环境管理体系认证企业检查表.docVIP

附件3环境管理体系认证企业检查表年省管理体系认证 一、企业基本情况企业名称法定代表人企业地址所在地邮 编组织类型生产 销售 其他组织机构代码企业性质行政机关事业单位社会团体股份有限公司 股份有限责任公司 股份合作公司合伙企业 个人独资企业其他质量部门名称负责人传 真职工人数联系电话有无分支机构或外场地通过认证标准GB/T9001 GB/T24001 GB/T28001 其他（QS、TL）质量手册初次发布时间： 现行版次： 实施时间：程序文件初次发布时间： 现行版次： 实施时间：认证申请日期现场审核日期 最近一次监督的 时间复评申请日期现场审核日期证书号覆盖场所覆盖内容覆盖人数是否使用带标志的证书有效期至复评证书号有效期至是否超过范围二、上年企业生产经营情况（单位：万元）销售额实现利税固定资产净值 已投产的主导产品名称所属行业主导产品执行标准强制 非强制 含强制条款执行标准类型国家标准 行业标准 地方标准企业标准 企业标准是否备案产品属于3C QS 生产许可证 特种设备 其他三、认证咨询机构情况是否咨询是 否 其他方式（选择“否”时填写）认证咨询机构名称批准证书号批准范围是否超范围咨询咨询机构所在地联 系 人联系电话传 真咨询合同签订时间咨询费用费用方式独立收费认证一体收费咨询人员姓名1、注册证书号2、注册证书号3、注册证书号序号检查内容检查重点54321存在问题描述3.1咨询人员职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力与进程把握（可以了解到 企业的次数）3.2咨询过程咨询策划的合理性（重点是企业的感受）对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导后续服务（重点是认证后不合格的整改是指导还是直接操作整改）3.3其他企业的总体评价或感受文字描述：证实文件的收集：咨询合同；咨询过程培训的记录；咨询费支付单据四、认证机构情况认证机构名称所在地认证机构分支机构名称所在地批准的认证范围批准证书号联系人联系电话/传真审核人/日初评: 合同人/日数 实际人/日数复评: 合同人/日数 实际人/日数审核人员姓名1、注册证书号注册范围2、注册证书号注册范围3、注册证书号注册范围4、注册证书号注册范围技术专家认证收费初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：独立收费 咨询一体收费序号检查内容检查重点存在问题描述4.1认证机构是否提供了公开性文件 收费标准 保密承诺 机构的基本情况 标志的使用要求 评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等） 出现问题如何向认证机构通报并处理4.2公正性 是否有虚假宣传/超范围宣传 有无与认证无关的要求 有无公正性声明 有无审核人员代替或不到场现象4.3认证审核时间 手册颁布实施时间与现场审核时间间隔是否合理（90天） 手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） 审核人日数是否与企业规模适应序号检查内容检查重点54321存在问题描述4.4认证实施的组织审核计划的实施（审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明）不符合报告的验证（开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证）证书及标志的使用（证书表达是否与识别的认证范围相一致）4.5审核人员审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等）五、企业体系运行情况5.2环境管理体系ISO14001序号检查内容检查重点54321存在问题描述5.2.1策划、建立和实施是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由；是否对多场所或临时场所进行了抽样是否有环境因素清单、重要环境因素清单，清单内容应覆盖：向空气的排放；向水体的排放；向土壤的排放；噪声、辐射产生等；原材料和自然资源的使用（如土地使用、水的使用）；能源的使用；废弃物和副产品；应体现企业的典型污染问题。是否有适用企业的法律法规及其他要求清单，对应的适用条款。（可以结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、标准的文本验证其是否具备）是否具备管理评审、内审有关的记录（审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核报告）5.2.2运行控制是否具备有关运行控制、应急准备和响应方面的程序，通常包括：废水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方（供方与合同方）、化学品、噪声、设施、设备维护管理程序，和有关的应急预案（火灾、泄漏、污染事故等）；企业重要环境因素信息的状况应当正常，确认：-具备相应设施、设备、装置；-设施、设备、装置处在运行工作状态；-有关监测、测量设备完好有效；-具备相关操作人员、操作规范；-具备排污口等有关标识；-固体废弃物存放区域、化学品、危险品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等）；-查阅有关岗位的运行记录应具备。5.2.3法律法规的符合性是否实施了符合法规的评价，查阅评价记录，确认：-企业是否识别出适用的法律法规及要求条款；-应对法规符合情况做出了判断和评价；-针对合规性评价的结果特别是违反法律法规的情况应制定了相应的措施实施整改，整改措施应有效。如果没有环评批复意见或未明确指出时，需和当地环保部门沟通，了解该组织在有关污染排放方面适用的排放标准是什么（如适用标准、级别、监测项目等），确认：-组织应每年由外部环境监测部门对污染排放情况进行了监测（包括废水、废气、噪声）；-应有监测报告；-其监测报告上应有CMA计量认证标志；-监测报告上显示的监测项目应至少覆盖了当地环保部门执法监测的项目，并且与其重要环境因素相对应；-监测报告中的监测项目应达标：-污水排放应满足标准要求；-废气排放应满足标准要求；-噪声排放应满足标准要求。以下各方面的守法状况应达到： -危险废弃物管理：应按照国家危险废物名录有效识别了组织的各种危险废弃物；危废处理应执行了“转移五联单”，调阅该联单；-如果组织对危险废物进行了外委处理，查阅组织选择的处理危险废弃物合同方的资格，应有该合同方处理资质的复印件，并与之签署了危废处理合同；-该资质中列出的危险废物种类应与组织识别出来的种类相符；-化学品管理应满足危险化学品安全管理条例、常用化学品贮存通用规则等法规的要求。贮存化学危险品的仓库必须配备有专业知识的技术人员，其库房及场所应设专人管理；化学危险品应具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS）库房具有通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材性质相抵触或易发生反应的化学品隔离、隔开、分离存放证实文件的收集：认证合同；审核计划；首、末次会议签到表；不符合报告；审核、监督审核、复评报告、证书复印件、环评报告、检测结果和报告号。注：1、企业现场检查一经发现问题需要进入行政处罚程序的，请严格按照行政处罚立案程序实施。2、每个问题根据分值总额、视其满足程度酌情给分，不出现负分。3、检查组在检查过程中有需要说明或疑问的情况在“检查记录”栏填写。对特殊情况的处理1对认证认可条例等法规的符合性 两次审核之间的时间超过12个月，未对其认证管理体系实施有效的跟踪调查。（扣20分）（需要确认是否具有正当可接受的理由）； 从事虚假认证活动（整体得0分）；2 其他情况 申请认证组织无适用的职业健康安全法律法规要求的资质证书：如安全生产