖全员、全过程、全方位的责任体系。主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；根据山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）第8条规定：生产经营单位的主要负责人具体职责：1、建立、健全本单位安全生产责任制；2、组织制定并督促安全生产管理制度和安全操作规程的落实；3、确定符合条件的分管安全生产的负责人、技术负责人；4、依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员，落实本单位技术管理机构的安全职能并配备安全技术人员；5、定期研究安全生产工作，向职工代表大会、职工大会或者股东大会报告安全生产情况，接受工会、从业人员、股东对安全生产工作的监督；6、保证安全生产投入；7、督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；8、组织开展安全生产教育培训工作；9、依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工作；10、组织实施职业病防治工作，保障从业人员的职业健康；11、组织制定并实施事故应急救援预案；12、及时如实报告事故，组织事故抢救；13、法律法规规章规定的其他职责5要点：企业明确企业主要负责人或者实际控制人为安全生产第一责任人，主要负责人了解其职责1.主要负责人或实际控制人未履行安全生产第一责任人的责任和义务的，扣5分；2.主要负责人或实际控制人对其安全职责不清楚的，扣2分；3.主要负责人或实际控制人未及时上报安全生产工作总结材料的，扣2分。根据山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）第8条规定：生产经营单位的主要负责人具体职责：1、建立、健全本单位安全生产责任制；2、组织制定并督促安全生产管理制度和安全操作规程的落实；3、确定符合条件的分管安全生产的负责人、技术负责人；4、依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员，落实本单位技术管理机构的安全职能并配备安全技术人员；5、定期研究安全生产工作，向职工代表大会、职工大会或者股东大会报告安全生产情况，接受工会、从业人员、股东对安全生产工作的监督；6、保证安全生产投入；7、督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；8、组织开展安全生产教育培训工作；9、依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工作；10、组织实施职业病防治工作，保障从业人员的职业健康；11、组织制定并实施事故应急救援预案；12、及时如实报告事故，组织事故抢救；13、法律法规规章规定的其他职责分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；根据安监总办【2010】139号文件第二条规定：分管安全生产的负责人在企业主要负责人的领导下，组织制定各项安全规章制度，监督制度落实，对日常安全负综合管理和监督的责任。51.未明确分管安全生产负责人的，扣5分；2.分管安全生产负责人不清楚其安全职责、权利和相互关系的，扣3分；3.分管安全生产负责人未按要求参加安全会议和安全检查的，每次扣2分。根据安监总办【2010】139号文件第二条规定：分管安全生产的负责人在企业主要负责人的领导下，组织制定各项安全规章制度，监督制度落实，对日常安全负综合管理和监督的责任。要点：企业明确了一名分管负责人，分管负责人了解其职责，分管负责人牢记安全职责，并履行义务，开会、检查、培训等三、安全责任体系45分1健全责任制其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；“一岗双责”是指不仅要对所在岗位承担的具体业工作负责，还要对所在岗位相应的安全生产负责。要点：企业实行一岗双责的文件。51. 其他负责人安全生产职责分工不明确的，扣3分；2其他负责人未在各自分管领域同步履行安全教育、检查、考核等职责的，扣3分；3. 全体员工未在岗位职责范围内严格落实 “一岗双责”的，扣2分。安全生产法第六条生产经营单位的从业人员有依法获得安全生产保障的权利，并应当依法履行安全生产方面的义务。企业其他负责人对各自分管业务内的安全生产负领导责任，各级管理人员对分管业务范围内的安全生产工作负责“一岗双责”是指不仅要对所在岗位承担的具体业工作负责，还要对所在岗位相应的安全生产负责。要点：企业实行一岗双责的文件。其他负责人和企业员工了解其职责，查看一岗双责文件，相关人员履职情况，开会、检查、培训等安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。根据安监总办【2010】139号文件第4条第3项规定：以企业负责人为重点，逐级建立企业管理人员、职能部门、车间班组、各工种的岗位安全生产责任制，明确企业各层级、各岗位的安全生产职责，形成涵盖全员、全过程、全方位的责任体系。要点：有效的组织机构图101.无部门安全生产目标责任制的，扣10分；2安全职责与各部门职责不符合的，扣2分；3.直属和基层单位安全责任制和安全职责不明确、不落实的，扣5分；4各部门负责人或其他人员，对其安全职责不了解的，每人次扣1分；5.在制度和操作规程中未体现安全职责的，扣2分。根据安监总办【2010】139号文件第4条第3项规定：以企业负责人为重点，逐级建立企业管理人员、职能部门、车间班组、各工种的岗位安全生产责任制，明确企业各层级、各岗位的安全生产职责，形成涵盖全员、全过程、全方位的责任体系。安全管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责明确并落实到位要点：1、有效的组织机构图2、企业明确了安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责3、企业有安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责文件及相关记录3、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的负责人了解其职责2责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。根据安监总办【2010】139号文件第4条第8项规定：完善企业绩效工资制度，加大安全生产挂钩比重。建立以岗位安全绩效考核为重点，以落实岗位安全责任为主线，以杜绝岗位安全责任事故为目标的全员安全生产责任考核办法，加大安全生产责任在员工绩效工资、晋级、评先评优等考核中的权重，重大责任事项实行“一票否决”。101.未制定安全生产责任考核和奖惩规定的，扣10分；2.未定期进行安全考核的，扣10分；3.未兑现奖惩的，扣5分；4.未公告考评和奖惩情况的，扣5分；5.未体现安全生产 “一票否决”的， 扣10分；6.考核资料、记录等保存不全的，扣2分。要点：查阅企业定期进行安全责任考核和奖惩文件及考评资料。等同于目标责任考核（第一大项）四、法规和安全管理制度70分1.资质道路运输经营许可证、企业法人营业执合法有效，经营范围符合要求。根据国道条规定：凡在我国境内从事道路货物运输经营的单位，均须持有道路运输经营许可证。根据道路货物运输及站场管理规定第14条：道路货物运输经营者和货运站经营者应当持道路运输经营许可证依法向工商行政管理机关办理有关登记手续。101.以上经营证照不全的，扣10分；2.逾期未审验的，扣10分；3.超范围经营的，扣10分；4.经营证照擅自出租、转让的，扣10分。 2.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；根据企业安全生产标准化基本规范第5.4.1条规定：企业各职能部门应及时识别和获取与本部门相适用的安全生产法律法规、标准规范，要明确专门部门、专门人员，确保及时获取最新有效版本。51.未制订及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度的，扣5分；2.识别和获取的法律、法规、标准规范，不符合要求的，每项扣1分；3.未形成清单或文本数据库或、未及时更新清单或文本数据库的，扣2分；4.未明确识别、获取安全生产法律法规的人员的，扣2分。根据企业安全生产标准化基本规范第5.4.1条规定：企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。要点：明确一部门负责该项工作，及时识别或获取新的法律法规规范，有获取的方式方法及相关规定四、法规和安全管理制度70分2.法规将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；（根据企业安全生产标准化基本规范第5.4.1条规定）根据企业安全生产标准化基本规范第5.4.1条规定：企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。51.未制订将国家、行业的法律法规、标准规范及时转化为企业安全管理规章制度的规定的，扣5分；不符合要求的，扣2分；2.未将法律法规的有关规定转化为企业安全生产规章制度具体内容的，每项扣1分；3.未对识别、获取的法律法规、标准规范组织贯彻实施的，每项扣1分；4.本企业安全生产规章制度与现行法律法规、标准规范不一致的，每处扣1分。将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。（根据企业安全生产标准化基本规范第5.4.1条规定）可结合4-3-251.未制定安全宣传培训计划的，扣2分；2.未及时将适用的法律、法规、标准规范及其他要求，向从业人员进行宣传培训的，扣5分；3.安全管理人员未参加安全生产法律法规培训的，每缺少1人次扣1分；4.档案资料不完整、不齐全的，扣2分。3安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；安全生产管理制度建设的原则：1、主要负责人负责；2、安全第一；3、系统性；4、规范化和标准化原则。101.未建立制度的，每缺少1项扣2分；2制度不健全或不符合求的，每项扣分；3制度未落实的，每项扣2分；4.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发的，扣4分;5.未对制度进行定期或不定期评审修订的，扣4分；6.制度制定和修订的相关记录不齐全的，扣3分；7未汇编成册的，扣8分；8.制度汇编未印发给有关工作岗位的，扣2分。5.4.2规章制度企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。 安全生产管理制度建设的原则：1、主要负责人负责；2、安全第一；3、系统性；4、规范化和标准化原则。要点：企业制定了上述安全管理制度，定期进行了修订，并有修订记录。对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。根据生产经营单位安全培训规定：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。生产经营单位新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于24学时，每年接受再培训的时间不得少于8小时。（可结合8-4-1）51.安全培训学习制度未包括安全管理制度学习和培训内容的，扣5分；2.未制定计划开展安全管理制度学习和培训的，扣5分；未进行考核或考核未评分的，扣2分；3.未对从业人员进行安全制度教育培训的，扣5分；4.学习教育培训不全面的，扣2分；5.有关人员不清楚安全生产管理制度相关要求的，每人次扣2分；6.有关培训学习台帐、记录不完整、不齐全的，扣1分。根据生产经营单位安全培训规定：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。生产经营单位新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于24学时，每年接受再培训的时间不得少于8小时。（可结合8-4-1）要点：企业有从业人员管理制度学习和培训相关记录，从业人员必须熟悉管理制度和操作规程；四、法规和安全管理制度70分4岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；安全操作规程是指在生产活动中，为消除能导致人身伤亡或造成设备、财产破坏以及危害环境的因素而制定的具体技术要求和实施程序的统一规定。要点：规程内容最新有效，符合相关要求。101.未制定的，扣 10分；2.未按规定审定或签发的，每项扣5分；3.未及时修订操作规程的，扣5分；4.制定后未发放到岗位（职工）的，扣5分。安全操作规程是指在生产活动中，为消除能导致人身伤亡或造成设备、财产破坏以及危害环境的因素而制定的具体技术要求和实施程序的统一规定。要点：企业根据实际情况，制定操作规程，企业对操作规程进行修订，并有修订记录。规程内容最新有效，符合相关要求。对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。根据安全生产法第21条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间、班组安全教育培训，经考核合格方可上岗。要点：开展安全操作规程学习和培训（可结合8-4-1）51.未组织单位系统学习安全操作规程专项培训的，扣2分；未进行考核或考核未评分的，扣2分；2.培训面未达100%的，扣5分；3.从业人员对安全生产操作规程不了解的，每人次扣1分；4.有关培训档案、记录不完整、不齐全的，扣2分。根据安全生产法第21条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间、班组安全教育培训，经考核合格方可上岗。要点：开展安全操作规程学习和培训，企业建有对从业人员进行安全操作规程的培训教育记录（可结合8-4-1）5制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；根据安全生产法第4条规定：生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产.要点：制定企业安全管理措施的文件。51未执行和落实法律、法规、标准规范、企业安全生产管理制度、操作规程的，每项扣2分；2.未制定对驾驶员等从业人员安全教育管理、车辆技术管理、安全生产考核奖惩等管理措施的，扣5分；3.安全管理措施未印发实施的，扣2分；4.措施不具体、不明确的，每项扣2分。根据安全生产法第4条规定：生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产.要点：制定企业安全管理措施的文件。有执行国家国家方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程的相关记录。每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；(企业安全生产标准化基本规范第5.4.4条规定)企业每年对安全生产规章制度、操作规程等进行一次修订，并公布现行有效的安全生产规章制度清单，确保使用的版本最新、有效。要点：企业对法律法规等执行情况进行定期检查。51.未制定检查制度的，扣5分；未按制度要求进行检查和评价的，扣3分；2.未对管理制度和操作规程及时修订的，扣2分；3.未编制符合性评价报告的，扣3分；对评价出的不符合项未进行原因分析的，每项扣2分；4.未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实的，扣2分；5.台账、档案资料不完善的，扣1分。(企业安全生产标准化基本规范第5.4.4条规定)企业每年对安全生产规章制度、操作规程等进行一次修订，并公布现行有效的安全生产规章制度清单，确保使用的版本最新、有效。要点：企业对法律法规等执行情况进行定期检查，并做好相关记录。制度档案基本内容制度编制过程1制度需求识别与征求意见2制度初稿3规范审核单4经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签，复印会签页）5红头文件宣传贯彻6下发一个月内组织培训的记录7制度下发后，前三月每月1份执行检查报告8制度下发三个月后，每三月执行检查报告9提出制度修改申请（建议）单10重复1-8项内容建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。根据道路货物运输及站场管理规定第24条：道路货物运输经营者和县级以上道路运输管理机构应当分别建立货运车辆技术档案和管理档案，并妥善保管。对相关内容的记载应当及时、完整和准确，不得随意更改。各类台账包括：车辆台账、人员台账、设备设施台账等。51.未建立文件和档案管理制度的，扣3分；制度未执行的，扣2分；2.未建立各类台账和档案的，扣5分；不完善、不健全的，扣3分；未及时更新和完善的，扣2分；3.未及时报送有关资料和信息的，扣5分；4.未对相应台账、档案进行检查的，扣2分；无检查和问题处理记录的，扣2分。 五、安全投入50分1资金投入按规定足额提取安全生产费用；根据企业安全生产费用提取和使用管理办法第9条规定，交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按标准逐月提取，其中普通货运业务按1%提取，客运、危险品业务按1.5%提取。101.未制定安全生产投入保障制度的，扣10分；2.安全生产投入保障制度内容不符合有关规定的，每项扣2分；3.未按规定比例提取的，扣10分。 根据企业安全生产费用提取和使用管理办法第9条规定，交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按标准逐月提取，其中普通货运业务按1%提取，客运、危险品业务按1.5%提取。企业根据自身实际，从营业额里提取转款作为安全费用，一般用于安全检查、安全宣传教育、安全竞赛、事故预防、隐患整改、配备安全装备等支出。要点：企业按规定提取安全生产费用，并设立专项账户安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；根据企业安全生产费用提取和使用管理办法第27条规定，企业提取的安全费用应当专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。151. 未设立安全生产经费专项科目的，扣15分；2.安全生产经费未专款专用的，扣10分；3.会计报表不能反映安全生产经费使用情况的，扣5分。根据企业安全生产费用提取和使用管理办法第27条规定，企业提取的安全费用应当专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。要点：企业有明确的部门或者专人负责该项费用 及时投入满足安全生产条件的所需资金。根据根据企业安全生产费用提取和使用管理办法第21条规定，交通运输企业安全费用应当按以下范围使用：1、完善改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括道路、水路、铁路、管道运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出；2、购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置、船舶通信导航定位和自动识别系统、电子海图等支出；3、配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；4、开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；5、安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询及标准化建设支出；6、配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；7、安全生产宣传、教育、培训支出；8、安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；9、安全设施及特种设备检测检验支出；10、其他与安全生产直接相关的支出。101.未制定安全生产经费使用计划的，扣5分；计划内容不符合相关规定的，扣3分；2.未制订安全生产经费及时足额投入措施的，扣5分；3.安全生产经费的投入不及时、不足额的，扣5分。2.费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；根据企业安全生产费用提取和使用管理办法第31、32条规定：企业应当建立健全内部安全费用管理制度，明确安全费用提取和使用的程序、职责及权限，按规定提取和使用安全费用。企业应当加强安全费用管理，编制年度安全费用提取和使用计划，纳入企业财务预算。101.未制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理措施的，扣3分；内容不符合要求的，扣2分；2.未健全安全费用台帐的，扣10分 ；3.未按规定开支的，扣5分 。建立安全费用使用台账。根据企业安全生产标准化基本规范5.3规定：企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。要点：企业财务部门设立专门的安全投入和使用台账。51.未建立账户台帐的，扣5分；2.账户台帐不健全、不完整、不准确的，扣3分。六、装备设施85分1.安全设施安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动；根据安全生产法第29条规定：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。要点：核查企业安全生产设施设备产权证明、配置情况及设备设施是否齐全。101.未制定车辆和有关设施设备维护保养制度及计划的，扣3分；2.未按规定对车辆及有关设施设备定期维护保养、检测检验的，扣2分；相关证书资料不齐全的，扣2分；3.违法改装车辆及车内安全设施的，每起扣10分；4.安全设施设备不齐全、不完好的，每起扣2分。道路货运企业安全生产设施设备：道路运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附属设备等。货运企业应当对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。设施设备是否有改装，超限、车辆技术状况，车辆经常性装备和临时性装备，车辆配备等。车辆按规定配备三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的消防设备及器材；“有效”特指这些设备及器材处于良好状态，能够在出现突发事态时发挥出处置危害或危险的作用。要点：核查企业车辆消防 设施、设备及器材的实际配备。设施设备必须有维护记录。101.未按规定配备的，扣10分；2消防设备及器材未按规定及时维护的，每起扣5分。六、装备设施85分2.车辆车辆持有效的道路运输证、机动车行驶证等证照；101.证件不全的，扣10分。 车辆技术等级达到行业标准规定的技术等级；根据营运车辆技术等级划分和评定要求，营运车辆技术等级划分为1、2、3级，3级即为没有达到行业标准规定的技术等级。要点：核查车辆技术台账、档案及车辆机动车综合性能检测报告单。51.营运货车技术等级未达到要求的，每辆扣5分；2.车辆技术资料不全的，扣3分。运营车辆符合国家标准规定的使用年限或运营公里数；根据汽车报废标准规定：1、轻、微型载货汽车(含越野型)、矿山作业专用车累计行驶30万公里，重、中型载货汽车(含越野型)累计行驶40万公里，特大、大、中、轻、微型客车(含越野型)、轿车累计行驶50万公里，其他车辆累计行驶45万公里；2、轻、微型载货汽车(含越野型)、带拖挂的载货汽车、矿山作业专用车及各类出租汽车使用8年，其他车辆使用10年；要点：核查行车证初次登记日期及仪表盘里程数51. 不符合的，扣5分。报废标准见机动车报废标准第五条和第七条严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监管，及时处理临近报废车的安全隐患。根据道路货物运输及站场管理规定第25条：道路货物运输经营者对达到国家规定的报废标准或者经检测不符合国家强制性标准要求的货运车辆，应当及时交回道路运输证，不得继续从事道路货物运输经营，同时为防止出现机械原因引发的行车安全事故，应加强对临近报废车辆的跟踪管理，确保车辆技术状况良好。（报废车辆是指达到使用年限的、经修理和调整仍不符合机动国国家安全技术标准的要求、经修理和调整或者采用排放控制技术后，排气污染物及噪声不符合在用机动车排放国标；在1个机动车安全技术检查周期内连续3次检验不合格的或在检验合格有效期届满后连续2个机动车安全技术检验周期内未参加检验或未取得机动车检验合格标志的机动车辆。）要点：核查企业车辆强制报废制度建立情况及车辆使用管理台账。101.未严格执行的，扣10分；2.未通知临报废车辆驾驶员、调度等相关人员的，扣5分；3.未及时处理临报废车安全隐患的，每起扣10分。3.特种装备指定专人对特种设备进行管理。根据特种设备安全监察条例第33条规定：特种设备运营使用单位，应当设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管理人员。【特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。】要点：查看特种设备使用管理人员名册及相关证件，抽查使用管理台账和档案，看是否有专人管理。101.未指定专人管理的，扣6分；2.未按指定位置归位存放的，扣4分。所涉及的特种设备锅炉、汽车罐车、集装箱罐车等，对特种设备要专业化、周期性检定及台账管理。专人是指取得质监部门特种设备作业人员操作证的作业人员及其相关管理人员、具备必要的特种设备安全知识和技能的专业人员。特种设备按规定进行定期检验，检验证书合法有效；根据特种设备安全监察条例第27条规定：特种设备使用单位应当对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测