《经济思想史》PPT课件.ppt

经济思想史 PREFACE PREFACE 授课教师 陈志洪E mail chenzh 经济思想史 StanleyL Brue SCHOOLSOFTHOUGHT 导论与概况 PREFACE CHAPTER 1 授课教师 陈志洪E mail chenzh 经济学的起源 最初的经济思想 英文economy 源于希腊文 原意指家计管理 oeconomicus 特别指家庭收支方面的管理 柏拉图 前427 前347年 在 理想国 中对人类分工的论述 后被亚当 斯密进一步发展 亚里斯多德 前384年 前322年 关于 自然和非自然的获取行为 区分 圣经 中关于反对获取利息的贷款行为 本质上也是一种经济思想 中世纪 阿奎那 1225 1274 提出公平价格的概念 公元1500年是一个分水岭 公元1500年以后 市场和贸易迅速发展 地中海贸易发展和威尼斯的兴起 1000 1500年 哥伦布发现新大陆 1492年 英国 西班牙的兴起货币经济取代自然经济或自给自足经济 16世纪 政治经济学时代 开始取代 道德哲学时代 哥伦布画像 哥伦布的船队 1 1 经济思想的时间序列表 时间序列表的内涵 若干世纪以来经济思想表现出相当程度的连续性一个新理论的创建者往往是从他们的先驱者那里吸收了一些思想病进一步发展了他们 亦或他们反对以前的观点 而正是这些观点激发他们从新的角度产生了自己的思想 每一个方框都代表了一个主要的流派 方框正上方的名字是该流派的先驱者 不同方框之间的连接符号代表了流派之间的关系 实际上 许多现代观点与过去的某些从未被采纳过或长期收到批判的观点有某些相似性 90年代供给学派提出的金本位制舒尔茨和贝克尔的人力资本马尔萨斯1789年的悲观预言的重新提出新兴古典宏观经济学对古典主义的回归 经济思想时间序列表 A 自1500年重商主义曼 马利尼斯 戴卫南特 科尔伯特 配第 重农学派魁奈 杜尔阁 古典主义斯密 马尔萨斯 李嘉图 边沁 萨伊 西尼尔 穆勒 空想社会主义欧文 傅立叶 圣西门 1700172517501775180018251850 学派或团体大体上反对其先驱者 学派或团体大体上赞同其先驱者 团体中的成员有的赞同其先驱者 有的反对其先驱者 经济思想时间序列表 B 1850187519001925195019752000 新兴古典主义弗里德曼 卢卡斯 贝克尔 数理经济学瓦尔拉 里昂惕夫 冯 诺伊曼 摩根斯坦 希克斯 福利经济学帕累托 庇古 米塞斯 兰格阿罗 布坎南 边际主义与新古典主义杰文斯 门格尔 冯 维塞尔 埃奇沃思 克拉克 马歇尔 凯恩斯主义经济学凯恩斯 汉森 萨缪尔森 马克思与社会主义马克思 布朗 金斯利 不完全竞争斯拉法 张伯伦 罗宾逊 货币经济学威克塞尔 费雪 霍特里 制度主义凡勃仑 米切尔 加尔布雷斯 德国历史主义罗雪尔 施莫勒 韦伯 1 2 五个主要的问题 1 2 五个主要的问题 这个学派产生的历史背景是什么 这个学派的主要信条是什么 这个学派对谁有利或者为谁谋利 这个学派当时是如何成为一个有效的 有用或者正确的理论体系的 这个学派的那些信条有长远影响 1 2 1 这个学派产生的历史背景是什么 经济理论经常伴随环境的变化而发展 而环境的变化会使人们注意到一些新的问题 与当时社会不相关的观点将渐行消亡 而能回答和解决至少部分问题的观点则开始传播并发扬光大 这也有利于确立其作者的地位 斯密做出了巨大的贡献恰恰是因为他的思想回应了那个时代的要求 如果李嘉图关于国际贸易的比较优势理论是在封建社会提出的 对于一个以地方性自给自足为主 存在极少贸易的时代而言 它的理论就没有什么重大意义 19世纪早期英格兰关于谷物法的争论导致了利息理论的产生 如果凯恩斯是在1926年而不是1936年出版他的 就业 利息与货币通论 相比而言 它所吸引的注意力就会大大减少 思想从本质上说都是保守的 它们不会屈服于其他思想的攻击 却会屈从于他们难以应付的环境的巨大冲击 约翰 肯尼斯 加尔布雷斯 1 2 2 这个学派的主要信条是什么 对连续的各经济流派的观点进行充分的概括 例如 重商主义者赞同金银的积累 但其中也有一部分人对此持反对态度 古典学派认为国家间应该进行自由贸易 而马尔萨斯作为古典经济学家却倾向于对进口货物征收关税 1 2 3 这个学派对谁有利或者为谁谋利 一个团体所关注的最主要的经济问题 在另一个团体看来可能并不重要 例如 中世纪的神学家对贷款收取利息是否道德非常关注 但随着时间的流逝 这个问题却变得越来越不重要 被称为重商主义者的思想家和实践者关心 一个国家如何能够积累更多的金银 古典经济学家则更关心 我们如何能够提高产出 凯恩斯关注市场经济如何能够避免萧条和高失业 货币主义者则着重演就通货膨胀的成因 1 2 4 这个学派当时是如何成为一个有效 有用或正确的理论体系的 两种截然相反的 危险的思想倾向 一种错误观念认为过去的思想家都是错误的 天真的 无知的 甚至是愚蠢的 而我们则更加聪明 并且发现了最后的真理 J B 萨伊在150年前反问道 研究哪些很久以前已经被推翻并且应该杯推翻的荒谬的观点和教条有和用处 只有那些迂腐的人才会尝试去复活它们 一门学科约完美 其历史也就越短暂 另一种极端的观点认为过去每一种占支配地位的思想在当时都是正确的 社会科学与自然科学不同 我们必须找出一条折中的路线 1 2 5 这个学派的那些信条具有长远影响 我们将把那些经受住时间考验 有价值的观点从那些在当时正确 但当新情况出现或社会条件发生变化时就不再使用的观点中挑选出来 1 3 学习经济学及其历史的意义 学习经济学的意义 第一 通过学习我们可以理解一个经济体系是怎样运行的 也就是说 是什么使它结为一体并发挥作用 第二 学习经济学可以帮助社会达到其所选定的经济目标 掌握经济学方面的知识可以使整个社会向其经济目标迈进的速度更快 学习经济史的意义 通过对学科历史发展的学习可以增强对当代经济思想的理解 我们可以更清晰地了解规模报酬递减和规模报酬的概念怎样为现代短期 长期供给分析铺平了道路 边际效用和无差异曲线模型怎样导致了现代需求理论的出现 当代的理论解决了过去遗留德问题 更正了过去的错误 如果没有继承过去的理论 当代的理论将是不可能被完全理解的 布劳格 过去几十年里经济学家们研究出来的大量的分析和论据可以成为检验那些不可靠结论的更直接的办法 从而帮助我们在决策时比过去犯更少的错误 最后 也是最重要的 学习经济思想演变的历史可以使我们清晰 透彻地理解我们的过去 各种不断变化的观点和问题以及我们前进的方向 考核方式 本部分 2 4周 重商主义学派 PREFACE CHAPTER 2 授课教师 陈志洪E mail chenzh 经济思想时间序列表 A 自1500年重商主义曼 马利尼斯 戴卫南特 科尔伯特 配第 重农学派魁奈 杜尔阁 古典主义斯密 马尔萨斯 李嘉图 边沁 萨伊 西尼尔 穆勒 空想社会主义欧文 傅立叶 圣西门 1700172517501775180018251850 学派或团体大体上反对其先驱者 学派或团体大体上赞同其先驱者 团体中的成员有的赞同其先驱者 有的反对其先驱者 2 1 重商主义概览 OverviewofMercantilism 2 1 1 重商主义学派产生的历史背景 自给自足的封建社会逐步被新兴的商业资本主义所取代 中世纪逐渐兴起的城市变得越来越重要 国内与国际贸易日益繁荣 货币的使用更加广泛 西半球金矿的发现促进了贸易量的增长 激发了关于贵重金属理论的产生 航海发展促进了地理大发现 地理大发现拓展了贸易的范围 生产规模虽然较小 却有越来越多的商人周旋于生产者与消费者之间 尽管在 拥有土地的贵族 眼里商业资本家是 可鄙的商人 但他们在商业活动中却扮演越来越重要的角色 民族国家正在兴起 其中最强大的国家都在攫取殖民地和势力范围 国家间的经济竞争日趋激烈 所以 一个拥护民族主义 赋予商人尊贵和重要地位 为经济和军事扩张进行辩护的学派逐渐形成 并取代了封建观念 就不足为奇了 这一学派就是重商主义学派 2 1 2 重商主义学派的主要信条 金银是最佳的财富手段 民族主义 并进一步导致军国主义 贸易保护 对本国不能生产的进口原材料免征关税 对本国能够生产的制成品和原材料进行保护 并严格限制原材料出口 殖民化和对殖民地贸易的垄断 反对妨碍商品流通的各种国内通行费 税收和其他各种限制 强大的中央政府 对贸易进行垄断管制 对生产进行监管 人口众多而且人们努力工作的重要性 历史借鉴 重商主义与劳动力供给 通过低工资率来保证劳动的充分供给 反映了重商主义强调了提高工资率的收入效应 但重商主义忽略了提高工资率的替代效应 历史证据表明 自重商主义时代以来 提高工资率的收入效应都超过了替代效应 0 闲暇 小时 其它消费 元 A 24 E L1 E 2 1 3 重商主义学派对谁有利或者为谁谋利 对商业资本家 国王和政府官员是有利的 特别有利于那些最强大的 地位稳固的以及拥有最优惠的垄断地位与特权的人 垄断地位 加上贸易保护和管制 造成了经济租金的出现 政府官员和垄断商共同分享经济租金 例如 在英国 为确保羊毛制品的利益 羊毛制品的替代品 被称为 印花布 的印制棉制品时被禁止的 1721年 法律禁止使用印花布 但却允许生产和出口该种商品 在17世纪晚期 尽管按照宗教传统 死人被埋葬时应该使用亚麻制品裹尸 但相关法规却要求必须使用羊毛制品 法国的重商主义有着浓厚的封建色彩 地位牢固的垄断者更是成功地获取了政府对其的利益的支持 法国政府从罚款 向商业机构出售特许权 垄断权中获取极大收入 2 1 4 重商主义学派当时是如何成为一个有效 有用或正确的理论体系的 重商主义虽然夸大了金银的作用 但是它处于中世纪占支配地位的自给自足经济与现代货币信用经济之间的过渡时期 所以也是有一定意义的 商业的快速增长需要更多的货币参与流通 而商业银行还没有发展到能够提供这么多的货币 英国与波罗的海 东印度群岛的贸易需要国际间的贵金属流动 英国几乎不能生产贵金属出口到这些地区 而由于国际货币市场的不发达 这些地区也不接受纸币 因此 英国的殖民地开始生产金银 以便用于支付从波罗的海和东印度地区购买的商品 在国际金融和多边贸易开始发展之前 金银在国际支付中期这非常重要的作用 2 1 5 重商主义学派的那些信条具有长远影响 除了发展了如今被称之为国际收支平衡表的经济学和会计学思想 用来反映一国与世界上其他国家的支付关系外 重商主义者 不包括配第 或许还不包括曼 对我们现代的经济学理论贡献甚微 他们不了解 要使一个国家变得富有 不仅可以通过使邻国变得贫困来达到 还可以通过在国内发现更多的自然资源 制造出更多的资本货物以及更有效地使用劳动力来达到这一目的 他们也没有理解 通过专业化分工和贸易可以同时增加所有国家的财富 以及支付给工人高工资并不一定会导致工人的懒惰和劳动力的减少 重商主义的一些简介贡献 重商主义者并没有对经济理论作出太多直接贡献 但是他们确实曾对经济学与经济学的发展作出一些间接的贡献 首先 他们持久地影响了人们对待商人的态度 中世纪的贵族曾将经商的人视为可鄙的二等公民 认为这些商人只知道推销商品和交换货币 重商主义提高了商人的尊贵 此后 一些拥有土地的贵族也开始参与商业投机 并让他们的孩子与商人的后代通婚 从而将贵族血统与巨大的商业财富结合了起来 提倡民族主义 这种影响持续到今天 有时候中央政府的管理是必要的 需要使用统一的度量衡 货币制度和法律法规时 生产和贸易还没有充分发展到可以依赖竞争为消费者提供大范围可供选择的商品时 拥有特权的贸易公司 也就是现代公司的前身 通过以下措施帮助改造了欧洲的经济组织 引进新产品 为生产出来的产品提供销路以及刺激资本投资的不断增长 历史借鉴 重商主义的影响犹存 20世纪30年代席卷全球的大萧条时期 许多国家都采取提高进口关税 将本币贬值的措施以限制进口贺词进出口 不幸的是 如果贸易伙伴国队高关税和本币贬值进行报复 那么这些重商主义政策将不能取得预想的效果 关于重商主义影响的一个时间更近的例子发生于20世纪80年代晚期 90年代早期 许多美国人对美国国际收支平衡表中庞大的贸易赤字表现出极大的关注 日本也曾因一直实行刺激出口 限制进口的政策而遭受指责 在整个20世纪80年代和90年代 日本持续的巨额贸易盈余在某种程度上反映了对国外 商品的恐惧 还反映了日本 攫取 利润丰厚的国际市场的渴望 2 2 托马斯 曼 ThomasMun 托马斯 曼 1571 1641 英国纺织品商人的儿子 后被选为东印度公司董事 卷入公司关于出口黄金政策的论战 1621年 出版了 论英国与东印度的贸易 一书作为辩护 只要出口总量超过了进口总量 从任何一个贸易地区的任何国家进口商品都无关紧要 1630年 完成 英国得自对外贸易的财富 名著 在他去世后由他的儿子于1664年出版 使英国变得更加富有和增加我们财富的手段 问题既不在于生产也不在于资本品的积累 而在于获得出口盈余 强调生产的进口替代 强调多边贸易而不是双边贸易 2 3 杰勒德 马利尼斯 GerardMalynes 杰勒德 马利尼斯 1581 1641 出生于比利时 父母是英国人 后来回到英国并成为一名从事国际贸易的商人 但并不是很成功 1622年 出版 古代商业法典 表述了其重商主义的观点 为商人的地位进行辩护 提出 政府管理商品对于保证出口商品的高质量是必需的 一国拥有更多的货币将导致物价上涨并刺激商业的重商主义观念 2 4 查尔斯 戴维南特 CharlesDavenant 查尔斯 戴维南特 1656 1714 是诗人和剧作家威廉 戴维南特爵士的儿子 大部分时间是在各种政府部门任职 主要处理税收 出口和进口方面的事务 1696年 论东印度的贸易 1698年 论英国的财政收入和贸易 战争对国民财富的影响呼吁政府对商业进行管制1699年 论贸易平衡中可能的获利办法 2 5 让 巴蒂斯特 科尔伯特 JeanBaptisteColbert 让 巴蒂斯特 科尔伯特 1619 1683 法国路易十四时期1661 1683年的财政部长 出身卑贱 但采取不择手段的方法升到了拥有巨大权力的职位 主要观点 民族主义者和军国主义者 极力促进国内贸易 对商业进行管制 允许贵族参与商业而不丧失他们的地位和特权 赞成拥有大量努力工作 工资低廉的劳动者 2 6 威廉 配第爵士 WilliamPetty 威廉 配第爵士 1623 1687 16岁之前就掌握了拉丁语 希腊语 法语 数学 天文学和航海知识 作为一个贫穷的布商的儿子 他后来获得了许多财富 声望和名誉 曾经是一个海员 医生 解剖学教授 发明家 验船师 议会议员 使用铁器和铜器的倡导者 造船试验家 作家 统计学家和大地主 著作 赋税论 1662年 语言的智慧 1664年 爱尔兰的政治剖析 写作于1672年 出版于1691年 政治算术 写作于1672 1676年并于1690年首次出版 提出了许多新观点 并为后来的古典经济学提供了思想来源 配第的重商主义观点 赞成自由的国际贸易 从而避免大规模的走私活动 应该对进口商品征收关税 制成品和原材料可区分对待 反对禁止出口金银的法律 但却痛惜只付给外国人作为运费的金钱等 赞成国家应该拥有大量人口 给予人口众多可以增加对政府收入的思想 对 充分就业 观点表现了极大的热情 反对绞死小偷 但却并不是出于人道主义的动机 提倡增加雇佣公职人员以减少结构性 周期性失业 作为古典经济学先驱的配第 货币流通速度 货币流通速度与货币数量一样重要劳动分工 认识到经济与劳动力的专业化和工作的分工相关联 后为亚当 斯密所发展 地租理论 将地租看作是土地剩余 但没有把土地收益与资本收益区分开来 资本的重要性 对资本与生产的重视变得越来越与18世纪出现的工业革命相适应 劳动价值论 劳动是财富之父 土地是财富之母 如果收获一蒲式耳谷物与制造一盎司银所付出的劳动是相同的 他们他们的价值应该是一致的 赋税论 重农学派 PREFACE CHAPTER 3 授课教师 陈志洪E mail chenzh 经济思想时间序列表 A 自1500年重商主义曼 马利尼斯 戴卫南特 科尔伯特 配第 重农学派魁奈 杜尔阁 古典主义斯密 马尔萨斯 李嘉图 边沁 萨伊 西尼尔 穆勒 空想社会主义欧文 傅立叶 圣西门 1700172517501775180018251850 学派或团体大体上反对其先驱者 学派或团体大体上赞同其先驱者 团体中的成员有的赞同其先驱者 有的反对其先驱者 重农学派出现于重商主义时代后期的法国 重农学派的出现可以追溯到1756年 当时魁奈在 百科全书 中发表了他的第一篇经济学论文 这一学派结束于1776年 当时杜尔阁失去了他在法国政府的高官 而亚当 斯密则出版了他的 国富论 在1756 1776的20年间重农学派引导着世界经济思想 但重农学派的影响远远超出了他们的时代 3 1 重农学派概览 OverviewofPhysiocrats 重农学派产生的历史背景 重农学派是在反对重商主义和法国旧政权封建特性的过程中产生的 但它也没有完全摆脱当时法国社会盛行的各种中世纪的观念 政府对生产的管制 管制是出于提高质量的考虑 但结果却是阻碍创新和滋生腐败 各种通行费 税收和关税阻碍了货物流动和工业的发展 不利于资本积累和扩大投资 包税制 使得农民税收负担过重 禁止谷物和其他物品的自由贸易 导致极度不平衡性 商业和手工业行会阻碍了经济的发展 直到1789年法国大革命才宣告结束 重农学派的主要信条 自然秩序 自然规律 naturalorder 自由放任 laissez faire 让人们去干他们乐意干的事情而不要政府干预 古尔内 政府除了保证最低的 绝对必需的基本保障如保护生命与产权 维持合同的自由等之外 不要对经济生活施加任何干预 重视农业认为工业 贸易和各种职业都是有用的但不是生产性的 只不过是再生产了以原材料的形式被消费掉的价值和工人们的基本生活必需品 只有农业才是生产性的 对土地所有者课税整体经济的相互关联魁奈从总体上分析了整体经济中商品和货币的循环流动 重农学派对谁有利或者为谁谋利 农民最终将从重农学派的观点中获益 因为农民对地主的各种繁重的义务被取消了 商业将从取消对生产和商品流通各种限制的法规中获益 通过自由放任主义的信条 重农学派促进了工业的发展 国内自由贸易的观点有利于使用雇佣劳动力和先进技术的资本主义农场 有生产剩余 捍卫贵族的土地所有权和收取地租的权利 但认为应直接向他们征税 而不是采用间接税 重农学派当时是如何成为一个有效 有用或正确的理论体系的 低效的手工业生产率 因此 在一个极其贫困的国家中卫贵族而进行的奢侈物品的生产很容易被看成是 非生产型的 尽管农业生产技术水平也较低 但收成较好的时候却也能提供经济剩余 并用于进行储蓄和再投资 提倡自由放任 反对不利于资本主义经济发展的各种障碍 无意间推动了1789年法国大革命的爆发 强调农业的劳动生产率 摆脱了只有商业才创造和增加财富的成就观念 认为是生产而不是交换才是财富的真正源泉 通过税制的改革来改变法国社会的一些问题 主张富人应该通过减少消费来增加资本积累 重农学派的哪些信条具有长远影响 重农学派的一些观点明显是错误的 认为工业和贸易是非生产性的 认为只有土地才能产生经济剩余 因此应该只对土地所有者课税 重视资本主义农产主在经济中的主导力量 但却忽视了 工业资本的发展和农业重要性的相对降低 小农场主而不是大的农业资本家是法国农业的主导形式 在大农业资本家的情况下 对土地所有权的课税将会限制奢侈浪费 但当大革命以后 规模较小的农民得到了土地 他们承担了大部分税收 重农学派的哪些信条具有长远影响 通过将社会作为一个整体来考察并分析财富与商品流转的规律 重农学派为经济学发展成为一门社会科学奠定了基础 魁奈德经济表示现代经济学课本中两个重要概念 国民经济循环图和国民收入账户 的先驱 通常被认为是由马尔萨斯和李嘉图提出的收益递减规律 实际上是重农学派的杜尔阁在更早的时候提出来的 最早分析了税收转嫁和税收归宿的问题 通过提倡自由放任 把经济学的注意力吸引到分析政府在经济中的适当作用上来 3 2 弗朗索瓦 魁奈 FrancoisQuesnay 魁奈 1694 1774 出身地主家庭 重农学派的创建者和领导者 最早从事医学 曾为路易十五和彭帕杜尔夫人的宫廷医生 1750年遇到古尔内 从此将兴趣从医学转到经济学上 1757年在 百科全书 上发表第一篇经济学论文 魁奈和他的支持者希望把国王转变成一个 开明的君主 和平改革的工具 提出了经济自然规律的概念 代表作 经济表 魁奈与经济表 创作完成与1758年并献给了当时的法国国王 1766年对 经济表 作了进一步的修改 经济表 描述了一个理想的 自由竞争经济的商品与货币的循环流动 这是对财富流动的第一次系统的分析 后来成了宏观经济学的基础 许多分析宏观经济总量活动的经济学家 比如亚当 斯密 马克思 凯恩斯等都对魁奈表现出敬意 因为是他最先使用了这一分析方法 魁奈与经济表 生产阶层 农场主 所有者阶层 地主 非生产阶层 制造业者和商人 农产品 50 农场主用于下一循环的食物 种子和饲料 20 出口粮食的一半并进口制成品 可用于销售的 30 上一循环所得的租金 20 上一循环的制成品存货 20 向地主销售食物所得收入 向非生产阶层销售食物和材料所得收入 来自农场主的地租收入 向地主销售制成品所得收入 向农场主销售制成品所得收入 a 1 b 1 c 1 d 2 e 2 现代经济循环图 Spending Revenue Income Flowofinputs andoutputs Flowofdollars 3 3 安 罗伯特 雅克 杜尔阁 Anne Robert JacquesTurgot 杜尔阁 1727 1781 出生于诺曼底的一个贵族家庭 1774年成为了法国的财政部长 科尔伯特在100年前也曾担任此职务 杜尔阁上台后引入各种反封建和反重商主义的措施 以引进重农主义的思想 杜尔阁的法令和计划引起了各种各样的人们最坚决的反对 最后路易十六解除了杜尔阁的职务 他的各种改革立即被取消 在1789年法国大革命以前再也没有被实施 杜尔阁的倒台使法国大革命的发生变得不可避免 他的经历证明旧的政权不能自行改革 杜尔阁的主要政策 国内谷物依法自由贸易 各种行会和特权贸易组织被禁止 结束了沉重的强制劳动强制劳动 要求农民每年无偿地工作12 15天来维修道路 桥梁和运河取而代之对所有的地主课征了一种税收 大幅度削减了政府支出 政府信用大大提高 从而减少政府利息支出 能够以4 的利率从荷兰政府借债 之前的利率为7 12 其他提倡对贵族征税 人们有选择职业的自由 全民教育 宗教自由 提出了中央银行的构想 杜尔阁政策的反对者 贵族痛恨他因为他想对土地征收各种各样的税收 神职人员不信任他因为他很少参加弥撒并且主张宗教信仰自由 金融家因为他比以他们更低的利率从国外借款而对他不满 国王的近侍们因为他反对他们的奢侈 闲职和年金而被激怒 包税者 因为他想用政府的征税官员来替代他们而大怒 富有的 已经确定了地位的资本家反对他对他们的垄断的干预 本质上杜尔阁还是一位改革者 他和其他重农主义者一样 也坚信开明的专制主义并且希望国王能够执行各种改革措施 但实际上反动的法国旧政权不能容忍这些改革 杜尔阁的经济主张 工资理论在1766年的 关于财富的形成和分配的考察 中 提出了他的工资理论 认为工人之间的竞争使工资降到了最低的仅能维持生存的水平 只有农场主才能生产经济剩余 用来养活整个社会病为整个社会提供原材料 因此 农场主是财富的唯一源泉 并且通过财富的流转来养活整个社会的劳动力 因为只有农场主的劳动产出超过其劳动的工资 认为富有的资本主义的承租土地的农场主最能有效地耕种土地 因为他们拥有资本可以对土地进行投资 他们得到投资利润 投资回报和利息 企业家会把他们利润和储蓄的绝大部分进行再投资 但地主们则不会 事实是 尽管所有者已经很奢侈 但他们仍然储蓄很少 因为他们有更多的闲暇 从而有更多的欲望和爱好 他们把他们自己看做是其财富的保证 他们考虑更多的是如何惬意地享受财富而不是如何去增长财富 奢侈是他们的本性 杜尔阁的经济主张 主张直接向地主征税 对地主的直接税优于简介税 主张政府节约正如您所说 像我所做的那样 政府的最终基础是 服从和金钱 政府的目标正像一个谚语所说的 就是给母鸡拔毛而不使它叫喊 现在是所有者 土地 经常叫喊 政府一直倾向于不直接伤害他们 除非这件事情成为法律 否则他们是感觉不到伤害的 主张自由贸易一个从狭隘的政治立场坚持反对自由贸易的人会认为可以在国内终止一切 他们会像布里的地主一样 认为喝自己葡萄园里产的不好的葡萄酒是一种节俭的行为 而实际上他们花费的比喝最好的葡萄酒花费的还要多 并且牺牲了适合种植最好的小麦的土地 因为他们可以用出售小麦的收入来购买最好的葡萄酒 收益递减规律 当一个生产变量的若干单位被连续追加到土地 固定变量 上 收益最初是递增的 随后收益开始递减 土地的肥力很像一个被连续添加重量而压下的弹簧 如果重量很小而弹簧不使很有弹性 这样的尝试将会没有结果 但是当重量超过阻力 弹簧将会被压下 当承受一定的压力之后 它又会开始阻止加于其上的额外的力量 以前加在他上边能够产生一英寸或更多的力量将几乎不能将压下一毫 所以 不断添加的重量的效果是逐渐递减的 这个规律后来被李嘉图 马尔萨斯和韦斯特应用于地租分析 古典学派的先驱 PREFACE CHAPTER 4 授课教师 陈志洪E mail chenzh 经济思想时间序列表 A 自1500年重商主义曼 马利尼斯 戴卫南特 科尔伯特 配第 重农学派魁奈 杜尔阁 古典主义斯密 马尔萨斯 李嘉图 边沁 萨伊 西尼尔 穆勒 空想社会主义欧文 傅立叶 圣西门 1700172517501775180018251850 学派或团体大体上反对其先驱者 学派或团体大体上赞同其先驱者 团体中的成员有的赞同其先驱者 有的反对其先驱者 古典学派开始于1776年亚当 斯密 国富论 的出版 结束于1871年杰文斯 门格尔 瓦尔拉各自出版了新古典理论的著作 本章我们首先给出古典学派的概览 然后研究这一学派的几个先驱者做出的贡献 后面几章我们将分别研究斯密 马尔萨斯 李嘉图等古典经济学家的主要观点 4 1 古典学派概览 OverviewofClassicism 古典学派产生的历史背景 科技革命牛顿关于行星运动的科学法则和伽利略关于地球上物体运动的数学法则 自然科学强调试验证据 进一步推广了宇宙是由自然规律统治的观点 以静态研究为主 古典主义 如果说是上帝的意愿创造了一种不加干涉就可以和谐 自动起作用的机制的话 那么自由放任主义就是社会事务中的最高形式的智慧 人们开始挑战原有的道德观念 利益是罪恶的 人们可以继承他们前辈所遗留下来的地位等 工业革命工业革命与古典政治经济学首先在英国得到了发展 随着商业活动的扩张 竞争逐步代替垄断 重商主义许多措施逐步被废除 一个自由的 能够流动的 低工资的以及工作努力的劳动大军涌现 古典学派的主要信条 古典学派的观点经常被称为经济自由主义 它的基础是个人自由 私人财产权 个人的主动性 私人企业以及最低程度的政府干预 最低程度的政府参与 自利的经济行为 利益的和谐 所有经济资源及经济活动的重要性 经济规律 比较优势理论 收益递减规律 马尔萨斯的人口理论 市场规律 萨伊定律 李嘉图的地租理论 货币数量论以及劳动价值论 古典学派对谁有利或者为谁谋利 古典学派理论鼓励资本积累与经济增长 因此 从长远的角度来看 古典经济学为整个社会服务 商人 工业家作为国家财富的促进者而活动了新的地位于尊严 企业家追求利润的行为也被视做在为社会服务 短期来看圈地运动导致大量农民进入工人大军 供需不平衡导致了低工资率 但最终经济进步使工人自身的地位得到了提高 古典学派体系形成过程 古典经济学使得那些有进取心的人所采取的措施合法化 当工业化刚刚开始的时候 社会最需要的就是将资源集中于能够最大限度扩张的生产领域 古典经济学及那些拥护它的人不仅通过获得更加自由的国际贸易 也通过增加城市劳动力而扩大了市场 古典学派的信条 长远影响的信条 收益递减规律 比较优势理论 消费者至上的思想 资本积累对于经济增长的重要性 市场作为协调个人与社会利益的一种机制 古典学派自由放任主张的缺陷 经济萧条垄断外部效应公共物品 4 2 达德利 诺思爵士 SirDudleyNorth 诺思爵士 1641 1691 生活于重商主义的巅峰时期 在与土耳其的贸易中成为一个富有的商人 被称为是世界上第一位杰出的自由贸易者 著作 贸易论 诺思强调 贸易不仅能使实现了出口盈余的国家获得单方面的利益 而且可以使进出口双方都能从中获得共同的利益 贸易的目标不在于积累金银 而在于交换盈余 即使没有金或银的存在 劳动分工与国际贸易也会增加国家的财富 诺思批判了应该以一个国家的贵金属的存量来衡量一个国家财富的观点 他所强调的是工商企业以及积累 但他并没有将制造业包括在他所列出的生产活动之中 这对于他所处的年代来说是可以理解的 诺思爵士 1641 1691 诺思赞成将自由放任主义作为取得最大化的国内与国际贸易利润的途径 诺思已经发现通过使用政府权力获得特许权的方法可以在减少国家利益的前提下获得许多能产生利润的特殊利益 从而 他认为政府不应该支持狭隘的私人利益 这与重商主义的观点是截然想法的 最后 诺思也不同意战争与占领会使一国变得富裕这一重商主义观点 4 3 理查德 康替龙 RichardCantillon 理查德 康替龙 1680 1734 出生于爱尔兰 在巴黎生活了很多年 成为了一个富有的银行家和从事股票和外汇买卖的成功地投机者 最后死于谋杀 著作 论商业的性质 对重农主义的超越 用 企业家 这一术语强调了这一角色在经济生活中所起的作用 商人总是以固定的成本预期获得不确定的收益 承担的风险可以从获得的利润中得到补偿 一般情况下竞争会江企业家的贡献降低到正常价值水平 考察经济体中的货币流通 发展了价值与价格理论 强调了土地与劳动力在决定供给与需求以及价格围绕其内在价值上下波动过程中的作用 这使得他直接成为古典经济学的先驱 对进出口 货币盈余 物价水平变化的考量 4 3 大卫 休谟 DavidHume 大卫 休谟 1711 1776 出生于苏格兰 比斯密大12岁 12岁进入爱丁堡大学 哲学家 历史学家 经济学家 作为一个侯爵的家庭教师和一个低级的政府官员度过一生 著作 英格兰历史 人性论 论贸易平衡 等 大卫 休谟 1711 1776 作为一个经济学家最突出的贡献在于提出了 价格 铸币流动机制 休谟的 价格 铸币流动机制 是自动调节机制 它所依赖的前提是一个均衡的假设 一旦经济偏离了均衡 就会有力量促使他自动恢复均衡 当然 休谟的这一机制在国际经济体制中将不再适用 因为所有国家都已废除了完全的金本位制 同时 休谟已经注意到在促进国际贸易平衡过程中 除了受货币量影响的价格水平外 可以通过获两国间货币的汇率的自由浮动 使得贸易的不平衡可以得到纠正 大卫 休谟 1711 1776 在 论贸易的猜忌 1758年 中 休谟反对了贸易国之间是对手 一国只有在减少另一国利益的前提下才能获利的重商主义观点 休谟把国际贸易说成是一种正数和博弈 200年后的今天 我们可以发现休谟的这一乐观的观点在一些情况下是正确的 但在另外一些情况下却不正确 古典学派 亚当 斯密 PREFACE CHAPTER 5 授课教师 陈志洪E mail chenzh 5 1 斯密的生平 亚当 斯密 1723 1790 出生于苏格兰的港口和制造业城镇克尔克迪 14岁进入格拉斯哥大学 之后经历一系列学习 1751年 被评为格拉斯哥大学的逻辑学教授 1759年出版 道德情操论 曾为财政部长汤森德继子的家庭教师 在法国居住两年多期间与魁奈及杜尔阁建立了亲密的私人友谊 1776出版 对国民财富的性质和原因的研究 在爱丁堡渡过最后的时间 5 2 对斯密有重要影响的因素 当时的学术氛围 知识进步启蒙时期 人们的分析能力和自然秩序的概念大大增强 重农学派思想的启发 财富是 社会劳动每年再生产出来的可供消费的商品 希望经济中的政府干预最小化 以及生产和分配循环过程的概念 哈奇森 格拉斯哥大学的导师 大卫 休谟 5 3 道德情操论 道德情操论 与 国富论 一样重要 它代表了斯密思想的不同的但具有重要补充作用的方面 道德情操论 讨论道德力量 它限制人们的自私并把人们组合成一个可以运转的社会 国富论 假设一个公平社会的存在并说明个人是如何受经济力量的引导和制约的 道德情操论 和 国富论 都通过看不见的手的原理或者自然和谐 个人天生自由的原理或者公正的权利来协调个人和社会利益 在 道德情操论 中 同情和仁慈限制自私自利 在 国富论 中 竞争限制个人的经济利益以利于社会福利 道德情操论 开篇第一章的题目是 论同情 斯密认为 同情可以战胜自私 按照斯密的划分 有非社会性和社会性情感 非社会性情感包括仇恨和愤怒 社会性情感包括慷慨 人道 仁慈 怜悯 共同友谊与尊重 因为人们更倾向于理解我们的欢乐而不是我们的悲伤 所以我们总是炫耀我们的财富而隐藏我们的贫困 这个世界上的大多数辛苦与忙碌并不是为了满足我们的必需而是满足我们的虚荣 斯密进而研究了我们自己的自私和如何约束与控制他这个令人困扰的问题 斯密认为 我们的道德力量制定了各种行为规则来限制我们的自私自利行为 与 国富论 中一篇更为有名的文章相似 斯密在一篇文章中指出富有的人倾向于储蓄和再投资 因此 富有的人不经意间和这些更贫困的工人们分享了他们所做的一切改良的成果 5 4 国富论 斯密长达900多页的经济学巨著 对国民财富的性质和原因的研究 出版于1776年 也就是美国大革命爆发的那一年 也就是这部著作确立了斯密在经济思想史中最杰出的经济思想家之一的地位 国富论 劳动分工 劳动生产力上的最大增进 以及运用劳动时所表现出来的更大的熟练 技巧和判断力 似乎都是劳动分工的结果 对扣针制造厂的详尽的描写 扣针制造业是极其微小的了 但它的分工往往引起人们的注意 所以 我把它引来作为一个例子 斯密认为 劳动分工提高产出数量的原因有三个方面 其一 每个工人在重复完成一项工作的过程中不断提高了熟练程度 其二 如果工人不需要从一项工作转换到另一项工作 就可以节省时间 其三 一旦各项工作由于劳动分工而被简化和程序化 就有可能产生有利于提高生产率的机械发明 国富论 利益的和谐 斯密指出 经济生活的参与者倾向于追求他们自己的个人利益 我们每天所需的食物和饮料 不是出自屠夫 酿酒师或面包师的恩惠 而是出于他们自利的打算 隐藏在经济活动表面混乱之中的是一种自然秩序 有一只看不见的手引导个人的自利行为 从而促进社会福利 理解斯密的看不见的手的关键是竞争的概念 对自利的追求由于受到竞争的限制 有可能产生斯密所说的社会福利 最大产出和经济增长 竞争使产品的价格降低从而使每个消费者所得的利润降低 雇员为了得到最好的工人而相互竞争 工人们为了最好的工作而相互竞争 消费者为了消费商品的权力而相互竞争竞争使得资源被配置到最有价值的方面 经济运行充满效率 并且 由于工商业者不断储蓄和投资 从而资本不断积累 经济不断增长 国富论 有限制的政府 利益的和谐意味着政府对经济的干预是不必要的和不受欢迎的 按照斯密的观点 政府是浪费的 腐败的 无效的 并且是对整个社会有害的垄断特权的授权者 虽然主张自由放任 但斯密确实也看到了政府的虽然有限但非常重要的作用保护社会免遭外来入侵建立司法机构建立和维护私人企业家不可能从中获得利润的公共工程和机构 国富论 绝对优势理论 在对重商主义所进行的一个直接的批判中 斯密主张政府不应该干预国际贸易 各个国家 像个人和私人家庭一样 应该专门生产他们具有优势的产品而去交换其他国家具有优势的产品 对外贸易能克服国内市场的狭隘从而推动了更深程度的劳动分工 使国内产业中任何特定的工艺或制造业的生产物独占国内市场 就是在某种程度上指导私人应该如何运用他们的资本 而这种管制几乎毫无例外必定是无用的或有害的 5 5 竞争经济中的经济规律 价值规律 水 钻石 的价值悖论 应当注意 价值一词有两个不同的意义 它有时表示特定物品的效用 有时又表示由于占有某物而取得的对他种货物的购买力 前者可叫做使用价值 后者可叫做交换价值 使用价值很大的东西 往往具有极小的交换价值 甚或没有 反之 交换价值很大的东西 往往具有极小的使用价值 甚或没有 例如 水的用途最大 但我们不能以水购买任何物品 也不会拿任何物品与水交换 反之 金刚钻虽几乎无使用价值而言 但需有大量其他货物才能与之交换 价值悖论的解决有待于对物品的总效用和边际效用之间的区别 斯密将他的注意力放在了交换价值上 拥有一件商品可以用来购买其他商品的能力 接下的问题是 什么决定了商品的使用价值 是因为人们潜入水中将珍珠挖出 所以珍珠才有价值 还是因为珍珠有价值 人们才潜入水中寻找珍珠 价值规律 斯密认为 在原始社会中 劳动是唯一资源 一种商品的相对价值是由生产这种商品的必要劳动的数量决定的 着是对配第首先提出的 劳动成本价值理论 劳动是价值之父 土地是价值之母 的详尽表述 在一个原始社会中 劳动既是交换价值的源泉 劳动成本理论 也是交换价值的尺度 可支配劳动理论 在现代经济中 资本的增长将会使简单的劳动成本价值理论失效 如果1磅棉纱和10磅马铃薯各自包含2小时的劳动时间 并且在市场上进行自由交换 那人们都将选择生产马铃薯 因为这样可以避免大量的资本投资 因此 当一个社会中资本投资以及土地资源都变得很重要的时候 商品的交换价值要足够高到包括工资 利润和地租 按照斯密的观点 需求并不影响商品的价值 但这一观点在需求影响生产成本变化时则不成立 市场价格 斯密将商品的内在价格或自然价格与商品的短期市场价格区分开来 康替龙曾有论述 自然价格是低于这个价格企业家将不再出售这种商品的长期价格 由商品的生产成本 工资 利润和地租 所决定 商品售出的实际价格被称为它的市场价格 市场价格取决于短期供给和需求的偏差 并且它将围绕自然价格波动 斯密同时也区分了商品的实际价格与它的货币价格或名义价格 指出社会中货币存量的增加将引起产品和资源的货币价格的上升 工资理论 斯密从三个层面来论述工资的问题 工资的总水平 工资随时间的增长和工资结构 工资基金来自于循环资本的一部分储存 资本家的储蓄 随着资本积累和经济增长 工资基金也将增长 斯密反对重商主义的低工资教条 并对随着经济增长工资的上升予以赞赏 补偿性工资差异工作的舒适性 获得必要技巧和知识的成本 工作的稳定性 信任与责任的水平 成功的概率 利润 斯密认为 每项投资都面临遭受损失的风险 因此最低利润率必须能够补偿这种损失并且仍有一部分留给企业家的剩余 总利润包括损失补偿和剩余 净利润或纯利润是仅指剩余 换句话说也就是企业净收入 古典经济学家通常都不将利息作为一个单独的分配份额 而是作为对利润的一种扣除 随着利润的增长 贷款者寻找更多的资金 从而利息率也将上升 而随着利润的下降 利息率也将一起下降 地租理论 斯密提出了几种地租理论 但没有一种是完全正确的 较为完整 准确 统一的地租理论后来被李嘉图所完成 货币与债务的作用 斯密建立了降低货币重要性这一古典传统 货币本身并不增加产出或社会财富 它便利了产品的流通 但是产品的生产才构成财富 尽管流通中的金币和银币是一国资本的重要组成部分 但他们是非生产性的存货 不产生任何东西 认为货币是非生产性的是古典经济学派的一个持久的贡献 斯密谴责公共债务和支付公共债务利息的税收的不断增长 对于政府财政赤字 后来许多经济学家做了进一步的发展 斯密所处的年代尚未出现经济周期 因此斯密不可能预见到赤字支出作为对付经济衰退的功能性手段 并以充分就业为假设前提 经济发展 劳动分工 劳动生产率的提高 提高国家产出 增加国民财富 资本积累 工资基金的增长 高工资 a b c d e f g h i 古典学派 托马斯 马尔萨斯 PREFACE CHAPTER 6 授课教师 陈志洪E mail chenzh 托马斯 马尔萨斯 1766 1834 出生于英国伦敦一个杰出乡村绅士 丹尼尔 马尔萨斯 之家 古典经济思想中一名虽有争议却很重要的人物 阐述了诸如人口增长 国内生产总值的计算方法 价值理论 收益递减 土地地租以及总需求等一系列主题 但实际上与当时古典学派许多经济学家的观点是不同的 著作 人口论 政治经济学原理 6 1 历史与背景知识 历史背景 两大论战 第一个论战 关于贫困的增加以及如何解决这一问题工业革命的一些负面影响伴随着城市化的进程开始出现 失业与贫困问题急需矫正 英国最新的一系列 济贫法 1795年的史比南法 英国有钱阶层仍然拒绝对贫困承担任何责任并强烈反对分配收入的法令 第二个论战 关于谷物法 即对进口谷物征收关税并且有效地对英国从国外进口的谷物设置了一个最低价格进口关税提高了国内谷物的价格 地租也将随之上升 因此地主对此是赞同的 但斯密等古典经济学家确主张自由放任 认为自由的国际贸易能使一国从别人的耕种中获得利益 绝对优势 知识背景 戈德温和孔多塞 马尔萨斯的父亲丹尼尔赞成人与社会的可完善性这一理想观念 这一观念在某种程度上是建立在戈德温和孔多塞著作的基础上 威廉 戈特温 1756 1836 无政府主义和无神论的政治哲学家 主张人类是可以不断完善的 一个完美的社会可以创造出完美的人 在达到人口极限后 人们将不会再继续繁殖 孔多塞侯爵 1743 1794 无神论者 政治上的民主主义者 经济上的重农主义者以及和平主义者 在 人类知识进步纲要 中提出关于社会进步的三个基本原理 国家之间的相互平等 在一国之内人与人之间的相互平等 人性的可完善性 马尔萨斯对上述观点的反对 困扰社会的罪恶与苦难不应该归咎于罪恶的人类制度 而应该归咎于人类极强的生育能力 孔多塞梦想的战争的消亡只会又减少一个消除人口过剩的主要方法 法国思想家提出的福利计划只会反对限制人口增加的另一个因素 饥饿 戈德温的平等主义 共产主义社会将意味着为大众提供更多的食物 从而导致人口的更快增长 6 2 马尔萨斯的人口理论 人口规律 在 人口论 的第一版 1798年 马尔萨斯就提出了人口规律 当人口增长不受控制的时候 人口是按几何级数增长的 生活资料最多只能按算术级数增长 也就是说 人口将以1 2 4 8 16 32这样的几何级数增长 而生活资料则最多能以1 2 3 4 5 6这样的算术级数增长 到 人口理论 1830年 出版时 马尔萨斯写道 因此 完全可以断言如果对人口增长不加限制 人口将以几何级数增长并且每过25年就会翻一番 对于英国 法国 意大利或德国这样人口增长速度还不算太快的国家 假设因为他们致力于农业生产而使农产品的产量在每25年的时间增长一倍而持续增长 那么人口的增长率将不受任何现实问题的限制 然而农产品的产量只能以算术级数增长 无论如何 它的增长必然远远不能满足人口以几何级数自然增长的需求 马尔萨斯认为 人口规律 说明在每一个国家都可以看到的下层社会的贫困与疾苦 的原因 限制人口增长的两种措施 预防性控制对人口增长进行预防性控制就是要降低人口出生率 措施包括晚婚或不结婚