区国土资源局领导岗位廉政风险防范表

xx区国土资源局领导岗位廉政风险防范表局领导序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估1局党组局长（党组书记）主持局全面工作。1、不坚持党组理论中心组学习制度；2、无特殊情况不按时召开党组会议；3、党组成员在议事时不能充分发表意见，搞“一言堂”；4、召开党组会议到会人数不到半数；5、党组会议讨论干部问题到会人数不到三分之二；6、党组集体决策搞劳民伤财的“形象工程”和沽铭钓誉的“政绩工程”；7、私设“小金库”；8、干预下级党组织和有关机构正常行使职权；9、不按时召开党组民主生活会10、重大问题决策没有进行充分调研和论证；11、违反国土资源部“五项禁令”行为。1、个人自律；2、外部环境影响。AA1.严格党风廉政建设规定；2.贯彻民主集中制原则；3.组织学习并贯彻xx市xx区国土资源局党组工作规则；4.坚持党务公开，自觉接受监督；5.建立并落实党组理论中心组学习制度；6.坚持述职述廉制、民主生活会制度；7.加强党组自身建设，8.建设学习型党组织。2黄爱向副局长（党组成员）分管国土规划管理、耕地保护、用地指标的管理、地籍管理、测绘行政管理、征地拆迁过程、不动产登记管理、人事教育等工作。1.土地利用总体规划修编、修改；2.用地预审，指标安排；3.用地规划选址，规划修改；4.基本农田保护管理不到位；5.临时用地审批；6.土地资产处置，补偿拆迁的标准；7.土地调查项目谈判；8.权属确认，办人情案，办人情证；9.不动产登记工作运转；10.人事监管、考核，人事安排建议。权力风险环境风险管理风险政策风险人员素质风险。AA1.认真落实耕地保护政策；2.落实基本农田保护政策；3.严格执行国土规划管理；4.遵循地籍调查规程；5.严格测绘管理；6.认真贯彻落实征地政策；7.严格遵守土地登记规定；8.严格用人管理制度。3林福礼副局长（党组成员）分管矿产资源规划管理、地质勘查储备管理、地质环境管理、土地权属纠纷调处、重大项目拆迁、土地开发整理过程等工作。1. 出让矿权条件设定，矿业权变更；2. 采矿点设置、矿山项目治理、建设；3. 地质灾害工程治理、谈判；4. 地灾点监测、地灾处置；5. 不能正确履行调处工作职责；6. 矿山安全；7. 各项目活动资金使用；8. 补偿拆迁的标准；8.土地开发整理立项条件认定；9.土地开发项目发包；10.国土信访处理不及时，引发群体事件；权力风险环境风险管理风险政策风险人员素质风险AA1.严格执行矿产规划；2.严格执行招投标政策;3.落实地灾预案及措施；4.落实矿山安全；5.认真贯彻落实征地政策；6.严格执行土地开发整理规划和技术规程。7.执行土地开发规定。8.依法办案，依法调查。4陆攀科（党组成员）分管财务、政策法规与执法监察、社会治安综合治理、重大项目拆迁等工作。1.财务监管、检查；2.后勤事务、基本建设资金的往来；3.行政诉讼、复议；4.泄露案情；5.压案不报；6.办错案；7.补偿拆迁的标准。权力风险环境风险管理风险政策风险人员素质风险AA1. 严格财务管理制度；2. 落实首问负责制；3. 依法办案；4. 研究法律和政策；5.认真贯彻落实征地政策。5骆艳清副局长分管土地利用管理过程、土地、矿产等行政审批管理、土地勘测、土地储备管理等工作。1.出让土地条件的设定，报批；2.确定土地收购的评估价格，确认；3土地资产处置；5. 建设用地划拨的设定，报批；6. 土地市场化动作条件的设定，闲置土地处置；7. 职权利用。环境风险权力风险管理风险政策风险人员素质风险AA1. 严格执行国家供地政策；2.严格执行招、投标政策；3执行土地勘测规定；4.严格执行各项审批制度。xx市国土资源局机关股室岗位廉政风险防范表办公室（已更新）序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估1办公室部门风险负责文电、综合会务、接待、机要、档案等机关日常运转工作；承担信息、安全、保密、信访和新闻宣传工作；承担机关后勤、综合业务与协调处理等工作；统筹协调局信息化和政务公开工作。1、不按规定业务接待；2、印章管理使用不善；3、各种涉密文件管理不善，导致失泄密事件。1、外部环境风险；2、个人自律。CA1、加强教育，提高思想认识，筑牢防线；建立健全制度措施，堵塞漏洞；2、加强监督检查，及时发现和纠正问题。2主任岗1、主持办公室全面工作；2、负责制定办公室工作计划并组织实施；3、负责协调局机关政务工作；4、组织和策划局重要文件、材料的撰写；5、负责局重要会议的组织工作；6、管理局机关后勤工作和计划生育工作；7、领导办公室人员全面完成各项工作。1、业务接待审批不按规定接待或超标接待审批。1、外部环境影响；2、个人自律。CA1、建立健全xx市xx区国土资源局机关公务接待工作暂行办法，严格控制自由裁量权，按制度审批。副主任岗1、机关事务管理、后勤管理；2、信息中心管理1、 不按规定管理机关事务管理及后勤；2、不严格管理信息管理风险人员素质风险BB1、 严格管理；2、 制定相关制度；3办公室机要管理岗完成机要公文管理工作，负责局、局党组、办公室、有关业务专用章及局长签名章的管理，负责局有关业务印章的制发和监督使用工作，负责机要文件的销毁、机要信息报送工作。1、印章使用管理中不按规定使用印章，不严格把关，违规使用印章，印章管理不严，印章被盗用、丢失；2、机要文件管理中不按规定处理机要文件，存在各类资料外泄的风险；3、机要文件在收发、传阅、保管、流转过程中，不按规定处理，可能发生泄密事故。1、外部环境影响；2、个人自律；3、责任心不强。CA1、建立健全xx市xx区国土资源局印章和介绍信管理规定，印章使用严格把关，严格管理；2、建立健全相关保密制度，加强业务知识培训，提高岗位人员责任心和保密意识，加大履职尽责监督检查，发现问题及时整改。规划管理与耕地保护序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估4规划管理与耕地保护部门风险1、 严格执行国家有关耕地保护政策法规,认真贯彻占补平衡的法律规定,起草xx区耕地特殊保护和鼓励耕地开发政策、农地保护和土地整理政策，农地转用管理办法；2、 起草xx区有关未利用地开发、土地整理、土地复垦和开发耕地规定；组织实施农用地用途管制和基地农田保护；3、 负责农地转用、征用土地和土地开发、整理、复耕项目的审查报批和验收；审核征地报批“一书四方案”及有关资料、图件；4、 审核征地补偿安置方案，报区人民政府审批；5、 组织研究xx区和重点地域国土综合开发整治政策的实施，编制和实施xx区土地利用总体规划、矿产资料保护和合理利用规划、地质环境规划；负责编制地质勘察规划；6、负责土地利用计划的编制和管理；7、指导和审核基本农田保护规划、土地复垦规划、土地整理规划、为利用土地开发规划等，专项规划和地方土地利用整体规划；8、负责建设用地、矿业权预审和国土资源综合统计。参与上报区人民政府或市人民政府审批的城乡总体规划的审批工作。1、土地利用规划编制、修改、调整、指标分配、检查验收等工作中收受好处、谋取私利；2、土地利用计划指标分配中收受好处、谋取私利；3、在土地预审中不严格执行规划、规定，把关不严，造成严重损失和不良影响；4、增减挂钩相关制度执行不严，造成不良后果；5、不严格按照制度办事，出现违规操作；6、对行政审批申请材料不认真依法审查，把关不严；7、利用职务影响，插手其他工作，从中获取好处；8、选择规划编制单位有风险，组织验收规划成果评比不公正。9、承担基本农田保护、农用地转用、土地征收征用和土地整理、复垦、开发管理工作；承担耕地保护责任目标考核的有关工作，监督检查基本农田保护和占用耕地补偿制度落实情况；承办报自治区人民政府和市政府审批的用地事项的审核工作；负责全区征地批后实施的监督管理工作。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1、及时补充、修改及完善各项制度；2、建立健全有关监督约束机制，形成有效的常规化工作措施。3、认真学习和贯彻落实党风廉政建设的有关规定；4、严格按照办事程序、办理指南的要求执行；5、严格执行基本农田保护条例和有关土地整治项目督查工作的通知要求；6、严格按有关规定、办法和通知要求履行各项职责，办理各项事项。5股长岗主持规划管理与耕地保护股全面工作；主管国土规划、土地规划、矿产规划工作；贯彻执行国家和自治区有关耕地保护和建设用地等政策法规；负责组织起草我区耕地保护、土地整治、农用地转用、土地征用等政策和管理办法；当好局领导的参谋，完成局领导交办的工作任务，指导乡（镇）相关业务工作。1、不履行“一岗双责”或履行不到位，违反规定擅自批准规划调整修改、安排使用新增建设用地计划指标，建设项目用地预审审查不严等；2、各项事项不公开、公平办理，以规避自由裁量或业务不熟等方面带来的风险；3、未认真实施和监督处里工作人员执行各项廉政措施、制度和规定；4、服务对象在业务往来中对工作人员利益诱惑或施加其他非正式影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的风险。5、对本股人员廉洁从政行为缺失教育和监督；6、接受管理和服务对象的请托，在土地整治项目的立项和验收中把关不严，将不符合立项和验收条件的项目通过立项和验收；7、以批条子、打招呼等方式介绍规划设计单位、工程施工单位、工程监理单位承接业务，干扰下级国土资源部门依法依规确定业务承担单位；8、在耕地占补平衡指标调剂中人为干预正常的指标交易流动；9、在建设用地审批中，对落实耕地占补平衡把关不严，将未落实占补平衡的项目通过用地审批；10、违反规定的程序、要求和审查时效，有意增加审批审核事项的环节和内容或办事久拖不决，造成管理和服务对象请托。11、利用制度机制缺陷和工作便利，为个人、家庭和亲友谋取不正当利益。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1、加强党风廉政工作，认真履行“一岗双责”；2、严格按照程序开展工作；3、不徇私情，不搞特权，坚持原则。4、教育全股人员树立正确的思想观、人生观、道德观、价值观，强化立党为公、执法为民的理念，自觉筑牢拒腐防变的思想道德防线；5、严格遵守廉政准则和各项廉政建设规定，不断增强廉洁自律意识，自觉抵制各种不廉行为；6、严格带头执行土地开发整理复垦相关规定和标准，做到不偏不倚、不枉不纵；7、严格按相关规定考核评价市、县耕地保护情况；8、对下属人员严肃各项纪律和制度，从严管理。6规划管理与耕地保护土地利用规划计划管理岗1、负责土地利用总体规划和专项规划的编制、报批、调整、规划实施情况跟踪、建设用地规划审查等具体工作；2、负责土地利用计划的编制、分解下达和执行监督检查及其统计分析等具体工作；3、负责对城市总体规划和其它部门行业规划用地规模和布局进行审核具体工作；4、负责城乡建设用地增减挂钩立项审查、工程竣工验收等具体工作；5、负责建设项目用地预审及其统计分析等具体工作；6、负责对口指导各乡（镇）开展以上各项工作；7、负责股领导交办的工作。1、在土地规划编制、修改、调整及计划管理、用地预审、增减挂钩和建设用地规划审查中接受好处谋求私利；2、土地规划修编成果把关不严，导致规划审批程序不到位；3、土地规划修改、调整行政审查不严，导致违规调规修规情况发生；4、忽视技术审查，过分依赖行政审查，会造成自由裁量权过大；5、业务水平不高，带来不良后果；6、国家层面的相关制度尚在制定过程中；7、省级层面尚未出台完整的机制体制；8、地方迫切需要发展，会千方百计弄虚作假；9、编制单位技术不符合要求，想采用手段蒙混过关。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1、端正工作态度，依法依规严格把关；2、提高工作透明度,扩大公众和部门参与范围；3、切实加强学习,努力提高业务水平；4、严格执行各项规章制度；5、在国家相关规章制度下尽快规范、出台区内各项管理制度；6、加强业务学习，提高鉴别真伪能力；7、加强政治学习，筑牢思想防线。7矿产资源规划管理岗1、国土规划编制、报批、调整和规划实施情况跟踪等具体工作； 2、负责矿产资源总体规划和专项规划的编制、报批、调整和规划实施情况跟踪等具体工作；3、具体指导和审查乡（镇）矿产资源规划；4、负责编制矿产资源年度计划、探矿权、采矿权申请的规划审查；5、负责股领导交办的工作。1、规划编制各项技术、规范、管理等要求执行不严，将影响规划质量；2、规划实施、行政审批中，规划执行不到位，将难以实现规划目标、任务；3、矿业权规划审查手段落后，容易出现技术偏差，给工作带来不利影响，与其他规划的协调与衔接未到位；4、对矿产资源缺乏年度计划管控，造成规划实施无序状态；5、缺乏统一的矿产资源规划信息平台，影响规划查询、审查、分析的工作效率；6、行政审批过程中，会受到相关层面的压力，从而违背原则，将造成工作失误。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。CBBA1、加强业务学习、提高自身水平；2、严格按程序办事，及时发现问题、解决问题；3、加强沟通、加强学习、互相合作；4、建立矿产资源规划实施年度计划制度；5、建设矿产资源规划信息系统；6、坚持工作原则，严格把关；7、加强组织纪律，及时向领导汇报相关工作。8土地整治管理岗1、承办我区土地整治的政策、管理办法的起草及上传下达工作；2、承办本市土地整治项目的审查报批、验收等工作；3、承办自治区人民政府和市政府交办的有关土地整治的事项及文电。负责全区新增耕地的台帐管理和统计工作；4、负责解释土地整治等有关法律法规、政策；5、承办年度耕地占补平衡考核和土地整治的业务培训；6、承办土地整治项目规划设计、竣工验收文件资料审查工作；7、负责对项目的实施进行监督检查；8、完成股领导交办的其他工作。1、在审查土地整治项目的规划设计和竣工验收文件资料中把关不严，导致不符合条件的整治项目通过立项和验收；2、在土地整治项目规划设计和竣工验收中，干预专家的评审工作，从而使专家不能作出正确的结论；3、在审查土地整治项目的规划设计和竣工验收材料时，不按规定和要求，故意对办理的土地整治项目审查材料少审、漏审或不审，从中收受项目单位钱物；4、接受服务管理对象的请托，随意减少和增加审查事项；5、违反规定和要求，对不符合立项、验收要求的土地整治项目通过立项和竣工审查，从中收受项目单位的贿赂；6、利用制度机制缺陷和工作关系，为个人、家庭和亲友谋取利益，违反廉政规定接受礼金、馈赠和有价证券。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。CCBB1、时刻铭记自已的岗位职责，做到不越权、不越职、不失职；2、严格执行土地整治项目规划设计和竣工验收审查程序的规定，做到程序到位；3、严格按照土地整治各项法律、法规和规章的要求，做到依法依规办事；4、加强政治理论学习,强化廉能风险意识,牢固树立正确的人生观、世界观和价值观。耕地保护岗1、负责耕地保护、农用地用途管制和基本农田保护区管理的政策、法规、管理办法的起草及上传下达工作；2、负责基本农田保护和基本农田的补划管理工作，组织落实年度耕地保护责任目标考核相关工作；3、负责基本农田保护有关法律法规及政策文件的解释工作；4、承办自治区人民政府和市政府交办的有关基本农田保护有关事项及文电；5、负责基本农田保护的业务培训；6、完成股领导交办的其他工作。1、接受管理对象的请托，影响耕地(基本农田)保护责任目标考核检查的结果；2、在耕地保护责任目标考核和基本农田检查中，不能公正客观指出存在问题；3、违反考核检查标准，接受考核检查对象的请托；4、违反耕地和基本农田保护法律、法规，收受管理对象的好处；5、利用工作之便，为自己谋取私利；违反廉政建设规定，收受管理对象的钱物；6、拒腐防变思想和道德防线不牢，接受管理对象的吃请或消费活动；利用制度机制缺陷，为个人、家庭和亲友谋取不正当利益。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。CCBB1、加强廉政制度学习，强化自律意识；2、定期交流落实岗位职责情况，接受内部监督；3、严格落实重大事项报告制度；4、坚持信息公开制度，实现信息资源共享。土地利用管理股（已更新）序号处室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估9土地利用管理股部门风险承担城乡建设用地和土地市场管理工作；负责全区建设用地使用权划拨、出让、租赁、作价出资（入股）、转让、抵押、交易、政府收购、储备和全区建设用地供应管理工作；拟订并实施全区土地供应、土地价格、土地资产和土地储备管理办法；承担节约集约用地评价、土地分等定级、土地市场和地价实施动态监测工作，组织实施土地开发利用标准、基准地价、标定地价等地价制度；执行国家土地估价管理办法和行业技术规范；负责对土地估价行业自律组织和土地估价机构、人员进行监管；承担改制企业国有土地资产的处置工作。1、参与建设用地联审中，用地政策把握不严，规模控制不当，造成违规和粗放用地；2、指导市、县土地供应时，把握政策规定、地价、供地方式不严，造成违规供地；3、改制企业国有土地资产的处置工作中，受利益驱动，不按规定的方式和合理的地价处置土地，造成国有资产流失。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。AA1、加强学习，强化廉洁自律意识，提高业务素质；2、阳光行政，不暗箱操作，重大问题提请集体研究；3、提高效率，不扯皮推诿，保质保量按时完成工作任务；4、尽职履责，按职责办事，不缺位、错位、越位和不作为；5、建章立制，不断完善工作运作和业务管理的长效机制。10股长岗1、主持土地利用股全面工作；2、分管土地使用权出让、租赁、作价出资、转让、抵押、交易、政府收购和乡（镇）、村用地等管理工作，指导农村集体非农土地使用权的流转管理，贯彻执行国家的供地政策；分管土地招标拍卖挂牌出让工作和土地市场管理工作； 3、组织拟订并实施全区土地供应、土地价格、土地资产和土地储备管理政策措施以及土地开发利用标准；4、组织实施建设用地分等定级、基准地价、土地利用评价和区域性地价动态监测监督；5、组织指导全区土地估价行业管理工作；6、承办局领导交办的其他工作和事项。1、在向局领导决策建议和组织实施具体工作两个层面。未依法依规履行职责，将给全区土地市场秩序、国有土地资产保值增值、地价导向和土地集约效益带来一定影响；2、组织本股业务工作且处于流程末端，未依法依规、认真负责和履行好督查、把关职责，将给具体业务工作落实中带来直接影响；3、经济转型期，土地管理法规、政策和制度多有缺失，未坚持原则、实事求是和严格处置法律政策模糊、制度设计尚未完善的业务工作，风险客观存在。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1、以阳光的心态保持廉洁。树立远大理想，牢记执政为民宗旨，严格自律，无愧党员干部荣誉；2、以阳光的程序履行职责。按级负责，责任到人，程序到位，重大问题坚持集体决策；3、以阳光的制度规范行政。依法依规，健全制度，完善长效机制，规范权力运行；4、以阳光的品格带好队伍。胸怀坦荡，公道正派，求真务实，用人品、素质带领部属廉洁勤政。11副股长岗1、协助股长完成本各项工作；分管土地定级、地价评估及土地估价行业自律组织、机构、人员的管理工作；分管土地资产处置工作；协助处长分管城乡建设用地、土地市场管理和节约集约用地工作；2、负责组织规范全区土地使用权出让、租赁、作价出资和转让行为；3、负责组织全区土地市场实施动态监测和批后监管；4、负责建设用地供后利用情况的监管和批而未供、闲置土地清理处置的督办工作；5.承办股领导交办的其他事项。1、在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和国家有关政策，造成工作失误或出现越权行为；2、未正确处理土地利用管理的复杂性和有关法律、法规、政策的不完善之间的矛盾，造成工作失误；3、受各种利益诱惑，为管理相对人通过非正常途径寻求解决不符合法律、法规和政策的事项；4、不按相关法规和政策进行监管，或监管中违反办事程序和相关规定，延误时间或造成失误；5、在批而未供、闲置土地清理处置督办中，督办不力。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1、自觉加强廉政学习，进一步树立正确的世界观、价值观和人生观；2、严格遵守各项规章制度，依法依规办理城乡建设用地、土地市场管理和节约集约用地等工作；3、求真务实，阳光行政，接受监督。12管理岗1、贯彻落实国家的土地市场配置政策和办法及土地使用权出让、转让、出租、抵押等管理办法、地产交易规则，指导土地招标拍卖挂牌出让工作和土地市场交易管理；2、承担全区土地市场动态监测监管系统的运行管理工作，对土地供应和开发利用情况实施全程动态监管；3、对土地市场相关数据和信息进行动态分析研究，及时提供各类数据报表和报告；4、协助领导处理综合协调、上传下达和督促落实工作；5、完成领导交办的其他工作任务。1、利用职务之便向外泄露保密的土地市场数据资料，造成工作被动；2、不及时准确提供建设用地供应情况；3、对土地市场动态监测与监管系统管理不认真或责任心差，处理工作事务时限观念不强，延误任务的完成，导致工作失误；4、受人之托篡改相关信息，利用职务之便谋取私利 。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1、学习并严格执行国家有关法律、法规和制度， 正确进行土地供应管理和供后监测管理；2、自觉履行保密制度，坚决杜绝涉及保密资料外接、复印。严格档案、文件管理，保证资料安全、齐全；3、加强土地市场管理业务学习，努力提高办事效率和廉政意识；4、做好土地市场动态监测监管，做到政务公开透明。 管理岗1、落实国家和自治区的地价管理政策，承办本级土地估价报告备案工作，负责对土地评估机构的土地评估报告抽查评议和公布评议结果工作，指导建立地价信息系统和土地定级估价工作；2、落实国家和自治区的土地有偿使用管理办法和政策，参与报自治区、市政府审批的农用地转用、土地征用的审查工作；3、贯彻落实国家有关土地资产管理办法，承办市政府审批的土地使用权处置审查工作；4、承办股领导交办的其他工作和事项。1、对有关法律法规、政策理解不透彻，对不符合企业改制要求的国有土地使用权办理相关手续；2、不认真审查上报材料或对上报材料不及时处理，造成行政行为不公正、不规范；3、违规处置国企改制土地资产，接收他人礼金和礼品等；4、受利益驱动，不认真审核土地估价报告，给予土地估价报告备案；5、不认真组织土地评估报告抽查评议，评议结果不公正。1、不断加强政治理论和业务知识学习，提高反腐倡廉的自觉性和业务水平，以精湛的业务水平提高工作效率，降低业务流程中存在的各种风险；2、依法依纪办事，廉洁奉公，严格遵守各项规章制度，不利用职务之便谋取私利。财务室序号股室名称风险点岗位职责表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估15财务室部门风险承担国土资源有偿使用的工作，参与管理土地、矿产等资源性资产和国家出资形成的矿业权权益的有关工作。依法承担国土资源专项收入征收管理相关工作；承担有关专项资金、基金的管理工作和部门预决算、国库集中支付和内部审计有关工作；贯彻执行国家和自治区有关财经方针政策和财务会计制度，拟订有关财务、资产管理制度，承担所属单位财务管理工作。1、在编制财务计划、资金拨付、基金管理、国库集中支付及内部审计等工作过程中，接受好处，谋取私利；2、没有严格按预算法相关规定进行部门预算编制和部门决算；3、审计监督机制把关不严格；4、内部控制、资金审核与支付及财务监督工作不规范，对局机关违反财务制度行为不制止；5、对直属单位财务监管不力；6、截留挪用行政性收费，隐瞒收入，坐收坐支，隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变资金使用计划、用途；7、对行政审批申请材料不认真依法审查，把关不严。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律AA1、严格执行国家有关国土资源专项收入征收管理的各项政策；2、明确报批规费的确认程序和条件，落实责任，对资源性资产权益的处置规范程序、明确要求；3、完善预算编审的内容、程序、方式和要求；4、根据财务会计制度的规定做好内部控制、资金审核与支付及财务监督工作。16财务室会计岗1、具体负责编制、落实年度财务计划；2、负责本局部门预、决算以及有关项目预、决算的编制、审核和上报工作；3、负责提出资金使用分配方案，对预算申请进行审核并提出安排建议；4、负责本局各项资金的申领、拨付、审核工作，负责财务处的日常会计核算和专项资金核算工作，依法设置会计帐薄，填制会计凭证；5、与市财政局核对预算内、外经费拨款等对账工作，负责与人民银行核对规费入库数； 6、编制部门财务决算报表。1、不按财经法规和财务会计制度规定进行账务处理，出现违纪违法行为；2、在预决算编制过程中没有执行相关规定，违反政策规定编制部门预算和决算；导致部门预算执行不力、部门决算编制不正确，造成资金使用不规范或流失；3、专项资金预算下达和资金拨付不及时，出现延缓拨付或跨年度拨付资金等问题，进而影响资金使用进度，出现差错；4、接收不合法的原始凭证，编制不合规的会计凭证，造成错误的会计报表；未按规定整理、保管会计档案，造成会计档案遗失；5、不及时和出纳对账，不及时与局领导反应财务变动情况，在办理业务中警惕性不高，程序操作不到位。6、日常报帐审批不按制度、程序审批，缺乏严格把关审批手续。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。 AA1、严格执行国家财政财务管理有关法律、法规和制度，依法依规开展业务工作，认真履行工作职责，依法秉公办事；加强政治理论、业务知识的学习，努力提高业务水平；2、严格执行部门预算编制管理制度，严格实行定员定额的基本支出预算，股学完整编制收入预算,建立项目库,并实行滚动管理,准确规范细化各项支出预算。对资金的安排，严格按有关规定和程序办理。下达的预算支出指标严格按功能及经济分类股目进行分解，统筹安排使用各项资金；3、建立专款专用、专帐核算、专人负责的制度和有效的监管机制,确保资金安全有效使用；4、严格执行国家和自治区专项收费的规定、严格执行“收支两条线”管理的规定，认真履行对各项规费的征收、入库（户）管理职能；5、及时落实项目经费和拨付项目资金，增强工作的责任心，把好审核关；6、严格执行国家统一的财务会计制度，以实际发生的经济业务和合法的原始凭证为依据，按照规定的会计处理方法进行账务处理，保证所提供的会计信息合法、真实、准确、及时、完整。会计档案按照会计档案管理办法的规定进行妥善保管。7、严格执行财务报账制度，严格把关。财务室出纳岗1、负责向财政局申报并落实用款计划，具体办理国库支付平台日常转帐、申请提取现金、原始凭证录入等业务。2、负责办理现金收付与结算及保管业务。3、负责登记、核对并管理现金和银行存款日记账。对已入帐的各项收费及时与银行和交费单位进行核对。4、负责国土资源规费的上缴和返还工作，收取各类零星费用。5、负责文件接收、登记、传递、整理、归档等处内事务；6、负责票据的领购、保管、发放和核销工作。1、办理录入时出现多入、少入、漏入等现象，致使日记账不完整，现金和银行账面不符；现金、印章保管不符合规定，存在安全隐患；2、专项资金预算下达和资金拨付不及时，出现延缓拨付或跨年度拨付资金等问题，进而影响资金使用进度，出现差错；3、发生业务入帐不及时，银行存款日记账账面余额与银行对账单余额不相符；出现漏记、串户现象，不能做到账实相符；空白票据、银行印鉴未能实现分管。现金账实不符；4、未严格执行财务管理制度，私借和挪用公款；5、故意抬高资金支付门槛，不及时支付资金，压款不付，谋取私利。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律AA1、 严格执行国家财政财务管理有关法律、法规和制度，依法依规开展业务工作，认真履行工作职责，依法秉公办事；加强政治理论、业务知识的学习，努力提高业务水平；2、加强政治理论学习和党风廉政工作，认真履行“一岗双责”；认真履行岗位职责，努力做好本职工作；3、严格执行国家和自治区专项收费的规定、严格执行“收支两条线”管理的规定，认真履行对各项规费的征收、入库（户）管理职能；4、做好现金日记账、银行存款日记账的记载工作，银行存款做到日清月结，现金做到日清日结，账账、账实相符。每月根据银行对账单逐笔勾对，查看是否存在漏记、串户等差错；及时接收各项银行到款进账凭证，并传递给有关的制单人员；5、保管好各种空白支票、票据、印鉴。地籍测绘股0序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估地籍管理股部门风险1、统一管理全区地籍工作，依据土地调查、动态监测、地籍调查和统计的技术方案、标准，组织全区土地资源现状调查、动态调查、变更调查及统计，负责地籍股档案整理、保管和移交工作；2、贯彻执行国家、自治区测绘工作的法律和政策，监督检查测绘法律、法规的执行，负责本行政区域测绘工作的统一监督管理；3、负责测绘成果管理和依法管理测绘市场，依法监督测绘项目招标、投标；4、会同其他有关部门根据上级基础测绘规划组织编制本行政区域的地籍测绘规划、组织管理地籍测绘工作；5、负责本行政区域内的测量标志保护和管理工作，组织实施测量标志的检查维护工作；6、负责永久性测量标志拆迁报批，查处测绘违法案件；7、负责本行政区域基础测绘成果的管理和保密工作，依法监督管理本行政区域成果质量。1、 不依照有关规定和标准做好土地调查和年度变更调查导致基础数据不准确、失实；2、 对测绘成果、测绘市场管理不到位，导致测绘涉密成果泄漏；3、 对申请领用涉密测绘成果申请材料不认真依法审查，把关不严，审批不严格；4、利用对材料的审查，吃、拿、卡、要；5、在行使职权过程中不严格按照法律法规办事，可能致使违法违规行为的风险。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1严格执行各项工作的程序、工作制度、工作纪律以及工作规范。2、抓好思想教育，个人实行廉政承诺保持警钟长鸣；处室内部定期交流岗位，强化内部监督；3、要明确部门的工作职责，工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标；4、严格按照行政许可相关规定办理审批手续，进行认真的审查与核准。地籍管理股股长岗主持全股工作，组织制定地籍管理发展规划、工作计划和技术规范并组织实施；分管土地资源调查、土地变更调查与土地动态监测统计管理；承办局领导交办的其他工作和事项。1、未正确履行工作职责，未按要求完成本岗位主要工作任务；2、工作中未按规范和程序进行审核，导致出现重大失误或造成损失；3、由于相关制度不全，影响工作效率；管理机制不规范，影响工作效果，工作作风不踏实，影响工作成绩；4、过不了人情关，违反规定办事，收受不正当财物，为请托人办事。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1、加强学习、提高业务素质，增强责任心，做到依法、依规、按程序办事；2、认真贯彻执行有关规定，尽心尽责，扎实做好各项工作；3、实行规范化管理，深入实际，多做调研；4、严格执行党风廉政建设有关规定。副股长岗协助股长完成本处各项工作；协助组织制定地籍管理规划、计划和地籍管理的有关法规、规章、办法及技术规范；土地资源调查、土地变更调查与土地动态监测统计管理工作；承办股领导和股长交办的其他工作及事项。1、不能正确履行工作职责，越权处置相关业务；2、工作中未按规范和程序进行审核，导致出现重大失误或造成损失；3、工作作风不踏实，影响工作；4、越权违反规定办事，过不了人情关，收受不正当财物，为请托人办事。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BA1、加强学习、提高业务素质，增强责任心，做到依法、依规、按程序办事；2、认真贯彻执行有关规定，尽心尽责，扎实做好各项工作。股员协助股长、副股长完成本股室各项工作，负责撰写土地资源调查、变更调查等计划；负责指导全区土地资源调查与评价、土地变更调查专项调查工作；负责土地动态监测和土地利用现状、负责土地统计分析工作；承办股领导交办的其他工作。1、不能正确履行工作职责，未完成本岗位职责；2、在土地调查工作中出现重大失误，造成损失；3、对保密数据保密不严，造成严重后果；4、不依照有关规定和标准做好土地调查工作，造成决策和管理失误；5、指定中介机构服务，接受中介结构的劳务费、介绍费；6、工作作风不踏实，影响工作；7、接受好处，违反土地调查规定进行调查，以致土地调查不真实出现重大失误，造成损失。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。BB1、建立健全土地调查工作制度，实行规范化管理；2、遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性；3、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。矿政管理与地质环境监测股（已更新）序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估矿政管理与地质环境监测股部门风险负责本行政区域内非本级发证采矿权预审批登记上报和本级发证采矿权新立、变更、注销、转让、延续审批登记工作；依法进行矿产资源开发利用与保护的监督管理，对矿山“三率”进行考核与监督，在职权范围内负责组织审定矿产资源开发利用方案、储量核实报告、矿山地质环境恢复与土地复垦方案，负责组织辖区矿业权人开展矿业权年度信息网上公示，并做好矿业权年度信息公示实地核查工作，矿产资源开发统计工作；审核评估机构从事采矿权评估的资格，审核国家出资形成的采矿权价款评估结果；负责采矿权使用费、价款的征收、使用的减免审核；负责矿产资源补偿费征收、管理使用和减免审核。负责矿产资源储量和利用现状调查、登记、统计、矿业权实地核查、矿产资源保护与合理利用的监督管理、辖区内矿权纠纷调处、采矿权价款的审核工作。负责地质灾害的防治管理，会同有关部门划定地质灾害易发区、危险区；参与认定建设用地地质灾害危险性评估工作；地质环境治理项目申报、对地质环境治理项目初步验收监管等工作；初审上报地质灾害治理工程监理单位资质申请、初审上报地质灾害危险性评估资质申请、初审上报地质灾害治理工程勘查设计和施工资质申请、地质灾害评估报告备案、报送地质灾害发生情况、出具地质灾害易发区文件等工作。1、违规增加或减少采矿权审核要件和程序，致使审核事项难度人为加大或人为减少法定程序和要件；2、违反相关法律法规的规定，进行采矿权、延续变更审批，导致违规发证；3、违规减免采矿权价款、采矿权使用费，擅自同意分期缴纳采矿权价款，致使采矿权使用费、采矿权价款未足额、及时缴入国库；4、不严格执行有关规定，在矿产资源开发监督管理中把关不严，致使存在矿产资源浪费的可能；5、采矿权评估报告合规性审查把关不严，导致不合规的评估报告通过了备案；6、收受他人好处，对行政审批申请材料不认真依法审查，把关不严。1、在地质灾害危险性评估备案、地质灾害责任界定、保证金管理、矿泉水鉴定和地质公园审批等环节，影响结果公正性；2、违反规定对地质灾害危险性评估成果备案，随意性大，监管不到位；3、不按规定对地质灾害防治、矿山地质环境治理和地质遗迹保护等项目立项，对地质环境项目监督不力，对不符合要求的工程进行竣工验收，项目管理混乱，工程质量不符合要求，甚至违法违纪；4、违反规定验收矿山环境保证金项目和返还矿山环境保证金，矿山环境治理达不到要求，管理混乱、失职渎职；5、不按规定对矿山地质环境保护与治理恢复方案进行审查备案，监管缺失；6、违反规定和程序进行地质灾害责任鉴定、认定，结果有失公正；7、违反规定和程序进行饮用天然矿泉水技术鉴定，鉴定结果不公正；1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律AA1、加强学习，树立正确的权力观和职业道德观，筑牢反腐倡廉思想道德防线；2、加强廉政教育，用发生在系统内、身边的反面典型时刻提醒干部，做到警钟长鸣；3、严格执行民主集中，集体决策，条件具备时实行AB岗制度；4、依法行政，严格执行各项管理制度；优化办事流程，严把要件审查，照章办事，规范操作；5、进一步健全廉政制度并严1、每月述职述廉，接受内部监督，在立项、验收、资质审批等关键环节主动接受纪检、监察部门全程监督；2、自觉遵守法律法规和规章制度，勤政廉政、廉洁自律；3、牢记服务宗旨，强化服务意识，主动深入基层，积极为基层、群众解难题、办实事，自觉维护群众利益；4、强化和落实处内工作目标、任务、管理制度；5、完善各项管理制度，严格实行重大事项报告制度；6、严守工作纪律。格执行，强化监督。股员全区矿产资源开发、监督和保护，采矿权发证初审，组织采矿权的出让材料，开展全区地质环境、地质勘查，日常管理工作。1、人情关系，造成不依法行政，少数人从中得到好处而损害公共利益的风险；2、在采矿权审批过程中，把关不严，可能发生违规行为的风险；3、在行使职权过程中不严格按照法律法规办事，可能致使违法违规行为的风险；4、政策理解有误，可能出现违纪违法的风险；5、执行制度不到位，制约措施不够有力，造成工作失误的风险。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响；4、个人自律。AA1、 加强政治学习，树立正确的人生观和价值观，用身边的事时刻警醒自己，增强防腐能力；2、 严格执行采矿权出让、审批集体会审制度；3、严格执行矿产资源有关规定，认真负责，严格把关；4、加强业务理论学习，加强业务培训，提高政策执行能力；5、进一步健全廉政制度，强化监督。信访调处股部门风险执行上级有关调处工作的政策法规；配合上级和同级政府做好跨县（区）土地权属争议纠纷、矿山权属争议纠纷调处工作；负责组织实施全区土地、矿山权属争议调处工作；村各乡镇 （街道）国土资源管理所的调处工作进行指导监督。1、，未完成本岗位主要工作职责；2、在纠纷调处工作中出现重大失误，造成损失；3、处理纠纷不公正，带私心；4、不按程序调处；5、工作作风不踏实，影响工作；6、过不了人情关，收受纠纷调处一方不正当财物，致使调处意见带倾向性的不廉洁行为。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；3、外部环境影响。BA1、建立健全土地纠纷调处管理制度，实行规范化管理，深入实际，多做调研，防止决策失误；2、严格执行土地登记法等法律规定；3、依法办案，对应立案调查的案件，按照执法程序执行，不够立案条件的，说明原因，认真核实后批准并上报。信访调处股股长岗1、负责受理调处跨乡（镇）国土资源权属纠纷。2、负责承办本级人民政府和上级国土资源主管部门交办的国土资源权属纠纷。3、协助配合上级人民政府和上级国土资源主管部门做好跨省、跨市国土资源权属纠纷的调处。4、指导督促各乡（镇）国土资源权属纠纷调处工作。5、研究分析全区国土资源权属纠纷调处情况，及时提出完善政策、解决问题和改进工作的建议。 1、故意拖延，造成重大涉土、矿信访，引发群体性事件；2、不依法依规调处纠纷，造成错案；3、因信访；纠纷案件调处不及时，造成社会不稳定；4、调处纠纷不依法依规、公平、公正，调处意见有倾向性，造成调处结果有失公正而引发社会不安定因素。管理风险人员素质风险A1、 按制度落实信访责任制；2、 依法依规调处纠纷案件；副股长岗1 、承办本级人民政府和上级国土资源主管部门交办的国