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第三章自由贸易理论 古典自由贸易理论新古典自由贸易理论当代自由贸易理论 每个国际贸易理论必须解决的三个问题国际贸易的原因国际贸易的结构国际贸易的利益及利益分配 第一节古典自由贸易理论 一 绝对优势理论TheoryofAbsoluteCost绝对优势理论是由英国古典经济学家亚当 斯密在1776年出版的 国富论 中提出的 亚当 斯密 1723 1790 经济学之父 岁父亲去世 与母相依为命 终身未娶 每一个国家都按照各自自然的或后天的绝对有利的生产条件 生产本国具有绝对优势的产品 然后用这种产品去换取外国具有绝对优势的产品 这样会使各国的资源 劳动力和资本得到最有效的利用 将会大大提高劳动生产率和增加物质财富 一 假设前提一种生产要素 劳动力 两个国家两种产品劳动力在一国各部门之间自由转移劳动力在国内各部门之间转移时 两种产品的国内价格比不变产品在各国之间可以自由移动 劳动力在各国之间不能自由移动两国的经济资源充分利用 二 实例1在理论前提假设基础上作进一步假定世界上只有两个国家 中国和美国两个国家都能生产两种产品 小麦和布美国一单位劳动时间的产量 40码布或100公斤小麦中国一单位劳动时间的产量 50码布或25公斤小麦 三 实例2分工前生产成本的比较 分工后 国际贸易价格可能范围 英国以1单位毛呢换葡萄牙1单位酒 两国按照1 1交换酒和毛呢 后的结果 在封闭经济中 各国的生产量也是各国的消费量 开放后 两国都比贸易前增加了消费 都达到了封闭经济条件下即自给自足时不能达到的消费水平 这就是贸易所得 四 解释三个基本理论问题1 国际贸易产生的原因 由于劳动生产率水平差异导致生产成本的绝对差别 即机会成本的差别 2 国际贸易的结构 各国专业化生产本国劳动生产率占绝对优势的产品3 国际贸易的利益及利益分配 参与国都降低了本国生产的绝对成本参与国都获得贸易利益 五 特点从劳动分工原理出发 第一次论证了贸易互利性原理以机会成本不变为前提 没有考虑动态因素 假定只投入一种生产要素 劳动力 以劳动价值论为基础 不能解释一国劳动生产率均低于另一国时 国际分工和贸易能否进行的问题 DavidRicardo 1772 1823 英国著名的政治经济学家 他是17个孩子中的老三 14岁时被他父亲雇用在自己所开的股票交易所工作 27岁时第一次接触经济学 所以 他所受到的正规教育是一个伟大的经济学家所受到的最贫乏的教育 21岁与家庭决裂 40岁离开商界 1817年出版了的主要代表作 PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation 故事 有兄弟俩都已结婚另立了门户 哥哥家养一头牛 弟弟家有一台拖拉机 如果用牛耕地 一天可赚40块钱 搞运输一天能赚60块钱 用拖拉机耕一天地可赚50块钱 搞运输一天能赚100块 刚开始 兄弟俩都是上午耕地 下午跑运输 一天下来 哥哥收入50块 弟弟收入75块 几天后 聪明的弟弟发现了一个问题 就是哥俩一天干两种活 不如分一下工 于是就找哥哥说 从今以后 你替我耕地 我则专门跑运输 你每天除了得到耕地的40块外 我再给你20块作为你替我耕了半天地的报酬 这样 你就可以得到60块 比以前多得10块 我在支付了给你的报酬之后 还能得到80块 比以前多5块 对我们俩都有好处 哥哥半信半疑 不知这多出的15块是从哪里来的 还以为是聪明的弟弟在骗他 二 比较优势理论ComparativeCostTheory一个国家在两种产品的生产上都具有优势 但是在两优之中可以找到最优的部门 而另一个国家在两种产品的生产上都处于劣势 但是在两劣之中可以找到次劣的部门 最优的专门生产一种产品 次劣的专门生产一种产品 通过贸易也能获得扬长避短的效果 提高劳动生产率 增加产量 降低成本 一 假设前提两个国家和两种可贸易产品两种产品的生产都只有一种生产要素投入 劳动生产要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动 两国在不同产品上的生产技术不同 存在着劳动生产率上的绝对差异 且两国的劳动生产率不变完全竞争市场两国之间的贸易是平衡的 二 简单的李嘉图模型比较优势理论示例 分工前 单位 劳动 小时 葡萄牙在两种产品生产上均有优势 比较优势理论示例 分工后 国家贸易价格可能范围 假设英国以1单位的毛呢换葡萄牙1单位的葡萄酒 交换比例为1 1 比较优势理论示例 交换后 三 解释三个基本理论问题1 国际贸易产生的原因 由于劳动生产率水平差异导致生产成本的相对差别 即机会成本的差别 2 国际贸易的结构 两优取重 两劣取轻 或各国专业化生产本国机会成本较小的产品 3 国际贸易的利益及利益分配 运用比较成本的优势参与国都获得贸易利益 四 特点解释一国劳动生产率均低于另一国时 国际分工和贸易可以进行的问题 即解释了当今世界经济技术发展水平和层次不同的国家之间进行贸易的基础 假定只投入一种生产要素 劳动力 以劳动价值论为基础 假设条件存在局限性认为资本主义的国际分工和国际贸易是自然的 永恒的现象忽略了资本主义制度的剥削性未能揭示出国际分工形成和发展的主要原因 作业题 假设农民和牧牛人总劳动时间为40小时 请划出农民和牧牛人的生产可能性边界 同一人是否可能在生产两物品上都有比较优势 求出农民和牧牛人进行产品交换的交换比例范围 如分工前牧牛人生产24磅牛肉2磅土豆 分工后他专门生产牛肉 而其牛肉的消费保持不变 用剩余的牛肉来换农民的土豆 3磅牛肉换1磅土豆 则其比分工前获利多少 如果坚持闭关自守的状态 生产资源的利用效率就无法得到根本性的提高 但是如果实行对外开放 必然要根据比较利益的原则来进行资源重组和结构调整 这样 就避免了陷入比较利益陷阱中 你认为如何解决这个两难的问题 赫克歇尔 EliFHeckscher 1879 1952 1879年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭 1897年进入大学跟戴维学习经济 于1907年获得博士学位 毕业后 他曾任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师 1909年 1929年任经济学和统计学教授 1919年 赫克歇尔在纪念经济学家戴维的文集中发表了题为 对外贸易对收入分配的影响 的著名论文 提出了要素禀赋论的基本论点 俄林 1899 1979 1899年4月俄林生于瑞典南方的一个小村子 他早年就读于斯德哥尔摩大学 后来又赴英国剑桥大学和美国哈佛大学留学 1929年在瑞典任斯德哥尔摩大学商学院教授 1933年俄林出版 地区间贸易和国际贸易 深入而广泛地阐述了赫克歇尔的思想 使要素禀赋理论得以成形 1977年获得诺贝尔经济学奖 1979年8月于书桌前逝世 第二节新古典自由贸易理论 一 生产要素禀赋理论FactorEndowmentTheory 一 与理论有关的几个概念1 生产要素 FactorofProduction 是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段 通常指土地 劳动和资本三要素 2 要素价格 FactorPrice 是指生产要素的使用费用或要素的报酬 如 土地的租金 劳动的工资 资本的利息 3 要素禀赋 FactorEndowment 是指一国拥有各种生产要素的数量 4 要素丰裕度 FactorAbundance 是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例 而相对价格低于别国同种要素的相对价格 KB LB KA LAB国 资本丰裕A国 劳动力丰裕rA wA r w 要素丰裕度 5 要素密集度 FactorIntensity 指产品生产所投入的生产要素的比例大小 6 要素密集型产品在产品生产投入的生产要素中所占比例最大的生产要素 则该产品为该要素密集型产品 KX LX KY LYX为资本密集型产品Y为劳动密集型产品 要素密集度和要素密集型产品 要素密集度 X为资本密集型产品Y为劳动密集型产品 二 基本假设条件2 2 2模型技术相同假设X为劳动密集型产品 Y为资本密集型产品两国不完全分工消费者偏好相同要素可以在一国内自由流动 但不能在国际流动自由贸易 没有运输成本 关税等影响资源充分利用假定只有商品贸易 贸易是平衡的 出口足以支付进口假定生产诸要素是完全可以分割的 单位生产成本不随着生产的增减而变化 因而没有规模经济的利益 三 基本内容一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品 进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品 劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品 进口资本密集型产品 资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品 靠山吃山 靠水吃水 商品相对价格 比较优势 要素价格 要素的派生需求 最终产品需求 技术 要素供给 消费偏好 生产要素所有者的收入分配 要素禀赋论的一般均衡框架 国际分工和贸易 四 理论分析国际贸易产生的主要原因是国家间商品的相对价格差异 商品相对价格的差异则是由各国生产要素相对价格 生产要素禀赋 不同决定的 结论 要素禀赋是各国具有比较优势的决定因素 也是国际贸易产生的根本原因 五 要素价格均等化定理1941年 P A 萨谬尔森 P A Samuelson 和斯托尔帕 W F Stolper 合著了 实际工资和保护主义 一文 提出了生产要素价格日趋均等化的观点 在均衡的条件下 两国贸易的商品的绝对价格和相对价格将趋于均等 由于两国具有相同的生产函数和同质的生产要素 两国商品生产的绝对成本和相对成本将趋于均等 两国国内要素的相对价格将趋于均等 理论推导A 劳动力丰裕国家B 资本丰裕国家X 劳动密集型产品Y 资本密集型产品进行国际贸易 A国 同理可得B国 贸易后 六 赫克歇尔 俄林定理封闭条件下的均衡 A国 劳动力丰裕B国 资本丰裕X为劳动密集型产品Y为资本密集型产品 自由贸易条件下的均衡 X Y PW I O A A B B 出口 进口 进口 出口 PA PB EA EB E IA IB A国 劳动力丰裕B国 资本丰裕X为劳动密集型产品Y为资本密集型产品 G H N M 七 赫克歇尔 俄林 萨谬尔森的国际贸易理论简评1 进步点H O第一次提出在生产中投入中除了劳动力外 还有资本等要素 指出一个国家的比较优势是由其要素禀赋而不是由生产技术差异所决定的 用生产要素禀赋的差异寻求国际贸易产生的原因及国际贸易对要素价格的影响 研究更深入 更全面了 2 局限性抹煞了国际分工和国际贸易发展的最重要的原因抹煞了国际生产关系假设条件是静态的 忽略了经济要素的动态变化 在现实中 生产要素很难做到同质的 同种生产要素在不同国家的价格 全然不是要素价格均等化学说所指出的那样会随着商品价格均等而渐趋均等 完全违背了劳动价值论思考 时至今日 为什么国际间的贫富差距不但没有缩小 反而继续扩大 WassilyLeontief里昂惕夫 1906 1999 美国著名经济学家 七岁上大学 读遍列宁格勒图书馆的经济学书 1927离开苏朕 任哈佛大学经济学教授 由于在投入产出学方面的杰出贡献获得第四届诺贝尔经济学奖 二 对要素禀赋理论的检验 里昂惕夫之谜 一 里昂惕夫的实证检验美国每百万美元进出口商品所需的资本和劳务 H O理论 资本丰裕的国家应出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品美国是资本丰裕劳动力稀缺的国家矛盾 Leontief的检验结果 美国出口劳动密集型产品 进口资本密集型产品 二 对里昂惕夫之谜的不同解释1 要素密集度逆转指同一产品在劳动丰富的国家是劳动密集型产品 在资本丰富的国家又是资本密集型产品 如美国进口产品在国内可能用资本密集型生产 在国外却是以劳动密集型生产 美国的出口商品在国内是劳动密集型产品 在别国却是资本密集型产品 要素密集度不发生逆转的情形要素密集度发生逆转的情形要素密集度逆转 要素密集度发生逆转的条件 当两种商品生产的替代弹性差异较大时 即随着要素相对价格的变化 一种产品的生产极易用一种生产要素代替另一种生产要素 而另一种产品的生产则很难用一种要素代替另一种要素 这时就可能发生要素密集型逆转 2 要素需求逆转不同国家经济发展水平不同 人均收入水平 消费需求结构和偏好等不同 美国虽资本丰富 但也偏好消费资本密集型产品 这就可能阻碍资本密集型产品出口 反而会进口资本密集型产品 美国出口大米 则是食用大米少的缘故 这种需求恰好颠倒了美国在出口资本密集型商品方面的比较优势 要素需求逆转 自由贸易条件下的均衡 X Y PW O A A B B PA PB A国 劳动力丰裕B国 资本丰裕X为劳动密集型产品Y为资本密集型产品 3 自然资源说有些自然资源密集型的产品 往往也是资本密集型的 如能源 美国进口产品中初级产品占60 70 这些产品自然资源密集度很高 考虑了自然资源因素后 美国的进口商品很多是自然资源密集型产品 而不是资本密集型产品 4 人力资本说劳动 非熟练劳动和熟练劳动熟练劳动 是指具有一定技能的劳动 这种技能不是先天具备的 而是通过后天的教育 培训等手段积累起来 由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为 所以称熟练劳动为人力资本 如果将人力资本部分加到有形资本当中 将很明显地得出美国出口资本密集型产品 进口劳动力密集型产品 5 劳动效率的差异美国劳动力不多 但大部分是熟练劳动力 如果按生产效率来计算美国工人数与美国拥有的资本量之比 较之于其他国家 美国就成了劳动力丰富而资本相对稀缺的国家 科技人员和熟练工人美国相对最充裕 6 贸易壁垒的存在市场的不完全竞争 美国政府为解决国内就业问题 制定对外贸易政策时有严重保护本国非熟练劳动的倾向 通过提高劳动密集型产品的进口关税和非关税壁垒 限制劳动密集型产品的进口 提高国内劳动就业率 从而人为地把劳动密集型产品商品排斥在国外 同时 降低资本密集型产品的进口关税 人为地提高进口产品的资本密集程度 三 里昂惕夫之谜简评里昂惕夫之谜开辟了用统计数据全面检验贸易理论的道路 是西方传统国际贸易理论发展的界碑 推动了战后国际贸易理论的新发展 第三节当代自由贸易理论二战后贸易新特点 一 二快 国际贸易增长速度快 产业领先地位转移速度加快 二 两同 同经济水平国家之间贸易增大 同类产品的贸易量增大 传统的生产要素禀赋理论是难以对于这些国际贸易的新现象做出令人信服的解释 一 技术差距说TechnologyGapTheory1961年 美国经济学家波斯纳建立并解释了技术差距模型 一国的技术优势 新产品和新工艺 使其在获得出口市场方面占优势 当一国创新某种产品成功后 在国外掌握该技术之前可出口高新技术产品 进口国通过进口产品进行技术模仿 并开始生产这些产品 减少进口 国际贸易缩小 当新技术最终被技术模仿国所掌握并能够生产出满足其对该产品的全部需求时 技术模仿国开始对技术创新国出口该产品 技术创新国开始新一轮的创新和出口 仿制国的出口 创新国的生产 仿制国的生产 创新国的出口 T 创新国生产和出口 需求滞后 反应滞后 模仿滞后 掌握滞后 技术差距与国际贸易 仿制国生产和出口 创新国的消费 production 二 产品生命周期阶断理论1966年由维农 R Vernon 最先提出 产品生命周期分为五个阶段 一 技术创新期 新产品在发达国家处于研究与开发阶段 主要供应国内市场 二 产品成长期 生产技术趋于稳定 创新国大量生产 取得规模经济 开始出口新产品 三 产品成熟期 生产技术成熟 产品实现标准化生产 技术模仿国开始模仿生产 四 销售下降期 生产技术进一步成熟标准化 技术模仿国开始大量生产并出口产品到第三国 五 衰落期 技术模仿国大量生产并凭其成本及价格优势抢占出口市场 创新国变为该产品的进口国 净出口 净进口 T 美国 其他发达国家 发展中国家 贸易开始 其他发达国家出口 美国进口 发展中国家出口 0 技术密集型 资本密集型 劳动力密集型 制成品贸易周期与各国贸易地位 产品生产要素比例的变化 技术密集型 资本密集型 劳动密集型贸易优势的转移 技术垄断和产品差别优势 规模优势和成本优势 成本优势生产区位的变化 技术创新国 其它发达国家 发展中国家进口需求的演变 创新国 所有发达国家 全世界 三 产业内贸易说Intra industryTradeTheory20世纪60年代以后 国家之间产品交换从产业间发展到产业内部 出现了产业内贸易说 它是美国经济学家格鲁贝尔等人提出的 一 国际贸易可以分为两种基本类型产业间贸易 不同产品之间的贸易 产业内贸易 同类产品之间的贸易 即一国同时出口和进口某种同类型的产品 国际间进行同类产品 差异性产品 的竞争 二 产业内贸易的测量标准从某一产业的角度分析 产业内贸易指数为 0 A 1当X 0或M 0时 A为0 最低当X M时 A为1 最高 三 产业内贸易发展的三个特点大多数国家产业内贸易指数上升 发达国家产业内贸易指数较高 发展中国家产业内贸易指数较低 但有的国家上升幅度大 四 产业内贸易的理论解释产业内贸易的原因可从供求两方面来考察 需求 偏好相似供给 规模经济 1 规模经济以克鲁格曼为代表的一批经济学家提出的 用不完全竞争 规模报酬递增 产品差异化来分析产业内贸易 企业内部的规模经济导致不完全竞争和产品的差异性 是产业内贸易的必要基础 规模经济 差性产品 不完全竞争专业化生产 Q AC 0 AC线 1 规模经济分外部和内部规模经济外部规模经济 行业规模越大 生产成本越低 单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模 一个只存在外部规模经济的行业 大厂商是没有优势的 一般由许多相对较小的厂商构成 处于完全竞争的状态 内部规模经济 单位产品成本取决于单个厂商的规模而非所在行业的规模 由于大厂商比小厂商更具有成本优势 导致不完全竞争 10家厂商 每家生产100件 总产量1000 1 如行业扩张1倍 厂商数为20 但每家仍生产100 若单位成本下降 则外部规模经济 2 总产量仍为1000 但厂商减为5 每家生产200 若单位成本下降 则内部规模经济 2 外部规模经济与国际贸易外部规模经济产生的原因主要有四个 地理上集中促进专业化供应商队伍的形成劳动力资源共享信息资源共享 知识外溢经验 边干边学 效应 外部经济可以通过在某一行业的初始优势或先期进入而保持下来 国家应采取保护措施保护有前途的幼稚工业或促进鼓励措施产业集群 提高产业竞争力 从而带动本国出口贸易的发展 外部规模经济 无法用自然资源来解释的地理集中华尔街 金融机构集中硅谷 计算机信息产业集中好莱坞 娱乐业中心好吃街 餐饮业集中美国的大学城温州的打火机县 纽扣县 3 内部规模经济推动产业内贸易的比重越来越大 4 产业内贸易让各国从更大的市场规模中获益 2 偏好相似理论1961年 瑞典经济学家林德在 论贸易和转变 一书中提出了偏好相似理论 偏好相似理论的观点不同国家 由于经济发展水平不同 需求偏好并不相同 两国的经济发展水平愈相近 人均收入的差异愈小 消费者偏好越接近 相互需求就越大 两国的贸易可能性也就愈大 消费者的偏好具有多样性 适合与解释发达国家之间的贸易 五 产业间贸易与产业内贸易的比较 六 产业内贸易理论简评1 产业内贸易理论的积极意义是对传统贸易理论的批判 更符合实际 从需求方面分析和论证了部分国际贸易现象产生的原因及贸易格局的变化 说明需求因素也是制约国际贸易的重要因素 揭示了产业的国际分工和产业间的国际分工的问题 2 产业内贸易理论的