经纪业务操作规程.doc

期货经纪有限公司经纪业务操作规程第一章 总则第一条 为严密自律管理，建立风险控制防范系统，规范各环节的操作行为，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法及有关交易所交易、交割规则，特制定本操作规程。第二条 公司营业部、交易、结算、财务部等经纪业务相关人员严格按照该规程规定开展经纪业务。第二章 开户第三条 营业部经理指定人员向客户提供开户、交易咨询和服务（以下称经办员）。第四条 经办员按公司规定审核客户身份，验收自然人或法人代表身份证原件、复印件、法人营业执照复印件、委托书及受托人身份证原件与复印件。第五条 向客户阅读期货交易风险说明书，了解相关业务规则。第六条 指导客户当面签署开户文件(一式二份，外地营业部一式三份)。开户文件包括以下文件：期货交易风险说明书、客户须知、客户声明、投资者开户登记表、期货经纪合同、委托交易手续费收取标准、资金账号、交易编码确认书、结算账号登记表、关于交易结算结果通知事项的补充合同、网上交易开通确认书等。对有委托事项的，由本人当面签署授权书并预留受委托人印鉴。第七条 对以电话方式下单的客户需签署电话委托协议书，对采用互联网自助委托方式的客户许签署网上委托交易协议书。第八条 将开户资料送营业部经理审核签字后盖合同专用章。开户文件交客户一份，公司留存一份，营业部留存一份。第九条 各营业部经办员将客户的交易所开户登记表和所需开户资料送(或传真)至公司交易部，由交易部向交易所申请交易编码。交易编码开通后再由结算员将编码输入电脑结算系统。第十条 经办员根据结算部通知填写结算账号、交易编码确认单，由客户签字确认。第十一条 设置交易密码，开通网上交易：交易部为客户设置初始交易密码和资金密码（由计算机系统自动生成），并开通网上交易，将交易初始密码通知相关营业部，营业部经办员填写网上交易开通通知书，由客户签字确认。第十二条 自然人客户采用银期转账方式出入金的，须签署银期转账协议书。第十三条 开通中国期货保证金监控中心查询服务系统：交易部根据营业部客户关于交易结算结果通知事项的补充合同，开通中国期货保证金监控中心查询服务系统，将查询密码通知相关营业部，营业部通知客户确认。第三章 交易第十四条 各营业部须备客户登记簿，载明客户或其授权人的姓名、资金账号、交易编码、交易方式等。第十五条 客户的交易指令一般通过互联网方式下达。无论何种方式，导致互联网方式无法下达指令时，客户应使用其他方式（书面委托方式和电话委托方式）作为应急方式。第十六条 受理客户书面下单须审核：下单人身份及其签字、定单是否按规定填写等。确认后报单入场并记下报单号，将“客户联”交还客户。第十七条 受理客户电话下单须审核身份、密码，经复述无误后填单、报单(过程必须作同步录音)。第十八条 客户撤单须在原定单“指令栏”填写“撤单”并签名。报单员据此申报。并在定单注明撤单结果，将“客户联”交还客户。如已成交，则做好成交记录，通知客户在成交栏签字确认。第十九条 交易中，报单员应了解下单成交结果，对已成交的，及时通知客户。在上、下午收盘后，报单员与出市代表核对成交记录，在定单“成交栏”上注明成交情况，通知客户前来签收“客户联”。第二十条 遇交易差错应及时汇报营业部经理，错单处理按公司错单处理办法办理。第四章 风控第二十一条 营业部应关注交易行情及持仓金占用率较高账户的资金情况，若发现异常情况，应及时与交易部联系。第二十二条 对出现交易透支的账号，营业部应根据公司相关规定以及合同约定决定处理措施。第二十三条 交易部每日监控各营业部客户资金使用情况、持仓风险，如发现有透支行为或当行情异常波动，持仓数量大，风险率较大的客户时，及时通知有关营业部，随时跟踪处理情况，并作好记录。第二十四条 交易部及时了解和掌握各交易品种行情波动情况，公司整个交易状况，席位资金状况，根据交易、交割规则和行情异常波动等情况，做出相应对策，严密防范交易风险，并协调好与营业部、结算部、财务部的关系。第二十五条 结算部每日应按照公司的保证金标准和交易所标准测算客户风险，实施动态风险控制。为了强化风险控制工作，结算部可以根据交易等部门的需要进行客户风险预测，预测当价格变动时客户保证金、盈亏变化情况，帮助公司有关部门和客户防患于未然。结算部必须每日测算打印有风险问题的客户账单，及时提供给风险控制、财务、营业部等有关部门，有风险问题的客户账单应载明客户名称、客户所需追加的资金数额。第五章 结算第二十六条 每日三时三十分前，结算员应作好结算前的各项准备。第二十七条 结算员应及时将资金存取输入电脑，与各交易所的成交回报及结算价自动导入后一并进行日终结算，并在当天打印出需要的结算账单。第二十八条 结算员在提供各项结算账单前，须按下列要求做好每日“三核对”工作：(一) 当日资金进出与相关结算单所列账号、数额相符、总净额与公司总存取额相等。(二) 各营业部结算单上的盈亏、手续费、成交量、持仓量及资金余额之和等于公司总账。(三) 公司总账的盈亏、上交手续费、资金余额等与交易所的账单相符。第二十九条 结算完成后将客户交易结算结果及追加保证金通知发送至中国期货保证金监控中心查询服务系统。第三十条 每日向异地营业部发送结算数据。异地营业部及时读取结算数据，根据客户需要打印客户资金结算明细表。第三十一条 结算员须记每日结算工作日记，将交易所账单交财务部。第三十二条 财务部记账员每日编制记账凭证，对各交易所、各分部资金情况按旬核对，遇异常情况应及时汇报部门经理。第三十三条 每日开盘前，由营业部报单员在核对客户身份无误后将结算账单(两联)交客户签字并留存上联。第三十四条 手续费调整处理规定：由营业部经理填写业务联系单并签字后交结算部输入交易结算系统。第三十五条 保证金调整处理规定：由交易部根据交易所规则或行情异常波动情况，通知各营业部，并交结算部根据调整后的保证金水平输入交易结算系统。单独对某一客户提高或降低交易保证金由公司交易部报首席风险官批准方可执行。第六章 出、入金第三十六条 入金(一) 自然人一般通过银期转账方式入保证金。(二) 如以银行转账方式通过银行登记结算账户入金的，在确认保证金到账后，财务部在一式三联的收款凭证上盖章：一联由结算部留存；一联财务部做账；另一联由客户留存作为凭证。收款凭证上应记载时间、客户名称、结算账号、存款方式、金额大小写、缴款人签名、经办财务人员签名等内容。第三十七条 出金(一) 自然人出金一般通过银期转账方式。如需超限额出金，需由营业部审核后通知结算部释放权限。(二) 如以票据方式出金，由客户填写出金单。由营业部经理对其验明身份、审核余额、持仓、头寸部位情况，如准许出金，则在出金单上签字后交结算部复核，结算部复核后据单在结算系统内扣款。财务部根据出金单出金到客户填写的结算账户登记表上的户名、开户行与账号内。出纳员出资后，出金单返回结算部一联，一联交客户。第三十八条 外地营业部应每月将资金存取原始凭证以挂号信方式寄往公司财务部。第三十九条 结算员应核对、复核资金出入的凭证(原件或传真件)，填制资金存取汇总表，并与客户日志账相关栏目核对。发现差错，做好纠正、补正手续。第七章 资金调拨第四十条 交易部每日交易前根据各交易所的会员资金清算表，及时掌握席位保证金的余额、持仓结构、持仓保证金、当日可用资金情况，考虑是否需要资金调拨。如需资金调拨，应报分管经理审批后通知财务部。交易部跟踪掌握资金调拨落实情况。第八章 交割第四十一条 由营业部了解客户交割意向，提供交割咨询，及时将持仓限额、交割保证金追加比例、期限等通知客户。营业部指导客户签署有关交割协议，收取有关交割书证。第四十二条 临近交割月份，交易部及时通知结算部调整有关交割保证金比例、时间。营业部经理通知结算部交割手续费收取水平。第四十三条 交割程序(一) 由交易所所在地营业部/办事处具体办理法人客户交割手续，包括向交易所提出交割申请、通知相关部门或客户提交交割保证金、有效的标准仓单及增殖税发票等期货交易所要求的凭证及票据，并将交易所配对结果通知相关部门或客户。(二) 买入交割完成后，由营业部填写业务联系单，载明交割品种、数量、交割结算价、货款、交割手续费等事项，交（或传真）给结算部，结算员核对交易所交割结算清单，确认无误后在客户结算账户内扣除货款、交割手续费等其他费用。同时由交易所所在地营业部将标准仓单和发票寄给相关营业部，营业部及时通知客户领取标准仓单和发票，做好标准仓单签收。(三) 卖出交割完成后，营业部填写业务联系单，载明交割品种、数量、交割结算价、货款、交割手续费等事项，交（或传真）给结算部，结算员核对交易所交割结算清单，确认无误后将货款扣除交割手续费等其他费用后划入客户结算账户。同时营业部及时通知客户开具增值税发票，将此发票交（或邮寄）给交易所所在地营业部，由该营业部负责送交交易所。第九章 销户第四十四条 客户销户必须结清资金账户的余额，且确认在本公司委托代理期间所发生的交易、结算、资金存取、资金调拨等均无异议。签署终止期货交易委托代理协议通知书。第四十五条 营业部经办员须审核销户人身份，并根据资金清算表明细表（或客户资金日志账）余额，办法清账手续。第四十六条 营业部经办员将终止期货交易委托代理协议通知书以及客户交易定单、结算单送（或传真）至交易部（外地营业部定期寄回原件），交易部书面通知结算部做销户处理，相关资料由交易部登统后交办公室存档。第十章 交易档案管理第四十七条 开户资料：各营业部开户经办员按客户开户资料填制客户登记表留存后送交易部，由交易部审核客户开户手续是否完备、资料是否齐全后妥善保存。如发现问题，则及时督促营业部改正，并作好跟踪记录。第四十八条 交易定单和结