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文档简介

投资湖南矿业的必知法规及政策（其二）关于股权出质范小强律师如果投资公司需要调查被投资方的股权是否设定质押或者要求对方利用股权设定质押，那么必须注意关于股权出质的相关规定。2008年9月1日，国家工商总局第32号令公布了工商行政管理机关股权出质登记办法，该规章于2008年10月1日实施。湖南省工商局于2008年9月9日制定了湖南省股权出质登记实施办法，并将其由湖南省人民政府办公厅转发，从而该文件具有了省级政府规范性文件的效力。因此，在湖南省办理股权出质登记、查询股权出资登记应遵循湖南省人民政府办公厅关于转发省工商行政管理局的通知（湘政办发200822号）。在实践中需要需要以下几个问题：1、股权出质登记机关 实行“谁注册、谁登记”原则，股权出资登记机关就是出质股权所在公司登记的工商行政管理机关。 2、下列情形，不得办理股权出资登记 （1）法律法规规定不得转让或者不得出质的股权；（2）公司章程规定不得转让或者不得出质的股权；（3）已经被人民法院冻结的股权；（4）已办理出质登记的股权。以外商投资的公司的股权出质的，应当经审批机关批准后方可办理出质登记。非上市股份有限公司的股权办理股权出质登记的，应当提交依法设立的省股权登记托管专业机构出具的股权登记托管证明。例如公司法第142条第一款规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”3、申请股权出资设立登记的注意事项（1）由出质人和质权人作为申请人共同提出；指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。（2）申请人签字或者盖章的股权出质设立登记申请书；（3）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章），非上市股份有限公司还应提交依法设立的省股权登记托管专业机构出具的股权托管登记证明；（4）股权质押合同；（5）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明、出质股权所在公司的公司章程复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）；（6）以外商投资的公司的股权出质的，还应当提交审批机关的批准文件；登记机关准予股权出质登记的，应当出具股权出质登记通知书，并载明出质人名称（姓名）、质权人名称（姓名）、出质股权所在公司的名称、出质股权数额。登记机关出具的登记通知书应加盖登记机关的股权出质登记专用章。上述登记通知书出质人与质权人各持一份，登记机关存档一份。4、查询股权出资登记的注意事项按照规定，登记机关应当根据申请材料将股权出质登记事项完整、准确地记载于股权出质登记簿，利用纸质或者登记机关的公众信息网站及计算机查询终端等多种方式，依法公开，供社会公众查阅、复制。由此可见，股权出质登记簿属于工商局主动公开事项，但是申请查询股权出资登记薄时，最好采用书面申请，以保全证据，当
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