刑法诉讼论小额诉讼程序制度的缺位与构建(下).doc

萨发生反对萨芬撒反对萨芬萨范德萨范德萨反对萨芬撒旦飞萨芬撒旦撒大幅度萨芬撒论小额诉讼程序制度的缺位与构建（下）三、小额诉讼程序制度构建的总体思路(一)理性把握小额诉讼程序制度的价值与功能1.效率优先诉讼效率通常指程序主体以最快的速度终结案件，强调以最少的时间耗费来解决纠纷。当事人提起诉讼的目的是为了尽快地解决纠纷，如果法院不能及时地审结案件，使当事人间的权利义务长时间处于待决状态，则无诉讼效率可言，也会侵犯诉讼的公正价值，即法谚“迟到的正义，即非正义”。尽管小额诉讼程序中处处渗透着效率性，以提高诉讼效率作为根本要求，但是，在任何时候，效率在程序价值的位阶上均不能与程序公正相提并论，离开了公正与正义，效率没有任何价值，对于当事人而言，“早来的不公正”并不比“迟来的公正”更有意义。2.程序保障大陆法系的程序保障与英美法系的正当程序具有共通性，强调保障当事人双方作为对等的诉讼主体平等地参与诉讼，并在程序中提出有利于自己的论据和证据。在当代为实现追求程序保障的理念，除了设立法律援助制度、减免诉讼费用制度等外，小额诉讼程序正日益成为程序保障的重要制度之一。“然而，当诉讼程序变得更便宜和更快捷时，许多人会受到鼓舞而提起诉讼，不可避免地使人担心诉讼的日常化和经常化。因此程序设计中既要优先考虑司法资源的公平、效率地利用，又要兼顾对诉讼滥用的抑制，迄今为止，还没有哪种制度能够真正解决这个矛盾。”12因此，小额诉讼程序应考虑当事人的诉讼权利与程序保障之间的平衡。(二)采取强职权主义诉讼模式小额诉讼程序发源地的美国实行的是当事人主义的诉讼模式，其普通诉讼程序繁琐复杂，需要具备专业知识的人员才能进行，普通当事人需要通过司法途径维护自己的权益，必须聘请专业律师代理诉讼，诉讼进程完全靠当事人(准确地说是代理律师)的对抗来推进，同时律师收费采取按时收费制，诉讼拖延引起律师费支出增大，自然诉讼成本很高。为使普通公民能够“接近司法”，美国各州专门设立了小额诉讼法庭。在美国小额诉讼程序与普通诉讼程序相比有明显的区别，能有效缓解法院案件积压、办案拖延的紧张状态。在我国，民事审判方式改革前实行的职权主义审判模式，法官在整个诉讼过程中发挥积极作用，法官依职权调查收集证据、指挥当事人诉讼活动、控制诉讼活动进程，在诉讼中当事人除了启动程序外基本处于不作为状态，这种模式与美国的小额诉讼程序有许多共同之处。“在20世纪80年代以前，我国的民事诉讼基本上是一种以常识化和简易化为特征的模式，并表现为法官在诉讼中的强职权主义这种民诉制度与各种形式的调解共同构成了一个多元化的纠纷解决机制。人们不难发现，这一模式与西方国家的小额诉讼程序追求的理想有许多共同之处。”13但是，“近年来的审判方式改革所追求的基本理念是现代法治的普遍主义原理。在这方面，恰好与以司法便利为口号的西方国家司法改革的目标呈现某种逆向性。”14简易程序规定为基层法院尝试小额诉讼程序制度的设置提供了某种支撑及可资借鉴的本土资源，但现行的当事人主义诉讼模式与小额诉讼程序的要求相悖，设置独立的小额诉讼程序应考虑不同的诉讼模式，即传统民事诉讼的强职权主义模式。(三)设置独立的小额诉讼程序在我国构建小额诉讼程序制度必须考虑相应的组织机构问题。在现有体制下，另设专门的小额法院，会涉及宪政体制改革的问题，仅为程序多元化改革而大动干戈地动用政治资源，此种“杀鸡用牛刀”的思路是不讲效益的，也是不可行的。利用人民法庭作为适用小额诉讼程序的组织机构，可以在现有的机构设置条件下满足小额诉讼程序的要求。基层人民法庭受理的大多数案件是小额债务，基本上也是适用简易程序进行审理的。此外，基层人民法庭在辖区的不同乡镇基本上设有巡回办案点，作为人民法庭工作向广大农村延伸的“触角”，本应在方便当事人诉讼方面发挥更大的作用，但目前这些“触角”基本上处于“闲置”状态。基层人民法庭及其“触角”的配置与小额诉讼程序这一新的“软件”具有很好的“兼容性”，在当前是适用小额诉讼程序的首选机构。(四)与简易程序合理衔接“衔接”一词的本意是指“事物相连接”15，这里指小额诉讼程序与简易程序之间的邻接关系，这种关系包括两层含义：一是指小额诉讼程序与简易程序的受理范围的划分关系，二是指小额诉讼程序与简易程序的适用的转换关系。从第一层含义来讲，设置独立的小额诉讼程序是对简易程序现有的受理范围进行重新分配，从现有的简易程序的受理范围内划分一部分出来归小额诉讼程序管辖。小额诉讼程序是通过限制甚至取消当事人的一部分诉讼权利来获得效率的，同样的案件适用不同程序审理对当事人来说意味着享有的诉讼权利不同。诉讼权利是法律赋予当事人的基本权利之一，限制或取消当事人的诉讼权利也应由法律明确规定。因此，应由法律明确规定小额诉讼程序的适用范围，避免由法官依自由意志进行裁量，更不能凭一方当事人的意思选择适用小额诉讼程序。在法定范围以内，应严格适用小额诉讼程序，除此之外，若当事人合意选择适用小额诉讼程序并愿意放弃超标的额的部分请求的，则应尊重当事人的处分自己权利的合意。若小额诉讼当事人合意选择适用简易程序或者普通程序，则应不允许，因为运作不同程序所花费的诉讼成本是不一样的，16其中小额诉讼的成本最低，简易诉讼次之，普通诉讼最高。而从理论上讲只有每个诉讼的成本极小化的汇聚，才有整体司法成本的最小化，才能在有限的司法资源下最大限度地满足司法大众化的需求，这是程序保障的制度价值决定的。小额诉讼程序实行一审终审制，简易程序实行二审终审制并允许上诉，小额诉讼程序转换成简易程序，有悖于小额诉讼程序不上诉原则，必然陷入小额诉讼程序比简易程序更复杂的怪圈，有悖于小额诉讼程序的初衷。综上，小额诉讼程序与简易程序的合理衔接应排除小额诉讼程序向简易程序转换的可能。四、小额诉讼程序制度构建的具体方案(一)受理范围在小额诉讼程序的启动方面，由法律明确规定或法律授权最高人民法院制定启动小额诉讼程序的标准，同时由于我国地域的广泛性、不同区域经济发展大相径庭，各高级法院可根据本地区的实际情况对标准作适当调整，在具体标准以内，原则上适用小额诉讼程序。17在确定小额诉讼适用范围上，有一种观点认为，小额诉讼应被界定为限于金钱给付的财产纠纷。另一观点认为，小额诉讼的适用范围应为诉讼标的额较小或案情简单的案件。还有一种观点认为，对案情简单、利益极轻微的案件可利用小额诉讼程序来处理。18第一种“金钱”观是从财产数额的可确定性角度来限定的，比较纯粹，也无可厚非，但这种观点只关注小额诉讼程序的表面特征，即标的额较小的方面，而没有考虑小额诉讼程序的功能的其他方面，即设立小额诉讼程序的目的不仅在于提供低廉的司法服务，也为了节约司法资源。把极轻微的权利纠纷纳入小额诉讼程序，符合小额诉讼程序的效率优先的内在要求。第二种“小简”观与第三种观点都把“案情简单”视为与“小额”具有共通性，实际上混淆了“案情简单”与“小额”是定性与定量的区别，“案情简单”与“小额”没有必然联系。而“轻微权益”与“小额”具有相通性，“小额”对当事人来说意味着“轻微权益”。衡量“轻微权益”的标准，在可量化的情况下，可根据量化结果来进行判断，如轻微伤害事件可量化为赔偿金额;在无法量化或只能部分量化的情况下，一般可以认为属于小额诉讼程序的适用范围，如要求赔礼道歉的请求。目前，理论上还没有解决小额诉讼的标的额问题。有观点认为，“在确定小额诉讼的标的额时，由最高法院在全国范围内制定一个最高限额，如人民币5万元，再授权各高级法院根据本省经济的具体情况和人们的收入水平确定本地的标准。”19其实，在正常情况下社会经济与民众收支规模是不断发展壮大的，实行以最低数额为原则与视情况适当提高的方法，既做到严格限定小额诉讼程序的适用范围又可做到适时扩大范围，体现与时俱进的时代要求，反过来，采取定最高数额与酌减的方法，制定的最高标准不具有普适性，因而是不合理的。确定适用小额诉讼程序展开的诉讼标的的额度，应根据一般居民的收入状况和消费规模确定。如日本法规定为“30万日元以下”。30万日元折合人民币大约2万元，不到日本普通职员1个月的薪水;我国香港地区规定为5万元以下，台湾地区为新台币10万元(相当于人民币2.5万元)以下，均高于当地居民的月平均工资。20根据目前个税起征点为2000元以及有45.9%网民认为个税起征点应为3000到4000元的现实，21适用小额诉讼程序的标的额的起点不高于个税起征点的两倍即4000元是合适的，局部地区可以根据本地区经济水平适当调高标准。对于诉讼标的额超出规定标准的，可以赋予当事人合意选择程序的权利。除非是双方当事人的合意选择，否则法院不应依职权适用小额诉讼程序。(二)起诉要求小额诉讼程序的简便性的表现：原告起诉时可以使用格式化的起诉状，也可以口头方式起诉;被告可以使用格式化的答辩状，也可以采取口头答辩方式，这种在现行民诉法、民诉法的解释意见、简易程序规定中都有规定，但不足以体现小额诉讼程序比简易程序更具简便性的特点。其实，各地基层法院及其人民法庭，为方便诉讼在偏远的乡、镇、街道及个别单位设立了巡回法庭或巡回办案点，但法庭人员基本上没有到点办案，实际上没有发挥应有的“便民”作用。没有安装软件的硬件是无法发生作用的，同样道理，没有小额诉讼程序这款的“软件”的“触角”硬件不可能真正发生作用。利用这些“触角”作为定期的办案点，现场受理，如有可能当场办结，使这些前沿地带的“触角”焕发生机，使我国的小额诉讼程序运转更加方便与快捷。(三)送达主体送达环节的重要性不言而喻。送达直接涉及当事人特别是受送达人的诉讼权利，最终影响的是当事人的实体权利。送达问题应由法律明确规定。简易程序规定沿袭民事诉讼法及其解释的规定仍由法院负责送达，未能解决送达主体单一问题。除了规定直接送达、邮寄送达与留置送达外，还规定法院可以采取捎口信、电话、传真、电子邮件等简便方式随时传唤双方当事人、证人，受传唤的当事人到位后即可直接送达，可以说送达方式已相当多样化。但目前社会诚信机制不健全可能使某些送达方式形同虚设，使现有的规定对小额诉讼程序来说仍显得不够灵活。小额诉讼程序应超越现有的规定，增加送达主体，借鉴美国的由原告直接将起诉状和传唤书送达被告的做法，22规定除了由法院送达以外，还可以由原告送达。由原告送达具有方便灵活的优点，原告可以利用最有可能送达的时机如假节日、白天与晚上时间向被告送达，有助于解决法院正常上班时间找不到被告的难题。不过，在目前我国社会诚信机制尚未建立的条件下，原、被告之间已经存在纠纷，让原告送达有关材料给被告，有可能出现虚假送达、拒绝签收等问题，从而使规定形同虚设。因此，对原告送达方式不应要求太严，只要原告能够证明已经完成了送达即可，如在被告拒绝接收时原告可以用拍照、录像等手段，证明将送达材料留置被告处，而不必拘泥于受送人签收或接收。当事人送达不能时，由法院按规定完成送达。(四)审理期限审理期限是指从立案的次日起至裁判宣告、调解书送达之日止的期间。民诉法规定，普通程序的审限为6个月;有特殊情况经院长批准，可以延长6个月;还需要延长的报请上级法院批准。简易程序的审限为3个月，不能延长，若3个月内不能审结，转为普通程序继续审理。小额诉讼程序是比简易程序更简单的程序，在审理期限方面理应比简易程序的审限更短,且同样不可以延长。结合各地法院速裁制度的实践，23小额诉讼程序审限可定为1个月，相当于简易程序审限的三分之一，这样既体现小额诉讼程序比简易程序更快捷的特点，也不脱离具体审判实践。(五)裁判文书裁判文书是法院审判工作的重要载体。近年来，裁判文书制作改革的一项重要内容就是增强说理性。各地法院制作的裁判文书的篇幅明显变长，审判人员制作裁判文书花费的时间显著更多。由于案件数量大幅增长与难度加大，法院面对的审判压力日益增大。简易程序规定出台后各地法院适用简易程序审理案件的数量大幅提升，简易判决书的制作比普通程序的判决书简化很多，相对来说制作比较容易。小额诉讼程序的简便、快捷、低廉、高效的特点体现在制作判决书方面就是格式化处理，这是国外的做法。对我国的小额诉讼程序的判决书是否也采用格式化样式问题，应持审慎的灵活的态度。尽管小额诉讼程序的裁判文书原则上可以格式化处理，但是以理服人仍然是小额诉讼裁判文书不可忽视的内容，应根据具体的案件事实采取有针对性的相对灵活的做法。在双方当事人对案件事实、判决理由均无异议时可以不要求说理，只记载判决结果与简要事实;在当事人双方对案件事实无争议而对判决理由持有不同意见时，应说明判决理由;在当事人双方对案件事实与判决理由均有争议时，判决理由应比较充分。虽然在诉讼过程中审判人员随时可以向当事人说理，但文书中需要说理的时候还是应该说明，因为文书中的记载的判决理由可能对固执的当事人有帮助。对审判人员来说在判决中说理应该不会很费事，即便多花些时间在说理上，也有助于促使当事人服判息诉，这是法院审判工作的出发点和归宿。(六)监督救济以上几方面主要围绕效率问题展开论述。如第三部分所论述，效率与公正是密切联系的。设置小额诉讼程序不应忽视公正问题，因为小额诉讼程序的运作也存在可能因法官个人因素影响判决不公正的弊端。监督救济措施对预防和纠正小额诉讼判决不公是不可或缺的。在二审终审制，上诉制度是预防和纠正一审判决不公的重要途径之一，上诉制度的预防功能机理是：一审判决不具有终局性，一审判决结果要接受二审监督。在现有管理体制下，法官的审判业绩与上诉率、改判率、发回重审率是有直接关系的，法官要避免错误判决给自己造成的不良评价就必须作出公正判决。24目前，上诉制度主要是为了纠正一审裁判中的错误。小额诉讼程序制度原则上实行一审终审制，在我国构建小额诉讼程序制度是否实行一审终审制问题，目前还存在争论。有一种观点认为，“当前社会对法官和权威尚缺乏足够的信心，取消当事人的上诉权无疑只会增加更多的矛盾和执行困难，同时，在社会对判决结果的错误追究十分热心的情况下，无上诉程序必然要求法官承担极大的责任，除非小额诉讼程序中对独任法官的职务行为提供切实的保障，否则这种制度的设计就是不公平的，其运作将面临极大的难题。”25另一种观点认为，“对某一诉讼事件而言，其经历的审级越多，诉讼的时间就越长，就会不得不耗费更多的诉讼成本。因小额诉讼程序的基本特点和属性所决定，小额诉讼程序应当实行一审终审制，终局判决不服不允许上诉”。26第一种观点对目前在小额诉讼程序中规定不得上诉可能导致的结果作了多角度论证，认为可能影响程序的公平性、增加当事人对司法的不满、放大法官职业风险等负面效果，以此否认不得上诉的制度价值，这种观点未免过度悲观，其忽略了小额诉讼程序的标的较小的重要的基本特征，正是因为诉讼标的额较小决定小额诉讼程序的基本特点，小额诉讼程序的特点决定了一审终审制度，同时小额利益可能影响当事人的上诉决定，因为当事人是利益最大化者。现实中不乏追求无利益纯粹为“讨说法”而上诉的做法，从根本上说正是因为法律上规定了上诉制度。第二种观点对小额诉讼程序实行一审终审给予积极肯定，贯彻了效率优先的价值理念，但此观点不关注当事人的心理承受力，忽略了一审终审与二审终审制的冲突以及一审终审制的正当性可能遭受的质疑。如上所述，实行绝对的一审终审制或二审终审制均存在较大弊端。从审级制度上，实行一审终审制违背了现行的二审终审制，而实行二审终审制却有悖于小额诉讼程序制度的设立初衷。要实行一审终审制就必须要突破现行的审级制度规定。由于一审判决会出现错误是客观事实，如果判决错误是由法官过失导致判决严重不公而得不到救济的话，那么一审终审制的正当性必遭质疑，最终损害司法的公正与权威。因此，小额诉讼程序在采取一审终审制的同时还应有相应的救济措施。在排除了上诉程序后，现行的救济措施还有再审程序。但是，问题在于小额诉讼程序是比简易程序更简单的一种程序，只由独任审判员进行审理，而启动再审程序除了程序启动比较难外还必须由合议庭审理，是很费司法资源的救济程序。显然，通过再审程序救济会出现了小额诉讼普通审的尴尬局面，这与小额诉讼程序的制度价值相违背。要解决救济问题看来只能另辟蹊径，借鉴国外先进的立法经验是条捷径。德国民事诉讼改革法第3