企业布局智慧财产权的迷思与省思.doc

企业布局知识产权的迷思与省思（上）说明：近日，部分企业、研究单位与学术研究单位不约而同的向笔者询问起该如何建立本身的知识产权布局与策略，包括是否该如同鸿海集团建立庞大的智能资本管理与分析系统（ICM&A），在选择专利代理人的基准为何？法务单位是否要建立自己的专利代理人，或是要借重外界的专业？企业应该将知识产权建管理单位建立在哪一个层级？是在研发处底下或是直属于总经理等。种种问题值得我们进一步思考并讨论。评析： 借镜其他跨国企业与优质智权布局企业，缩短学习曲线。在继续本文讨论之前，我们建议读者先阅读第一财经日报所刊登，由记者刘永所撰写知识产权战略助跑中兴通讯一文，其相关超链接网址列于文末，当成企业如何建立本身知识产权制度（中国大陆称为知识产权），与进行企业本身商业策略与技术发展策略拟定的初步参考信息。藉由了解别人在智慧财产布局领域所进行的努力，将有助于对于自身企业想要走的路有一个基本的了解。台湾厂商（包括鸿海与宏碁等）知识产权的意识、经验、运用策略都是过去一、二十年来，受到美国，日本与欧洲跨国企业智慧财产打压攻击，并且缴交了许多学费而获得。当然以历史发展观之，这些台湾经验的累积也不是特例，例如日本有今天以知识产权立国的概念，也是过去三、四十年缴交了很多学费给美国和欧洲厂商而才有今日的规模。当然工业发展落后于台湾的其他国家，例如以海峡对岸中国大陆为例，他们厂商也正追随我们过去十年来的脚步，缴交大量的权利金给欧美日甚至是台湾厂商（例如中芯对台积电），所以知识产权制度的建立，包括企业与国家均是工业化过程中一条不得不走的路。而优质企业与否的差别只在于，好的企业或是聪明的企业即早意识到智慧财产的重要性，以历史以别人（包括企业与国家）的代价为师，而反应迟钝的企业则要等到面临侵权损害或是进行重复投资时，才警觉到为何没有即早准备相关工具与武器。 专利（知识产权）很重要，但不是唯一，因此应该重视但不要太过重视。专利非常重要，但是并非唯一，因为每一个企业申请专利与否常牵涉到其商业运作模式。也就是说，不一定赚很多钱或是很有名的企业都有很多专利。但是反过来说，每一个成功的企业一定是非常了解智慧财产运作的，因为了解知识产权运作是知识经济时代成功企业的基本观测指标之一。举例而言，国际EMS厂商包括Flextronics与Solectron的专利就不多，Flextronics美国专利少于10个，而Solectron到2005年5月29日为止，已经核准的专利仅有12个，这乃是这些EMS厂商仅是纯粹进行代工组装，并未进入到设计例如ODM上，所以其核心竞争能量为大量的生产线管理，大量的厂房与生产设备。以显示器闻名的Viewsonic的美国专利数目也是少的可怜只有一件，因为其品牌开发初期及建立起以营造品牌与营销品牌为主的商业模式，并且将研发、生产与制造全部外包。上述基本说明目的只要一个，专利到底重不重要要看你是属于哪一个产业，并且是位于该产业的哪一个环节，并且要采用哪一种商业营运模式，而相关进一步判断均可以藉由微笑曲线的价值链进行判断。 根据自身企业的产业环境，建立自己的知识产权架构。由上面一、二点的说明，我们可以了解到专利或是知识产权架构或制度的建立是与企业的产业环境、竞争规模与对手或是商业模式息息相关，而这些信息的取得或是策略的拟定与法务工程师或是研发工程师没有关系，而是与整个企业主要的营运者包括董事长或是总经理有关。也就是说，如果有一个企业现阶段均未有整体知识产权策略布局的概念，但是面临到企业的转型有需要建立相关的机制，其重点并不在于在内部建立一个知识产权的制度，例如建立专利管理系统或是购买专利数据库，而是应该由企业负责人（或其幕僚），仔细评估我们为何需要知识产权制度，这个制度与企业本身未来有何关系，这个知识产权制度与未来公司商业模式有何关系，公司未来企业发展主轴为何。换句话说，公司需要的是一个智慧财产的愿景（Vision），若是公司都没有一个引导企业未来十年到二十年的大方向架构，那么谈论知识产权就显得似乎是为了追求知识产权而建立知识产权相关制度，其意义与价值将会微乎其微，或者只是一种追求时尚的动作，也就是为了要知识产权立公司而建立知识产权罢了。最后建议读者应该以企业策略会议为单位，多收集例如中兴通讯本身的战略，多吸收其他企业全球布局或是企业知识产权布局的文章。 了解自己的知识产权需求为第一步。许多企业见媒体报导指出，鸿海集团拥有两百多名专利工程师，又花费数亿元经费建立企业本身的智能资本管理与分析系统，因而有今日鸿海集团的强大与规模。企业经营者见媒体报导后心生羡慕，想要聪明复制当然情有可原，但是却不知其内涵而想要按图索骥，以为花钱建立系统，就可立即看到成效，未免也太过理想而落于不切实际。因为，需要进一步了解鸿海的智慧资本经验可是用了超过15年（姑且不论其是否有外界所流传的威力），一步一步累积商业竞争关系与多场战役的成果，才有今日的营运规模。因此想要建立类似的制度，还是需要回归自身企业本身，问自己”为何我需要知识产权概念与制度？这些经验与制度对我有何好处”。上述智权制度的导入需求与产生的误解，和十多年前企业希望导入电子化办公室或是无纸化环境相同，以为只要一经导入，企业便能大量降低营运成本，所对应的获利与报酬也将随之而来。然而故事可没那么简单，在为追求电子化而电子化的时代，多数企业不仅没有降低成本，反而因为新技术的引进增加大量设备成本与人事成本。当然经过十多年的发展与经验累积，现阶段ERP等企业电子化系统已趋于成熟，不论是相关系统开发商或是后续建置与引进的专家也已经累积了许多经验，有就是已经过了企业营运电子化的起步期而进入成长期。因此回归到企业知识产权系统建立本身，在考虑建置相关系统引进时，重要的议题不是该花大笔的系统建置费用，而是该问自己我们需要哪一类的系统或是解决方案。(2396 字) (本室撰稿 David)企业布局知识产权的迷思与省思（下）评析：五、先花小钱，累积智慧财产运用能量。基于上述基本论点，我们认为现阶段企业最需要的不是在内部建立一专利数据库（需要注意有些企业以为花个一千万买计算机机器设备，再花个一千万购买美国专利数据库，方便研发人员与法务人员查询，企业便算是拥有知识产权管理概念，其实是一件大错特错的事），而是将整个企业引导成每一营运部门均能有知识产权为概念，并能将相关知识产权观念建立在日常业务之中。例如研发工程师进行研发前，能够将善用专利数据库了解该技术领域技术布局状况，特别是竞争对手有多少专利，其布局强度为何。市场营销人员也可以在产品营销规划之前，能够藉由专利信息了解竞争对手有无相关专利支持其所展的产品，或是公司本身产品能否因为申请一些专利，将产品塑造成较高技术的形象，进而能够调高产品的售价。上述问题的掌握与厘清并不需要在内部建置一个专利数据库，只需要藉由一般商用全球专利分析软件，例如WIPS（Worldwide Intellectual Property Search）或是Delphion即可。因为类似的产品一年承租费用顶多两千元美金，便可同时查询美国、日本、欧洲、韩国、中国大陆与WIPO等专利数据库。六、知识产权制度的短中期策略。基于上述说明，我们建议企业建立知识产权制度的短中期策略如下。短期应集中在整体企业对于知识产权制度的了解与重要性的建立，此时可经由人事训练单位配合法务或是策略规划单位进行，其次为建立企业对于专利申请的制度，包括如何提案，提案审查程序为何，如何奖励研发者进行专利申请，并且包括如何与外面专利事务所配合等。此外，在进行内部专利制度建立过程，应同时鼓励法务人员与研发人员熟悉专利数据库的使用，可经由承租较便宜的工具演练并进一步分析竞争对手的布局与技术现况，此过程可以训练出一些对于专利布局较有兴趣或较为擅长的种子球员。基本上，我们认为上述教育过程少则半年多则一年，一旦能够扎实的建立相关程序，那么往后自己内部系统建置经验将会更佳丰富。中期应着重于自己专利系统的建立，但是此系统并非一完整的美国专利数据库或是世界各国专利数据库（需要注意建立一个完整的多国数据库意义不大），而是以第一阶段中所累积企业本身核心技术相关或是相关竞争公司相关的多国专利数据库，其内容可经由下载特定数据库的内容而建置成而。也就是说，可以同时借重商用数据库与本身数据库的特点，商用数据库的特点为数据齐全且更新速度快，而内部数据库的特点为处理速度快与信息整合弹性高。建立企业本身专利数据库的特点并不在于让企业使用者可以查询自身有多少专利或是竞争对手有多少专利，而是为了与其他市场产品情报与新兴技术发展情报结合。也就是说能够建立起自身所处的产业，相关产品、特定供应链、相关技术与相关专利之间的关系，此外专利信息上尚需包括其技术授权状态或是侵权争议的数据。中期的目标为建立一整合产业、产品、市场、技术、专利、法务与竞争者等整合型动态信息平台，帮助决策者能够实时掌握竞争关系，当然此时，若技术开发人员需要检索全球专利，还是建议使用商用数据库，最后此阶段的实现时间不一，但是预估至少也要一到两年。一旦上述机制得以建立，长期而言当然是希望建立如同鸿海集团前法务长所说的智能资本管理与分析系统（ICM&A），不仅只有知识产权，尚包括其他智能资本，并且能够将这些资源与智慧用于企业决策判断上，如能如此则以智慧资本为核心能量的企业也才能展现。七、慎选外部专利代理人，建立内外部IPR合作模式。一般企业在看待专利与其他知识产权时常以成本的角度来观看相关权利，而使用成本角度的最大问题就在于企业会将如何节省成本当成第一优先。例如不论是企业或是政府研究单位，现阶段进行专利申请的专利代理人通常是找价格最低者。殊不知，若是以价格来决定专利代理人寻找的基准，那么倒不如不要申请还来的好，因为专利有别于科学文献的最大差别就在于专利代理人的好坏与专利申请范围（claim）的优良否。所谓专利申请范围即是法律赋予该创造发明人法律上排除他人使用该专利所揭露技术或是产品的权利，因此可以看成是一件专利在商业环境中价值的展现。也就是说，如果专利申请范围写的好，那么专利所保护的范围大，价值也高，如果专利申请范围差，不仅经济价值低，反而因为技术揭露太过详尽，造成后进者能够依据改进，自行进行后续创造发明，如此不但没有好处反而有坏处。基于上面讨论观点，我们认为a.专利代理人要慎选，切勿因为考虑价格与成本，而选择了不佳的专利代理人；b.选择专利代理人要注意其技术内涵的掌握度，如果该专利代理人属于相关技术背景，那么不仅能够掌握较精确的技术内容，也可以和创作发明人进行更深入的讨论。然而，企业是否需要建置完整的的专利工程师团队呢（也就是全部专利申请业务全部由in-house的法务人员进行）？我们认为若以成本为主要考虑，其实是不需要建立完整的专利工程师团队的，原因包括a.现阶段商业运作潮流走向专业分工，以事务所为主的专利代理人有较丰富的专业背景训练，又有非常多的练习（他们的工作就是在撰写专利说明书），因此交给专业较适宜；b.虽然专利撰写工作是委托外部专利代理进行，但是公司内部也应建立专业且具外部专利代理人水平的专利工程师，其目的是能够衔接内部研发人员与外部专利工程师的沟通，并且要能进行企业专利或是智慧财产管理能量，也就是说企业内部专利工程师或是法务人员其实就是整个系统的建构者与维护者。八、回到原点，企业需要哪一种知识产权制度。基于上述说明，我们认为企业要建立哪一种方式的知识产权运作自有其商业考虑，但是最重要的还是该企业负责人是否有重视。我们认为以现阶段知识产权的运用模式还未完整形塑之前，智能财产的价值要获得重视不是一件容易的事，但是若能经由我们前面所讨论的短中长程的规划，将智能财产不仅应用在法务的侵权诉讼或是专利申请上，而能够用在企业的每一个环节，例如周延鹏律师所题的包括与企业全球营运相关之研究开发、市场营销、生产制造、技术移转、财会租税、人力资源、商业模式、商业竞争、投资行为、总务行政