财政学 chapter2.ppt

1 财政学 任课教师 聂慧广东技术师范学院天河学院财经系 2 75 3 75 第二章财政学的福利经济学基础 第一节资源配置与帕累托效率第二节资源的帕累托有效配置与公平 什么是福利经济学消费效率生产效率福利经济学的基本定理 4 75 第一节资源配置与帕累托效率 5 75 一 什么是福利经济学福利经济学 welfareeconomics 是研究社会经济福利的一种经济学理论体系 它是由英国经济学家霍布斯和庇古于20世纪20年代创立的 庇古在其代表作 福利经济学 产业变动论 财政学研究 中提出了 经济福利 的概念 主张国民收入均等化 且建立了效用基数论等 福利经济学是西方经济学家从福利观点或最大化原则出发对经济体系的运行予以社会评价的经济学 现代西方经济学区别了实证经济学和规范经济学据称 实证经济学是排除了社会评价的理论经济学 它研究经济体系的运行 说明经济体系是怎样运行的以及为什么这样运行 回答 是 和 不是 的问题 规范经济学的任务是对经济体系的运行作出社会评价 回答是 好 和 不好 的问题 福利经济学属于规范经济学 6 75 福利经济学的主要内容 福利经济学的主要内容是 分配越均等 社会福利就越大 主张收入均等化 由此出现了 福利国家 国家在国民收入调节过程中作用的加强 出现了使国民收入呈现均等化趋势 其研究方向包括 社会经济运行的目标 或称检验社会经济行为好坏的标准 实现社会经济运行目标所需的生产 交换 分配的一般最适度的条件及其政策建议等 主要代表人物 意大利的帕累托 美国的勒纳 霍特林 萨缪尔森以及英国的卡尔多等人 他们提出了假想的 补偿原理 建立了效用序数论 并编造了 社会福利函数 代表作有帕累托的 政治经济学讲义 政治经济学提要 普通社会学 等 7 75 概念引入 帕累托效率ParetoEfficient 定义一 帕累托改进ParetoImprovement 在不使其他任何人的情况变坏的情况下 对资源进行重新配置 使某些人的情况变好 定义二 帕累托效率ParetoEfficient 帕累托最优ParetoOptimality 如果一个经济不再存在帕累托改进的可能 这个经济就达到了帕累托效率 或者说 在一个达到帕累托效率的经济中 要使得某人的情况变好 就必然有些人的情况同时变差 只要存在改善的余地 就是低效率 8 75 只关心每个人的福利 而不是不同人的相对福利 不关心不平等 使富人变好 穷人原地踏步的变化仍然是帕累托改进 每个人对自己福利的感觉最重要 个人是 自己需要什么 最好裁判 我们可以判断一种状态是不是帕累托最优 但不能将两种帕累托最优进行比较 如果要判定哪一个更优 需要加入经济学之外的东西 价值观 说明 富人更富 穷人原地踏步是帕累托改进吗 哪一种更优 富人原地踏步 穷人状况改善是帕累托改进吗 9 75 福利经济学和帕累托效率 福利经济学研究市场竞争均衡和帕累托效率的关系 福利经济学第一基本定理 假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的 那么在每种商品都有市场的条件下 竞争市场机制会产生帕累托效率结果 福利经济学第二基本定理 社会通过适当安排初始资源禀赋 然后让人们彼此自由交易 就可以实现帕累托效率资源配置 市场经济竞争均衡 Pareto效率 福利经济学第一定理 福利经济学第二定理 10 75 帕累托效率的必要条件 纯交换经济 同时存在交换和生产的经济 交换 交换生产产品组合 交换效率 即消费效率 交换效率生产效率产品组合效率 11 75 帕累托效率的必要条件 1 交换效率 不存在通过现有产品的交易实现Pareto改进的可能性 2 生产效率 无法在不减少一种产品产量的前提下 增加另一种产品的产量 3 产品组合效率 不存在通过改变不同产品产量的比例来实现Pareto改进的可能性 当且仅当以上三方面效率都得到实现 Pareto效率才得以实现 12 75 二 交换效率 消费效率 交换效率要求 不同社会成员之间的边际替代率 MRS 相同 在竞争性经济中 消费者独立决策 竞争性经济中 所有消费者面临的价格相等 所以所有消费者的边际替代率相同 所以 竞争性市场导致交换有效率 无差异曲线的斜率 预算约束线的斜率边际替代率 两种商品的价格比MRSxy MUx MUy Px Py x y E I M 13 75 例1 在一个只有两个人 A和B 两种产品 大米和面粉 而没有生产的简单经济活动中 大米 R 和面粉 F 在A和B之间的分配情况 14 75 15 75 16 75 例2 如果 张三愿意用1个苹果换1个芒果 MRSam张 1 李四愿意用1个苹果换2个芒果 MRSam李 2 MRS不相同 必然存在交易空间只要张三给李四1个苹果 李四给张三2个芒果 就得到改进 实现帕累托改进 17 75 苹果 芒果 张三O O 李四 张三的苹果 张三的芒果 李四的芒果 李四的苹果 EdgeworthBox P 18 75 埃奇沃斯框图中的无差异曲线 张三 李四 0 0 苹果 芒果 Z1 Z2 Z3 L1 L3 L2 IndifferencecurvesinEdgeworthBox 19 75 使张三的境况变好而李四的境况不会变坏 MakingAdambetteroffwithoutEvebecomingworseoff 0 0 Zg Zh Zp Lg g h p 帕累托效率配置 AParetoEfficientAllocation 张三 李四 苹果 芒果 20 75 使李四的境况变好而张三的境况不会变坏 MakingEvebetteroffwithoutAdambecomingworseoff 0 0 Zg Lg g p1 p Lp1 帕累托效率配置 AParetoEfficientAllocation 张三 李四 苹果 芒果 21 75 同时使张三和李四的境况都变好 MakingbothAdamandEvenbetteroff 0 0 Zg Lg g p1 p Lp2 Zp2 p2 ParetoefficientParetoimprovement 张三 李四 苹果 芒果 22 75 从不同的初始点开始 Startingfromadifferentinitialpoint Zg Lg g p1 p Lp2 Zp2 p2 p3 p4 k 0 0 张三 李四 苹果 芒果 23 75 契约曲线 帕累托效率点的轨迹 TheContractCurve g p p2 p3 p4 Thecontractcurve 0 0 张三 李四 苹果 芒果 无差异曲线的切点满足MRSam张 MRSam李因此 市场竞争导致了交换效率 k m m 24 75 交换效率条件 ParetoEfficiencyinConsumption MRS张三 MRS李四苹芒苹芒 25 75 生产效率的含义 无法在不减少一种产品产量的情况下 增加另一种产品的产量 生产可能性边界上的点都是具有生产效率的 三 生产效率 生产可能性曲线 给定资源数量 可以生产的产品和服务的最大产出组合 在苹果的生产量既定的情况下所能生产出来的芒果的最大数量 26 75 例1 假定生产大米和面粉所需要的两种投入品为劳动 L 和资本 K 在生产的埃奇沃思盒装图中 横轴代表劳动供给总量 纵轴代表资本供给总量 27 75 与交换的帕累托效率的思路相同 要增加一种商品的产量只有通过减少另一种商品的产量 同样 我们可以推出实现生产效率的条件为每一种商品的产出水平在其他消费品的产出水平既定时达到最大 即投入品的边际技术替代率必须相等 当经济具备生产效率时 增加大米产量的唯一办法是减少面粉的生产 28 75 生产可能性曲线 表明在生产一定量大米的同时能生产面粉的最大量 生产可能性曲线斜率的绝对值称为边际转换率MRT marginalrateoftransformation 表示多生产一单位大米而要放弃的面粉的数量 可以用边际成本表示大米对面粉的边际转换率 29 75 如果大米和面粉的产量是可变的 帕累托效率条件要求同时满足消费效率条件和生产效率条件 亦称产品组合效率 即边际转换率等于边际替代率 其含义是生产者愿意将大米生产转换为面粉生产的比例 MRTRF 等于消费者愿意用大米交换面粉的比例 MRSRF 产品组合效率 无法通过改变不同产品产量之间的比例来达到帕累托改进 将商品的生产和人们的消费意愿结合起来 产品组合效率要求 边际转换率等于边际替代率 30 75 与生产可能性曲线的切线Q1平行的消费无差异曲线的切线Q3 代表了经济中存在帕累托效率所要求的边际转换率等于边际替代率的一种情况 31 75 生产苹果的劳动L O P1 P2 P3 契约曲线contractcurve 生产苹果的资本K O 生产芒果的资本K 生产芒果的劳动L 例2 假定有两种生产要素 L K 要素数量给定 生产两种产品 苹果与芒果 F 苹果 芒果 等产量线的切点满足生产效率 MRTS相同 32 75 用边际成本表示边际转换率 每年芒果 每年苹果 w y x z 斜率 边际转换率MRT 帕累托生产效率的必要条件 达到无法在不减少一种产品产量的情况下 增加另一种产品的产量 C C 33 75 产品组合效率 苹果 芒果 o 34 75 产品组合效率要求 MRS MRT否则 例如MRS 3消费者愿意拿1个苹果换3个芒果MRT 1生产者多生产1个苹果 就要少生产1个芒果 这时 生产者只要调整产品结构 多生产苹果 少生产芒果 就可能实现帕累托改进 在竞争市场上 MRSam Pa Pm 否则消费者可以调整产品组合 增加效用水平 MRTam Pa Pm 否则厂商可以调整产量 增加利润 MRS MRT 两种商品的价格比 竞争市场达到了产品组合效率 35 75 在理想的竞争性市场中 帕累托效率的三个基本条件都可以满足 1 交换效率 对任意两个消费者 任意两种商品的边际替代率是相同的 且两个消费者的效用同时得到最大化 2 生产效率 对任意两个生产不同产品的生产者 需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的 且两个生产者的产量同时得到最大化 3 产品组合效率 此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同 三 福利经济学基本定理 36 75 只要生产者和消费者扮演完全竞争者的角色 即接受给定的价格 竞争的经济会 自动 实现帕累托有效的资源配置 37 75 福利经济学基本定理 假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的 那么在每种商品都有市场的条件下 竞争市场机制会产生帕累托效率结果 含义 竞争的市场经济会自动实现有效的资源配置 看不见的手 有神奇作用 但是帕累托效率的要求只考虑了效率 没考虑公平 38 75 1 公平的作用 第二节资源的帕累托有效配置与公平 39 75 40 75 公平是反映一个社会收入分配的理想状态 规则公平在统一的市场规则下 各人的收入份额与其对社会贡献相一致的收入分配 起点公平对所有社会成员 竞争的起点公平 结果公平生产成果在分配上的均等和各社会成员之间所拥有收入份额的相对关系 41 75 3 社会选择 公平与效率 社会福利主义的公平准则 1 平均主义 Egalitarianism 的福利函数2 功利主义 Utilitarianism 的福利函数3 罗尔斯 Rawlsianism 的福利函数4 折中的社会福利函数非社会福利主义的公平准则 诺齐克自由至上主义 libertarianism 森的公平理论 42 75 3 社会选择 公平与效率 一个例子 状态A张三10个苹果李四6个苹果 状态B张三7个苹果李四6个苹果 A与B哪个状态更 好 呢 政府在再分配中少了3个苹果状态B和状态A比 不是帕累托改进 并且存在效率损失但是显然状态B和状态A比更加公平 政府再分配 43 75 3 1社会福利主义的公平准则 社会如何衡量两种分配状态的优劣 对社会福利主义来说 要用到社会福利函数社会福利函数 socialwelfarefunction 描述的是社会福利与社会个体成员的效用水平之间的关系 W W U1 U2 Un 1 平均主义 Egalitarianism 的福利函数2 功利主义 Utilitarianism 的福利函数3 罗尔斯 Rawlsianism 的福利函数4 折中的社会福利函数 44 75 3 1 1平均主义 Egalitarian 的福利函数 所有社会成员应得到完全相同数量的商品 U1 U2 甲的效用U1 乙的效用U2 平均主义的社会无差异曲线是双方效用相等的点的轨迹 即45度线 离45度线越远的点代表社会差距越大 社会福利水平越差 45度 W1 W2 W3 W3 W2 W1 45 75 3 1 2功利主义 Utilitarianism 的福利函数 乙的效用U2 45度 W1 W2 W3 W3 W2 W1 甲的效用U1 社会福利水平就是社会总效用 等于所有成员的效用之和 W U1 U2 Un不管社会的贫富差距如何 每个社会成员的每一单位效用是同等重要的 社会无差异曲线 46 75 3 1 3罗尔斯 Rawlsianism 的福利函数 用境况最差的个人的效用来衡量社会福利 要求最大化最小的社会福利函数 W Min a U1 b U2 如果甲的收入