2019年期货从业资格证《期货法律法规》提升训练试题 附解析.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格证期货法律法规提升训练试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求2、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）。A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者3、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部4、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1B、2C、3D、65、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所6、宋体MATIF是（ ）的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所7、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）。A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪8、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、79、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担10、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标11、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。A、随时B、不定期C、随机D、定期12、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日13、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度14、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日15、期货交易所董事会每届任期（ ）年。A、1B、2C、3D、516、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下17、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算18、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2年C、3年D、5牟19、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库20、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构21、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%22、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是（ ）。A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的23、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月24、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年25、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面26、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司27、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高28、首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会29、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1430、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间31、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人32、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓33、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件34、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断35、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先36、（ ）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度37、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。A、3个B、5个C、7个D、10个38、期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8039、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会40、下列属于期货公司的风险的是（ ）。A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全41、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员42、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）。A、芝加哥期权交易所（CBOE）B、芝加哥期货交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商业交易所（CME）43、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人44、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险45、期货公司首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会46、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日47、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员48、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日49、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个50、大豆提油套利的做法是（ ）。A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约51、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度52、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%53、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告54、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油55、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元56、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%57、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大58、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正59、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于60、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元61、我国期货交易所会员必须是（ ）。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织62、股指期货的交割方式是（ ）。A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割63、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易64、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免65、短期国库券期货属于（ ）。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货66、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人67、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金68、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十69、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会70、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、771、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由72、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益73、申请设立期货公司，持有5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。A、15B、20C、35D、5074、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系75、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低76、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元77、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系78、根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪79、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油80、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A、存档B、保密C、及时销毁D、备份 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管2、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格3、期货业协会履行下列职责：（ ）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训4、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则5、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位6、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批7、下列说法正确的有：（ ）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。8、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事9、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金10、期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分11、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）A、真实B、准确C、完整D、公开12、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试13、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%14、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用15、出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大16、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的17、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款18、在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易19、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度20、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年21、期货公司首席风险官不得（ ）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务22、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构23、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）A、融资B、服务C、担保D、咨询24、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件25、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构26、下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭27、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会28、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）A、穿仓造成的损失，由客户承担B、穿仓造成的损失，由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担29、交易所应当履行的职能包括：（ ）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务30、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式31、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整32、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任33、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式34、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;35、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。36、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的37、下列说法错误的是：（ ）A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案38、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度39、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构40、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错2、（ ）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错3、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错4、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对B、错5、（ ）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错6、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 7、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。 A、对B、错8、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。A、对B、错9、（ ）期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书，故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错10、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错11、（ ）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错12、（ ）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错13、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错14、（