证券市场基础试卷五.doc

姓名 系别 班级 学号 命题人 审核人 密封线考试类型：河南财专 2012 至 2013 学年第1学期 证券市场基础 试卷（ E ）适用专业： 考试时间： 120 分钟 共 页题 号一二三四五六七八九总 分得 分得分评卷人一、单选题（每小题 0.5 分，共 20 分） 1. 证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。A. 书面凭证 B. 法律凭证 C. 收人凭证 D. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。A. 交易的对象 B. 交易的性质C. 交易的期限 D. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。A. 场外交易市场 B. 有形市场C. 第三市场 D. 第四市场4. 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。A. 纽约 B. 伦敦 C. 巴黎 D. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。A. 上海证券交易所 B. 上海众业公所C. 上海华商证券交易所 D. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。A. 始终是审批制 B. 由审批制到核准制C. 始终是核准制 D. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。A. 股票发行审核委员会 B. 证券业协会C. 交易所监督部 D. 证券登记机构8. 我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。A. 证券交易所 B. 证券业协会C. 证监会 D. 证券登记结算公司9. 在我国，证监会属于（ ）管辖。A. 中国人民银行 B. 国务院C. 人大常委会 D. 国家主席10. 公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。A. 普通股票 B. 优先股票 C. 银行债权 D. 普通债权1l股票的理论价值是（ ）。A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值12. 20世纪早期，美国（ ）最先通过法律，允许发行无面额股。A. 纽约 B. 新泽西 C. 华盛顿 D. 芝加哥13. 按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（ ）。A. 制定公司内部基本管理制度B. 制定公司的利润分配方案和弥补方案C. 决定公司内部管理机构的设置D. 对是否发行公司债券作出决议14. 我国公司法规定，股东大会一年召开（ ）次年会。A. 1 B. 2 C. 4 D. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（ ）资产应该折算成国家股。A. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C. 国有企业改制成股份公司形成的股份D. 社会公众投资形成的股份16. 按照是杏在股票票面上标明金额，股票可以分为（ ）。A. 有面额股票和无面额股票 B. 记名股票和不记名股票C. 普通股票和优先股票 D. 流通股票与非流通股票17. 根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提供中期报告。A.2个月 B. 3个月 C. 4个月 D. 5个月18. 封闭式基金单位的交易方式是（ ）。A. 赎回 B. 证交所内交易 C. 柜台交易 D. 场外交易19招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（ ）。A.3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 12个月20. 转换比值是指（ ）。A一定面额的可转换债券可转换成普通股的股数B. 可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C. 多少比例可转换债券可转换成普通股D. 每份可转换债券转换前的价格21. （ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A. 资本证券 B. 要式证券 C. 证权证券 D. 有价证券22. 下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是（ ）。A. 货币市场基金 B指数基金 C. 衍生证券投资基金 D. 上市开放式基金23. 可转换债券是指可兑换成（ ）的俊券。A. 股票 B. 另一种债券 C. 期货 D. 现金24. 下列各项中，不属于金融期货的性质的是（ ）。A. 买卖双方的权利与义务是对称的B. 双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C. 双方潜在的盈利和亏损无限D. 回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益25. 中国国内现有（ ）ADR计划。A. B股 B. 国债 C. H股 D. 普通股26. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（ ）买卖的。A. 人民币 B. 美元 C. 港元 D. 日元27. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（ ）。A. 法律特征与经济特征 B. 法律特征与书面特征C. 经济特征与书面特征 D. 经济特征与权益特征28. 资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。A. 资金 B. 金融投资C. 货币投资 D. 项目投资29. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A. 政策性 B. 公开市场操作C. 投资性 D. 保值30. 股票实际上代表了股东对股份公司的（ ）。A. 产权 B. 债权 C. 物权 D. 所有权31. 下面关于股票和债券的描述，正确的是（ ）。A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B. 侦券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C. 债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D. 债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让32.未知价计算法中的“未知价”是指（ ）。A. 当日证券市场上各种金融资产的开盘价B. 当日证券市场上各种金融资产的收盘价C下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D. 下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价33. 现存最早的ETF是（ ）。A. 我国香港地区推出的盈富基金B. 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额C. 美国证券交易所于1993年推出的标准普尔存托凭证D. 上证50交易型开放式指数证券投资基金34. 我国第一只ETF是以（ ）为模板。 A. 上证50指数 B. 上证180指数 C. 深证100指数 D. 沪深300指数35. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（ ）。A. 独立性与非独立性 B. 积发型与不可分型C. 独立性与分离型 D. 可分离型与非分离型36. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是（ ）。A. 商业性汇率风险 B. 债券债务风险 C. 储备风险 D. 贸易性汇率风险37. 下面叙述正确的是（ ）。A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D. 外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销38. 实物期货主要有（ ）等几种类型。A. 外汇期货 B. 利率期货C. 股票期货 D. 有色金属期货39. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。A. 50% B. 60% C. 80% D. 90%40. 据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（ ）。A. 公司分配股利或者增资的计划B. 公司股权结构的重大变化C. 公司债务担保的重大变更D. 上市公司收购的有关方案得分评卷人二、多选题（每小题 1 分，共 20 分） 1. 按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。A. 货币市场 B. 现货市场 C. 期货市场 D. 资本市场2. 按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。A. 同业拆借市场 B. 国债市场C. 股票市场 D. 金融期货市场3. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ ）是资本市场工具。A. ADR B. 公司债券 C. 股票 D. 国库券4. 从1970年起，证券市场出现高度的繁荣局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。A. 金融证券化 B. 证券市场国际化C. 投资者机构化 D. 证券市场电脑化5. 二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ ）。A. 浮动利率债券 B. 认股证C. 分期债券和复合证券 D可转换债券6. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ ）。A. 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易B. 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询C. 成本低D. 更加安全7. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（ ）。A. 加强了证券公司等中介机构的责任B. 提高了证券市场的透明度C. 维护三公原则D. 提高了上市公司的质量8. 证券市场的横向结构关系是由（ ）等构成的。A. 债券市场 B. 股票市场C. 发行市场 D. 基金市场9. 对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（ ）。A. 票据发行 B. 货币互换 C. 垃圾债券 D. 可转换债券10. 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。A. 价格平衡作用 B. 增强流动性C. 有助于分散价格变动风险 D. 使市场更有序11. 在我国证券市场的法制建设中，由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的主要相关法律有（ ）。A. 股票发行与交易管理暂行规定 B. 证券法C. 证券投资基金法 D. 公司法12关于股票分割与合并，下列说法正确的有（ ）。A. 股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若千股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股B. 从理论上说，如果把1股分拆成2股，则分拆后股价应为分拆前的一半C. 事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升D. 股票分割与合并常见于低价股D. 两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%13. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（ ）。A. 发行主体 B. 股份 C. 持有人 D. 面值14. 股票这种有价证券从性质上来看有（ ）的性质。A要式证券 B设权证券 C. 证权证券 D. 资本证券15. 我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。A. 综合类证券公司B代理性证券公司C. 经纪类证券公司D. 自营性证券公司16. 1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（ ）相结合的方式。A. 向法人配售 B. 对公众上网发行C. 发行认股证 D. 证券公司配售17. 在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（ ）。A. 机构投资者 B. 个人投资者C. 投机者 D. 投资者18. 证券市场上的主体，是指进人证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。A. 家庭 B. 政府 C. 金融机构 D. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券中介机构。A. 证券公司 B. 会计师事务所C. 证券交易所 D. 资产评估机构20. 在我国，基本建设债券的发行主体是（ ）。A. 国务院 B. 国家能源投资公司 C. 国家原材料投资公司 D. 铁道部得分评卷人三、判断题（每小题 0.5 分，共 20 分） 1. 证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券。 （ ）2. 商业汇票属于货币证券。 （ ）3. 证券市场的基本结构为一级市场和二级市场。 （ ）4美国第一个证券交易所是在费城成立的。 （ ）5. 股票在会计上也称为流动资产。 （ ）6. 认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。 （ ）7. 普通股东不能退股。 （ ）8. 优先股股票的股息率不受公司经营状况和盈利水平的影响。 （ ）9. 优先股股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 （ ）10. 法人股可以是上市流通的股份。 （ ） 11. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转人公司的法定公积金。 （ ）12. 利率风险对股票的影响大于对债券的影响。 （ ）13. 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 （ ）14. 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 （ ）15. 收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。 （ ）16. 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 （ ）17. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。（ ）18证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 （ ）19. 利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 （ ）20股息和红利是一样的。 （ ）21. 我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通。 （ ）22. 债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。 （ ）23. 债券发行后，市场利率出现下降趋势时，公司不准进行金额偿还。 （ ）24. 发行不动产抵押公司侦的标的物可以分次抵押，在偿还时需要