《经济学方法论》PPT课件.ppt

经济学方法论 上海财经大学教授博士生导师曹均伟 第一章经济学方法论概说 本章是经济学方法论的概论 首先对经济学方法论的内涵和外延进行了界定 接着论述了经济学方法论的特性 然后阐述了经济学方法论形成和发展的历史轨迹 最后论及了学习和运用经济学方法论的意义 第一节经济学方法论的界定 一经济学方法论的内涵经济学方法论作为一门独立的学科 是经济学从哲学中分离后形成的 它是哲学与经济学交叉的学科 从广义上说 经济学方法论是经济哲学的最主要内容 从狭义上说 经济学方法论就是经济哲学 经济学方法论是经济哲学的范畴1 哲学是由本体论 方法论和认识论三大内容组成 学术界通常认为 经济哲学是哲学在经济学领域的特殊表现 它也是由经济学本体论 方法论和认识论构成 因此 经济学方法论是经济哲学的重要组成部分 2 经济哲学的定义可以将其分为三类 第一类有代表性的观点认为 经济哲学是研究经济领域最一般 最基本的问题 第二类有代表的观点认为 经济哲学是用哲学方法研究经济行为和经济关系的科学 第三类有代表性的观点认为 经济哲学是哲学和经济学结合的新学科 3 经济哲学主要研究六大问题 一是研究经济活动以什么为本 经济本体论 二是研究经济活动的最终价值 经济价值论 三是研究经济的发展规律及其与人口 资源 环境 生态 制度等的关系 经济规律论 四是研究经济发展过程中诸多关系和规律及其据此进行科学决策 经济决策论 五是研究经济系统各个要素进行最佳组合 有效配置和管理 使之发挥整体功效 经济实践论 六是研究认识经济活动规律和解决经济问题的特定方式 经济方法论 其中 第一个问题是经济学本体论研究的内容 第二至第五个问题是经济学认识论研究的范围 最后一个问题就是经济学方法论研究的内容 可见 经济学方法论属于经济哲学的范畴 经济学方法论是特殊的方法论 方法论因各种学科的不同而形成不同学科的方法论 分为法学方法论 历史学方法论 社会学方法论 经济学方法论等等 一方面 经济方法论属于经济哲学范畴 并受到近代哲学科学哲学的直接影响构成其独特的哲学基础 另一方面 经济学独树一帜的学科特点 决定其研究方法的特殊性 所以 作为研究经济学方法的理论 经济学方法论成为一种特色鲜明的特殊方法论 经济学方法论的定义 所谓经济学方法是指与解决某种经济问题所采取的特定方式 经济学方法论是对经济学方法的理论探讨乃至反思所形成的一门学问 通俗的说 就是经济学研究方法的方法 在西方 不少学者将经济学方法论称为经济学哲学或经济学认识论 从广义上说 经济哲学包括经济学本体论 方法论和认识论三大部分 从狭义上说 经济哲学可被称为经济学哲学 有的学者指出经济学哲学就是经济学方法论 本体论是哲学的最根本问题 在哲学层面已阐明的本体论原理 完全能阐释经济领域的本体论 如物质和精神的矛盾性可以阐释其表现在经济领域的生产力和生产关系的矛盾性 而认识论主要回答实践和认识的关系 在哲学层面阐明的原理足以解读经济领域的认识论 比如 从哲学的视角认识资本问题 而经济学方法论除了在哲学层面阐释之外 还有对经济系统学科层面和经济学科逻辑思维层面及具体研究方法的探讨 从而形成一门独立的专业学问 二经济学方法论的外延 经济学方法论是一种特殊的方法论 因此 它的外延从属于方法论的构成 方法论的三大层面 一是哲学方法论 它是最具普遍性的最高层次的方法论 比如 辩证法中对立统一的方法 质量互变的方法 否定之否定的方法等 二是系统科学方法论 这是一种描述系统性及其演化规律的特殊方法论 比如 系统论 信息论 控制论 耗散结构论 协同学和突变论等 三是逻辑思维方法论 它是揭示思维活动在感性基础上 形成概念 作出判断 进行推理 进而找出其领域活动规律并形成理论体系过程的方法 比如 归纳法与演绎法 规范法与实证法等 从方法论的层次构成及其应用来看 它既有哲学方法论的指导作用 又有逻辑方法的建构作用 而系统科学所提供的方法论则是两种作用兼而有之 经济学方法论的层次 1 是哲学层面 这一层面可分为两个层次 一是哲学方法论在经济研究中的运用 比如 应用辩证法对立统一规律分析经济领域的主要矛盾 二是具有类似哲学意义的研究方法和具有方法论意义的经济学原理或定理 如个体主义与整体主义等哲学意义上的方法论 又如 效率原理与公平原理在不同经济体制中具有主导性的方法论意义 2 系统学科层面 这一层面也可分为两个层次 一是系统学科方法论在经济研究中的运用 比如 经济研究中的整体化 最优化方法 二是经济研究中运用系统学科方法论所产生的经济学理论 比如 经济系统论 经济控制论等 3 一般逻辑思维层面 这一层面也可分为两个层次 一是一般逻辑思维分析在经济学研究中的运用 如在经济研究中应用归纳法和演绎法 定性和定量分析法等 二是经济学特有的分析方法 如边际分析法 成本 收益分析法等 第二节经济学方法论的特性 经济学方法论作为一门交叉学科 既具备哲学的特性 又具备经济学的特性 一 经济学方法论的哲学特性 首先 经济学方法论存在主体 客体和实践等基本要素 主体就是开展经济活动的人 客体就是经济现象和经济事物 它作为主客体衔接的方式 通过实践 为人们提供认识经济现象和把握经济规律的理论武器 其次 经济学方法论作为经济理论和实践的中介 既打开了经济理论与经济实践活动的通道 又为经济理论在实践中的应用和指导提供方法和工具 再则 经济学方法论从属方法论 是一门应用哲学 经济学方法论的应用实质上就是经济知识体系的具体运用 最后 经济学方法论深受科学哲学的影响 科学哲学家的实证主义 证伪主义 历史主义等哲学思潮成为经济学方法论的哲学基础 使其深深打上科学哲学的烙印 所以 经济学方法论又被称为科学哲学 二 经济学方法论的经济学特性 J M 凯恩斯说 经济学与其说是一种科学 不如说是一种方法 一种思维工具 一种构想技术 经济学方法论的特性取决于经济学的学科特点 经济学既具有与物理学等自然科学类似的学科特性 又具有社会科学相类似的人文学科特性 正如萨缪尔森所说 经济学是一门将科学的精确性和人文的诗意兼济一身的科学 因此 经济学方法论的特点是由经济学的学科性质所决定的 经济学的科学性质 1 从研究对象来看 经济学研究外物 如商品 货币等 如同物理学研究光 电等一样 这一点经济学类同于物理学 2 从 价值中立 来看 自然科学把价值无涉的现象作为研究对象 经济学实证分析论证经济现象也不涉及价值判断 3 从假定条件来看 经济学研究同自然科学尤其是物理学研究都有一个假定的问题 假设是实证经济学研究的前提 4 从科学实验来看 物理和化学等研究均通过实验来证明 实验经济学的兴起 将自然市场引入实验室进行模拟研究 5 从数学化角度来看 经济学与自然科学一样研究量化的物 使经济学与数学之间有天然联系 因此 实证经济学主要采用教学形式 罗森伯克说过 经济学是类似数学 6 从预测问题来看 经济学与物理学同样的功能是预测 弗里德曼认为 经济学就是一门预测的学问 认为经济学及其理论的有效性 正确性就在于预测的有效性或正确性 经济学的人文性质 1 从研究对象来看 经济学具有人文特质 是关于人的学问 是研究人与物的关系 2 从经济学说角度来看 西方经济学研究对象从人和物的关系转向人与人利益关系的研究 反映了经济学人文性质的凸现 3 从经济伦理来看 现代经济学研究在与伦理等学科的交融中展示其对人文精神的追求 4 从经济学研究手段来看 规范经济学的应用反映了经济学研究必须涉及价值判断 宣告了经济学实证研究中 价值无涉 价值中立 的不可行 5 从经济学表述的语境来看 现代经济学从数学到文字的 语言转向 显示了经济学的人文属性 三 经济学方法论的特点 经济学所兼有科学和人文学科性质决定了经济学方法论既有区别于一般自然科学的特点 又有区分于人文科学的特点 与自然科学不同的特点 1 复杂性 经济学研究是以经济领域中人的活动及其人与人关系为对象 由于人的活动及其关系的复杂性 因此研究经济学的方法也不可能像一般以物为研究对象的物理学那样简单化或单一化 2 不可重复性 物理学中对重力的测试可以在实验室中反复多次进行 但经济学对市场中作为变化的价格及其所反映价值的研究就不可能重复进行研制 因此 作为经济学研究的方法有不可重复性的特点 3 目的性 物理学等自然科学研究的是外物 外物没有主观的能动性或目的性 而经济学研究的是 人的活动 人的经济活动有目的性 作为方法论在经济领域研究中亦无不带有目的性 4 价值判断性 自然科学的研究主要靠科学实验 不存在价值判断 而经济领域的研究往往不能进行人为的实验 只能靠逻辑推理 演绎和归纳分析 渗入价值的判断 思维的规范 与人文科学不同的特点 1 外物性 经济学研究的主要对象首先是物 比如商品就是一种外物 其次才是人与物的关系以及人的经济活动 而人文学科研究的对象就是人 经济学方法论在相当程度上取决于经济学研究对象的外物性 2 共识性 人文学科的研究对象是人 由于众多的人参与 对人自身的认识往往不能形成共识 而经济学研究的是商品 货币 资本等外物 人们对外物的认识容易形成共识 3 实证性 实证经济学是经济学研究最主要的特有方法 其过程包括提出假设 确立模型 进行经验实证 证伪或证实结论 而其他人文学科的研究如历史学也有实证方法 但这种实证是对历史资料的考证 带有主观价值色彩 4 定量性 经济学研究在方法上往往以数据说话 在论证中比人文科学研究更多地应用量化分析 第三节经济学方法论的形成和发展 经济学方法论是由经济学家 科学哲学家和经济学方法论专家共同努力研究所作出的学术贡献 如果将这三方面学术力量对经济学方法论的贡献综合起来考察 经济学方法论的发展大致可分为三个阶段 科学哲学引入前的早期经济学方法论 科学哲学引入后的经济学方法论 博弈论引入后的经济学方法论 一 经济学方法论的形成 经济学家对经济学方法论形成的作用经济学家在进行经济学研究时往往明确地提出其研究的方法论 并大力推崇自己所主张的经济学方法论 如亚当 斯密强调描述法 即归纳法 并将其作为经济研究的主要方法 在他的论著中可以看到归纳法的印记 这与牛顿的经验主义哲学思潮的影响有关 大卫 李嘉图则主张抽象法 即演绎法 不仅在其论著中充盈着演绎法的分析 而且深刻地影响到其以后的经济学家大都应用演绎法研究经济问题 从亚当 斯密开始 经济学方法论是以归纳主义为主导 自李嘉图之后 演绎主义占据主导地位 科学哲学家对经济学方法论形成的作用 科学哲学被引入到经济学研究之中 科学哲学中的波普尔证伪主义 库恩的历史主义和拉卡托斯的科学研究纲领等成为经济学方法论的哲学基础 由于科学哲学进入经济学领域 经济学研究在方法论上发生了重大的变革 它经历了波普尔证伪主义 库恩的历史主义 波普尔后方法论的演变过程 经济学方法论专家对经济学方法论形成的作用 在经济学方法论专家中 有的是经济学家如哈奇森 萨缪尔森 弗里德曼等等 有的是哲学家如罗森伯克 克特格 格拉斯 约翰逊等等 从20世纪80年代起 西方科学哲学全面进入经济学研究 形成了经济学方法论学派 经济学方法论论著大量出现 以布劳格的 经济学方法论 为标志 经济学方法论成为经济学的一门分支学科 二 经济学方法论的历史演变 斯密双重方法论李嘉图演绎法 约翰 穆勒现象描述法马克思科学抽象法 马歇尔 心理原则 方法论 19世纪70年代至20世纪30年代 凯恩斯总量分析方法论 20世纪30年代 博弈论理性主义方法论 20世纪80年代至今 非理性主义方法论 20世纪90年代至今 萨缪尔森新古典综合学派方法论 20世纪40年代至70年代 新古典宏观经济学方法论 20世纪70年代 第四节学习经济学方法论的意义 学习经济学方法论能帮助我们理解和掌握哲学思想及其方法论 学习经济学方法论既可以从方法论源流的视角加深了解经济思想的发展演进 又可以从经济学说史中了解经济学方法论的历史演变 学习经济学方法论能帮助我们提出符合实际的理论原理和方法 解释现有的经济现象 解决现有的经济问题 推动经济学理论的发展 学习经济学方法论 能帮助我们接受现代经济学分析框架的训练 搞好经济学的研究 一有助于掌握经济哲学 经济学与哲学是通过方法论这一结合点 从哲学层面对经济现象进行理论思考 从而形成一门交叉学科 经济哲学 经济哲学借助于经济学方法论形成哲学与经济学的思想对流 从经济思想史上看 一定的哲学思想和方法论是任何经济思想和经济学方法论的基础 比如 早期西方主流经济学思想和归纳主义方法论的基础是西方经验主义哲学 从哲学的角度考察 一定的经济学方法论反映一定的哲学思想和方法论 以理性经济人为假设前提的古典经济学理论体现的是个体主义方法论 其哲学来源是近代哲学家洛克 休谟 笛卡儿 卢梭的思想 二有助于把握经济学的本体 理性 是经济学的本体 也是经济学方法论的本质 从经济学视界来说 所谓理性指的是一个决策者在作决策时 总会于可做的选择方法中作出其认为是最好的抉择 理性选择分析是经济学方法论研究的根本内容 理性经济人所追求最大化的目标各式各样 可以选择个人收益最大化 可以选择个体内心的满足 也可以选择社会责任等 但每个决策者所面对的约束条件 选择范围和机会成本各不相同 同样是理性人的选择 现代的交换方式与古代就不同 古代原始社会交易中 若出现偷窃或不轨行为 就导致追杀 这是当时的制度安排和理性选择 而现代交易 如果东西被偷 失主可以报警 这也是一种制度安排和理性选择 三 有助于理论创新和发展 弗里德曼认为理论的一大目的是解释现象 当一个理论不能解释我们所观察到的现象时 这个理论就应该修正 甚至摒弃 如果有正确的经济学方法论做指导 提出新的理论 就能对理论创新和发展作出贡献 比如 对中国转型经济的现象 主流经济学无法进行解释 中国经济改革成功的事实证明 主流经济学的观点是错的 一个理论要成为科学的理论 必须具备两个一致性 一是理论内部逻辑的一致性 才能说明理论模型中几个变量的因果关系 二是理论推理与经验现象的一致性 数学是形式逻辑最严谨的 但运用数学公式不能理解存在很多变量的经济现象 比如 国际贸易现象为什么产生 有的从技术角度如李嘉图 有的从要素禀赋角度如俄林 有的用规模经济和专业分工如克鲁克曼 通常以技术不同来解释贸易的模型中 一般假设要素禀赋相同 用要素禀赋解释贸易时 一般假设技术相同 不存在规模经济 用规模经济和专业分工时 一般假定要素禀赋相同 在解释一个发展中国家和发达国家进行贸易时 要素禀赋的作用比较重要 同一程度的国家之间贸易 专业分工的作用比较重要 所以 在一个模型中放什么变量 可以说是较好运用经济学方法论的一个基本要求 四 有助于掌握经济学研究的方法论 经济学研究方法论是经济学方法论的重要组成部分 学习经济学研究方法论能帮助学生自觉地以哲学 系统科学和逻辑思维方法论为指导 掌握和运用现代经济学基本原理和经济学研究的基本分析方法 对有关经济学课题进行有效深入的研究 撰写经济学论文 学好经济学方法论 有助于避免学生撰写论文时在方法上的错误 如将例证法 案例分析一概误认为是实证分析 并冠以实证研究的称呼 等等 其实 实证分析是相对规范分析的一种经济学研究的基本方法 而例证法是修辞学中相对引证法的一种论证叙述方法 案例分析属于典型的例证法 是一种个案分析方法 而经济学术界把案例研究看成是 进行实证分析的重要方法 有一个前提条件就是 将案例或实例一般化 也就是说 将具体的实例上升到一般的理论抽象 第二章经济学方法论的哲学基础 本章首先论及了经济学方法论的哲学渊源 介绍了古希腊哲学对以后经济学方法论本体论的影响 然后论述了近代哲学对经济学方法论认识论的影响 接着详细地讲述了科学哲学对经济学方法论的深刻影响 最后阐述了经济学方法论非理性主义的哲学基础 第一节经济学方法论的哲学渊源 经济学方法论的兴起和发展具有深厚的哲学基础 从古希腊的本质主义到英国的古典经验主义和唯理主义 从科学哲学的实证主义 证伪主义到历史主义 再到后证伪主义 从主流的理性主义到非主流的非理性主义 哲学始终对经济学方法论产生深刻的影响 从本体论到认识论再到方法论 为经济学方法论奠定哲学指导思想的理论基础 一 古希腊哲学对经济学方法论的本体论影响 俗话说 只要谈哲学 言必称希腊 这成为经济学方法论哲学基础研究的信条 本体论成为贯穿古希腊哲学始终的一条线索 作为现代性重要标志的本质主义 理性主义的某些特征就在这一阶段有所萌发 这种影响在今天依旧持续 无论是经济学方法论上的个体主义还是整体主义 归纳主义还是演绎主义 经验主义还是唯理主义 实际上都统驭于本质主义与理性主义的大旗之下 尽管当时经济学尚未形成 经济学方法论更未见端倪 但从其哲学渊源来说 古希腊哲学思想从本体论层面对以后的经济学及其方法论产生深远的影响 二 经济学方法论的早期哲学影响 原子论 个体主义的源头原子论是古希腊自然哲学中本质主义的最重要成就 先后经过了德谟克利特 伊壁鸠鲁等几代人的思索而逐步系统化 作为本体论的原子论 高度抽象地从客观世界中提炼出人们无法经验到的 原子 这一概念 并以之作为世界的本原 这里已经暗含了一种个体主义的倾向 一般经济思想史公认的古希腊经济思想的代表人物色诺芬在其 经济论 中最早使用了 经济 一词 指的便是基于家庭本位的理财学 渗透着原子论的个体主义方法论思想 经济学 理性经济人 假设是以原子式的个体主义为基础的 而原子论是个体主义的哲学基础 和谐论 整体主义的端倪 色诺芬 柏拉图 亚里士多德等都提出了通往和谐社会之路的几种走法 色诺芬认为社会分工创造出效率和秩序 柏拉图以等级制为出发点强调社会分工 亚里士多德在继承柏拉图的观点同时 主张建立公私混合的经济体系 并认为 和谐的经济体系应当建立在多样性 个体性基础之上 社会分工和公私混合的经济体系等思想主张已涉及个体与整体的关系问题 可以说 这种基于个体主义色彩的和谐论 包含了整体主义的思想萌芽 从方法论来说 以后经济学中出现的总量分析或宏观分析 其哲学渊源可以追述到这种基于和谐论的整体主义思想倾向 目的论 理性主义的发端 1 目的论主张世界上的一切都是为某种目的所决定的 目的论内生于本质主义 亚里士多德最早系统地阐述目的论的思想 提出了 四因说 指出事物形成和变化的四种原因 目的因 动力因 形式因和质料因 2 在哲学史上当目的论与神学结合时 出现了 神学目的论 当目的论与 单子论 结合时 形成了 前定和谐说 当目的论与 唯理论 结合时 构成 理性选择说 为以后经济学中的理性主义萌发奠定了哲学基础 理性主义分为经济理性和哲学理性 3 经济理性就是个体追求利益最大化 其方法论包含目的论 具有三大特征 理性主义态度 个体主义倾向和功利主义目的 4 哲学理性可以从多方面来诠释 从意识论意义上说 理性就是指受人的目的所支配的主观心理活动 从认识论意义上说 理性就是以认识事物本质和规律为目的的思维形式 从实践论意义上说 理性就是一种有目的性 规范性 自觉性和能动性行为的自控能力以及由自身利益设定的实践目的 从实用论意义上 理性就是实现效用和目的的手段或工具 从评价论意义上说 主体在由利益或需要所设定的价值尺度的评判程序中对自身行为的过程 结果和目的的价值判断 并据此形成实践目的 显然 无论从哪个视角来看 哲学理性的核心思想就是目的论 第二节近代哲学对经济学方法论的影响 近代哲学史上的范式转换从笛卡尔和培根开始 至康德达到一个高潮 最后由黑格尔宣告完成 这一时期的哲学主题从本体论转向了认识论 从17世纪起 欧洲进入理性化时期 理性主义运动方兴未艾地掀起 所谓理性 在哲学史上通常用指用逻辑推导结论的思维方式和认识能力 到了近代哲学中 理性被认为是知识的源泉 是最可靠的 甚至将理性 范畴 从认识论引申到社会领域 认为凡是合乎自然 合乎人性的就是理性 并把理性看作是衡量一切的唯一尺度 所谓理性主义 从狭义上说 西方哲学史上是一种运用抽象推理就可以达到事物及其结构或真理的认识论思潮 从广义上说 并不限于哲学认识论 在思想文化各领域 凡是推崇理性 反对非理性主义的思想倾向 都可被称为理性主义 一 近代哲学对经济学方法论的认识论影响 在近代哲学史上 理性主义大师纷纷出现 他们都认为 真理来自理性思维 并指出理性思维必须合乎逻辑 因而都重视方法论 但在理性的根源上形成经验主义和唯理主义两种方法论流派 前者认为 一切理性知识都来源于经验 而后者认为 理性的根本原则是天赋的 先验的 两者都在理性主义旗帜下通过对经济学方法论进而对古典经济学产生了直接而重大的影响 主要起到两方面的作用 第一 经济学是以事实 感觉 经验为依据的科学 第二 经济学应是建立在几个假定之上的演绎推理体系 其中最基本的假设是 理性经济人 假设 经济学推理所得出的结果应与现实经验联系起来 经验主义认为 科学认识的基础源自对现实生活的观察和实验中得到的事实和数据 科学始于观察 注重归纳 科学的任务在于解释既有事实 唯理主义则认为经验本身并不可靠 真理的存在必定依赖于某些不证自明的抽象的概念 预设 原理 由此出发进行推理演绎所得出的结论就应该是正确可信的 二 早期古典经济学的哲学基础是经验主义 具有深厚的工程技术背景的威廉 配第深受培根 霍布斯经验主义哲学的影响 力图以事实 感觉和经验为根据 大量运用数据表达自己的思想 约翰 洛克对经济学最大的影响在于他基于经验主义的法权观念 成为 以后整个英国政治经济学的一切观念的基础 马克思语 大卫 休谟在 人性论 中揭示了个体主义的合理性和人类行为的多样性 认为人类经济活动恰恰始源于人类自私的本性 这成为理性经济人假设的哲学基础 被称为 休谟困境 的古典归纳主义是建立在经验主义哲学基础上的 亚当 斯密作为古典经济学理论体系的创始人 深受牛顿 休谟以及他的导师 功利主义创始人哈奇森的经验主义哲学影响 他在 国富论 中大量运用了经验分析 采用归纳法对当时的社会经济状况作了逼真的描摹 三 唯理主义是早期主流经济学的哲学基础 唯理主义排斥以往经济学局部性的经验分析和归纳方法 推崇理性逻辑演绎法 笛卡儿是近代西方演绎法的奠基者 他认为理性通过演绎而获得知识 大卫 李嘉图最早极端强调理性逻辑演绎法 主张从纯粹抽象原则出发来演绎具体的客观存在 从此 唯理主义对于经济学的影响逐渐显现 萨伊将斯密的历史描述法与抽象演绎法分离出来 并为演绎法的系统化奠定了基础 西尼尔第一次论述了经济学体系的方法 理性逻辑演绎法 约翰 穆勒以 政治经济学原理 一书完成经济学历史上第一次大综合 把实证原则引到经济分析中 在 逻辑体系 中指出 理性逻辑演绎法的精髓是推理 是经济学采用的方法 用来建造富有哲理的模型 在1836年的 论政治经济学的定义 一文中 穆勒第一个明确提出 理性经济人 概念 为后世学人设定了一个方法论层面的重要假设和研究前提 19世纪后期掀起的 边际革命 再一次将理性演绎法导向极端 唯理主义思潮迅速扩展 边际学派三大主力杰文斯 瓦尔拉斯 门格尔登上经济学舞台 建立在演绎法基础之上的理论经济学被唯理主义所支配 19世纪90年代 马歇尔出版了他的 经济学原理 这是经济学历史上第二次大综合的标志 作为新古典经济学派的创始人 他的方法论鲜明的特色则是理论建构的唯理主义逻辑性 第三节现代科学哲学对经济学方法论的影响 19世纪中叶以后的西方科学哲学存在着一条重要的发展轨迹就是从实证主义到历史主义再到后现代主义 其中在实证主义阶段 其发展的最高峰是逻辑实证主义 而波普尔的证伪主义是对实证主义的理性批判 然后有库恩的历史主义范式理论 拉卡托斯的科学研究纲领 精致的证伪主义 和费耶阿本德的无政府主义科学观 后现代主义科学哲学在西方经济学中也有显著表现 一 逻辑实证主义是经济学方法论的重要哲学基础 逻辑实证主义也称为逻辑经验主义 逻辑实证主义起源于20世纪20年代维也纳学派的一些哲学家和科学家的对话 主要讨论现代物理学 数学和逻辑学的新发展以及有关的认识论问题 参与的人物主要有哲学家卡尔纳普 数学家哥德尔 经济学家米塞斯以及数学家门格尔 奥地利经济学派创始人门格尔的儿子 等人 逻辑实证主义 顾名思义 就是形式逻辑的框架和实验科学的基础 它是把经验事实作为基础 运用逻辑工具将其体系化 进而从现有体系推演出新的结论 最后以经验观察的方式来验证 第一 其关于科学理论的构成对经济学形式化的影响集中表现在公理化方面 体现为数理经济学的发展 第二 其实证原则对经济学可检验性的要求 体现为计量经济学的发展 二 波普尔证伪主义对经济学方法论的重大影响 哈奇森早在1938年出版的 经济理论的意义和基本原理 一书中 公开主张将波普尔的可证伪性方法论明确引入到经济学方法论研究中 在证伪主义进入经济学以后 许多经济学家考虑方法论问题 认为当经济学方法论和经济理论相联系时 它主要侧重于推理和证伪过程 尤其是涉及经济理论中假定和预测的关系 同时 经济学界开始经济学研究方法论的探讨 但它还谈不上占据现代经济学方法论的主流位置 波普尔证伪主义方法论为科学知识发展规划了一条探索之路 第一步 科学家根据一个具体的现实情境 提出大胆猜测 其中可能暗含了解决问题的办法 第二步 用相关的经验资料对比理论猜测的结果 对猜测进行严格检验 第三步 如果理论在检验阶段与证据不一致 则被证伪 应予放弃 如果理论在检验阶段与证据一致 则可视为得到证认并被暂时接受 按照波普尔的证伪原则 假设只有一个观察事实与理论相悖 就要彻底放弃这种理论 不少经济学家对证伪主义方法论充满了敬畏和向往 试图运用其指导经济理论的构建和检验 萨缪尔森1947年在其 经济分析基础 经济理论的操作意义 中提出 一个具有可操作性的经济学理论就是一个可证伪的理论 并将证伪的意义放在推理的前提上 弗里德曼在1953年的 实证经济学方法论 一书中表达了经济理论的科学性体现为其预言接受事实检验和证伪的能力 把证伪的意义放在推理的结论上 三 库恩的历史主义范式在经济学方法论中的影响 1962年 库恩的 科学革命的结构 出版 标志着科学哲学的历史主义兴起 历史主义的核心概念和逻辑是 第一 范式 历史主义的中心范畴 是指在一定世界观指导下 人们对研究领域事实的内容 结构的一个基本判断 以及由其所决定的研究思路 模式等 第二 科学共同体 是指集聚在科学范式周围 面对共同的问题 采用共同的思想方法 判断准则和研究手段等的科学研究者群体 第三 常规科学 是指在一定的范式基础上形成的一整套科学活动 第四 科学革命 是指从一种范式指导下的常规科学向另一种范式指导下的常规科学的转变 科学史标志是在一个长时期内 科学状态得到科学共同体的有效保护 库恩的历史主义提出后 对经济学方法论等的发展都产生较大影响 据此提出的经济学范式革命 包括边际革命 凯恩斯革命 新制度经济学等 实质上是范式转换 即改变某种经济学的支配地位 经济学范式革命的具体过程大致为 第一 从旧范式中发现问题并解放出来 进入新的情境和领域 第二 为建构新的范式提供评估各种事实和问题的价值标准 第三 寻找和设立所掌握的具体理论与经验事实之间的关联 弄清理论内部的逻辑结构 第四 经过对新的前提预设 初始状态 边界条件进行调整测试后 形成有方法论意义的理论范式 四 拉卡托斯的科学研究纲领对经济学方法论影响 拉卡托斯的科学研究纲领带来的方法论提出的动因在于解决科学与非科学的划界以及科学进步和知识退化的区分标准问题 科学研究纲领主要有以下四个部分组成 第一 由最基本的理论所构成的 硬核 第二 保卫硬核的方论规则 反面启发法 为研究者规定什么问题不应被追寻和什么工具不适合使用 第三 发展理论的方法论原则 正面启发法 为研究者规定正确的研究方向和适合使用的最好工具 第四 由诸多辅助性假设 实际理论 经验约定等所构成的 保护带 纲领的主要活动发生在保护带内 科学理论遵循这样的科学研究纲领循环模式 科学研究纲领进化阶段 科学研究纲领退化阶段 新的进化的科学研究纲领证伪并取代退化的研究纲领 新的研究纲领的进化阶段 科学研究纲领方法论以其兼具理论的保护性和科学的探索性而被经济学界广为运用 一些经济史 经济思想史家甚至据此用硬核 保护带等逻辑结构重新整理了在经济学思想及其历史的沿革 例如 通过对马歇尔的完全竞争模式的新古典经济学向张伯伦 罗宾逊的不完全竞争模式的转换 我们就能够发现科学研究纲领的特有优势 五 后现代主义哲学对经济学方法论的影响 后现代哲学及其他哲学思想对经济学方法论的影响可概括为 第一 由本质论转向关系论 后现代论者强调不同利益主体之间的互动与制约的关系 而不像传统经济学把重点放在解析个人行为动机上 第二 由单边论转向博弈论 博弈论深刻反映了关系论的某些特点 它的演化 重复过程 更加贴近了经济现实 更深刻地揭示经济主体在行为相互作用中不断协调进而达到合作共赢的可能性 第三 由静态论转向过程论 现代奥地利学派的方法论极为重视过程 认为 从长期看 经济系统在演化过程中能够不断优化自身结构 古典和新古典经济学对均衡的极端重视是一种误导 第四 由方法论转向修辞学 其一 经济学家的方法论见解与经济政策建言不一致 一方面是以逻辑实证主义 操作主义 假说 演绎模型为指导的实证导向的方法论 另一方面又是以严密推理和说服为特征的政策游说过程 其二 经济学家在表述观点时多用文学手段 尤擅使用比喻手法 其三 经济学方法论的内部评价高于外部评价 而不应该用超然于学科之外的方法论 来进行评价 第四节经济学方法论从理性主义向非理性主义转换 马歇尔在为现代经济分析奠基时 开始了它的理性主义运动 这个运动在经济学及其方法论发展史上起着主导地位 大概经历了三个阶段 第一阶段从马歇尔 经济原理 问世起 至20世纪50年代萨缪尔森 经济分析基础 的发表为止 第二阶段从20世纪50年代至80年代末 经历了30多年 第三阶段从20世纪90年代开始 至今这一运动还在方兴未艾地开展着 博弈论引入经济学后 已成为迄今为止经济学研究的最佳分析工具 但博弈论也带来了理性主义的困境 经济学必须重新理解 理性 的含义 因此 经济学界出现了对理性主义运动的现代批判 这种批判的一个方向就是由理性主义向非理性主义的转换 目前 经济学方法论已形成以弗里德曼为首的 坐在轮椅上 的理性工具主义学派和以科斯为首的 直面现实 的非理性主义学派 一 经济学方法论的非理性主义哲学基础 非理性是与理性相对应的概念 也分为经济非理性和哲学非理性 经济非理性就是与经济理性的偏离 用西蒙的话来说就是 最大化偏离 它有三层涵义 一是指从理论研究的范式来说 对传统经济理性研究范式进行批判式思考的概念式工具 二是指从经济学说来说 与经济学主流学派 新古典理性学派相背离的种种理论观点和研究方法 三是指从经济行为特征来说 与理性行为相偏离的诸如 本能 冲动 习俗 惯例 制度 心理偏好 等影响经济行为的因素 而哲学非理性是与哲学理性相对应的 有两层涵义 一是与人的心理有关的包括欲望 动机 习惯 情感 意志和信仰等在内的心理现象 二是指属于人的认知结构 包括直觉 灵感和顿悟等在内的思维形式 所谓非理性主义就是与理性主义相偏离的思维形式 研究范式 学说观点和分析方法 以及种种影响经济行为的非理性因素 二 非主流经济学派方法论的非理性主义基础 在经济学方法论的发展史上 非主流经济学派对以理性主义为基础的经济学方法论提出质疑和修正 推动经济学方法论哲学基础向非理性主义转换 历史学派的观点是一种非理性主义的学说 直接对唯理主义方法论提出挑战 制度学派以心理的 演进的 整体的 结构的 规范的分析为内容 反映鲜明的非理性主义的特征 与西方经济学以数量和边际分析为特征的主流学派相抗衡 行为经济学派通过将心理学所分析的行为现象与经济理论模型相结合的研究 力图把非理性的冲突 偏见和厌恶等心理因素融入经济学理论之中 建立在 有限理性 基础上的演化经济学以动态演化为体系 将新古典经济学中处于背景状态的演化机制放在核心地位 形成一种解释经济变迁的理论 三 科学哲学的非理性主义特征 从波普尔证伪主义打着 理性主义批判 旗帜开始 科学哲学逐渐注意到各种社会心理因素在科学中的地位和作用 意识到理性主义的局限性 尤其是20世纪中期以来 系统观思维方式和历史主义科学哲学的兴起 大大激活了非理性主义的 基因 形成对理性主义的批判 这种非理性主义在费耶阿本德的多元主义方法论中表现得特别明显 系统范式 革命的发生 使非理性主义进一步影响经济学的发展 为经济学的 理性 重建提供了契机 20世纪80年代博弈论被引入后 经济学放弃对博弈论理性基础的探求 转向非理性主义的方法论 20世纪90年代以来 波普尔后方法论替代波普尔方法论 对经济学的影响强化了非理性主义的哲学基础 历史主义之后的科学实在论由于强调机制 结构等非理性因素而带有非理性主义色彩 第四章西方经济学说史的方法论 本章首先介绍早期古典经济学之前研究经济问题的思想 其次介绍早期古典经济学和古典经济学的方法论 再则介绍新古典经济学的方法论 复次介绍新自由主义经济学五个主要流派的方法论 最后介绍非主流经济学代表性流派的方法论 第一节早期经济学思想的方法论萌芽 早期经济学思想的特点是从属于哲学 神学和政治学 还没有成为一门独立的科学 系统的经济学知识体系以及成熟的经济学研究方法尚未出现 研究经济问题的基本方法 是根据经济生活的经验和直觉来对各种经济现象发表观点 形成信念 从经济学思想方法的角度看 亚当 斯密之前人类经济学知识实际上徘徊在一个开放的经济学逻辑层次 无法依据一个统一的经济学范式进入封闭的和系统的经济学逻辑空间 一 古希腊的经济思想 公元前11 8世纪 古代希腊从原始公社制度向奴隶主所有制时代过渡 历史上称 荷马时代 最早的经济学说主要是以研究奴隶主家庭经济为核心内容 代表人物有色诺芬 柏拉图和亚里士多德等 古希腊经济思想在方法论上两大显著的特点 其一 原子式的个体主义 其二 带有隐约的整体主义倾向 二 古罗马的经济思想 古罗马的兴衰大致可以分为两个时期 公元前509年 前27年 公元前27年 476年为罗马帝国 古罗马由盛转衰 渐而灭亡 早期的基督教的经济思想 主要表现在贾图和奥古斯丁的论著中 古罗马的经济思想尽管在一定程度上涉及了一些经济学基本问题 但在总体上沿袭了古希腊经济思想不成系统的特点 在其哲学思想及其方法论上仍基于原子式的个体主义 三 中世纪经院学派的经济思想 西方的封建制度始于公元5世纪 历载1200余年 经济思想烙上浓烈的神学色彩 均出自 经院学派 由基督教会所垄断 经院学派中最有名望的代表性人物当属托马斯 阿奎那 1225年 1274年 其 神学大全 一书 论及了封建农奴制 公平价格 货币 商业和利息等问题 经院学派的经济思想已将触角深入到不少经济学的基本问题 以后经济学出现的一些著名理论可以在那里找到源头 培根的哲学思想就是在反对经济学派的思想中形成和发展 并对英国古典政治经济学的产生奠定了重要的哲学思想及其方法论基础 四 封建社会晚期重商主义的经济思想 重商主义是西方封建制度解体和资本主义生产关系建立时期的资产阶级最早的经济思想 它产生于15世纪末 到17世纪中叶开始瓦解 重商主义的发展经历了两个阶段 早期重商主义和晚期重商主义 晚期重商主义思想是早期古典经济学形成的思想萌芽 因此 这一时期应被看作早期古典经济学形成的准备阶段 代表人物有英国的托马斯 孟 1571 1641 和法国的柯尔贝尔 1619 1683 等 追溯经济学方法论的历史演变 自然应将晚期重商主义时期视作萌芽阶段 第二节西方古典经济学的方法论 西方古典经济学可分为早期古典经济学和古典经济学 其范式逻辑蕴含的完全释放是在萨伊和李嘉图之后的60多年的时间里 萨伊定律 供求分析以及劳动价值论等都在这一时期获得了充分的发展 趋于完备而形成系统 但由于两者各自的立场不同 所以代表着古典经济学发展的两个不同方向 一派宣扬各阶级利益一致的和谐论 代表人物有法国的巴师夏和英国的西尼尔等 另一派是采取折衷主义手法来加以调和矛盾 表现在经济理论上就是综合的混合主义 代表人物是约翰 穆勒等 一 早期古典经济学的方法论 早期古典经济学是古典经济学形成的孵化期 主要代表人物有重农学派的魁奈和布阿吉尔贝尔 英国古典经济学的先驱威廉 配第等强调客观价值理论和抽象演绎的方法 从而为人类经济思想史上的第一个经济学范式 古典经济学范式奠定了方法论基础 范式 是指在某一学科内被人们所共同接受 使用并作为交流思想的共同的一套概念体系和分析方法 在这个时期 英国唯物主义哲学家弗朗西斯 培根和托马斯 霍布斯等人的哲学思想 对于英国古典政治经济学产生时期的经济学家有着重要的影响 马克思曾说 英国早期的经济学家都把培根和霍布斯当作自己的哲学家 弗朗斯瓦 魁奈的方法论 弗朗斯瓦 魁奈 1694 1774 是法国重农学派创始人 其代表作是 经济表 从方法论来看 魁奈崇尚演绎主义 因此 他在经济研究中十分推崇分析和演绎的重要性 具有明显的唯理主义倾向 皮埃尔 布阿吉尔贝尔的方法论皮埃尔 布阿吉尔贝尔 1646 1714 是法国早期古典经济学的先驱 其代表作是 法国详情 他的研究方法是以演绎主义为主 又在具体论述中结合归纳主义 把二者结合起来使用 威廉 配第的方法论 威廉 配第 1623 1687 作为英国早期古典经济学的创始人之一 是最早使用数量方法 经验实证方法和归纳方法的英国经济学家 史称计量经济学的创始人 又称他为 现代政治经济学的创造者 配第第一次系统地讨论了经济学的方法论问题 并运用归纳的方法认识经济现象发展的客观规律 配第的 政治算术 等著作中 尽量以经济事实为依据 探讨经济现象中一般规律的特点 二 古典经济学的方法论 古典经济学是代表新兴资产阶级利益 以巩固和促进资本主义生产方式发展的理论工具 因此 他们的学说忠实地反映和代表了产业资产阶级的利益和要求 并为新兴的资本主义生产方式作了有力的论证 从经济学方法论角度看 古典经济学家大体上分为推崇归纳法和主张演绎法的两大派 前者是在研究进程中注意收集和整理经验事实 并从中归纳出某些原理 再依据经验事实对这些原理加以验证 后者是在一开始就提出若干基本原理 然后依据这些原理对经济现象加以说明和判断 亚当 斯密的方法论 亚当 斯密 1723 1790 是英国古典政治经济学的创立者 1776年 他发表的 国民财富的性质和原因的研究 以下简称 国富论 一书 涵盖了古典经济学的财富理论以及分工 交换 价值 分配和国际贸易等经济理论 在方法论上 国富论 的最大特色就是运用了归纳综合法和抽象分析法 即两重法 斯密通过收集 比较和归纳现实经济问题的材料 加深对这些问题的认识 进而抽象地分析其本质 再运用演绎建立论述的体系 让 巴蒂斯特 萨伊的方法论 让 巴蒂斯特 萨伊 1767 1832 出生在法国里昂的一个大商人家庭 他的代表作是 政治经济学概论 在经济学研究方法上 萨伊认为 政治经济学同化学 物理学和天文学一样 是一门实验的科学 而不是一门叙述的科学 萨伊提出了政治经济学研究的 三分法 即把政治经济学研究的内容分为生产 分配和消费 他指出 斯密学说体系的缺陷在于没有明确区分经济学的组成部分 他按照 三分法 对斯密的著作进行了梳理和发挥 大体上规范了西方经济学的研究范围 为以后西方经济学的内容划分和体系构建奠定了基础 大卫 李嘉图的方法论 大卫 李嘉图 1772 1823 是英国古典政治经济学的伟大继承者和完成者 从方法论上说 李嘉图举起唯理主义大旗 推崇演绎主义 在研究方法上 他着重运用抽象演绎的方法 主要表现在他的著作 政治经济学及赋税原理 一书中 这种研究方法的特点在于 分析问题时总是从一定的假设前提出发 然后按照严格的逻辑推演出一定的结论 力求按照抽象到具体的顺序展开论述 李嘉图在分析商品价值问题时 抽象掉供给和需求关系的影响 还抽象掉影响供给的其他要素 资本和土地等 然后把价值定义为劳动 这便是一个典型的例证 詹姆斯 穆勒的方法论 詹姆斯 穆勒 1773 1836 是英国的历史学家和经济学家 他是边沁功利主义的信奉者 也是第一个系统阐述李嘉图理论的人 从方法论来说 他既继承边沁的个体主义 又沿袭了李嘉图的演绎主义 他的主要著作是1821年出版的 政治经济学纲要 该书在萨伊三分法的基础上把政治经济学的研究内容分为生产 分配 交换和消费四个部分 被以后的西方经济学家 并把这种分类法称为 正统经济学的一个模型 弗雷德里克 巴师夏的方法论弗雷德里克 巴师夏 1801 1850 是19世纪中叶鼓吹贸易自由的旗手和法国乐观主义自由学派的代表 在 经济和谐 一书中构筑了他的经济和谐的理论体系 由于唯理主义盛行从方法论来说 巴斯夏属于唯理主义 主张演绎主义 纳索 维廉 西尼尔的方法论 西尼尔 1790 1864 是唯理主义者 在方法论上推崇演绎主义 他的研究开启了经济思想史上把主观心理因素纳入到政治经济学研究之中的先河 被认为是继萨伊以后主张以实证分析为科学化标志的倡导者 西尼尔认识到可依据效用来解释价值的存在 追求财富 因而可以被 追求效用 所替代 这一思想对以后边际学派的兴起在方法论意义上有重大的影响 西尼尔的主要经济学著作是1836年出版的 政治经济学大纲 他用纯经济理论解释价值 工资 利润和利息等经济范畴 把政治经济学定义为一门精密的抽象演绎的 研究一般财富的性质 生产 交换和分配的纯经济科学 约翰 斯图亚特 穆勒的方法论 约翰 斯图亚特 穆勒 1806 1873 是早期实证主义哲学代表人物之一 归纳五法 的创始人 其代表作 政治经济学原理及其在社会哲学上的应用 被称是19世纪以来经济学理论集成 被英国经济学界视为 无可置辩的圣经 在 逻辑体系 一书中 穆勒认为归纳法和演绎法在不同科学中作用不同 归纳法多用于自然科学 演绎法多用于社会科学 而经济学则二者都能运用 但偏重于演绎法 他建议在社会科学中采用三种方法 几何学的或抽象法 物理学的或具体演绎法 以及历史的或反演绎法 穆勒认为 第一种方法适用于一切结果均由单一原因所产生的场合 第三种方法主要用于在某些人类本性的普遍原理基础上建立有关历史变化的真正法则的场合 这两种方法对经济学都不适用 只有第二种方法即物理学的或具体演绎法才适用 最后 穆勒对一元论方法论 个人主义方法论和实证主义方法论给予肯定 穆勒发挥西尼尔基本命题所包含的思想 提出了 经济人 假设 从 经济人 假设出发 他把政治经济学这门科学理解为众多演绎分析的集合 指出 政治经济学实质上是一门抽象的科学 在经济学方法论中 他提出著名的 趋势法则 或 趋势规律 指出经济学所作的预测往往不能达到预期精确性 只能按照预测和判断的方向指出一个趋势 经济学仅仅是一门 近似的 趋势科学 而作出种种假定的目的就在于将该理论或假说所论述的变量以外的因素加以排除 这一研究方法称为假设演绎方法论 在其后西方经济学的发展中一直处于主导地位 第三节新古典经济学的方法论 1870年边际学派的兴起在经济学说史上开始了一场由古典经济学范式向现代经济学范式的转换 门格尔 杰文斯和瓦尔拉斯先后独立地提出了边际效用论 以此作为用数学工具分析经济学现象的基本理论原则 其后 马歇尔等经济学家极大地推进了边际增量分析方法和弹性分析的方法 自此以后 经济学文献中开始布满了数学符号与曲线方程 马歇尔把以往各种经济理论综合起来 一并纳入了新出现的边际效用论 由此构筑了一个相对完整的理论体系 这个体系的特点就是运用边