管制经济理论与应用(10621).ppt

管制经济学理论与应用 管制 规制与监管管制经济学的产生与发展管制经济学是一门应用性 边缘性科学管制经济学的研究对象与理论体系管制经济学在中国的发展前景 本讲将重点讨论管制经济学的产生与发展过程 管制经济学的研究对象与理论体系 学科性质等基本问题 并探讨管制经济学在中国的发展前景 一 管制 规制与监管 管制经济学是一门新兴学科 无论是理论界还是实际部门 对一些基本概念及其理解还存在一定的分歧 其中 对作为学科名称的管制 规制与监管的分歧就是典型一例 英文Regulation在学术界通常被译成 管制 或者 规制 例如 在 新帕尔格雷夫经济学大词典 中 Regulation就被译为 管制 也有一些学者更多地使用 规制 而在实际部门 习惯使用 监管 如金融监管 电力监管 公用事业监管等等 即使在经济发达国家 许多学者对管制也有不同的定义 综合学者们对管制概念的讨论 我们不难归纳出管制至少具有这样几个构成要素 管制的主体 管制者 是政府行政机关 简称政府 通过立法或其他形式管制者被授予管制权 管制的客体 被管制者 是各种经济主体 主要是企业 管制的主要依据和手段是各种法规 或制度 明确规定限制被管制者的什么决策 如何限制以及被管制者违反法规将受到的制裁等等 根据这三个基本要素 可将管制定义为 具有法律地位的 相对独立的管制者 机构 依照一定的法规对被管制者 主要是企业 所采取的一系列行政管理与监督行为 二 管制经济学的产生与发展 经济性管制是管制经济学中最早研究的核心内容 而经济性管制的基础是自然垄断理论 人们对自然垄断理论的研究已有较长历史 可见 从作为管制经济学基础的自然垄断理论产生的渊源看 其起源已有较长的历史 但是 在20世纪70年代以前 虽然经济发达国家的许多学者就发表了不少有关价格管制 投资管制 进入管制 对食品与药品的管制 反托拉斯管制等方面的论著 可是这些论著各自在较小的领域就特定对象进行研究 缺乏相互联系 而且 运用经济学原理研究政府管制的论著更不多见 到了20世纪70年代 一些学者开始重视从经济学的角度研究政府管制问题 并试图将已有的研究成果加以系统化 从而初步形成了管制经济学 20世纪80年代以来 美国 英国和日本等经济发达国家对一些自然垄断产业的管制体制进行了重大改革 理论研究是以解决问题为导向的 在政府管制实践的推动下 经济发达国家出现了政府管制理论研究的热潮 许多学者试图设计有关政府管制理论来探讨实践问题 从而大大丰富了投资管制理论 价格管制理论 进入管制理论和自然垄断产业的竞争理论等等 然后 学者们又以这些理论去研究和解决特定产业的政府管制问题 同时 随着社会经济的发展 经济发达国家普遍加强了对环境保护 卫生健康和工作场所安全等方面的管制 这些都为管制经济理论的研究提供了大量丰富的实证资料 促进了政府管制经济理论与管制实践的结合 正是在理论与实践的相互作用下 推动了管制经济学的形成与发展 三 管制经济学是一门应用性 边缘性科学 管制经济学是以经济学原理研究政府管制科学性的一门应用性学科 从管制经济学产生和发展的过程看 它就是应实践的需要而产生与发展的 其理论研究紧密结合现实经济社会 为政府制定与实施管制政策提供理论依据和实证资料 其研究带有明显的政策导向性 显示出应用性学科性质 同时 管制经济学涉及经济 政治 法律 行政管理等方面的内容 这又决定了管制经济学是一门边缘性学科 其中 经济学是管制经济学的基础性学科 行政管理学与管制经济学具有直接的联系 政治学是与管制经济学密切相关的一门学科 法学与管制经济学也紧密相关 管理学与管制学也有相当联系 可见 管制经济学是一门应用性 边缘性学科 需要学者们进行跨学科协同研究 四 管制经济学的研究对象与理论体系 管制经济学的研究对象比较广泛 但可以归纳为经济性管制 社会性管制和反垄断管制这三大领域 1 经济性管制经济性管制的领域主要包括那些存在自然垄断和信息严重不对称的产业领域 自然垄断的基本特征在于其成本弱增性 具有显著的规模经济 范围经济和网络经济性 其典型产业包括有线通信 电力 铁路运输 自来水和管道燃气供应等产业 就经济性管制的内容而言 主要包括以下几个方面 价格管制 进入和退出市场管制 投资管制 质量管制 经济性管制是以特定产业为主要研究对象的 而产业组织理论也是以特定产业为研究对象的 因此 就经济性管制而言 可以看作是产业组织理论的延伸和发展 2 社会性管制与经济性管制相比较 社会性管制是一种较新的政府管制 虽然在20世纪初就存在对食品 药品等方面的管制 但直到70年代 美国等经济发达国家才开始重视社会性管制 理论界才开始较为系统地研究社会性管制问题 社会性管制的内容非常丰富 植草益根据日本社会性管制的政策实践 将社会性管制的内容分为确保健康和卫生 确保安全 防止公害和保护环境 确保教育 文化 福利这四大类 各大类中又包括若干小类 其范围十分广泛 而在美国 通常把社会性管制局限于卫生健康 安全和环境保护这三方面 因此 把社会性管制称为HSE管制 Health SafetyandEnvironmentalRegulation 甚至不对社会性管制下定义 社会性管制与经济性管制不同的是 它不是以特定产业为研究对象 而是围绕如何达到一定的社会目标 实行跨产业 全方位的管制 因此 就整个管制经济学而言 说它是产业组织理论的延伸和发展是不确切的 事实上 这些社会性管制的新领域将管制研究的理论背景显著扩展到福利经济学 公共财政学及不确定条件下的决策科学等领域 3 反垄断管制反垄断是一个具有相对独立性的研究领域 其主要研究对象是竞争性领域中具有市场垄断力量的垄断企业及其垄断行为 特别是由市场集中形成的经济性垄断行为 但在目前的中国 由滥用政府权力而造成的行政性垄断更为普遍 因此也应是反垄断的对象 反垄断的主要目标是提高资源配置效率 维护正常公平竞争 保证市场竞争机制的有效运行 图1管制经济学理论体系 管制经济学的理论体系 经济性管制 社会性管制 反垄断管制 自然垄断信息不对称 环境保护卫生健康工作场所安全 提高资源配置效率维护正常竞争秩序 五 管制经济学在中国的发展前景 中国对管制经济的研究起步较晚 据笔者所掌握的资料 最早介绍到中国的管制经济学著作是施蒂格勒著的 产业组织和政府管制 潘振民译 上海三联书店1989年版 在这部论文集中 其中有4篇是关于政府管制方面的论文 随后 出版了日本学者植草益著的 微观管制经济学 朱绍文等译 中国发展出版社1992年版 这是介绍到中国的第一本专门讨论管制经济学的专著 在中国有很大的影响 从20世纪90年代以来 国内学者在借鉴国外管制经济学论著的基础上 并结合本国实际出版了许多论著 这为管制经济学在中国的形成与发展奠定了基础 但从总体上而言 中国对管制经济学的研究还处于起步阶段 在许多方面需要结合中国实际进行深入研究 需要强调的是 中国在计划经济体制下 不存在现代管制经济学所讲的管制问题 不能把计划理解为管制 计划经济体制理解为管制体制 因为市场是对计划的替代 而管制是对市场失灵的校正和补充 管制是由法律授权的管制主体依据一定的法规对被管制对象所实施的特殊行政管理与监督行为 管制不同于一般的行政管理 更不同于计划 否则就没有必要讨论管制经济学在中国的发展 没有必要讨论通过改革如何建立高效率的管制体制问题 从国际经验看 就垄断性产业而言 美国等少数发达国家主要以民营企业为经营主体 与此相适应 这些国家较早在垄断性产业建立现代管制体制 而英国 日本和多数欧洲国家对垄断性产业曾长期实行国有企业垄断经营的体制 只是在20世纪80年代才开始对垄断性产业实行以促进竞争和民营化为主要内容的重大改革 并在改革过程中 才逐步建立了现代管制体制 中国作为一个从计划经济体制向市场经济体制过渡的转型国家 管制是在建立与完善社会主义市场经济体制过程中不断加强的一个政府职能 管制与国有制是解决市场失灵的替代性制度安排 这是因为 传统经济理论认为 自然垄断产业 公用事业等垄断性产业是市场失灵的领域 市场竞争机制不能发挥作用 主张直接由国有企业实行垄断经营 以解决市场失灵问题 在实践中 长期以来中国对这些垄断性产业实行政府直接经营的管理体制 但新的经济理论与实践证明 国有企业垄断经营必然导致低效率 并强调在这些产业发挥竞争机制的积极作用 因此 从20世纪90年代以来 中国对这些产业逐步实行两大改革 一是引进并强化竞争机制 实现有效竞争 二是积极推行民营化 一定数量的民营企业成为这些产业的经营主体 在这些产业形成混合所有制的经营主体 以适应市场经济体制的需要 垄断性产业改革后 政府就不能象过去管理单纯的国有企业的方式去管理混合所有制企业和民营企业 从而 倒逼 政府改革垄断性产业的传统管理体制 建立与垄断性产业改革相适应的新的管制体制 对这些混合所有制企业和民营企业实行有效管制 以解决垄断性产业改革后新的市场失灵问题 同时 中国在经济发展的基础上 日益强调对环境保护 卫生健康和工作场所安全等方面的管制 这些都使政府管制职能具有不断强化的趋势 为此 党的十三大明确提出政府的四大基本职能是 经济调节 市场监管 管制 社会管理和公共服务 首次把市场监管 政府管制 作为一个重要的政府职能 如图2所示 经济调节 社会管理 公共服务 市场监管 政府职能 图2管制在政府职能中的地位 在图2所示的政府职能中 经济调节 社会管理和公共服务是政府的传统基本职能 而市场监管 政府管制 则是适应建立与完善社会主义市场经济体制需要而产生的一个重要的新的政府职能 就现实需要看 中国从20世纪80年代以来 先后在航空运输 电信 电力 城市自来水和管道燃气等市政公用事业不同程度地进行了体制改革 而且 这种改革还需要不断深化 迫切需要在管制经济学的理论指导下 建立高效率的管制体制 以取得较为理想的改革效果 实现有效管制 同时 近年来 中国越来越强调对以环境污染 卫生健康 工作场所安全为核心内容的社会性管制 要求加强理论研究 为政府制定与实施相关管制政策提供政策思路与实证资料 这些都为中国学者学习 研究管制经济理论提供了对象和丰富的资料 必将激起理论界对这一领域的研究热情 因此 我们不难预料并期待着在不久的将来 中国在管制经济学领域将有较大的发展 管制经济学将成为中国经济学的一个重要组成部分 本人撰写和主编的几本学习 管制经济学 的代表性著作和教材 1 王俊豪著 政府管制经济学导论 基本理论及其在政府管制实践中的应用 商务印书馆 2001年版 本书获第十届孙冶方经济科学著作奖 2 王俊豪主编 管制经济学原理 高等教育出版社 2007年版 本书是高等教育 十一五 国家级规划教材 3 英国政府管制体制改革研究 上海三联书店 1998年版4 中国政府管制体制改革研究 经济科学出版社 1999年版5 自然垄断产业的政府管制理论 浙江大学出版社 2000年版 6 中国自然垄断经营