江西洪屏抽水蓄能电站工程档案管理考核办法(201208).doc

附件江西洪屏抽水蓄能电站工程档案管理考核办法第一章 总 则第一条 为了进一步做好江西洪屏抽水蓄能电站工程建设的档案管理工作，确保项目档案收集齐全、完整、准确，及时归档，根据中华人民共和国档案法、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范、新源公司档案管理标准，制定本办法。第二条 制订本办法的依据：中华人民共和国档案法、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范、科学技术档案案卷构成的一般要求、江西洪屏抽水蓄能电站工程项目档案管理办法、江西屏屏抽水蓄能电站工程项目档案收集整理实施细则、江西洪屏抽水蓄能电站工程建设影音资料采集、归档管理规定、江西洪屏抽水蓄能电站工程文件、图纸收发管理制度。第三条 本办法适用于江西洪屏抽水蓄能电站工程建设档案管理工作。第二章 考核组织第四条 洪屏公司牵头成立工程档案管理考核组，办公室主任任组长，成员由公司档案管理人员、工程部专业技术人员、建管部办公室主任及档案管理人员、工程部专业技术人员、监理总监办主任及档案管理人员、质量管理人员组成，考核组的职责是：（一）负责对整个工程项目档案管理工作进行指导、监督、管理和考核；（二）负责组织对各施工单位档案管理工作进行检查评比；（三）向公司提出各单位档案管理考核结果应用意见；（四）组织进行年度档案管理先进评选。第五条 考核程序及方式档案管理考核由施工单位自检、监理组织复检和公司组织抽查等方式进行。（一）施工单位自检，施工单位根据施工进度，及时做好施工文件的收集、整理和保管或移交工作，每季末月的后五天内，根据考核内容进行自查，填写自评表（附表1）报监理。（二）监理组织复检，监理根据施工单位自检情况，组织有关档案管理人员及质量管理人员对施工单位季度档案管理工作进行检查、评价，对存在的问题及时提出整改意见，施工单位整改完成情况纳入该单位档案管理工作评价，形成检查意见，填写档案考核复核表（见附表2），由单位分管领导签字，检查人员签字，送被检单位确认签字，加盖公章后送交被检单位一份。（三）公司组织抽查，公司根据监理检查具体情况，对施工单位季度档案管理工作进行抽查，按照监理检查及公司抽查情况，形成季度考核结果。 第三章 考核主要内容 第六条 洪屏抽水蓄能电站工程项目的档案考核采取按季考核，考核的内容分为综合管理，施工文件、声像材料三个部分。（一） 综合管理20分，包括各单位档案实行统一领导，集中管理，制定了规章制度并认真执行，配备了相适应的档案人员，工程管理性文件、图纸的收发管理建立相应的台账，进行了动态管理。（二）施工文件管理70分，包括施工管理性文件、质量检查验收评定资料、试验检测报告、原材料出厂质量证明书、合格证，测量文件，设计（修改）通知单、技术核定单、备忘录，施工记录，观测文件。 （三）照片管理10分。第七条 档案管理考核表采用百分制，考核得分80分为基本合格，95分以上为优秀。第四章 考核结果应用第八条 洪屏工程档案管理工作实行季度考核，年度考核奖励：（一）两个季度考核保持在95分以上的，评为洪屏工程年度档案管理先进单位，通报表扬，对专职档案管理人员授予年度档案管理先进个人称号，并予以2000元的物质奖励。（二） 在遇到不可抗拒的自然灾害中，保护档案有突出贡献的单位或个人，由考核组提出奖励意见，经领导批准后给予奖励。第九条 有下列情况之一的，必须进行处罚（一） 因保管不善发生泄密、水淹、鼠咬等损坏或损毁档案行为的；（二） 没有按规定建立档案管理制度并开展档案管理工作的；（三） 连续两个季度考核未达到80分以上，限期未整改通过的；（四） 施工文件等未及时整理编目归档，未按规定时间向业主移交归档的。 第十条 发生第九条第一款、第二款、第三款所列处罚行为的，按每项3000元进行处罚，在当季工程款中扣除；发生第九条第四款所列处罚行为的，暂扣当季20%工程款，待整改完毕后再行支付。第五章 附 则第十一条 本办法由建管部负责解释。第十二条 本办法自下发之日施行。原江西洪屏抽水蓄能电站工程档案考核办法（洪屏建管综201116号）同时废止。14附表1 项目部_年_季度档案管理自检表 标准分100分 得分序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分1、综合管理（分项总分：20分）1.1档案管理体制6分1. 分管领导落实2分2. 明确了归口管理部门1分3. 配备了档案管理人员，保持相对稳定3分1. 无分管领导或不能解决档案工作中解决的问题扣2分2. 无档案员扣3分，不稳定扣0.5分3. 未及时报送档案总结、计划扣1分4. 不参加会议及业务活动每次扣1分61.2制定了档案管理制度2分1. 制定了档案管理制度0.5分 2. 制订了文件包管理制度0.5分3. 制定了档案应急预案0.5分4 .档案管理职责岗位0.5分1. 制度缺一扣0.5分2. 未上墙扣0.5分3. 未按制度执行扣1分缺档案应急预案1.51.3档案安全保管5分1. 有档案保管库房，有相应的“六防”措施4分2. 配备了铁制档案柜1分1. 发现文件有霉变、虫、鼠咬、脏乱现象扣3分，2. 因保管不当造成文件遗失、水淹、火灾的不得分无档案保管库，没有配备铁制档案柜01.4管理性文件、图纸管理情况7分1. 建立了发文台账、字迹清晰、印章齐全.2分2. 建立了收文台账，及时流转处理。2分3. 建立了图纸台账，及时分发到施工部门，进行动态管理3分1. 没有收发文台账各扣0.5分，流转不及时扣1分，字迹、印章不清晰扣0.5分，2. 图纸无收发台账扣1分，作废图纸未及时返回监理扣1分。3. 管理文件、图纸较乱，拿出文件不及时扣2份4. 未统一归档存放扣2份7序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2、施工文件（分项总分：70分）2.1施工管理文件12分1. 施工管理性文件收集齐全，及时录入文件包中4分2. 文件的书写、材质符合归档要求3分3. 需要单位和个人签章的文件，其签章手续完备2分 4. 电子文件扫描及时2分1. 未收集放入文件包每缺一份文件扣1分2. 文件标题、页面排版格式不规范文件不清晰、未盖印章发现一处扣1分3. 施工方案、措施编、审、批无签字，印章不完备的扣1分4. 技术、安全交底无记录扣0.5分.5. 电子文件与纸质文件内容、附图等不一致扣1分6. 电子文件扫描印章不清晰，页面方向不正确，有黑边、黑点、偏斜等扣1分。技术、安全交底无记录施工记录扫描不及时9.52.2原材料出厂质量证明书、试验报告、合格证14分1. 每一批次原材料出厂文件收集齐全4分2. 建立原材料跟踪记录2分3. 文件印章齐全、有效3分4. 不同品种的原材料文件分盒存放1分5. 进场原材料复试报告真实3分6. 试验人员上岗证书复印件要存档1分1. 原材料的复试报告未能与同一批次的文件存放扣1份2. 无原材料跟踪记录或追溯性差扣1分3. 检测报告未盖检测单位章或CMA计量章扣2分4. 出厂质量文件复印件未盖供应商确认章扣1分5. 复试报告弄虚作假的扣3分6. 试验人员上岗证未存档扣1分无原材料跟踪记录112.3设计变更，变更设计通知单、材料代用审批单6分1. 变更文件规范、完整、准确，收集齐全完整3分2. 工程变更会签单签字完备、印章齐全、图样清晰2分3. 建立变更台账1分1.变更文件缺1份扣1份2.未做变更汇总或更新不及时扣2分3. 印章不全、图样不清晰扣0.5分暂无设计变更6序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2.4工程质量验评记录121. 上季度已完成的单元或分部工程质量验评文件收集齐全，放入单位工程文件包中5分2. 记录完整数据真实、准确、规范5分3. 签字手续完备2分1. 上季完成的工程验评文件总数，未归入文件包每件扣1分2. 隐蔽工程工程有验收记录未按工序存放扣1分，未建立台账扣0.5分3. 文件有代签名、打印现象的发现一处扣0.5分 4. 签名不齐全、不易辨认一处扣0.5分5. 不需要填写的项目未打斜扛或盖“以下空白”章一处扣0.5分6. 有复印件扣1分7. 页面字迹模糊、不清晰扣0.5分上季度的工程验评文件6项未入文件包62.5施工记录101. 施工原始记录应数据真实，记录及时，保存完整5分2. 书写字迹工整、清楚，签字手续完备3分3. 表式应符合行业统一制表2分1. 填写不完整1项扣0.5分2. 签字不齐全1次扣0.5分3. 不需要填写的项目未打斜扛或盖“以下空白”章扣0.5分4. 书写字迹潦草、不易辨认扣0.5分5. 对易褪色材料（热敏纸）未及时复印，导致字迹淡化，不清楚的每张扣0.5分签字手续不完备7序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2.6.测量文件81. 测量文件的数据准确，及时记录4分2. 测量图纸真实，签字完备4分1. 测量文件图样不清晰，签字不齐全扣1分2. 测量表格项目填写不全或填写数据不准确扣1分3. 有复印件扣2分4. 断面图未标注断面积扣0.5分.签名用计算机打印发现一处扣1分5. 代签名或签字不全发现一处扣0.5分82.7观测文件81.仪器设备出厂合格证、率定资料、检验记录收集齐全，定建立台账2. 观测原始记录书写字迹工整、清楚，签字手续完备3.观测月报上报及时4.观测人员资格证复印件及测量仪器计量检测的合格证应附于文件之后1. 仪器设备出厂合格证、率定资料、检验记录等收集不及时、整理情况差扣1分2. 未建立台账扣1分3. 监测记录书写字迹潦草、签字不齐全发现一处扣0.5分4. 观测月报上报不及时扣1分5. 未提供检测人员资格证复印件及测量仪器计量检测的合格证扣1分无观测文件83、照片（分项总分：10分）3.1照片10分1. 按洪屏工程建设影音资料采集、规档规定执行52. 日常安全文明施工管理采集23. 施工质量控制活动采集24. 每月整理一次11. 隐蔽工程进行下道工序前未保留数码照片扣1分2. 发现有补拍、替代、合成等弄虚作假的一张扣0.5分3. 未按文件规定整理“六要素”填写不清的每张扣0.5分4. 未按规定采集的数量缺1张扣0.5分安全文明采集照片不足8附表2 项目部_年_季度档案管理复核表 标准分100分 得分序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分1、综合管理（分项总分：20分）1.1档案管理体制6分1. 分管领导落实2分2. 明确了归口管理部门1分3. 配备了档案管理人员，保持相对稳定3分1. 无分管领导或不能解决档案工作中解决的问题扣2分2. 无档案员扣3分，不稳定扣0.5分3. 未及时报送档案总结、计划扣1分4. 不参加会议及业务活动每次扣1分1.2制定了档案管理制度2分1. 制定了档案管理制度0.5分 2. 制订了文件包管理制度0.5分3. 制定了档案应急预案0.5分4 .档案管理职责岗位0.5分1. 制度缺一扣0.5分2. 未上墙扣0.5分3. 未按制度执行扣1分1.3档案安全保管5分1. 有档案保管库房，有相应的“六防”措施4分2. 配备了铁制档案柜1分1. 发现文件有霉变、虫、鼠咬、脏乱现象扣3分，2. 因保管不当造成文件遗失、水淹、火灾的不得分1.4管理性文件、图纸管理情况7分1. 建立了发文台账、字迹清晰、印章齐全.2分2. 建立了收文台账，及时流转处理。2分3. 建立了图纸台账，及时分发到施工部门，进行动态管理3分1. 没有收发文台账各扣0.5分，流转不及时扣1分，字迹、印章不清晰扣0.5分，2. 图纸无收发台账扣1分，作废图纸未及时返回监理扣1分。3. 管理文件、图纸较乱，拿出文件不及时扣2份4. 未统一归口存放扣2份序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2、施工文件（分项总分：70分）2.1施工管理文件12分5. 施工管理性文件收集齐全，及时录入文件包中4分6. 文件的书写、材质符合归档要求3分7. 需要单位和个人签章的文件，其签章手续完备2分 8. 电子文件扫描及时2分1. 未收集放入文件包每缺一份文件扣1分2. 文件标题、页面排版格式不规范文件不清晰、未盖印章发现一处扣1分3. 施工方案、措施编、审、批无签字，印章不完备的扣1分4. 技术、安全交底无记录扣0.5分.5. 电子文件与纸质文件内容、附图等不一致扣1分6. 电子文件扫描印章不清晰，页面方向不正确，有黑边、黑点、偏斜等扣1分。2.2原材料出厂质量证明书、试验报告、合格证14分1. 每一批次原材料出厂文件收集齐全4分2. 建立原材料跟踪记录2分3. 文件印章齐全、有效3分4. 不同品种的原材料文件分盒存放1分5. 进场原材料复试报告真实3分6. 试验人员上岗证书复印件要存档1分4. 原材料的复试报告未能与同一批次的文件存放扣1份5. 无原材料跟踪记录或追溯性差扣1分6. 检测报告未盖检测单位章或CMA计量章扣2分4. 出厂质量文件复印件未盖供应商确认章扣1分5. 复试报告弄虚作假的扣3分6. 试验人员上岗证未存档扣1分2.3设计变更，变更设计通知单、材料代用审批单6分2. 变更文件规范、完整、准确，收集齐全完整3分2. 工程变更会签单签字完备、印章齐全、图样清晰2分3. 建立变更台账1分1.变更文件缺1份扣1份2.未做变更汇总或更新不及时扣2分3. 印章不全、图样不清晰扣0.5分序号考核内容评分标准扣分标准考核情况扣分原因得分2.4工程质量验评记录121. 上季度已完成的单元或分部工程质量验评文件收集齐全，放入单位工程文件包中5分2. 记录完整数据真实、准确、规范5分3. 签字手续完备2分1. 上季完成的工程验评文件总数，未归入文件包每件扣1分2. 隐蔽工程工程有验收记录未按工序存放扣1分，未建立台账扣0.5分3. 文件有代签名、打印现象的发现一处扣0.5分 4. 签名不齐全、不易辨认一处扣0.5分5. 不需要填写的项目未打斜扛或盖“以下空白”章一处扣0.5分6. 有复印件扣1分7. 页面字迹模糊、不清晰扣0.5分2.5施工记录104. 施工原始记录应数据真实，记录及时，保存完整5分5. 书写字迹工整、清楚，签字手续完备3分6. 表式应符合行业统一制表2分6. 填写不完整1项扣0.5分7. 签字不齐全1次扣0.5分8. 不需要填写的项目未打斜扛或盖“以下空白”章扣0.5分9