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文档简介

英国上市流程范文 现在很多公司都以上市为目标，那么在英国公司上市有什么要求和流程呢? 1、进行初步辅导 登尼特对于财务制度、公司法律基础、公司重组、公司治理，及关系企业往来等各层面进行初步审查，并提出改善建议。 2、审计受理程序 登尼特依企业财务及其它资质，向英国财富指数资本集团申请进行受理，并于受理程序通过后推荐聘请审计师负责财务审计及申报。并视企业产权情况，推荐律师进行尽职调查及执行境外重组工作。 3、进行符合国际会计准则的财务审计 聘请英国注册会计师进行公司审计;审计年度应至少包括最近三个会计年度，需要时应包括上市当年的审计。 4、进行公司重组 登尼特会依企业现况建议在英国及境外控股公司的股权结构，由企业执行境外重组。在设计上除考虑税务及法律防火墙外;其股权结构会配合企业的整体需求。设计会考虑到企业的现有架构及发展资金等需求。 5、聘请上市保荐商、券商、律师及公关公司 登尼特将协同企业聘请英国上市保荐商、律师及券商，共同工作以规划未来在英国上市所需材料，并配合公关公司展开在英国资本市场及邀约投资者等先期工作。 6、编制AIM上市文件 登尼特将与会计师、保荐商、券商及律师共同与公司的主管、董事、员工、投资历人、法律顾问、股东，和其它顾问会谈，讨论上市有关细节、确认上市时间表，配合进行尽职调配(duediligence)，协助编制审计申报等上市文件，包括上市招股书等材料。 7、公司治理 登尼特将会同企业协同保荐商、律师就伦敦证券交易所对公司治理的要求，设计并建议独立董事与审计委员会及薪酬委员会等结构。 8、承销发行规划 登尼特将协同保荐商、券商及公关公司对目标投资圈讨论整体发行策略;相关策略将受到公司采取何种股票发行结构与发行方式所影响。 9、印制招股红皮书及路演 招股书经过保荐商同意及公司董事会批准后即可完稿，律师将同时在这一阶段完成所有的尽职调查，并出具律师意见。此时可以开始印制招股红皮书，开始路演并寻求市场可能的投资者。并聘用股务代理人执行公司及股务等登记事项。 10、招股价订价会议 所有文件将在最后会议中经董事会及保荐商再次审阅，并准备正式向交易所申报。通常应在这时候决定招股价，在登尼特、经纪商与保荐商的协助下，招股价将在成功发售与资本募集总额之间取得最佳平衡。 11、完成上市文件 招股价订定后即可以完成正式的招股书，连同所有的上市文件交由董事会批准。 12、上市文件公告 准备申报所需的会计报表、招股书及相关文件(诸如承销合约、募资合约、董事聘任合约、审计会计师及其它有关招股书的文件)，依规定于上市前10个工作天送交AIM工作组，经由官方信息系统对外正式公布。 13、招股公告并由投资者认购 招股书公告并声明上市集资及招股价。投资者应在这阶段完成认购，并于上市当日入资.如认购数大于发行数，则公司依约释放并发行特定比例的股数。如认购数低于发行数，承销商如同意销采用包销制，则应依议定价格将差额数全数认购。 14、缴交交易所规费及AIM
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