咨询工程师工程咨询服务采购.doc

第七章工程咨询服务采购本章考点考点主要集中在：工程咨询服务计费方式；投标文件技术建议书的编制；工程咨询服务的采购方式；合同谈判与签约；工程咨询服务招标文件的合同条件；评标标准与方法；投标准备；财务建议书的编制；工程咨询服务招标资格预审与形成短名单。重难点内容根据历年考题情况，前几年分值较大，近几年分值明显减少，且考题分布比较均衡，考生要进行全面复习。复习的重点包括：第二节工程咨询服务招标、第四节工程咨询服务费用计算。难点：工程咨询服务采购的特点、我国工程咨询服务现行收费标准。第一节工程咨询服务采购方式（P178181）第一个考点：招标范围和规模（P178）1.招标投标法规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目的勘察、设计、监理等服务的采购，凡达到国家规定的规模标准，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。2.工程建设项目招标范围和规模标准规定（原国家计委2000年第3号令）明确限定勘察、设计、监理等服务的采购必须进行招标所需达到的规模标准是：（1）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（2）单项合同估算价低于50万元人民币，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。第二个考点：可以采取邀请招标方式采购的情形（P179）符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后，可以采取邀请招标方式采购：（1）具有特殊性，只能从有限范围的咨询单位处采购的；（2）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。第三个考点：可以采用竞争性谈判方式采购的情形（P179）符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后，可以采用竞争性谈判方式采购：（1）招标后没有咨询单位投标，或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定具体要求的；（3）采用招标方式所需时间不能满足客户紧急需要的；（4）不能事先计算出咨询服务费用总额的。第四个考点：可以采用单一来源方式采购的情形（P179）符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后，可以采用单一来源方式采购：（1）只能从唯一咨询单位处采购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他咨询单位处采购的；（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原咨询单位处采购，且采购资金总额不超过前原合同采购金额10%的。第五个考点：公开招标、邀请招标（P179）（一）公开招标1.定义：指招标人依法以发布招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织参加投标。应作为政府采购的主要采购方式。2.优点：采用这种方式可以吸引众多的咨询单位参加投标，为一切有能力的咨询单位提供一个平等竞争的机会，招标人也可以从众多的咨询单位中挑选一个比较理想的机构为其提供高质量和高效率的咨询服务。3.缺点：采用这种招标方式，招标工作量较大、所需时间较多、招标费用较高。（二）邀请招标1.定义：指招标人以发出投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织参加投标。2.优点：同公开招标相比较，邀请招标参与竞争的咨询单位数目少、招标工作量较小、可以节约招标的时间和费用。第六个考点：竞争性谈判程序（P179180）（1）成立谈判小组：谈判小组由3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。（2）制定谈判文件。（3）确定邀请参加谈判的咨询单位名单：邀请不少于3家符合相应资格条件的单位参加谈判。（4）谈判：谈判小组所有成员集中与单一咨询单位分别进行谈判。（5）确定成交咨询单位：谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的咨询单位在规定时间内进行最后报价。例题1.根据工程建设项目招标范围和规模标准规定（原国家计委2000年第3号令），勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在（）万元人民币以上的必须进行招标。A.20；B.30；C.40；D.50 【答案】D【解析】注意：有些地方规定勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在10万元人民币以上的必须进行招标。参见教材P178。 例题2.下列适用于竞争性谈判方式选聘咨询单位的情形是（）。A.技术复杂，不能确定具体要求的； B.能事先计算出咨询服务费用总额的C.单项咨询服务合同金额在规定的限额之外的；D.性质特殊，但能确定具体要求的 【答案】A【解析】符合下列情形之一的工程咨询服务，经批准后，可以采用竞争性谈判方式采购：（1）招标后没有咨询单位投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定具体要求的；（3）采用招标方式所需时间不能满足客户紧急需要的；（4）不能事先计算出咨询服务费用总额的。教材P179。 例题3.我国工程咨询服务采购的方式有多种，其中公开招标的特点有（）。A.招标工作量较大； B.招标所需时间较多； .难以挑选到比较理想的咨询机构为招标人提供咨询服务D.一般对投标单位资质的要求较高；E.招标费用较高 【答案】ABE【解析】公开招标的优点：采用这种方式可以吸引众多的咨询单位参加投标，为一切有能力的咨询单位提供一个平等竞争的机会，招标人也可以从众多的咨询单位中挑选一个比较理想的机构为其提供高质量和高效率的咨询服务。缺点：采用这种招标方式，招标工作量较大、所需时间较多、招标费用较高。参见教材P179。 例题4.合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形之一的（），可采用框架合同选聘方式。A.咨询服务内容和特点不同的长期、复杂的项目； B.工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目C.技术复杂，不能确定具体要求的项目； D.咨询服务内容和特点相同的项目E.咨询服务内容和特点不同的短期、简单的项目 【答案】BDE【解析】合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同选聘方式：（1）工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目；（2）咨询服务内容和特点相同的项目；（3）咨询服务内容和特点不同的短期、简单的项目。参见教材P181。 第二节工程咨询服务招标（P181189）第一个考点：FIDIC“白皮书”中“通用条件”的基本内容（P184185）（1）合同中有关名词的定义及解释；（2）咨询工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款；（3）客户的义务：提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料；（4）职员：关于咨询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款；（5）责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险条款；（6）协议的开始执行、完成、变更与终止的条款；（7）有关支付的条款；（8）一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款；（9）争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁条款。 第二个考点：资格预审确定短名单时考虑的主要因素和条件（P185）（1）咨询单位完成的类似项目的工作经验；（2）咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验；（3）咨询单位的技术水平和综合实力。第三个考点：开标、评标与定标的有关内容（P185186）（一）开标1.开标应在投标人须知中规定的时间和地点进行，并邀请所有投标人出席。2.开标前，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封、宣读相关内容。 （此表很重要，时间和阶段划分要分清。此表的知识点，考试必考）（二）评标1.评标由评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关专家共5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家不得少于成员总数的2/3。2.评标委员会专家。应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平。3.确定评委。由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定。一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。评标委员会成员的名单，在中标结果确定前保密。（三）定标招标人应当在接到评标委员会书面报告后15日内，根据评标委员会的推荐结果确定中标人，或者授权评标委员会直接确定中标人。招标人应当自确定中标人之日起，在15日内向有关行政监督管理部门提交招标投标情况的书面报告。（四）评标、定标过程保密与延长评标、定标工作应当在投标人须知规定的投标有效期结束日30个工作日前完成。不能在投标有效期结束日30个工作日前完成评标和定标的，招标人应当通知所有投标人延长投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金。 第四个考点：国内通常采用的评标方法（P187）1.评标方法（1）综合评估法（2）经评审的最低投标价法（3）法律、行政法规允许的其它评标方法2.采购国内工程咨询服务时使用的评标方法一般为综合评估法第五个考点：国际通常采用的工程咨询采购评标方法（P188189）1.质量成本评估法（1）适用范围：适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。（2）具体步骤：第一步，评审技术建议书。总分低于满分75%的技术建议书将被否决，相应的财务建议书被原封退回。第二步，组织财务建议书开标会。第三步，将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数。其中，财务建议书权重最高不超过20%，相应的技术建议书权重不低于80%。第四步，按照投标人的综合得分由高到低进行排队，从中推荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人。2.质量评估法（1）适用范围：适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。（2）总分低于满分75%的技术建议书将被否决，招标人与中标人签订合同后，未中标人的财务建议书将被原封退回。3.固定预算评估法（1）适用范围：适用于费用预算准确、固定的常规性咨询服务项目。（2）总分低于满分75%的技术建议书将被否决。达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。4.经评审的最低评标价法（1）适用范围：适用于有惯例和通用标准且风险低，技术简单的咨询服务项目。（2）总分低于满分75%的技术建议书将被否决。达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。 第六个考点：合同谈判与签约（P189）1.要求合同谈判不得改变委托服务范围、技术建议书、财务建议书的实质性内容。2.咨询服务合同文件组成及其解释顺序如下：（1）协议书（含补充协议）；（2）中标通知书；（3）合同专用条件；（4）合同通用条件；（5）委托服务范围；（6）技术建议书；（7）财务建议书；（8）其他技术文件与资料。3.签订合同的时限中标人应当自发出中标通知书之日起30日内，与中标人完成谈判并签订合同。4.投标保证金的退还招标人应当在与中标人签订合同后5个工作日内，向中标人和未中标人一次性退还投标保证金。招标文件中规定给予未中标人经济补偿的，也应在此期限内一并给付。例题1.FIDIC编写的客户/咨询工程师（单位）服务协议书范本（简称“白皮书”）中的“专用条件”是（）。A.用来对协议书进行补充、修改的； B.用来对“通用条件”进行修改和补充的C.用来说明雇主的特殊要求的； D.用来说明咨询公司的特殊要求的 【正确答案】B【答案解析】国际工程咨询项目，通常采用FIDIC编写的客户咨询工程师（单位）服务协议书范本（简称“白皮书”）作为合同条件文本草案，“白皮书”包括协议书格式、通用条件和专用条件三个部分。“专用条件”作为对“通用条件”的修改和补充，可以满足各类咨询项目的特点和不同要求。参见教材P184。 例题2.下列有关工程咨询服务采购招标的说法正确的有（）。A.评标委员会只能推荐中标候选人； B.招标人可以授权评标委员会直接确定中标人C.招标人如果认为评标委员会推荐的排名第一的中标候选人不能胜任招标项目的咨询任务，则可以直接与排名第二的中标候选人谈判并签订合同D.评标委员会成员的名单，在评标结束后即可公开 【正确答案】B【答案解析】选项A不对，招标人可以授权评标委员会直接确定中标候选人；选项C不对，排名第一的中标候选人将首先被邀请参加合同谈判并签订合同，如果排名第一的咨询单位放弃中标，或者中标无效，或者因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交，招标人可以邀请排名第二的中标候选人参加谈判。排名第二的中标候选人如因上述原因，不能签订合同，招标人可以邀请排名第三的中标候选人，如果排名第一、第二、第三的中标候选人均未与招标人签订合同，招标人应当重新招标。选项D不对，评标委员会成员的名单，在中标结果确定前保密。参见教材P186。 例题3.根据评标委员会和评标方法暂行规定（2001年七部委第12号令）规定，评标方法包括（）。A.综合评估法； B.经评审的最低投标价法； C .摇珠法；D.法律允许的其他评标方法； E.行政法规允许的其他评标方法 【正确答案】ABDE【答案解析】评标委员会和评标方法暂行规定（2001年七部委第12号令）中规定的评标方法不包括选项C的摇珠法。参见教材P187。例题4.咨询项目评标标准和方法有多种，其中质量成本评估法的具体步骤包括（）。【正确答案】ACDEA.组织财务建议书开标会 B.同时组织技术建议书和财务建议书开标会C.按照投标人的综合得分由高到低进行排队，从中推荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人D.评审技术建议书 E.将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数【答案解析】质量成本评估法的具体步骤如下：第一步，评审技术建议书。第二步，组织财务建议书开标会。第三步，将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数。其中，财务建议书权重最高不超过20%，相应的技术建议书权重不低于80%。第四步，按照投标人的综合得分由高到低进行排队，从中推荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人。参见教材P188。例题5.工程咨询招标的质量评估法适用于（）的项目。【正确答案】CDEA.咨询服务成本容易计算； B.投资额较大；C.技术复杂； D.专业性强； E.特别强调咨询成果质量【答案解析】质量评估法适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。参见教材P188。 例题6.咨询服务合同文件由委托服务范围；协议书（含补充协议）；财务建议书；中标通知书；技术建议书等部分组成，各部分的优先等级不同，当它们之间产生矛盾时，应按如下顺序进行解释（）。A.；B.；C.；D. 【正确答案】D【答案解析】咨询服务合同文件组成及其解释顺序如下：（1）协议书（含补充协议）；（2）中标通知书；（3）合同专用条件；（4）合同通用条件；（5）委托服务范围；（6）技术建议书；（7）财务建议书；（8）其他技术文件与资料。参见教材P189。 第三节工程咨询服务投标（P189194）第一考点：技术建议书的内容（P191193）典型的技术建议书包括以下10个方面的内容：1.概述主要介绍投标单位（包括合作者）名称；说明建议书的结构与主要内容；简述投标单位承担该项目的优势，所选派专家的经验和特长，所建议的咨询方案的可行性和先进性。2.投标单位概况3.工程咨询的经验介绍本单位资质、工程经验和业绩，重点说明曾经在类似项目、类似地区、类似自然条件下完成的咨询任务的情况。4.对本项目的理解 阐述项目的背景及其对所在地区、行业、企业发展的影响；项目的特征、技术指标与环境条件；影响本项目的关键因素和敏感性因素等。5.对委托服务范围的理解与建议6.完成任务的方法与途径详细描述为完成任务拟采取的方法、途径和步骤，包括：完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间。本部分为技术建议书的核心内容。7.工作进度计划8.咨询人员工作安排9.需要客户提供的协助10.附件技术建议书的附件通常包括：（1）委托服务范围；（2）咨询单位从事类似咨询项目实例；（3）项目组成员和咨询单位主要支持人员简历；（4）咨询单位实力介绍；（5）客户要求的其他文件资料。第二个考点：财务建议书的内容（P193）（1）咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明；（2）咨询费用总金额，包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额；（3）咨询人员酬金的估算明细；（4）可报销费用估算明细；（5）不可预见费估算；（6）附件。包括：支付程序和支付方式；由注册会计师审计的咨询单位资产负债表和损益表、社会福利明细表等。例题1.咨询单位实力介绍文件的内容一般包括（）。A.咨询单位的背景与机构； B.咨询单位主要负责人的详细情况介绍； C.咨询单位的业务与经验D.咨询单位的荣誉和信誉 E.咨询单位的资源情况 【正确答案】ACDE【答案解析】实力介绍文件是介绍咨询单位情况的材料，其内容一般包括：（1）咨询单位的背景与机构；（2）咨询单位的资源情况；（3）咨询单位的业务与经验；（4）咨询单位的荣誉和信誉。参见教材P190、191。 例题2.工程咨询服务的投标文件通常采用“建议书”的形式，在正式编制建议书之前，应充分做好的准备工作有（）。A.工作进度计划； B.认真研究招标文件； C.向客户提出需要提供的协助；D.充分了解工程项目的有关信息 E.合理选配执行任务的咨询专家 【正确答案】BDE【答案解析】“建议书”编制前的准备工作：认真研究招标文件；充分了解工程项目的有关信息；合理选配执行任务的咨询专家。选项AC属于技术建议书编制阶段的工作内容。参见教材P191。 例题3.工程咨询服务投标的技术建议书的核心内容是（）。【正确答案】BA.工作进度计划；B.完成任务的方法与途径； C.咨询人员工作安排； D.对本项目的理解【答案解析】技术建议书的核心内容是：完成任务的方法与途径。完成任务的方法与途径：详细描述为完成任务拟采取的方法、途径和步骤，包括完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间。参见教材P192。 例题4.工程咨询服务投标文件中的财务建议书的内容一般包括（）。A.咨询人员酬金的估算明细 B.咨询人员工作安排 C.可报销费用估算明细D.不可预见费估算 E.咨询费用总金额 【正确答案】ACDE【答案解析】选项B属于技术建议书的内容之一。财务建议书的内容除ACDE外，还包括：附件、咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明。参见教材P193。 第四节工程咨询服务费用计算（P194210）第一个考点：工程咨询服务计费方式（P194）1.常用的咨询服务计费方式有：人月费单价法、按日计费法、成本加酬金计费法、总价法、工程造价百分比法以及顾问费法等多种方法。2.相比较而言，人月费单价法较为广泛采用。第二个考点：人月费单价法计算工程咨询服务费用（P194195）（一）工程咨询服务费用由酬金、可报销费用、不可预见费三部分组成。（二）酬金人月费率人月数1.人月费率（也称为月酬金）组成：（1）基本工资（2）社会福利费：一般取基本工资的某个百分比计算（3）海外津贴与艰苦地区津贴（4）咨询单位管理费：可以采用基本工资的某个百分比计算（5）咨询单位利润：利润=（基本工资+社会福利费+咨询单位管理费）利润率2.人月数的计算（三）可报销费用（四）不可预见费不可预见费是指在执行咨询任务的过程中发生在酬金和可报销费用之外的费用，相当于客户的备用金。如：（1）由于工作量额外增加而导致的咨询专家酬金；（2）由于通货膨胀、汇率波动而引起的成本费用的增加。不可预见费=（酬金+可报销费用）（5%15%）第三个考点：工程咨询服务计费方式的选用（P197）1.计费方式的选用取决于咨询项目的工作内容和性质、采用的合同类型等。2.咨询服务范围明确，并且咨询单位可以控制费用的项目，可以采用总价法、工程造价百分比法，也可以采用成本加固定酬金法；3.咨询服务范围不太明确或难以准确确定范围的项目，可以按咨询专家提供服务时发生的费用计费，采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更为适合。第四个考点：环境影响咨询收费标准（P198200）1.环境影响咨询内容编制环境影响报告书、环境影响报告表和对环境影响报告书、环境影响报告表进行技术评估。2.建设项目环境影响咨询收费实行政府指导价，在基准价上下20%的幅度内协商确定。3.环境影响咨询收费以估算投资额为计费基数，根据建设项目不同的性质和内容，采取按估算投资额分档定额方式计费。不便于采取按估算投资额分档定额计费方式的，也可以采取按咨询服务工日计费。4.环境影响评价收费标准中不包括获取相关经济、社会、水文、气象、环境现状等基础数据的费用。第五个考点：工程勘察和设计收费标准的主要内容（P200203）1.建设项目总投资估算额1000万元以上的工程勘察和工程设计收费实行政府指导价；建设项目总投资估算额1000万元以下的工程勘察和工程设计收费实行市场调节价。2.工程勘察费和工程设计费应当体现优质优价的原则。3.工程勘察收费标准分为通用工程勘察收费标准和专业工程勘察收费标准。4.工程设计收费计费额，为经过批准的建设项目初步设计概算中的建筑安装工程费、设备与工器具购置费和联合试运转费之和。5.工程设计收费标准的调整系数包括：专业调整系数、工程复杂程度调整系数和附加调整系数。例题1.采用人月费单价法计算工程咨询服务费用时，社会福利费一般取（）的某个百分比计算。A.月酬金；B.基本工资；C.基本工资社会福利费；D.基本工资津贴 【正确答案】B【答案解析】采用人月费单价法计算工程咨询服务费用时，社会福利费一般取基本工资的某个百分比计算。参见教材P194。例题2.采用成本加酬金法计算咨询服务费用，其中酬金包括（）。【正确答案】BDA.咨询人员的社会福利 B.咨询单位的利润 C.投资利息 D.咨询专家的奖金 E.可报销费用【解析】采用成本加酬金法计算咨询服务费用，酬金=咨询单位的利润+咨询专家的奖金。参见教材P196。 例题3.咨询服务范围明确，并且咨询单位可以控制费用的项目，可以采用（）来计算工程咨询服务费用。A.总价法；B.工程造价百分比法；C.人月费单价法；D.按日计费法；E.成本加固定酬金法【正确答案】ABE【答案解析】工程咨询服务计费方式的选用：（1）计费方式的选用取决于咨询项目的工作内容和性质、采用的合同类型等。（2）咨询服务范围明确，并且咨询单位可以控制费用的项目，可以采用总价法、工程造价百分比法，也可以采用成本加固定酬金法；（3）咨询服务范围不太明确或难以准确确定范围的项目，可以按咨询专家提供服务时发生的费用计费，采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更为适合。参见教材P197。例题4.环境影响咨询内容包括（）。A.编制环境影响报告书；B.对环境影响报告书进行技术评估；C.编制环境影响报告表D.编制环境影响登记表；E.对环境影响报告表进行技术