编制国家计划的具体指南.doc

附件2编制国家计划的具体指南1. 引言世界卫生组织西太区的管理过程是一个包括计划、实施、监督和评价的系统程序。它建立在逻辑学的基础上，有助于从分析问题中确定目标，并为实现这些目标确定编制规划的基础。技术合作是一个过程，通过它各成员国作为平等成员在确定和实现其卫生目标中与世界卫生组织进行合作，这种合作就是根据其需要和重点来确定规划，以促进自力更生发展卫生工作。最近世界卫生组织将技术合作简短归纳为在国家进行的六项核心职能的结合（第十个工作总规划）。这六项核心职能是：（1） 阐明一贯的、符合伦理和以事实为依据的政策及立场主张；（2） 通过评估趋势和对比绩效来管理信息；确定研究与发展的议程，并予以鼓励；（3） 通过技术与政策支持来促进改革，鼓励合作和行动，并帮助提高可持续的国家和国家间能力；（4） 磋商和保持国家和全球的合作伙伴关系；（5） 建立、验证、监督和坚持规章标准的正确实施；（6） 鼓励发展和试行新的疾病控制技术、手段和指导原则，减少危险，进行卫生保健管理和提供服务。技术合作规划为世界卫生组织与具体国家合作确定主要的规划和预算方向。这一技术合作规划由两部分组成：战略规划性计划和实施性计划。1.1 基于对话和双方协商一致的战略计划战略规划的出发点是国家卫生重点。战略计划过程开始于对形势的分析。在分析的基础上制定战略计划。战略规划的过程包括了对中长期结果、重点和实施方法的论证和表述。1.2 实施性工作计划实施性工作计划是指配给相应资源的一系列活动，以便提供产品和服务，开展相关活动，从而达到一项或多项预期结果。将与国家对口单位协商，为每个国家制定为期两年的实施性工作计划。详尽的年度工作计划将在接近实施时制定和定稿。世界卫生组织代表处和国家联络处将参与工作计划的制定和修改。1.3 将预算用于商定的国家重点国家预算用于世界卫生组织和政府间的技术合作。因此预算应主要用于国家合作规划中商定的重点。1.4 规划预算编制过程 编制国家预算是一个合作过程，特别是在那些有WHO代表处的国家和地区。WHO国家代表处或联络办公室应该与政府密切合作，共同编制战略规划和实施性工作计划。这些计划应该符合国家卫生重点和政策。此外，这些计划应该与国家卫生发展目标相辅相成，并且尽量利用与其他发展伙伴相比WHO特有的比较优势。2. 战略计划的编制制定战略计划包括如下内容和步骤：2.1 战略计划编制过程战略计划编制过程开始于对形势的分析。在这一分析的基础上编制战略规划预算。2.2.1 计划成分的分级战略计划中包含的每项工作领域都应是从上述分析中确定的分层次的计划内容。层次应包括如下三级：图1. 规划计划框架计划成分指标验证手段假设目标目的期望结果活动（实施性工作计划）资源（预算）2.1.2 目标应描述规划想要达到的最高目的。它是在对诸多问题进行分析后确定的。它往往以卫生状况的方式表达，卫生组织的工作将促进其改善。2.1.3 目的应描述在国家卫生系统和机构能力方面将要实现的最直接可计量的变化。换言之，应描述在诸多问题中将要解决的问题，或将要改变的状况。对目的的描述应该是简明扼要的一句话，因为指标将提供更具体的情况。一般的说，目的应指出在最短时间、在计划范围内、在增强能力和国家机构方面预期实现的改变。2.1.4 预期结果（产出）预期结果是卫生组织承诺实现和或提供的内容，也是调拨资源的基础。预期结果的描述应是简明扼要的一句话，因为指标将提供更具体的情况。2.1.5 指标指标应对目的和预期结果的简短描述提供具体情况，以便能够客观验证。指标应与目的和预期结果的描述相贴切，并且应满足监督和评价的起码需要。指标的实现应不晚于计划项目的结束时间。这些指标将在半年进展报告、中期评估和规划预算评价中用于衡量实现预期结果的进展情况。2.1.6 基线基线是一个双年度开始时的情况总结，应由一个指标来衡量。为每一个指标确定基线是监督、评价和报告的前提。2.1.7 双年度目标双年度目标是双年度结束时结果的实现程度。每一个指标都应该衡量一个双年度目标。2.1.8验证手段每一组指标都应含有验证手段，说明哪里可以获得检查和评价计划的信息。验证手段是逻辑方法中的一个概念，鼓励人们去衡量重要的问题，而不是衡量容易衡量的东西。指标的价值取决于拥有什么样的验证手段。验证手段就是数据来源，人们从中可以发现证据，在目的各个层次上验证指标的状况。2.2.7 假设对计划的成功起到至关重要作用的外部假设应纳入分层目的中预期结果和活动层次。3. 拨给国家的资源这是用于实现期望结果的资源。资源包括财力和人力资源，可以从正常预算和预算外资金中调拨。3.1 正常预算资金已经提供了国家计划数字，这是经区域委员会临时批准的数字。国家计划数字是预算的临时额度；最终额度要到理事机构批准双年度规划预算后才能确定。3.2 预算外资金这可以分为三类：A已承诺的预算外资源（签署了协议）；B已在洽谈中或有可能提供；C设法寻找的资金，世界卫生组织国家办事处将积极寻找预算外资源。大家应认识到，制定规划预算的时间安排使得预算外资源很难规划。然而，在编制战略计划预期结果时，应将预算外资源考虑进去，特别属于前两类的资源。在双年度中将有可能对战略性和实施性工作计划进行修订、增加和删减，以适应预算外资金的流动。4. 编制实施性工作计划实施性工作计划是指配给相应资源的一系列活动，以便提供产品和服务，开展相关活动，从而达到一项或多项预期的结果。将为每个国家编制两年实施性工作计划。将编制详尽的年度工作计划，并在接近实施时定稿为年度计划。实施性工作计划由如下成分组成：4.1 预期结果和指标这包括战略计划中列举的预期结果和指标。4.2 成品服务这里应确定双年度可提供的内容。成品的形式可以是一项活动或一组活动的最终和有形产出。现将用以描述卫生组织可控权益的成品和服务种类列举如下：合作网络和联盟监测和信息系统标准和指导原则研究和评价调查计划、项目和政策方法、样板和技术培训规划宣传活动直接支持4.3 里程碑里程碑就是进程指标，在评估行动计划实施进展时非常有用。里程碑是一项大大推进工作计划实施的活动或事件。里程碑被用来检查提供计划成品和服务的进展。规划委员会建议每项年度工作计划或每个双年度只使用一个里程碑。里程碑举例：成品：卫生行政管理人员培训规划里程碑：2002年3月编制了卫生行政管理人员培训大纲。4.4 活动一项活动是提供成品或服务的一组相互关联的任务。每项活动都应有估计完成的时间，这个时间不能超过计划的期限。活动应以行动动词来描述，如调查研究评价分析开始制定发展转让促进培训咨询监督协调执行传播信息在工作计划中不能包括没有活动的成品，也不能有与任何特定成品无关的活动。活动在随后的年度计划中将作仔细推敲。4.5 组成部分一个组成部分就是一项活动中的任何成分，可以单独确定并安排预算，如短期顾问或奖研金。组成部分的清单及其使用的指导原则见附件4。4.6 开始结束日期期限应确定实施活动组成部分的开始时间及其期限。准确度至少是季度。4