造价考试重点归纳理论与法规44.doc

基础理论与相关法规第四章第四章工程项目管理第一节工程项目管理概述一、工程项目及其分类（一）工程项目及其组成1.项目及工程项目项目是指在一定的约束条件下（主要是限定时间、限定资源），具有明确目标的一次性任务。2.工程项目的组成工程项目可分为单项工程、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和分项工程。（1）单项工程。单项工程是指在一个工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。单项工程是工程项目的组成部分，一个工程项目有时可以仅包括一个单项工程，也可以包括许多单项工程。（2）单位（子单位）工程。单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。对于建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分作为一个子单位工程。具有独立施工条件和能形成独立使用功能是单位（子单位）工程划分的基本要求。（3）分部（子分部）工程。分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等将其划分为若干子分部工程。（4）分项工程。分项工程是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。直接过程。分项工程既有其作业活动的独立性，又有相互联系、相互制约的整体性。3.工程项目的特点工程项目除具备一般项目的特征之外，还具有以下特点：（1）投资额巨大，建设周期长。（2）整体性强。（3）具有固定性。（二）工程项目分类工程项目的种类繁多，为了适应科学管理的需要，可以从不同的角度进行分类。1.按建设性质划分工程项目可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。（1）新建项目。是指根据国民经济和社会发展的近远期规划，按照规定的程序立项，从无到有、“平地起家”建设的工程项目。现有企、事业和行政单位一般不应有新建项目。有的单位如果原有基础薄弱需要再兴建的项目，其新增加的固定资产价值超过原有全部固定资产价值（原值）3倍以上时，才可算新建项目。（2）扩建项目。是指现有企业、事业单位在原有场地内或其他地点，为扩大产品的生产能力或增加经济效益而增建的生产车间、独立的生产线或分厂的项目；事业和行政单位在原有业务系统的基础上扩充规模而进行的新增固定资产投资项目。（3）改建项目。包括挖潜、节能、安全、环境保护等工程项目。（4）迁建项目。是指原有企业、事业单位，根据自身生产经营和事业发展的要求，按照国家调整生产力布局的经济发展战略的需要或出于环境保护等其他特殊要求，搬迁到异地而建设的项目。（5）恢复项目。是指原有企业、事业和行政单位，因在自然灾害或战争中使原有固定资产遭受全部或部分报废，需要进行投资重建来恢复生产能力和业务工作条件、生活福利设施等的工程项目。2.按投资作用划分工程项目可分为生产性工程项目和非生产性工程项目。（1）生产性工程项目。是指直接用于物质资料生产或直接为物质资料生产服务的工程项目。主要包括：工业建设项目。包括工业、国防和能源建设项目；农业建设项目。包括农、林、牧、渔、水利建设项目；基础设施建设项目。包括交通、邮电、通信建设项目；地质普查、勘探建设项目等；商业建设项目。包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设项目。（2）非生产性工程项目。是指用于满足人民物质和文化、福利需要的建设和非物质资料生产部门的建设项目。主要包括：办公用房。国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房；居住建筑。住宅、公寓、别墅等；公共建筑。科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设项目；其他工程项目。不属于上述各类的其他非生产性工程项目。3.按项目规模划分为适应对工程项目分级管理的需要，国家规定基本建设项目分为大型、中型、小型三类；更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。不同等级标准的工程项目，国家规定的审批机关和报建程序也不尽相同。划分项目等级的原则如下：（1）按批准的可行性研究报告（初步设计）所确定的总设计能力或投资总额的大小，依据国家颁布的基本建设项目大中小型划分标准进行分类。（2）凡生产单一产品的项目，一般以产品的设计生产能力划分；生产多种产品的项目，一般按其主要产品的设计生产能力划分；产品分类较多，不易分清主次、难以按产品的设计能力划分时，可按投资总额划分。（3）对国民经济和社会发展具有特殊意义的某些项目，虽然设计能力或全部投资不够大、中型项目标准，经国家批准已列入大、中型计划或国家重点建设工程的项目，也按大、中型项目管理。（4）更新改造项目一般只按投资额分为限额以上和限额以下项目，不再按生产能力或其他标准划分。（5）基本建设项目的大、中、小型和更新改造项目限额的具体划分标准，根据各个时期经济发展和实际工作中的需要而有所变化。现行国家的有关规定如下：按投资额划分的基本建设项目，属于生产性工程项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上为大中型项目；其他部门和非工业项目，投资额达到3000万元以上为大中型项目；按生产能力或使用效益划分的工程项目，以国家对各行各业的具体规定作为标准；更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。（6）一部分工业、非工业项目，在国家统一下达的计划中，不作为大中型项目安排。4.按项目的经济效益、社会效益和市场需求划分工程项目可划分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目三种。（1）竞争性项目。主要是指投资效益比较高、竞争性比较强的工程项目。其投资主体一般为企业，由企业自主决策、自担投资风险。（2）基础性项目。主要是指具有自然垄断性、建设周期长、投资额大而收益低的基础设施和需要政府重点扶持的一部分基础工业项目，以及直接增强国力的符合经济规模的支柱产业项目。政府应集中必要的财力、物力通过经济实体进行投资，同时，还应广泛吸收企业参与投资，有时还可吸收外商直接投资。（3）公益性项目。主要包括科技、文教、卫生、体育和环保等设施，公、检、法等政权机关以及政府机关、社会团体办公设施，国防建设等。公益性项目的投资主要由政府用财政资金安排。5.按项目的投资来源划分工程项目可划分为政府投资项目和非政府投资项目。（1）政府投资项目。按照其盈利性不同，政府投资项目又可分为经营性政府投资项目和非经营性政府投资项目。经营性政府投资项目是指具有盈利性质的政府投资项目，政府投资的水利、电力、铁路等项目基本都属于经营性项目。经营性政府投资项目应实行项目法人责任制，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责，使项目的建设与建成后的运营实现一条龙管理。非经营性政府投资项目一般是指非盈利性的、主要追求社会效益最大化的公益性项目。学校、医院以及各行政、司法机关的办公楼等项目都属于非经营性政府投资项目。（2）非政府投资项目。非政府投资项目是指企业、集体单位、外商和私人投资兴建的工程。这类项目一般均实行项目法人责任制，使项目的建设与建成后的运营实现一条龙管理。二、工程项目建设程序（一）工程项目建设程序的概念概念：工程项目建设程序是指工程项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。特点：世界各国家和国际组织的工程项目建设程序大同小异，都要经过投资决策和建设实施两个发展时期。这两个发展时期又可分为若干个阶段，它们之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。（二）工程项目建设各阶段1、工程项目投资决策阶段工作内容： 1.1编报项目建议书1.11项目建议书一般应包括以下几方面内容：（1）项目提出的必要性和依据。（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析。（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想。（5）项目进度安排。（6）经济效益和社会效益的初步估计。（7）环境影响的初步评价。1.12项目建议书审批：（1）对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。批准的项目建议书不是项目的最终决策。（2）对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书而可直接编制可行性研究报告。1.2编报可行性研究报告1.21可行性研究应完成以下工作内容：1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题；2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题；3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。1.23可行性研究报告审批：根据国务院关于投资体制改革的决定，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。（1）政府投资项目。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。（2）非政府投资项目。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或登记备案制。1）核准制。企业投资建设政府核准的投资项目目录中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。2）备案制。对于政府核准的投资项目目录以外的企业投资项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。1.22可行性研究报告应包括以下基本内容：1）项目提出的背景、项目概况及投资的必要性；2）产品需求、价格预测及市场风险分析；3）资源条件评价（对资源开发项目而言）；4）建设规模及产品方案的技术经济分析；5）建厂条件与厂址方案；6）技术方案、设备方案和工程方案；7）主要原材料、燃料供应；8）总图、运输与公共辅助工程；9）节能、节水措施；10）环境影响评价；11）劳动安全卫生与消防12）组织机构与人力资源配置；13）项目实施进度；14）投资估算及融资方案；15）财务评价和国民经济评价；16）社会评价和风险分析。2、工程项目建设实施阶段工作内容2.1工程设计2.11工程设计的内容：（1）初步设计。（2）技术设计。（3）施工图设计。2.12工程设计的审批：（1）初步设计阶段通过对工程项目做出的基本技术经济规定，编制项目总概算，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%，可行性研究报告需要重新审批（2） 建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。2.2建设准备2.21项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：1）征地、拆迁和场地平整。2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。3）组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。4）准备必要的施工图纸。2.22建设准备阶段的审批：建设单位完成工程建设准备工作并具备工程开工条件后，应及时办理工程质量监督手续和施工许可证。1）工程质量监督手续的办理。建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理质量监督注册手续时需提供下列资料：施工图设计文件审查报告和批准书；中标通知书和施工、监理合同；建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；其他需要的文件资料。2）施工许可证的办理。业主在开工前应当向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。2.3施工安装项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。2.4生产准备：生产准备工作一般应包括以下主要内容：（1）招收和培训生产人员。（2）组织准备。（3）技术准备。（4）物资准备。3.工程项目交付使用阶段工作内容3.1竣工验收3.11竣工验收的范围和标准：（1）生产性项目和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；（2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品（3）职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要；（4）生产准备工作能适应投产初期的需要；（5）环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。3.14竣工验收审批： 1：对某些特殊情况，工程施工虽未全部按计划要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用；按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原计划规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。备注2：按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3个月内不办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门、（或地方）的基建试车收入分成，由银行监督全部上缴财政。3.12竣工验收的准备工作：（1） 整理技术资料。（2） 绘制竣工图。（3）编制竣工决算。3.13竣工验收的程序：（1）规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。（2）规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。3.2项目后评价项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸。工程项目竣工验收或通过销售交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是工程项目管理的终结。项目后评价的基本方法是对比法。项目后评价包括效益后评价和过程后评价。三、工程项目管理的主要内容和任务 （一）工程项目管理的概念、类型、发展趋势1、概念：工程项目管理是指组织运用系统工程的观点、理论和方法对工程项目周期内的所有工作进行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。工程项目管理的核心任务是控制项目目标（造价、质量、进度），最终实现项目的功能以满足使用者的需求。工程项目的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间是对立统一的关系。2、工程项目管理的类型（1）业主方的项目管理。（2）工程总承包方的项目管理。工程总承包方的项目管理是贯穿于项目实施全过程的全面管理，既包括项目设计阶段，也包括项目施工安装阶段。（3）设计方的项目管理。设计方的项目管理不仅仅局限于项目勘察设计阶段，而且要延伸到项目的施工阶段和竣工验收阶段。（4）施工方的项目管理。施工方项目管理的目标体系包括项目施工质量（Quality）、成本（Cost）、工期（Delivery）、安全和现场标准化（Safety）和环境保护（Environment），简称QCDSE目标体系。（5）供货方的项目管理。3、任务（1）合同管理。（2）组织协调。（3）目标控制。（4）风险管理。（5）信息管理。（6）环境保护。4、发展趋势：工程项目管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。（二）建设项目法人责任制1、概念（1）国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。（2）基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责。（3）项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。2、内容（1）项目法人的设立。新上项目在项目建议书被批准以后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，在项目可行性报告被批准后，应正式成立项目法人。按有关规定确保资本金按时到位，并及时办理公司设立登记。项目公司可以是有限责任公司（包括国有独资公司），也可以是股份有限公司。由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人。（2）项目法人的组织形式。国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建。国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照公司法的有关规定进行组建。（3）项目董事会的职权。建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核上报项目初步设计和概算文件；审核上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据项目总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。（4）项目总经理的职权。项目总经理的职权有：组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。实行国际招标的项目，按现行规定办理；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；编制项目财务预、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整（凡引起生产性质、能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准）；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价，提出项目后评价报告；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。3.建设工程监理制1、概念：建设工程监理是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的专业化监督管理。2、范围：（1）国家重点建设工程；（2）大中型公用事业工程；指项目总投资额在3000万元以上的项目（3）成片开发建设的住宅小区工程；（4）利用外国政府或者国际组织贷款和援助资金的工程；（5）国家规定必须实行监理的其他工程。3、建设工程造价控制的工作内容（1）设计阶段的造价控制：对项目总投资进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞赛或设计招标，协助建设单位确定有利于造价控制的设计方案；在保障工程安全可靠、适用的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；审查工程概算、预算，力求概算不超过估算，预算不超过概算；对设计方案进行技术经济分析，寻求权寿命周期成本低的设计方案。（2）施工招标阶段的造价控制：编制标底，并应使标底控制在工程概算或预算范围之内；协助建设单位确定合同结构和合同价。（3）施工阶段的造价控制：制定施工阶段资金使用计划，并按规定的程序进行工程计量，严格进行付款控制；依据施工合同有关条款、施工图，对工程造价目标进行风险分析，并制定防范性对策；严格控制工程变更，力求减少变更费用；主动协调有关各方的关系，按合同规定及时进行已完工工程的计量验收，合格时签发工程付款凭证，并督促建设单位及时支付工程进度款，避免诱发工程索赔事件；即使收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据；及时统计实际完成工程量，进行实际投资与计划投资的动态比较，并定期向有关各方报告工程投资动态情况；及时掌握国家调价动态，合理调整合同价款；审核施工单位提交的工程结算书。第二节工程项目管理的组织一、组织的基本原理1、概念：组织有两种含义。一是指组织机构，即按一定的领导体制、部门设置、层次划分、职责分工、规章制度和信息系统等构成的人的结合体；二是指组织行为，即通过一定权力和影响力对所需资源进行合理配置，以实现一定的目标。2、基本内容：（1）组织设计。（2）组织联系。（3）组织运行。组织运行应解决好三个关键性问题：一是人员配置；二是业务明确；三是信息反馈。（4）组织调整。3、构成要素：（1）管理层次，是指从最高管理者到实际工作人员之间的等级层次的数量。管理层次通常分为决策层、协调层和执行层、操作层。（2）管理跨度，是指一名上级管理人员所直接领导的下级人数。管理跨度的大小取决于需要协调的工作量。（3）管理部门。（4）管理职责。4、组织活动基本原理（1）要素有用性原理。（2）动态相关性原理。（3）主观能动性原理。（4）规律效应性原理。二、工程项目承发包模式 （一）总分包模式1、概念与应用环境：将工程项目全过程或其中某个阶段（如设计或施工）的全部工作发包给一家资质条件符合要求的承包单位，由该承包单位再将若干专业性较强的部分工程任务发包给不同的专业承包单位去完成，并统一协调和监督各分包单位的工作。这样，业主只与总承包单位签订合同，而不与各专业分包单位签订合同。项目总承包管理是一种特殊的总分包模式，它是指业主将项目设计与施工的主要部分发包给专门从事设计与施工组织管理的项目管理公司，该公司既没有设计力量，也没有施工队伍，而是将其所承接的设计与施工任务全部分包给其他设计单位和施工单位，项目管理公司专心致力于工程项目管理工作2、特点：（1）有利于项目的组织管理。有利于业主方的合同管理。（2）有利于控制工程造价。（3）有利于控制工程质量。（4）有利于缩短建设工期。（5）对总承包商而言，责任重、风险大、获得高额利润的潜力也比较大。（二）平行承包模式1、概念与应用环境：业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包商签订合同。2、特点：（1）有利于业主择优选择承包商。（2）有利于控制工程质量。（3）有利于缩短建设工期。（4）组织管理和协调工作量大。（5）工程造价控制难度大。（6）相对于总承包模式而言，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。（三）联合体承包模式1、概念与应用环境：由几家公司联合起来成立联合体去竞争承揽工程建设任务，以联合体的名义与业主签订工程承包合同。2、特点：（1）业主的合同结构简单，组织协调工作量小，有利于工程造价和建设工期的控制。（2）联合体的各成员单位不仅增强了竞争能力和抗风险能力。（四）合作体承包模式1、概念与应用环境：几家公司自愿结成合作伙伴，成立一个合作体，以合作体的名义与业主签订工程承包意向合同（也称基本合同）。达成协议后，各公司再分别与业主签订工程承包合同，并在合作体的统一计划、指挥和协调下完成承包任务。2、特点：（1）业主的组织协调工作量小，但风险较大。（2）各承包商之间既有合作的愿望，又不愿意组成联合体。（五）EPC承包模式1、概念与应用环境：也可称为项目总承包，是指一家总承包商或承包商联合体对整个工程的设计、材料设备采购、工程施工实行全面、全过程的“交钥匙”承包。2、特点：（1）业主的组织协调工作量少，但合同管理难度大。（2）有利于控制工程造价。（3）有利于缩短建设工期。（4）对总承包商而言，责任重、风险大，获得高额利润的潜力也比较大。（六）CM承包模式1、概念与应用环境：由业主委托一家CM单位承担项目管理工作，该CM单位以承包商的身份进行施工管理，并在一定程度上影响工程设计活动，组织快速路径（Fast-Track）的生产方式，使工程项目实现有条件的“边设计、边施工”。2、特点：（1）采用快速路径法施工。（2）CM单位有代理型（Agency）和非代理型（Non-Agency）两种。（3）CM合同采用成本加酬金方式。CM承包模式特别适用于那些实施周期长、工期要求紧迫的大型复杂建设工程。采用CM承包模式的基本指导思想是缩短工程项目的建设周期，但其价值远不止于此，它在工程质量、进度和造价控制方面都有很大的价值。（七）Partnering模式1、Partnering模式的组成要素：（1）长期协议。（2）资源共享、风险共担。（3）相互信任。（4）共同的目标。（5）合作。Partnering模式不是一种独立存在的模式，它通常需要与工程项目其他组织模式中的某一种结合使用。2、Partnering模式的主要特征表现在以下几个方面：（1）出于自愿。（2）高层管理的参与。（3）Partnering协议不是法律意义上的合同。（4）信息的开放性。三、工程项目管理组织结构形式（一）直线制1、概念：各种职位均按直线垂直排列，项目经理直接进行单线垂直领导。2、优点：结构简单、权力集中、易于统一指挥、隶属关系明确、职责分明、决策迅速。3、缺点：要求领导者通晓各种业务，成为“全能式”人才。无法实现管理工作专业化，不利于项目管理水平的提高。（二）职能制1、概念:在各管理层次之间设置职能部门，各职能部门分别从职能角度对下级执行者进行业务管理。在职能制组织机构中，各级领导不直接指挥下级，而是指挥职能部门。各职能部门可以在上级领导的授权范围内，就其所辖业务范围向下级执行者发布命令和指示。2、优点:强调管理业务的专门化，注意发挥各类专家在项目管理中的作用。易于提高工作质量，同时可以减轻领导者的负担。3、缺点：没有处理好管理层次和管理部门的关系，形成多头领导，使下级执行者接受多方指令，容易造成职责不清。（三）直线职能制1、概念:在各管理层次之间设置职能部门，但职能部门只作为本层次领导的参谋，在其所辖业务范围内从事管理工作，不直接指挥下级，和下一层次的职能部门构成业务指导关系。职能部门的指令，必须经过同层次领导的批准才能下达。各管理层次之间按直线制的原理构成直接上下级关系。2、优点:既保持了直线制统一指挥的特点，又满足了职能制对管理工作专业化分工的要求。其主要优点是集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率。3、缺点：各职能部门之间的横向联系差，信息传递路线长，职能部门与指挥部门之间容易产生矛盾。（四）矩阵制1、概念:按职能划分的部门和按工程项目（或产品）设立的管理机构，依照矩阵方式有机地结合起来的一种组织机构形式。2、优点:能根据工程任务的实际情况灵活地组建与之相适应的管理机构，具有较大的机动性和灵活性。它实现了集权与分权的最优结合，有利于调动各类人员的工作积极性，使工程项目管理工作顺利地进行。3、缺点：矩阵制组织机构经常变动，稳定型差，尤其是业务人员的工作岗位频繁调动。此外，矩阵中的每一个成员都受项目经理和职能部门经理的双重领导，如果处理不当，会造成矛盾，产生扯皮现象。第三节工程项目计划与控制一、建设单位计划体系（一）工程项目前期工作计划：是指对工程项目可行性研究、项目评估的工作进度安排，它可使工程项目前期决策阶段各项工作的时间得到控制。（二）工程项目建设总进度计划：工程项目建设总进度计划是指对工程项目从开始建设（设计、施工准备）至竣工投产（动用）全过程的统一部署。工程项目建设总进度计划是编报工程建设年度计划的依据，其主要内容包括文字和表格两部分。（1）文字部分。（2）表格部分。包括工程项目一览表、工程项目总进度计划、投资计划年度分配表和工程项目进度平衡表。工程项目一览表：将初步设计中确定的建设内容，按照单位工程归类并编号，明确其建设内容和投资额，以便各部门按统一的口径确定工程项目投资额，并以此为依据对其进行管理。工程项目总进度计划：是根据初步设计中确定的建设工期和工艺流程，具体安排单位工程的开工日期和竣工日期。投资计划年度分配表：是根据工程项目总进度计划安排各个年度的投资，以便预测各个年度的投资规模，为筹集建设资金或与银行签订借款合同及制定分年用款计划提供依据。工程项目进度平衡表：用来明确各种设计文件交付日期，主要设备交货日期，施工单位进场日期等，以保证工程建设中各个环节相互衔接，确保工程项目按期投产或交付使用。（三）工程项目年度计划:工程项目年度计划主要包括文字和表格两部分内容。（1）文字部分。（2）表格部分。包括年度计划项目表、年度竣工投产交付使用计划表、年度建设资金平衡表和年度设备平衡表。年度计划项目表：用来确定年度施工项目的投资额和年末形象进度，并阐明建设条件的落实情况。年度竣工投产交付使用计划表：用来阐明各单位工程的建筑面积、投资额、新增固定资产、新增生产能力等建筑总规模及本年计划完成情况，并阐明其竣工日期。二、施工单位计划体系（一）项目管理规划大纲：是指由企业管理层在投标之前编制的，旨在作为投标依据，满足招标文件要求及签订合同要求的文件。项目管理规划大纲应包括下列内容：（1）项目概况及实施条件分析。（2）项目投标活动及签订施工合同的策略。（3）项目管理目标。（4）项目管理组织机构及其职责。（5）项目质量目标和施工方案。（6）项目工期目标和施工总进度计划。（7）项目成本目标及管理措施。（8）项目风险预测和安全生产目标及措施。（9）现场文明施工及环境保护措施。（10）项目现场管理和施工平面图。（二）项目管理实施规划：是在开工之前由项目经理主持编制的，旨在指导施工项目实施阶段管理的文件。（1）工程概况。（2）施工部署。（3）施工方案。（4）施工进度计划。（5）资源供应计划。（6）施工准备工作计划。（7）施工平面图。（8）技术组织措施计划。（9）项目风险管理。（10）信息管理。（11）技术经济指标分析。二、工程项目目标控制原理（一）控制的基本程序见图4.3.1 控制的基本程序（二）控制的类型由于控制的方式和方法的不同，控制可分为多种类型。例如，按照事物发展过程，控制可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制；按照纠正措施或控制信息的来源，控制可分为前馈控制和反馈控制。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。1.被动控制被动控制是指当系统按计划运行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，讲系统输出的信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从人员中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。被动控制是一种反馈控制。三、工程项目的主动控制与被动控制（一）主动控制1、含义：主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。2、特点：是一种前馈控制，又是一种事前控制。3、可采取的措施：1）详细调查并分析研究外部环境条件。2）识别风险。3）用科学的方法制定计划。4）高质量地做好组织工作。5）制定必要的备用方案。6）计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。7）沟通信息流通渠道。（二）被动控制1、含义：控制者从计划的实际输出中发现偏差，对偏着采取措施及时纠正的控制方式。2、特点：是一种反馈控制。3、可采取的措施：1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况及时采取纠偏措施。2）明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理。3）建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正。四、工程项目目标控制的措施和方法（一）工程项目目标控制的措施1.组织措施2.技术措施3.经济措施4.合同措施五、工程项目目标控制内容（一）工程项目质量控制1、影响因素：人、机械、材料、方法和环境。2、工作重点：调查研究外部环境和系统内部各种干扰质量的因素上，要做好风险分析和管理工作，预测各种可能出现的质量偏差，并采取有效的预防措施。（二）工程项目进度控制1、影响因素：人、材料和设备、建设资金、施工技术、组织协调、施工现场和施工和环境等。2、工作重点：组织协调是实现有效进度控制的关键。（三）工程项目造价控制1、造价控制不是单一目标的控制，应当与质量控制和进度控制同时进行，力求实现三大目标的最佳匹配。2、项目管理人员在控制工程项目造价时，应立足于工程项目的全寿命经济效益，不能只局限于项目的一次性费用。六、工程项目目标控制的主要方法1. 进度控制方法：网络计划技术、S型曲线法、香蕉曲线法。2.工程造价控制方法：S型曲线法、香蕉曲线法。3.工程质量控制方法：排列图法、因果分析图法、直方图法、控制图法。说明：直方图法、控制图法是通过一定的统计，告知是否存在质量问题的方法；采用排列图法、因果分析图法可以寻找造成质量问题的原因。第四节工程项目风险管理一、工程项目风险的分类二、工程项目风险管理程序三、风险识别1、内容：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。2、方法：（1）专家调查法：专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法（2）财务报表法：（3）初始风险清单法:建立项目的初始风险清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表，再结合某项目所面临的潜在损失，对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险一览表；二是通过适当的风险分解方式来识别风险。对于大型、复杂的项目，首先将其按单项工程、单位工程分解，再对各单项工程、单位工程分别从时间维、目标维和因素维进行分解，可以较容易地识别出项目主要的、常见的风险。（4）流