20100630计价签证管理办法.doc

厦门永联达光电科技有限公司建设工程计价签证管理办法文号： 号生效日期：2010年6月 日版本：2010年第1版发出审核批准（一）目的：为了规范厦门永联达光电科技有限公司（以下简称“厦门永联达公司”）投资建设工程的计价签证行为，有效控制工程成本，明确相关计价签证人员的工作权限及计价签证实施流程，提高工作效率，使计价签证活动制度化、规范化，特依据相关法律、法规，制订本管理办法。（二）适用范围：厦门永联达公司投资建设的各类房屋建筑工程、装饰装修工程、市政基础设施工程和景观绿化工程等工程中涉及计价内容的签证均适用本管理办法。上述工程中涉及工期内容的签证，可以参照本管理办法执行。（三）签证原则:计价签证必须遵循全面性、真实性、准确性和及时性的原则；严格遵照本管理办法规定的程序执行。（四）计价签证人员：1、计价签证关系人包括厦门永联达公司、各类工程的监理单位和施工单位等。2、厦门永联达公司的计价签证人员包括工程部、成本控制部和其它与工程相关的公司人员等。监理单位的签证人员为相应工程的专业监理工程师、总监理工程师代表和总监理工程师。施工单位的签证人员为相应工程的工程管理人员和项目经理。其中，厦门永联达公司的现场计量人员包括专业工程师（现场代表）、工程部经理、造价工程师，监理单位的现场计量人员为相应工程的专业监理工程师，施工单位的现场计量人员为相应工程的项目经理或项目经理书面授权的工程管理人员。3、各方计价签证人员的姓名、职务以及授权范围和期限，都应在相应的建设工程委托监理合同、建设工程施工合同、授权文件或会议纪要中予以明确，并以最后一份生效文件为准。4、任何一方更换签证人员名单或者调整其授权范围和期限，都必须以书面形式通知其他二方，且自最后一方签收之日起生效。（五）计价签证范围：1、予以计价签证的范围： 厦门永联达公司发出的设计修改通知书、或是经厦门永联达公司及其委托的设计单位确认的合理化施工建议。 各类工程原定施工范围中未包括的新增工作项目，但必须有厦门永联达公司确认的相关施工内容的补充协议、补充设计文件或建设工程联系单。 各类工程原定施工条件发生变化所必须产生的签证事项。 相关建设工程联系单要求的零星点工。2、下列情形不予计价签证： 施工图纸中已经明确标示或说明清楚、招标文件编制统一口径或招标答疑文件中未要求取消的，而施工单位在投标报价时发生漏项的工作内容。 虽发生有效的设计变更，但原投标报价或原工程量清单综合单价中已经包含该项工作内容。 图纸会审纪要中，已经明确提出理应由施工单位承担的施工内容。 设计变更说明或设计变更图表达清楚、能够准确计算工程量的内容，同意办理计价签证但不应重新办理现场计量工作。（六）计价签证依据：1、各类工程的招标文件（包含招标文件补充通知、招标答疑等）和施工合同（或施工协议书等）。2、各类符合规定的设计修改通知书或经厦门永联达公司及其委托的设计单位确认的合理化施工建议。3、各类与工程造价工程相关的建设工程联系单。（七）计价签证文件的内容及填写要求：1、现场工程量增减记录单（详见附表一）内容必须包括： 现场工程量增减记录单编号、工程名称、施工单位、签证事件发生日期、签证项目、签证依据。 具体工程部位、施工方法、具体尺寸、材料品质、材料数量及计量单位；如有必要的，还需标注工程量的计算式、示意图和文字说明等。 施工单位现场计量人员的签字、日期，并加盖公司项目部章。 监理单位现场计量人员的意见及签证日期。 厦门永联达公司的专业工程师（现场代表）、工程部经理、造价工程师（成本部代表）、工程副总签字及日期，并根据规定加盖公章。2、建设工程计价签证单（详见附表二）内容必须包括： 建设工程计价签证单编号、工程名称、施工单位、签证事件发生日期、签证依据、附件页数、签证项目。 计价签证工程量及计量单位。 计价结果（包括计算公式或文字说明）。 施工单位项目经理签字及日期，并加盖公司项目部章。 厦门永联达公司总经理签字及日期，并根据规定加盖法人印章。3、填写计价签证单据，必须做到填写规范、字迹清晰、要素完整，并用碳素笔填写，具体要求有：现场工程量增减记录单的编号按照签证事件发生顺序使用阿拉伯数字编号，编号前需注明项目（或楼栋号）简称、专业类别或分项工程名称；若一份现场工程量增减记录单无法完整表达一项计量签证内容的，应当在每份表格的左上角使用带圈记的阿拉伯数字注明序号（例：、），以免发生错、漏情况。现场工程量增减记录单的工程名称和施工单位名称，必须与施工合同中的工程名称和承包人名称相一致，施工单位名称不准使用“XX项目部”等称谓。现场工程量增减记录单的签证依据，必须符合本管理办法第六条规定。如属于合同约定的，必须注明合同名称、条款号；如属于设计变更的，必须注明施工单位收到设计修改通知书等设计变更资料的时间及编号；如属于建设工程联络单的，必须注明施工单位收到建设工程联络单的时间及编号。现场工程量增减记录单的签证项目，是对于工程量增减内容的简要概括，应当能充分、准确地说明签证问题。现场工程量增减记录单的具体工程部位，即详细说明该项变更内容在工程的准确位置，包括构件编号、标高、轴线、桩号等信息。现场工程量增减记录单的施工方法，应符合现行的施工规范和安全要求，必要时还需注明规范的编号及条款。现场工程量增减记录单的具体尺寸，是现场实际丈量的结果，应当书写清晰并附上计算式。计量单位必须符合国家计价规范。现场工程量增减记录单的材料品质，包括材料的名称、规格或标号、型号、品牌、质量等级、颜色、生产厂家或产地等等。现场工程量增减记录单签字人员只能是工程各方经授权的现场计量人员，倘若其中一人不符合规定的，厦门永联达公司有权裁定该份记录单的无效力。建设工程计价签证单的编号按照签证批准时间顺序使用阿拉伯数字编号，编号前需注明项目（或楼栋号）简称、专业类别或分项工程名称。建设工程计价签证单的工程名称和施工单位名称，必须与施工合同中工程名称和承包人名称相一致，施工单位名称不准使用“XX项目部”等称谓。建设工程计价签证单的签证依据必须符合本管理办法第六条规定。如属于现场计量的计价签证，应填报工程量增减现场记录单编号并将其作为附件；如属于能准确计算工程量的设计变更，应附有经各类工程相关各方确认的详细的预（决）算书。建设工程计价签证单附件数量，必须是后附各类附件材料的总份数。建设工程计价签证单的工程量，如属于现场计量的应与现场工程量增减记录单审核记录结果完全一致，如属于按图计算的，应当按照施工图的图示尺寸计算。计量单位必须符合国家计价规范。建设工程计价签证单计价结果中的单价，必须与施工合同的计价方式相一致。即采用工程量清单计价方式的应按照综合单价，采用定额计价方式的应按照定额单价。计价结果的合计金额必须使用阿拉伯数字和中文大写数字同时书写。建设工程计价签证单中施工单位用印，可先加盖经授权的项目部印章，待提交竣工结算文件时需补盖施工单位的法人印章。 计价签证单据中签证事项的发生时间、相关人员签证时间或批准时间，必须有具体的年、月、日。（八）计价签证文件的管理：1、每项计价签证内容，应根据需要填写一次现场工程量增减记录单或建设工程计价签证单。现场工程量增减记录单一式肆份，厦门永联达公司持有贰份、监理单位和施工单位各持有壹份。建设工程计价签证单一式叁份，厦门永联达公司持有贰份、施工单位持有壹份。2、厦门永联达公司管理的现场工程量增减记录单，资料员建档保管一份，成本管理部文件管理员建档保管一份；厦门永联达公司管理的建设工程计价签证单，成本管理部文件管理员建档保管一份（附带附件原件）、财务部建档保管一份（仅附有工程重大费用审批表复印件）。3、资料员负责现场工程量增减记录单的编号管理，成本管理部负责建设工程计价签证单的编号管理，计价签证文件的编号必须扼要、明确、有序，必须能够满足签证审批和结算工作的需要。4、工程副总负责审核现场工程量增减记录单，工程师填写用印申请，工程副总审核，总经理批准盖章。工程副总有权过问现场计量过程、有权审查计量规则或计算底稿。5、工程副总负责审核建设工程计价签证单，成本管理部填写用印申请，工程副总审核，总经理批准盖章。6、监理单位保管现场工程量增减记录单和施工单位填报的自有格式的计价签证申请文件，并在自有格式的计价签证申请文件中注明“同意”、“不同意”并注明修改意见。（九）计价签证工作流程（详见附表三）：1、签证发生阶段： 属于需要现场计量的签证内容，施工单位在签证事件发生前或发生当日，通知专业监理工程师，由专业监理工程师将信息及时反馈给厦门永联达公司的相关专业工程师（现场代表）或工程部经理。 厦门永联达公司工程部经理负责组织相关人员及时到达签证现场计量，三方有权计量人员现场签填现场工程量增减记录单，施工单位加盖项目部章后次日内将记录单提交给厦门永联达公司工程部经理处理。 工程部经理将现场工程量增减记录单提交资料员编号，并启动用印审批流程。资料员用印完毕后，建档保管一份，其余三份分别移交给成本管理部、监理单位和施工单位。 厦门永联达公司工程部经理对于不符合计价签证条件的事项，可以拒绝组织现场计量工作，但应组织专题会议进行解释说明，必要时可以形成会议记录。 属于应依据设计文件准确计算工程量的签证内容，直接进入施工单位填报自有格式的计价签证申请文件的阶段，即不需要现场计量工作。现场工程量增减记录单用印人由分管工程的工程部经理填写，审核人工程副总，批准人总经理。2、施工单位填报自有格式的计价签证申请文件阶段： 施工单位在取得厦门永联达公司盖章确认的现场工程量增减记录单，或是取得能够准确计算工程量的设计修改文件之日起3日历天内，填报自有格式的计价签证申请文件，并提交给监理单位。 施工单位应在具备上述条件之日起3日历天内填报自有格式的计价签证申请文件，启动签证工作流程。 计价签证申请文件应由施工单位项目经理亲自签发，并加盖项目部章。 如属于现场签证工程量的，施工单位应注明现场工程量增减记录单编号；如属于依据各类设计文件计算工程量的，施工单位应提供完整的预算资料及其电子文件。3、监理单位审核阶段： 总监理工程师在收到施工单位提交的自有格式计价签证申请文件及其附件之日起2日历天内，作出“同意”、“不同意”并注明修改意见等处理决定。 凡是监理单位作出了“不同意”、或注明修改意见的处理结果，施工单位应根据监理单位的要求重新提交新的计价签证申请。 监理单位负责将审批过的计价签证申请文件提交给厦门永联达公司工程部经理处理。 总监理工程师必须注明签发日期。 监理单位审核阶段，即监理单位收到计价签证申请之日起2日历天内必须完成审核工作并送交厦门永联达公司，监理单位的审核完成时间以厦门永联达公司签收时间为准。如监理单位未按时完成审核，应承担相应责任。4、厦门永联达公司审批阶段（自收到监理单位转交的计价签证单开始）： 现场工程师、工程部经理在第一时间内将计价签证申请文件送交资料员启动工程重大费用审批程序，填写工程重大费用审批表（详见附表四）。 专业工程师（现场代表）、工程部经理、成本部管理负责人、工程副总对工程重大费用审批表中施工单位提出的计价签证申请文件提出处理意见。其中，工程部经理、成本管理部负责人必须在接到计价申请文件当日处理完毕；工程副总必须在接到工程重大费用审批表后2日内审核完毕。 经工程副总核定的单项签证金额10000元以内的计价签证申请，经总经理审批同意后，由成本管理部负责与施工单位进入签证金额洽商程序。 经工程副总核定的单项签证金额超过10000元的计价签证申请，必须经总部成本控制部审核后再递交总经理审批，待董事长审批同意后，由成本管理部与施工单位进入签证金额洽商程序。总部成本控制部可以签证质询函形式对于有关审查人员的意见直接提出问题，被质询人员必须在规定时间内作出合理解释。 若总经理以下各级审核人员提出不同意该计价签证申请意见时，异议人应立即通知总工程师召集工程部、成本管理部召开专题会议。如果会议决定退回该计价签证申请的，工程部经理应及时将申请文件退还给施工单位，要求其根据整改意见重新提交新申请，并在最近一期监理例会上说明情况，积极配合总部的审查工作。 工程部经理必须积极跟踪签证处理情况，如该计价签证申请需送交总部审核的，必须在监理例会上作出解释，并要求据实延长签证审核时间。倘若计价签证申请文件必须送交总部审核、且可能影响工程进程的，总工程师必须报告常务副总妥善协调总部审核进度。 厦门永联达公司每周五上午由工程副总组织签证价格会谈会议，形成会议纪要，对当期签证的申请文件进行审核洽商。5、计价签证洽商阶段 成本管理部在工程副总领导下，负责与施工单位关于各项计价签证的洽商工作。 若施工单位同意该计价签证金额的，成本管理部负责启动计价签证备案手续，填写建设工程计价签证单，督促施工单位完成签字用印手续。 若施工单位拒绝该签证金额、且有充分理由的，成本管理部应当重新填写重大工程费用审批表上报审批，详细说明理由和意见并注明“重报”。 厦门永联达公司与施工单位无法就变更内容价格达成一致、且遇到工期紧迫或其他紧急情况的，为了不影响工程进度，应当由监理单位会同厦门永联达公司在签证时效内先确认一个暂定价格作为签证流程审批依据，同时监理单位应当督促施工单位继续施工，不得据此停工或窝工。 厦门永联达公司与施工单位在该临时计价签证确认后一个月内继续洽商、确认；若仍无法达成一致的，可以按照施工合同中约定的争议发生条款处理，但都不能影响工程的正常施工进度和交付使用。 单项签证金额超过100000元的计价签证申请，经过洽商一致后，原则上应签定施工协议书。成本管理部起拟协议书，并按照合同审批流程完成签订程序。6、计价签证备案阶段： 成本管理部负责填写建设工程计价签证单，提交给工程副总签署意见。工程副总根据工程重大费用审批表审批意见，代表厦门永联达公司签署意见；成本管理部文件管理员负责完成用印手续。 成本管理部资料员负责督促施工单位完成签字用印手续，将全部审批资料装订建档保管，并将一份建设工程计价签证单原件和工程重大费用审批表复印件移交给财务部管理。建设工程计价签证单用印人是成本管理部负责人，审核人工程副总，批准人总经理。7、采用计时工计价的零星项目，施工单位应在该项目实施中，逐日提交耗用工时数量报表（或凭证）报厦门永联达公司现场计量人员确认，每月汇总后于28日提交一次计价签证申请文件予以审批，否则厦门永联达公司有权拒绝该项计时工零星项目的签证。8、每月5日前成本管理部提供一份当月的签证（包括增减项和工期）台帐由工程副总审核后以建设单位工程联系单形式下发施工单位，施工单位应及时复核并确认，阶段性的终结已发签证。（十）关于基础计价或签证的有关规定：1、基础土石方开挖和回填： 厦门永联达公司将委托有资质测绘单位对现场开挖前的原始场地测绘现状标高，并根据图纸和测绘数据计算出挖、填土方工程量，现场测绘时监理单位和施工单位派代表参与。测绘成果出具后交及时提交给施工单位确认，施工单位若有异议，必须以书面方式向厦门永联达公司提出，否则视为认可。 土石方内转、外运或回填价格根据施工单位投标时提交的经厦门永联达公司认可的有效投标报价文件确定。 若发生基础图纸外工作量挖、填工作（如换土、加深）则按实签证，并根据土质情况密实性等另行商定价格。价格商定程序按照第条执行。2、工程配套土方开挖、回填： 各专业配套管线开挖沟槽前，厦门永联达公司、监理单位、施工单位三方现场计量人员测量开挖前原始沟槽线路场地标高，绘图并签字。 沟槽土方开挖、回填工作量计量，根据图纸按照2004年福建省建筑与装饰工程计价表有关土石方工程量计算规则执行。 沟槽土方开挖、回填价格，按照2004年福建省建筑与装饰工程计价表有关定额子目执行。如施工合同实行下浮率的，应按照下浮率结算。4、零星台班签证办法 零星安排施工机械开挖、平整、回填等工作，费用按计时台班计算，计量工作按照第（九）、第7点执行。 斗容量1M3反铲挖掘机台班费：按合同约定执行250元/小时；120型推土机台班费：100元/小时；10T振动式压路机台班费：250元/小时。（十一）计价签证价格的确认：1、各类工程的施工合同中有适用于变更项目的价格，包括因为设计变更、合同中认可的工程量清单计算误差引起工程量增减等，均按照施工合同中的已经确认的价格作为计价签证的价格。2、施工合同中有类似变更内容的价格，可以参照该类似价格确定计价签证的价格。3、施工合同中没有适用或者类似变更内容的价格，应当由施工单位在计价签证申请文件中一并填报，厦门永联达公司将根据市场行情书面确认、洽商一致后作为结算依据。4、计日工单价，如施工合同中有约定的按约定单价执行，如无约定的，可按定额单价（有下浮率应下浮）或总经理批准的计日单价执行。（十二）关于无效计价签证的规定：1、有下列情况之一的计价签证申请，厦门永联达公司有权拒绝确认；即使厦门永联达公司已经确认的，在竣工结算时仍将按照无效的计价签证予以处理： 根据无效的签证依据而产生的计价签证。 经查实，内容重复、数据错误或参杂虚假信息的计价签证。 经查实，施工单位擅自或恶意增加计价工程量的计价签证。 监理单位和建设单位在签证项目验收时一致确认，不符合施工合同约定的质量标准、或是现行的施工规范和安全标准的计价签证。 施工单位超过规定时限未上报，或未加盖有效印章的计价签证，或加盖未经授权的项目部印章，或是虽有授权项目部印章但结算时未补盖施工单位法人印章的计价签证，或未按照规定加盖厦门永联达公司法人印章的计价签证。 有不符合规定人员签字的计价签证。 超出签证人员相应权限或签证时限的计价