董事与公司进行交易的原则.doc

董事与公司进行交易的原则【案例介绍】 李某是某饮用水公司的董事，曾在1991年作出了一项关于矿泉水专用瓶外观设计的非职务发明,于1993年取得了专利权。1994年初,李某与其任职公司的两个经理协商后,决定将该专利在本地区的使用权转让给公司。3月25日,李妻作为李某的代理人,王经理作为公司的代理人,签定了专利使用权转让的合同。合同规定,该专利在本地区的使用权归该公司独家拥有,李某只能向外地区转让使用权,不能向本地区的任何单位和个人转让使用权。合同还规定,该专利产品销售后,公司每年从销售额中提取5%,作为支付给李某的使用权转让费。公司实施该项专利后,经济效益很好,并按合同向李某支付了专利权转让费。1998年底，公司其他董事对李某与公司的合同提出了异议。他们认为,李某身为公司的董事,和其所任职的公司签定合同,其实是自己和自己签定合同,是利用职务之便谋取私利。因此他们向法院起诉,要求李某退出已经取得的专利使用权转让费。【几种观点】1、李某与公司之间的交易并没有损害公司的利益，反而是有益于公司的，应当得到支持。 2、李某身为公司的董事，不能和其所任职的公司签定合同，因此李某必须退出其已经取得的专利使用权转让费。【评析意见】公司法第61条规定除公司章程规定或者股东会同意外，公司董事不得同本公司订立合同或者进行交易。这一条款是为了维护公司的利益，避免董事利用合同这种形式谋取私利。但是这种禁止不是绝对的。本案中的李某，既是科研人员，又是公司董事，为了公司的发展，将自己的专利使用权转让给公司，不但给公司带来了大量的经济利益，自己也获得了收益，这与立法宗旨是不违背的。如果该公司章程允许这种行为，那么李某与公司之间的合同是有效的。如果章程没有这方面的规定，李某与公司签定合同则必须经过股东会同意。如事先未经股东会同意，发生争议后可请股东会追认。公司董事与公司的交易和合同，可以分为无冲突性利益的交易和有冲突性利益的交易两种。无冲突性利益的交易是指那种根本不会对公司利益带来损害的交易和合同，如董事对公司的赠与、董事作为债权人免去公司的债务等。有可能对公司利益带来损害的交易和合同都应当称为有利益冲突的交易。公司法第61条主要是针对这种交易制定的，但这一条款还有遗漏之处。其一是条款只将公司董事作为适用对象，未提及董事的利害关系人。如果本案是李某的妻子发明专利，并利用李某副董事长的职权与公司签订了不公平的合同，法律则无法追究其责任。其二是条款规定的两种授权董事与公司订立合同或交易的方式也是不完善的。由公司章程事前概括同意董事与公司签订合同，而不问合同、交易之内容对公司是否公平，这对保护公司和股东的利益是不利的。由股东会作为唯一的公司机关对董事与公司间的合同与交易进行批准也会带来很多麻烦，因为股东会的定期会议一年仅开一次，召开临时会议又必须具备一系列条件，如果一定要由股东会批准董事与公司的合同和交易，往往会提高这种合同和交易的成本，会使公司丧失有利的商业机会。如果将董事会作为批准董事与公司之间合同和交易的机关，只有当交易额达到一定数额时，才由股东会做出决定，似乎更具有可行性。同时，法律还应规定，在董事会或股东会审批某董事与公司的合同和交易时，有自身利害关系的董事或股东应当回避，以避免他们因私废公，影响董事会、股东会作出公正的决定。既然公司董事与公司的交易包括无冲突性利益交易和有冲突性利益交易两种，那么是否授权董事与公司进行交易，关键就看该交易对公司是否公平。因此，在讨论是否授权时，欲与公司进行交易的董事应当履行利益披露的义务，即该董事必须向与会者披露其在交易中的利益性质