研40)2013.9知识产权基础.pptVIP

知识产权基础石薛桥 主要内容 第一讲知识产权的概念 分类 特点第二讲知识产权保护的演变第三讲企业竞争力与知识产权竞争力第四讲知识产权 推动企业 区域创新的源动力第五讲 山西知识产权现状第六讲知识产权与技术创新第七讲专利权第八讲商标权第九讲著作权第十讲地理标志权第十一讲反不正当竞争权第十二讲商业秘密保护权附 知识产权的主要国际公约 序言 知识经济与知识产权 人类在其发展历程中 由于科学技术的推动带来了经济结构的重大变革 17世纪到18世纪的产业革命使经济结构由农业经济走向工业经济 20世纪70年代以来高科技的发展产生了托夫勒称的 后工业经济 继而奈斯比特在 大趋势 中又称之为 信息经济 直到1990年联合国一研究机构提出了 知识经济 的概念 1997年在加拿大多伦多举行了97全球知识经济大会 一 人类经济发展的三个阶段 农业经济时代 工业经济时代 知识经济时代 二 知识经济的理论诠释 知识经济并不是一个严格的经济学概念 它的缘起大约与新经济增长理论有关 新经济增长理论 NewEconomicGrowthTheory 的重要内容之一是把新古典增长模型中的 劳动力 的定义扩大为人力资本投资 即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技术水平 而且还包括劳动力的教育水平 生产技能训练和相互协作能力的培养等等 这些统称为 人力资本 美国经济学家保罗 罗默1990年提出了技术进步内生增长模型 他在理论上第一次提出了技术进步内生的增长模型 把经济增长建立在内生技术进步上 二 知识经济的理论诠释 技术进步内生增长模型的基础是 1 技术进步是经济增长的核心 2 大部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的结果 3 知识商品可反复使用 无需追加成本 成本只是生产开发本身的成本 新增长理论模型中的生产函数是一个产出量和资本 劳动 人力资本以及技术进步相关的函数形式 即Y F K L H t 其中 Y是总产出 K L和H分别是物质资本存量 劳动力投入量和人力资本 无形资本 存量 t表示时间 二 知识经济的理论诠释 OECD 经合组织 在世界上1996年的报告 以知识为基础的经济 对知识经济的内涵进行了界定 知识经济是建立在知识和信息的生产 分配和使用之上的经济 OECD的另一份报告中把迄今创造的所有知识分为四类形态 事实知识 know what 原理知识 know why 技能知识 know how 和人力知识 know who 并用统计数字说明知识是支撑经合组织国家经济增长的最重要因素 目前 尽管对于知识经济定义本身仍有不少争议 但知识经济被用于描述世界未来经济形态的名词得到了各国经济界和科学界的普遍认可 按照这一定义 OECD组织依据 国际标准产业分类 ISIC第三版 提出了知识经济产业即以知识为基础的产业 Theknowledge basedindustry 简称KBE 的产业标准 具体如表1 表1 OECD知识经济产业标准 三 知识经济的标志和特征 自20世纪80年代以来 知识与经济之间的相互渗透和作用越来越强劲 使得全球经济发生根本的变化 表现为 一方面知识因素更高程度的参与溶入经济活动 另一方面 以提高竞争力为目的的经济活动中 知识取向不断增强 产品与服务的知识含量不断提高 一 标志 1 知识经济 TheKnowledgeEconomy 通俗地说就是 以知识为基础的经济 TheKnowledge basedEconomy 这里的以知识为基础 是相对于现行 以物质为基础的经济 而言的 2 知识经济是人类知识 特别是科学技术方面的知识 积累到一定程度 以及知识在经济发展中的作用 增加到一定阶段的历史产物 三 知识经济的标志和特征 如何来衡量这个 一定程度 当人类虽然有知识 但知识还相当贫乏 贫乏到需要80 的劳动力从事农业 解决人类的吃 穿问题 的时候 这个时代我们称之为农业经济时代 随着科学技术的发展 当人类把80 的劳动力转向工业 解决人类的用 住 行等问题 也就是只需要20 的劳动力就可以解决人类的吃饭问题的时候 这个时候我们说人类进入了工业经济时代 随着科学技术的进一步发展 当人类又把80 的劳动力转向以知识为中心的服务产业 也就是只需要20 的劳动力就足可以生产出人类所需要的工业和农业等物质产品的时候 人类便进入了知识经济时代 3 知识经济又是新的信息革命导致知识共亨以高效率产生新知识时代的产物 正如种植和养殖技术革命推动人类进入农业经济时代 蒸汽机和电气技术革命推动人类进入工业经济时代 信息技术革命推动人类进入知识经济时代 新的信息革命 数字化 网络化 信息化 为人类信息共享 高效率地产生新的知识 或者说提高知识生产率 提供了坚实的技术条件 并最终推动人类社会进入知识经济时代 4 在知识经济时代 不是不要 物质 而是获得 物质 的方式发生了根本的变化 变得更容易 更方便 更便宜 更好 发展知识经济 更不是轻视或削弱工业和农业经济 知识经济一方面是一个继工业 农业之后的新兴的主产业 而另一方面 反过来又深刻地影响着传统的工业和农业 促进工业和农业进一步现代化 知识化 5 知识经济的 知识 是一个已经拓展的概念 它包括 1 知识是什么的知识 Know what 是指关于事实方面的知识 2 知识为什么的知识 Know why 是指原理和规律方面的知识 3 知识怎么做的知识 Know how 是指操作的能力 包括技术 技能 技巧和诀窍 等等 4 知识是谁的知识 Know who 是指对社会关系的认识 以便可能接触有关专家并有效地利用他们的知识 也就是关于管理的知识和能力 三 知识经济的标志和特征 二 特征 1 资源利用智力化从资源配置划分 劳力资源经济 自然资源经济 智力资源经济 知识经济 以人才和知识等智力资源为资源配置第一要素 2 资产投入无形化知识经济是以知识 信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济 无形资产的核心是知识产权 3 知识利用产业化知识形成产业化经济 即技术创造了新经济 知识密集型的软产品成为创造社会物质财富的主要形式 三 知识经济的标志和特征 4 高科技产业支柱化高科技产业成为经济的支柱产业 但并不意味着传统产业彻底消失 5 经济发展可持续化知识经济重视经济发展的环境效益和生态效益 因此采取的是可持续化的 从长远观点有利于人类的发展战略 6 世界经济全球化以知识产权转让 许可为主要形式的无形商品贸易大大发展 各国综合国力的竞争集中表现为知识产权的竞争 7 企业发展虚拟化知识经济时代 企业发展主要是靠关键技术 品牌和销售渠道 通过许可 转让方式 把生产委托给关联企业或合作企业 充分利用已有的厂房 设备职工来实现的 四 知识经济与经济增长的关系 经济学界认为知识已成为一种无形的 第一生产要素 具有了第一生产要素的基本特征 逐步成为经济增长的主要动力和根源 具有配置资本等生产要素的能力 拥有知识很大程度上意味着取得了对经济的支配权力 知识密集的高科技产业成为主要产业等等 1 知识经济促进了产业结构的调整在知识经济时代的形式下 经济增长是经济结构 核心是产业结构 的升级 经济增长的实质性内容是结构高一档次的优化 经济增长是结构升级的一种表现 1 需求结构变化快 加快了产业结构调整知识经济是以高科技知识产业为主导产业的经济 不仅使增长高质量 人均收入水平也稳定快速提高 从而导致了社会生活条件的改善和消费方式 消费结构的变更 需求结构的变化通过市场这个中介环节影响生产和供给 对生产的直接作用就是资源配置结构发生变化 在总产值来源的产业分布上知识密集的高科技产业和知识密集的服务业的份额相对上升 农业和传统制造业的份额相对下降 可见 需求结构的快速变化加快了产业结构的调整 2 科技发展迅速 加快了产业结构调整知识经济是以知识为基础的经济 知识创新是知识经济的基石 由于研究和开发活动积极活跃 经费也充足 使新知识 新技术 新产品不断涌现 科技进步速度加快 而技术进步是影响产业结构的首要因素 技术进步与产业结构正相关 科技进步越快 产业结构调整的速度就越快 四 知识经济与经济增长的关系 3 全球经济一体化的知识经济 加快了产业结构的调整由于经济一体化 使国际间的经济联系很紧密 经济的高速发展 必然加快各类要素 商品在国际间的速度 促进进出口贸易的发展 在国外消费示范作用的冲击和带动下 必然引起国内消费需求结构的变化 从而导致企业的生产 技术结构的变化 引起产业结构的调整 同时 一国对于商品和服务的需求发生变化时 不仅推动了本国的产业结构调整 而且由于国际贸易活跃 引起其他国家出口导向型企业的生产的变化 促进了产业结构的调整 按照上述OECD知识经济产业标准测算 OECD成员国1990 1997年知识经济产业增加值年均增长速度达到5 06 比全部企业部门 年均增长速度高1 27个百分点 知识经济发展已经成为带动整个经济的快速增长的重要力量 表1OECD成员国知识经济产业增长情况 2 知识经济为经济的可持续发展提供了新的机遇可持续发展是集约型经济增长方式的重要表现 人们在工业经济时代下 实施可持续发展主要紧紧依靠科学技术这把利剑来解决 虽然使有些问题得到缓解 但是影响可持续发展的主要问题并没有得到根本解决 如生态环境还在恶化 资源枯竭势头没有得到抑制 发展中国家在重复发达国家过去的 高生产 高消耗 高污染 的传统发展模式等 因此 只有更加充分发挥科学技术作用 使高新技术产业成为主导产业 知识资源成为主体资源 实现从工业经济向知识经济升华 才能从根本上解决可持续发展问题 1 知识经济时代下高新技术发展迅猛 为经济可持续增长提供了可能知识经济时代下高新技术产业不仅起先导作用 而且将成为第一支柱 高新技术产业由于其高附加值有力地支撑着知识经济时代的经济增长 据1993年联合国有关组织统计 在发达国家中 以知识为基础的行业的产值已占到国内生产总值的50 以上 在制造业产值中 高新技术产业的产值已占到国内生产的产值已占到达25 比20年前增长了解1倍 全世界国民生产总值中有65 与微电子技术有关 高新技术产业中信息成为发展最快的带头羊 全球GDP中 已有1 3的产值与信息产业有关 90年代以来 美国经济增长的主要源泉是以微软为代表的5000家计算机软件公司 微软公司市场价值现已超过美国三大汽车公司 美国的经济增长有27 归功于高新技术产业 除此之外 高新技术使工业经济时代形成的 汽车 建筑 石油 钢铁 运输和纺织等 披上了 知识 的新装 并延伸出 2 知识经济时代下知识成为主体资源 为人类社会的可持续发展提供了保障知识经济时代下 资源 这个概念的内涵被大大地扩展了 工业经济时代 资源原来是指自然资源 随后扩大到社会资源 经济资源等 在知识经济时代下 资源已经成为生产活动和经济活动得以进行和开展的外在条件的总称 可分为信息资源与实物资源两大类 经济活动是永远离不开实物资源的 但信息资源的利用在一定程度上主导了实物资源 信息和知识不仅成为辅助资源 而且成为主导资源 甚至在一定情况下成为主体资源 知识经济时代 知识作为经济资源 遵循效益递增规律 即在提高资源效率方面投资越多 获取的边际效益越多 知识资源与物质资源相比 具有四个特征 非消耗性 共享性 非稀缺性 易操作性 知识更易于传播和处理等等 工业经济时代社会经济活动的主流是物质产品的生产 流通和消费 要以大规模使用或消耗原材料 自然资源和能源为基础 对自然资源和能源的依赖为60 以上 知识经济时代是以开发和利用知识资源作为生产力的要素为主要特征 以高新技术作为基础 社会活动的主流是知识产品的生产 传播和利用 对自然资源的依赖程度还不足20 美国1960年消耗1 2亿吨钢材 到1990年尽管经济总量比以前增加了2 5倍 但钢材的消耗却是8500万吨 仅为1960年钢材消耗量的70 在工业经济时代 在GDP保持持续增长的同时是与能源 原材料 如钢铁 有色金属等 的消耗同步增长的 但在知识经济时代 在保持GDP持续增长时 单位GDP所消耗的能源 原材料都是下降的 知识经济的出现 使知识成为主体资源 替代稀缺的物质资源 将会解决人类资源的危机 从而保证经济社会的可持续发展 3 经济增长推动了技术进步 加快了知识经济的发展经济增长对技术进步的推动作用 可以从三个方面来考虑 首先 随着经济的增长和国民收入的增加 用于教育和科研的经费增加 第二 随着经济的增长 市场竞争更加激烈 资本和劳动力等投入要素虽然是重要的因素 但对经济增长的贡献已在下降 真正起主导作用的生产要素是能够引起投入要素不断提高效率的技术进步 第三 随着经济的增长和人均国民收入的增加 人均收入也快速上升 人们的消费观念 消费方式将发生变化 从而导致需求结构的变化 产品的供需出现不平衡 导致产品结构调整 资源的重新配置 甚至导致相关产业的调整 知识经济中经济增长的主导因素是高科技知识 主导产业是信息产业等高科技术产业 在当今世界上 知识经济初露端倪 大多数国家尚处于工业经济中后期 通过产业结构调整 科技进步和经济增长的内在作用 会加快知识经济的来临和发展 产业结构调整推动了经济的增长 随着经济的增长 技术进步速度加快 社会需求结构发生变化 经过一系列的循环 当结构调整到了经济以信息技术等高科技产业为主导产业 经济增长的主要因素是高科技知识 科技进步对经济增长的贡献达到70 以上时 知识经济时代就来临了 五 知识经济对社会经济生活 政治生活及思维方式的影响 知识经济的兴起 为人类社会的发展注入新的生机和活力 并将成为21世纪世界经济发展的主流 对整个人类社会经济生活 政治生活及思维方式产生深远的影响 一 知识经济的兴起使原有的生产力要素发生了根本性改变 一方面 促使生产力中的首要因素 劳动者 从原来工业经济条件下的 体力型 技能型 转化为知识经济条件下的 科技型 知识型 高科技专业技术人员在社会生产中的作用日益增强 特别是那些掌握高科技知识 具有开拓创新能力的高科技人才 成为企业和经济发展的关键 直接决定着企业的竞争能力和最终命运 五 知识经济对社会经济生活 政治生活及思维方式的影响 另一方面 生产工具原来在很大程度上被作为人的肢体和体力的延伸 所以在工业文明的条件下 人们主要依靠依据物理机械原理制造的普通机器进行生产 而在新科技革命的条件下 人的智能在生产工具中得以进一步延伸 人类生产越来越多地依赖智能机器 建立在新科技革命基础上的知识经济 将使高科技含量的智能机器成为社会生产各个领域的必备工具 为人类的社会生产开辟一个新的广阔的空间 同时 知识经济的兴起将使社会经济的发展最终摆脱了自然资源的羁绊 大量新型的人工合成材料和复合材料的出现 使新材料作为一个高科技含量的产业脱颖而出 由于诸多新材料被广泛使用 使大量的新产品不断涌现 二 知识经济的兴起使原有的资产形态发生了重大转变以往的工业经济特别注重于有形资产的投入 即以货币 机器设备 厂房 能源等作为其发展壮大的基础 而知识经济则主要是以无形资产的投入为特征的 将智慧资本作为其资产和企业成长的基础 所谓智慧资本就是知识的资本化 主要由拥有研制开发现代高新科学技术能力的人才构成 例如美国著名的微软公司 其股票在证券市场的市值超过固定资产占整个底特律资产一半的美国通用汽车公司 但是 其股票的市值 每年的生产总值以及创造的利润总额之所以能够与美国通用汽车公司相抗衡 关键是微软公司在其软件产品中所附加的人的创造力和世界领先的技术 再如生产计算机核心设备路由器的美国CISCO公司 之所以能够在世界市场上称雄 并不是因为它拥有雄厚的资本 庞大的生产规模及可靠的物质能量来源 而是它拥有掌握高新技术的专门人才和这些人才所拥有的世界领先的技术 三 知识经济的兴起促使经济增长方式发生了根本性转变传统的经济增长方式主要取决于实物 劳力 资源 资金等这些外延性扩大因素的密集程度 故而是一种粗放经营的发展模式 而在知识经济是一种集约经营的发展模式 今天的西方主要发达国家之所以经济发达 最重要的是它们拥有当今世界最先进的科学技术 据统计 近50年来科学技术对经济发展的贡献率 美国为51 前西德为78 英国为73 法国为76 日本为55 而且这一比例随着新科技革命的发展还在提高 特别值得一提的是美国 自90年代以来在自然资源消耗没有大量增加的情况下 实现了经济的持续增长 连续5年经济增长率保持在3 各项经济指标表现良好 综合竞争力在发达国家连居榜首 这其中与知识经济的迅猛发展直接相关 近3年美国经济的增幅中有27 归功于与网络技术有关的高新技术企业 如扩大了社会就业 1990 1998年在OECD成员国企业部门就业的人员规模年均增长仅有0 44 而同期在知识经济产业就业的人员规模年均增长达2 25 比全部企业部门高1 81个百分点 表明20世纪九十年代知识经济的发展已成为发达国家扩大社会就业的重要渠道 表2OECD成员国知识经济产业就业人员增长情况 四 知识经济的兴起使人们的思维方式 价值观念发生重大转变一是促使人们形成一种与当今世界发展图景相适应的全方位开放意识 二是促使人们形成一种人与自然界协调发展的新的发展观念 三是促使人们的创新意识大大增强 如果我们把农业经济看作是人们休闲的散步 工业经济则是带有较强竞争意识的竞走 而知识经济则成为令人心悬的百米冲刺 四是促使各国政府和公众教育 科技意识的不断增强 五是促使人们的资源观念发生深刻变化 在当今这样一个信息爆炸的时代 信息已被作为社会发展的重要资源之一 六 知识产权在知识经济中的重要性 知识经济的建立依赖于知识产权保护知识经济是以人才和知识等智力资源为资源配置第一要素的经济 知识经济是以知识 信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济 这是知识经济最本质的特征 知识产权作为一种法律所确认的权利 主要是财产权 因此 确认知识产权的前提条件就是承认人类智力劳动所创造的成果是一种财产 知识产权法律制度从实质上讲 就是一种确认知识 智力成果 是财产 是财富的法律制度 因此 知识产权法律制度成为知识经济建立必需的法律条件 垄断的表现形式多种多样 可以从不同角度对垄断作不同分类 1 依具体组织形式划分依据经济垄断的具体组织形式 可以将垄断分为短期价格协定 卡特尔 辛迪加 托拉斯 康采恩和其他组织形式的垄断 2 依立法的取向划分 依据立法的取向 可以将垄断分为合法垄断和非法垄断3 依产生的原因划分 依据垄断产生的原因 可以将垄断分为经济垄断 自然垄断 国家垄断 权利垄断和行政垄断 经济垄断是指市场主体凭借经济优势 排斥或限制竞争的行为 包括滥用经济优势和联合限制竞争两种形式 自然垄断产生于某一产品或服务由一个厂商提供比多个厂商共同提供产品或服务成本低的情形 我国的电力 电信 铁路 供气等行业都属于自然垄断行业 由于自然垄断的形成不是主要靠行政权力推动 也可以说自然垄断是一种特殊形式的经济垄断 国家垄断是指国家为了保障国家安全 增加国家财政收入或促进社会整体利益 依法对特定领域的商品或服务进行排他性控制 对于关系国计民生或国家安全的事业 许多国家都以特别法的形式明确规定 实行中央政府专营 例如 邮政 枪支弹药 黄金等产品与服务 为了增加财政收入国家也可能对特定领域实行专营 例如中国古代的 盐铁专卖 现代的烟草专卖等 权利垄断是知识产权法所赋予的垄断 包括商标权 专利权 著作权等 其权利人在一定时间内 在一定区域内享有一定排除他人参与竞争的合法权利 行政垄断是指地方政府 政府的经济行业主管部门或其他政府职能部门凭借行政权力排斥 限制或妨碍市场竞争的行为 包括地区垄断 行业垄断 强制联合 行政强制交易行为等形式 在一般情况下 自然垄断 国家垄断和权利垄断属于合法垄断 而经济垄断和行政垄断属于非法垄断 知识产权是一种权利垄断 知识产权人因此而获得巨大的竞争优势 首先 知识产权人取得一般经济学意义上的垄断利润 其次 知识产权的垄断具有合法性 知识产权这种垄断性区别于经济学意义上的垄断 后者是通过竞争 在竞争过程中逐渐形成的 是一种客观经济现象 而前者是对一种成果的法律确认 是由人的意志决定的 因此经济学意义上的垄断是可以通过垄断后的再竞争来打破的 而知识产权这种垄断一旦形成 在法定期间内便排除了瓦解的可能性 再次 知识产权的无形性使得知识产权人之外的使用人因不慎而侵权的可能性大大高于有形财产的使用人 知识产权人之外的使用人必须支付一定费用来确定自己所使用的智力成果是否会侵权 即使该智力成果是通过自身的研究获得的 以专利为例 1 取得垄断权 专利权人可以直接防止商业对手相应的竞争 可以取得更高的利润回报 2 赚取特许费 美国施乐公司发明了图形用户界面 但未申请专利 其后微软公司及苹果公司利用图形用户界面作为其个人电脑操作系统的基础 初步估计 施乐公司已白白损失了近10亿美元的特许费 而在另一方面 IBM公司在2001年通过转让专利 获得17亿美元的收入 3 作为防卫盾 如发明人未能在第一时间申请专利 竞争对手使会捷足先登 届时 发明人研发的一切努力将会付诸东流 且发明人本人将不可运用本身的科研成果 4 协助开发外国市场 目前世界上已有170多个国家和地区建立并实行了专利制度 不少外国买家 尤其美国买家会要求当地制造商或卖家证明其拥有产品的知识产权 以保障本身不至于卷入侵权诉讼 这样才会愿意进行交易 5 以小胜大 增强企业竞争力 专利对大 中 小型企业及新型企业都同等重要 在竞争激烈的市场上 小型企业完全可以到得专利的新发明反胜大型企业用巨额广告树立起来的主导产品 6 增加企业的价值 如有第三人愿入股投资一公司 若该公司拥有若干有价值的专利 则公司的股价将可大幅度提高 1997年微软公司以4 25亿美元收购一家拥有不足6000用户的小公司 收购价是按用户数目计算的业内平均价格的40倍 微软公司愿意以该股价支付是因为该公司持有35项以互联网传送电视内容的重要专利 7 有利于企业科学正确的决策 通过专利分析 企业可以了解科技动态 行业动态 市场走向 新产品超势 进而预测 制定本企业的近 中 远发展规划 确定企业发展哪些产品以占据市场 保持企业的领先地位 扩大市场占有份额 1863年开始生产甘油炸药 由于液体炸药容易发生爆炸事故 1866年他制造出固体的安全猛烈炸药 达那马特 这一产品成为以后诺贝尔国际性工业集团的基石 1867年又发明安全雷管引爆装置 随后又相继发明威力更大的炸药多种 他毕生共有各类炸药及人造丝等近400项发明 获85项专利 这些发明使诺贝尔在世界化学史上占有重要地位 诺贝尔通过制造炸药积累大量财富 他购入瑞典B 哥尔斯邦军火化工厂性大部分股权 创建了诺贝尔化工公司 在西欧各国开设生产炸药性两个托拉斯 拥有在俄国巴库开采石油的诺贝尔兄弟公司 去世前于1895年立下遗嘱 将其财产性大部分920万美元作为基金 以其年息 每年20万美元 设立物理 化学 生理或医学 文学以及和平事业5种奖金 1969年瑞典国家银行增设经济学奖金 阿尔弗雷德 伯纳德 诺贝尔 AlfredBernhardNobel 1833 10 21 1896 12 10 是瑞典化学家 工程师 发明家 军工装备制造商和炸药的发明者 知识经济的正常运行依赖于知识产权的保护以知识 科学技术等为代表的智力劳动成果 它的创造功能和作用 只有在与有形资产等物质条件相结合时才能发挥出来 也就是说必须有一个 物化 的过程 知识 科学技术等智力劳动成果 相当大的部分往往是以知识产权的形式转化为一种资产 无形资产 来投入经济运行的 英国最大的格兰素 GLAXO 制药公司 在20世纪80年代以其特效胃药雷尼替丁 ZANTAL 每年为其带来10亿英镑的收入 1997年7月 当其在美国对该药的专利到期后 不到半年时间 在全球的销售额急降33 知识经济的发展依赖于知识产权保护发展知识经济有三个必要的条件 一是技术的创新 二是资本的积累 三是产业结构的转变 特别是在高科技领域内 创新是决定产业发展的关键 创新理论包括了产品创新和技术创新 并扩展到知识创新 管理创新 制度创新等诸多方面 知识产权法律制度是鼓励创新的制度 特别是专利法律制度 就是从产权角度对发明创造进行激励的制度 一项科技进步成果的取得 往往需要投入大量的人力 物力 财力 如果没有知识产权保护 投入是难以收回的 一个新型化学药品或生物药品的开发费用 需要1亿 6亿美元 花费大约10年的时间 才能取得成功 而一旦投放市场后 由于受到知识产权的保护 也给企业带来丰厚的利润 第一讲知识产权的概念 分类 特点 一 知识产权概念 知识产权 intellectualproperty 又称 知识 财产 所有权 最早由法国学者卡普佐夫于17世纪中叶提出 后被比利时法学家皮卡第援引并发展 1967年 建立世界知识产权组织公约 签订以后 国际公约中正式使用 知识产权 这一法律术语 并得到了绝大多数国家的认可 1973年 中国国际贸易促进会代表团在参加世界知识产权组织 WIPO 领导机构会议的报告中首次使用 知识产权 这一术语 并一直沿用至今 然而对于知识产权概念的定义 学术界至今都没有达成共识 国外 有关国际公约和学者从划定知识产权所包括的权利的范围对知识产权加以定义 世界知识产权组织 WIPO 给出知识产权的定义是 公民 法人或者其他组织在科学技术和文化艺术等方面的创造性成果所依法享有的权利 就如同人们对有形资产的所有权一样 Bently和Sherman 2004 等研究认为 知识产权是无形的私人权利的一种类型 在最广泛意义上被法律确认为具有保护价值的智慧和信息的集合 主要包括专利 版权 数据库 版权的邻接权 商标权 外观设计和未披露信息等 Maskus 2007 认为 知识产权是一种资产 表现为法律赋予创造性活动成果的一种排他性权利 国内 著名知识产权法学家郑成思 2001 认为 知识产权是人们可以就人类智力创造的成果所依法享有的专有权利 吴汉东等 2005 研究认为 知识产权是人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记 信誉依法享有的权利 张玉敏 2005 则认为知识产权是民事主体依据法律的规定 支配其与智力活动有关的信息 享受其利益并排斥他人干涉的权利 综上所述 知识产权是 知识产权是民事主体 包括自然人 法人或者其他组织 对其创造性智力成果依法确认并享有的专有权力 知识产权 著作权 工业产权 文学 艺术作品 自然 社会科学作品 工程技术作品 计算机软件 专利 发明实用新型外观设计 商标 标志名称 厂商名称服务标志货源标记 反不正当竞争 商业秘密 技术秘密营业秘密管理秘密 集成电路布局设计 二 知识产权的范围根据世界贸易组织的 与贸易有关的知识产权协议 规定 知识产权的范围包括 版权与邻接权 商标权 地理标记权 工业品外观设计权 专利权 集成电路布图设计权 未公开信息专有权 在国内 知识产权范围的划分见下表 知识产权的范围 第一讲知识产权的概念 分类 特点 三 知识产权的普遍特点知识产权与有形财产权存在区别 主要体现在 客体的无形性 专有性 地域性 时间性 见表 值得一提的是 吴汉东 2009 将知识产权的特征分为本质特征和基本特征 其中 客体的无形性是知识产权的本质特征 后三种特征是知识产权的基本特征 第一讲知识产权的概念 分类 特点 知识产权的特征 第二讲知识产权保护的演变 一 世界知识产权保护的发展演变1 著作权的立法保护 通说认为著作权也叫版权 即翻印权 是随着印刷术的采用而出现的 15世纪末 威尼斯共和国授予印刷商冯 施贝叶为其五年的印刷出版专有权 被认为是西方第一个由统治政权办法的保护翻印权的特许令 欧洲第一个要求享有 作者权 的是文艺复兴时期德国宗教改革的领袖马丁 路德 1709年英国议会通过了世界第一部著作权法 为鼓励知识创作而授予作者及购买者就其已印刷成册的图书在一定时期内之权利法 即 安娜法令 第二讲知识产权保护的演变 2 专利权的立法保护 被认为世界最早的专利法是1474年的 威尼斯共和国专利法 这是伴随亚平宁半岛的商品经济发展而产生的 而世界上第一部现代意义的专利法产生在英国 1623年的 垄断法 当时正是英国即将开始工业革命的前夕 3 商标权的立法保护 一般认为 世界最早的商标权保护产生在法国 以1857年制定的 关于以使用原则和不审查原则为内容的制造标记和商标的法律 第二讲知识产权保护的演变 4 知识产权的国际立法保护 随着科学技术的发展及国际贸易的扩大 世界联系愈发密切 知识产品交易的国际市场也开始形成和发展起来 对其进行国际立法保护也呼之欲出 在巴黎 保护文学艺术作品的 伯尔尼公约 和保护工业产权 巴黎公约 分别于1886年9月9日和1883年3月20日制定 后随着社会的发展 各自也进行了几次改订 第二讲知识产权保护的演变 二 中国知识产权保护的发展演变中国的知识产权保护发迹于清朝 实际上是舶来品 是伴随着19世纪英法等列强的炮弹传进来的 而清政府之所以配合西方国家进行知识产权保护的法律修建 主要在于满足西方列强的要求 以换回列强在中国取消治外法权的承诺 所以从一开始 知识产权在中国的保护就不是切身需求的 即使到现代中国 知识产权保护也是在西方发达社会的意志的影响下不停地修订和发展的 中国的知识产权保护又可以分为两个阶段 第二讲知识产权保护的演变 二 中国知识产权保护的发展演变中国的知识产权保护发迹于清朝 实际上是舶来品 是伴随着19世纪英法等列强的炮弹传进来的 而清政府之所以配合西方国家进行知识产权保护的法律修建 主要在于满足西方列强的要求 以换回列强在中国取消治外法权的承诺 所以从一开始 知识产权在中国的保护就不是切身需求的 即使到现代中国 知识产权保护也是在西方发达社会的意志的影响下不停地修订和发展的 中国的知识产权保护又可以分为两个阶段 第二讲知识产权保护的演变 世界与中国知识产权演变的图表对比 第二讲知识产权保护的演变 可以看出 中国最早的知识产权保护与世界相比 几乎都相差了两百多年的时间 而且看具体的时间 再结合相关的时代背景 如果按正常发展的实况来看 中国的知识产权会更晚 知识产权保护在制度未能在中国古代破晓之原因 第二讲知识产权保护的演变 第一 知识产权保护制度产生的经济发展基础在中国明朝或以前就已经具备 1 技术基础 古代中国科技世界领先 文学作品繁多 商业发展促使商业标记的产生 2 产业基础 手工业从农业中分离出来 大批作坊 工厂的涌现 如瓷都 景德镇的瓷窑是民窑 且规模大 产业数量增多 品种繁多 已经出现地域性的产业和产业中心 如江南的纺织 成都的造纸 遵化的冶铁等 3 市场基础 包括较大范围的产品交易 互通有无 明朝的城市迅速增多 商贸的繁荣 统一而通用的货币 在明朝白银就已经成为通用的货币 第二讲知识产权保护的演变 第二 知识产权保护制度产生所需的政治法律制度不具备 中国的封建社会性质是高度集中的中央集权君主制 整个社会实行的是封建官僚制度及民刑不分的重刑和宗族法相结合的整套制度 形成 官本位 的政治文化和公法文化 尤其是封建专制的政治法律文化制度下 皇权具有无限扩张的可能性 皇帝利用自己的权力 不断强化君主绝对专制 破坏法制 否定人们的权利 打击制约皇权的力量 如君权与相权之争等 压制统治阶级内部的斗争 时刻提防窥视皇权的对手 由此造成了巨大的内耗 根本就无暇顾及对民间权利 私权 的保护 第二讲知识产权保护的演变 第三 知识产权保护制度产生所需社会思想文化条件不具备 儒家文化都是影响最大 范围最广 程度最深的文化 此外 道家文化和法家文化及佛家文化成了重要的补充 这种文化系统主要的价值观念就是重视集体的地位 严格的上下尊卑等级秩序 在中国古代文化系统的影响下 公权力无意保护知识产权 而知识产品的创造者普遍没有知识产权保护的要求 第二讲知识产权保护的演变 总之 在古代中国社会 知识产权保护的政治条件和思想文化条件不具备 社会也没有急需 所以知知识产权保护最终未能在古代中国破晓 假如中国在古代产生了知识产权保护 就不可能是一个由儒家思想占据统治地位的高度的中央集权君主专制国家 第二讲知识产权保护的演变 三 世界知识产权保护的特点 1 保护范围在不断扩大 如在专利领域中 美国已对含有计算机程序的计算机可读载体 基因工程 网络上的经营模式等发明给予了专利保护 2 建立 世界专利 某些发达国家近年来极力推行专利审查的国际化 提出打破专利审查的地域限制 建立 世界专利 即少数几个国家负责专利审查 并授予专利权 其它国家承认其审查结果 第二讲知识产权保护的演变 3 纳入世界贸易组织管辖的范围 知识产权与货物贸易 服务贸易并重 成为世界贸易组织的三大支柱 并且将货物贸易的规则 争端解决机制引入知识产权领域 4 以美国 日本为代表的发达国家 纷纷调整和制定其面向新世纪的知识产权战略 并将其纳入国家经济 科技发展的总体战略之中 第二讲知识产权保护的演变 四 知识产权保护体系 立法保护 通过立法赋予民事主体对其知识财产和相关精神利益享有知识产权 行政保护 国家机关对违反知识产权法律的当事人进行行政处罚 见管理简表 司法保护 权利人民事诉讼 公诉人刑事诉讼 权利人行政诉讼 对知识产权主管机关 知识产权集体管理组织保护 如音乐著作权协会 技术保护 运用技术措施或手段保护 如软件防伪标志 权利人自我救济 知识产权属于私权 法律对私权的保护的程序需要权利人投诉方能启动 第二讲知识产权保护的演变 知识产权 专利 商标 著作权 计算机软件 植物新品种 反不正当竞争 海关 科技部 国家知识产权局 国家工商行政管理局商标局 国家版权局 农业部 国家林业局 国家工商行政管理局公平交易局 知识产权行政执法体系管理图 第二讲知识产权保护的演变 五 知识产权保护的历史与特点历史 为了保护世界人类社会的共同财产 1474年3月19日 威尼斯共和国颁布了世界上第一部专利法 正式名称是 发明人法规 InventorBylaws 这是世界上最早的专利成文法 1623年英国的 垄断法 StatuteofMonopolies 在欧美国家所产生的影响大大超过威尼斯专利法 因此 英国 垄断法 被认为是资本主义国家专利法的始祖 是世界专利制度发展史上的第二个里程碑 第二讲知识产权保护的演变 1710年4月 世界上首部版权法 英国 安妮女王法令 诞生 随着17世纪印刷技术的改进 印刷出版业成为新兴行业 为排除擅自翻印者的竞争 为了保护印刷出版商和美术作品 设计师的权利 英国制订了 安妮女王法令 1910年 中国第一部著作权法 大清著作权律 颁布 1990年新中国第一部著作权法 中华人民共和国著作权法 颁布 第二讲知识产权保护的演变 世界上最早的商标法是法国于1803年制定的 关于工厂 制造场和作坊的法律 1806年法国颁布了第一个工业品外观设计法 1968年10月4日签订的 工业品外观设计国际分类的洛迦诺协定 它们都明文规定 把包装和容器列入工业品外观设计 目前世界上已经有一百二十七个国家颁布了商标法 第二讲知识产权保护的演变 特点 1 保护范围在不断扩大 如在专利领域中 美国已对含有计算机程序的计算机可读载体 基因工程 网络上的经营模式等发明给予了专利保护 2 建立 世界专利 某些发达国家近年来极力推行专利审查的国际化 提出打破专利审查的地域限制 建立 世界专利 即少数几个国家负责专利审查 并授予专利权 其它国家承认其审查结果 第二讲知识产权保护的演变 3 纳入世界贸易组织管辖的范围 知识产权与货物贸易 服务贸易并重 成为世界贸易组织的三大支柱 并且将货物贸易的规则 争端解决机制引入知识产权领域 4 以美国 日本为代表的发达国家 纷纷调整和制定其面向新世纪的知识产权战略 并将其纳入国家经济 科技发展的总体战略之中 第三讲企业竞争力与知识产权竞争力 一 竞争力及类型竞争力是参与者双方或多方的一种角逐或比较而体现出来的综合能力 它是一种相对指标 必须通过竞争才能表现出来 笼统地说竞争力有大有小或强或弱 但真正要准确测度出来又是比较难的 尤其是企业竞争力 竞争力是对象在竞争中显示的能力 区域竞争力是指区域内各经济主体在市场竞争的过程中形成并表现出来的争夺资源或市场的能力 或者说是一个区域在更大区域中相对于其他同类区域的资源优化配置能力 动态竞争力是适应 集成和重构组织 资源以跟上环境变化要求的能力 根据蒂斯和皮萨诺的看法 动态 是指为适应不断变化的市场环境 企业必须具有不断更新自身能力的能力 能力 是指战略管理在更新自身能力中的关键作用 企业竞争力是指在竞争性市场条件下 企业通过培育自身资源和能力 获取外部可寻址资源 并综合加以利用 在为顾客创造价值的基础上 实现自身价值的综合性能力 核心竞争力是指企业赖以生存和发展的关键要素 它包括 软 的或 硬 的方面 也可能是无形的 不可测度的 品牌竞争力是某一品牌产品超越其他同类产品的竞争能力 是其它同类产品不易甚至是无法模仿的能力 是开拓市场 占领市场并获取更大市场份额的能力 二 企业竞争力1 企业竞争力定义企业竞争力内涵丰富 对其定义和测度各有各的观点 世界经济论坛WEF 1994 把企业竞争力定义为 一个公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力 美国 产业竞争力总统委员会报告 认为 企业竞争力是指 在自由良好的市场条件下 企业能够在国际市场上提供好的产品 好的服务 同时又能提高本国人民生活水平的能力 科恩 CohenandZyman 1989 认为 企业竞争力是指这个企业能够在建立和保持市场地位的同时获得利润的能力 普拉哈拉德和哈莫尔 1990 认为 企业真正的竞争力是企业内部存在的一组独特的 难以仿制的 有价值的核心技术和技能 我国学者金培定义企业竞争力为 企业在竞争市场中所具备一种综合素质 以此能长期而有效地向市场 消费者 提供产品和服务 同时企业利润和自身发展得到保证 综上所述 本文认为企业竞争力是以企业产品和服务创造财富的能力为表象 以创新资源吸引整合能力为根本 实现企业持续经济效益增长目标的一组能力集 2 企业竞争力的来源对企业竞争力概念的界定存在分歧 因而对于企业竞争力的来源有不同观点 按研究角度的不同 国外学者的观点如表所示 企业竞争力来源理论的演变 金培 2003 综合考虑各派别观点 认为企业竞争力的来源有四类 一是企业所处环境 二是企业内部资源 三是企业能力 四是企业知识 现归纳如表所示 金培企业竞争力来源 三知识产权竞争力1 知识产权竞争力的理论基础 古典经济学理论 亚当 斯密 亚当 斯密 该理论认为经济增长是资本积累和劳动分工的共同结果 亚当 斯密根据资源禀赋提出绝对成本理论 认为各国有不同地理位置 资源等自然禀赋 生产某些产品的成本存在绝对差 一国可集中生产有成本优势的产品 然后与另一国有成本优势的产品互换 双方可实现利益最大化 大卫 李嘉图继承了斯密的理论 提出比较成本 即各个国家不用生产不同产品 只需生产那些相对低成本的产品 通过交换实现贸易各国的利益 古典经济学虽然没有明确提及竞争力的概念 但其认为地理位置 资源等自然禀赋以及劳动力 资金的投入造成了比较优势及竞争的出现 产品的生产成本成为竞争中能否取胜的关键 在当时信息化程度很低的环境下 知识 知识产权并不属于生产要素的范畴 新经济增长理论 新经济增长理论的代表人物是保罗 罗默和卢卡斯 该理论将 劳动力 定义为人力资本 包含四方面内容 一是劳动力数量 二是该国技术水平 三是劳动力教育水平 四是生产技能培训及团队合作能力的培养 1983年 美国学者保罗 罗默在经济增长理论中引入知识要素 罗默认为知识和资本 劳动力一样都是一种生产要素 知识能提高投资收益 这三种要素的组合能够使整个经济规模是递增的 知识产权理论的研究重点转向知识产权制度的效率及其作用的研究 产权安排理论西方经济学的传统理论认为 经济运动通过 看不见的手 价格信号来实现资源的有效配置 称为 价格理论 其前提是市场运动被假设为无磨擦的 产权学派 创立者科斯对此提出质疑 认为 交易费用 是实际存在的 他把 产权安排 作为经济变量 将产权安排与资源配置效率直接联系起来 一起放到经济运行中考察 研究产权结构与经济效用的关系 他认为 产权安排不同导致公共产品与私人产品的效率不同 知识的所有人产权制度安排使知识在市场流通从而使知识的产业利用更有效率 需要对其进行保护 制度变迁理论新制度学派主要研究的是知识产权制度 其代表人物是美国经济学家诺思 他通过研究发现制度因素起重要作用 并用经济理论分析制度的基本功能 研究影响制度变迁的因素 提出了制度变迁理论 根据该理论 有效率的产权具备竞争性和排他性 需要对产权进行明确的界定 以便减少未来不确定性因素的影响 诺思提出 知识产权的产权界定 政府以法律保护知识产权以提供市场运行规则是市场体制的制度基础 并且不可能离开政府的努力而由诱制性制度创新过程自行产生 2 企业知识产权竞争力理论的产生竞争力的内容会根据其核心要素的变化而变化 知识经济社会 企业竞争力的源泉已由土地 资金 劳动力等传统生产要素转变为知识资源为主导的要素 学者认为 当知识成为企业竞争力的决定因素时产生了企业知识竞争力理论 新制度经济学认为 现实世界存在着交易费用 产权界定在配置资源和市场交易中的作用显著 若产权得到清晰界定 企业的经济效率会得到提高 企业知识产权竞争力理论演变过程可用图表示 国外对知识产权评价的研究较早 但没有相关文献提及到 知识产权竞争力 这个概念 专利是知识产权竞争力的重要组成部分 专利竞争力是学者们的研究热点 对于知识产权竞争力内涵 目前还没有统一的定义 国内学者吴玉桐 梁静国认为知识产权竞争力可以通过知识产权数量和知识产权质量来衡量 而黎薇等人指出知识产权竞争力是一个综合的概念 它既表明组织在某一时间段上所创造的专利成果 同时又表现为在更长一段时间里所能发挥的潜力 它们共同决定了一个企业在较长时间内的发展水平和竞争地位 于丽艳 朱肖颖等学者的观点与黎薇相类似 认为知识产权竞争力不仅包括该组织内现拥有专利和专利实施的状况 还应包括发潜在专利及申请保护专利的能力 本质是专利主体不同的专利行为引起的竞争力的差异 高新技术企业知识产权竞争力 大中型工业企业知识产权竞争力 国家知识产权竞争力 地方知识产权竞争力 区域知识产权竞争力 第四讲知识产权 推动企业 区域创新的源动力 研究表明 如果没有知识产权制度的出现 工业革命至少推迟300年 历史 生产要素为土地 劳动 资本 亚当 斯密 现代 知识产权成为企业制胜的关键课程视频 财经郎眼 知识产权 中国败诉021标清 flv一 知识产权是国际通用的游戏规则案例 芬兰奥托昆普公司与河南金龙精密铜管集团股份有限公司 一堂生动而惨痛的知识产权 补习课 第四讲知识产权 推动企业 区域创新的源动力 河南涉外知识产权第一案1 购买专利 市场扩张芬兰奥托公司是世界铜管制造技术公认的 鼻祖 而河南金龙正是通过从芬兰奥托购买专利技术 发展成为世界铜管制造业的龙头企业 从1991年开始 金龙先后引进了4条芬兰奥托在中国申请并被授予发明专利的生产线 依托引进创新和品牌扩张迅速壮大 先后收购 兼并 控股了国内10家企业 成为格力 海尔 美的 新飞等众多家电集团的铜管供应商 改变了中国长期依赖高档进口铜管的局面 2004年销售额达到36亿元 逐步发展成为世界第一大铜管生产企业 金龙的发展壮大 使芬兰奥托不但在中国的铜管市场竞争中失利