工程项目立项管理办法.doc

北京华夏建龙矿业科技有限公司制度编号：制度页数：共13页工程项目立项管理办法编 制：高海峰审 核：米树波批 准：苑占永主办单位：工程设备部发布日期：2011年1月24日生效日期：2011年1月24日第一章 总 则第一条 目的为规范北京华夏建龙矿业科技有限公司及各子公司新建及改扩建工程项目的立项程序管理，满足公司实际生产及把握战略规划发展方向的需要，特制定本管理办法。第二条 范围 本办法适用于北京华夏建龙矿业科技有限公司及独资、控股子公司年度预算内、预算外工程项目和按规定应向政府立项的项目。第三条 职责1、子公司工程管理部门（1）负责项目立项申请单的填写；（2）负责项目建议书的编制；（3）负责项目建议书的报送；（4）负责在项目建议书内部评审时做会议记录。2、子公司总经理（或主管工程副总）（1）负责建设条件的审核；（2）负责建设方案的审核；（3）负责工程建设进度的审核；（4）负责技术经济指标的审核；（5）负责组织相关处室、分厂评审项目建议书；（6）负责出具评审意见会议纪要；（7）负责向矿业公司工程设备部报送项目建议书；（8）负责矿业公司工程设备部审核意见备案。3、矿业公司工程设备部（1）负责建设条件的复核；（2）负责建设方案的复核；（3）负责工程建设进度的复核；（4）负责技术经济指标的复核；（5）负责评审意见会议纪要的复核；（6）负责出具复核意见；（7）负责矿业公司、重工集团工程设备部审核意见的传达与备案。4、矿业公司主管工程副总（1）负责建设方案的复核；（2）负责工程建设进度的复核；（3）负责技术经济指标的复核； （4）负责评审意见会议纪要的复核；（5）负责出具复核意见。5、矿业公司总经理（1）负责项目建设必要性的审定；（2）负责工程建设进度的审定；（1）负责工程建设投资的审定。6、总投资50万元以上的项目需经公司层决策。矿业公司成立工程项目决策委员会，矿业公司总经理担任主任，成员由矿业领导班子成员组成。由工程设备部组织项目提出单位、总部各专业部门或外部专家进行评审论证，通过年度预算审核会、总经理办公会或季度质询会形式审批，形成联签意见。总投资50万元以下项目立项，由工程设备部组织项目提出单位、总部专业部门审核，矿业公司主管工程副总经理决策。第二章 流 程第四条 矿业公司项目立项管理流程见附件1。 第五条 流程说明1、项目提出（责任岗位：子公司工程管理部门负责人）（1）编制项目建议书；（2）填写项目立项信息表；（3）报送项目建议书、项目立项信息表；（4）报送项目建议书内部评审会议纪要。2、组织评审（责任岗位：子公司总经理或主管工程副总）（1）组织相关处室、分厂评审项目建议书；（2）审核初审会议纪要；（3）审核项目是否列入年度计划；（4）审核项目建设条件是否满足项目建设；（5）审核建设方案是否科学合理；（6）审核工程建设工期是否满足生产需要；（7）审核技术经济指标是否经济合理；（8）出具评审意见会议纪要。3 、复核（责任岗位：矿业公司工程设备部经理）（1）审查项目建议书；（2）审查评审记录；（3）审查评审意见会议纪要。4 、复核（责任岗位：矿业公司主管工程副总）（1）审查项目建议书；（2）审查评审记录；（3）审查评审意见会议纪要。5、论证（责任岗位：矿业公司项目决策委员会，总部各专业部门）（1）审查项目建议书；（2）审查评审记录；（3）审查评审意见会议纪要。6、审批（责任岗位：矿业公司总经理）（1）审定项目建设必要性；（2）审定项目建设工期；（3）审定项目建设投资。7、报批（责任岗位：矿业公司工程管理员）以公文形式向重工集团工程设备部报送项目建议书、项目立项信息表。8、归档（责任岗位：子公司主管工程副总）矿业公司项目建议书审批意见归档。第三章 罚 则第六条 凡不按本办法规定上报工程项目立项申请私自建设的，对子公司总经理处以当月绩效工资20%的罚款，对子公司主管工程副总处以当月绩效工资10%的罚款，对子公司工程管理部门负责人处以当月绩效工资5%的罚款；第七条 凡上报工程项目立项申请未经矿业公司审批同意先进行建设的，对子公司总经理处以当月绩效工资10%的罚款，对子公司主管工程副总处以当月绩效工资5%的罚款，对子公司工程管理部门负责人处以当月绩效工资3%的罚款；第八条 矿业公司工程设备部每季度末将各子公司工程项目立项执行情况反馈到人事行政部，由总经理室在季度考核时落实。第四章 附 则第九条 本办法由矿业公司工程设备部解释。第十条 本办法经矿业公司总经理批准，自发布之日起开始实施。本办法附件有：附件1：矿业公司项目立项管理流程附件2：项目建议书及相关文件流程表附件3：项目立项信息表附件4：项目建议书编制格式 5附件1：矿业公司立项管理流程附件2：项目建议书及相关文件流程表项目建议书及相关文件流程表项目名称工程编号（1）项目承办单位 承办人 联系方式项目提出时间 项目初步意向提出人 提出时间 项目考察报告编制人 编制时间 审核人（单位主管） 审核时间 项目建议书或技术方案预算员预（概）算完成时间 编制人编制时间审核人 审核时间 论证单位及论证人 论证时间 审批流程（公文号或审批表）：（2）备注以上流程中产生的相关文件随项目建议书一同存放及上报。说明 （1）工程编号为年度预算立项编号；年度预算外项目不填。（2）预算外项目在子公司内的审批流程附件3：项目立项信息表项目立项信息表项目名称项目负责人（各单位项目具体组织人）联系方式项目所在单位主管领导（项目所在单位或处室主管领导）联系方式项目现状（原始情况、数据、存在的问题、改造或新建的必要性及条件等）项目方案说明1、工艺方案及工程内容2、方案设计及论证时间，开竣工时间3、投资项目效果（技改效果说明或效益计算；确定技改贡献值）项目论证意见子公司意见项目审批意见子公司总经理意见链接：项目工程、设备概算投资明细表注：本表各项内容应完整、详细填列，达到能说明项目建议书主要内容的目的。附件4：项目建议书编制格式 公司工程项目建议书（模板） 建龙矿业有限公司 年 月 日目录目录61. 概况61.1项目名称：61.2项目责任单位：61.3项目概况：62. 项目的提出62.1项目提出的必要性62.2项目实施的可行性63. 改造内容及方案63.1 项目改造内容现状63.2 改造方案63.3 工程内容及工程量63.4本项目主要设备使用情况调研及与供应商交流和询价情况64.工程建设进度65、投资估算65.1建设投资估算65.2投资估算表66、经济效益分析67.技改贡献值68、附件61. 概况1.1项目名称： 1.2项目责任单位： 公司 厂（处），单位负责人（厂长、处长） ；项目负责人 。责任单位基本情况：简要介绍工艺流程和主要设备（与项目相关部分为主）1.3项目概况：简要说明项目改造内容和目的 2. 项目的提出2.1项目提出的必要性从以下方面说明项目的必要性：（1）目前状态（与项目相关的产品质量、生产成本、生产效率、生产节奏、生产事故、以及节能降耗、安全环保、能源平衡等方面现状）。（2）项目实施后的效果（与项目相关的产品质量改善、生产成本降低、生产效率提高、生产节奏优化、生产事故减少、以及节能降耗、安全环保、能源平衡等方面的目标效果）。2.2项目实施的可行性从以下方面论证项目的可行性：工艺流程、工序产能平衡和工序生产节奏、场地平面布置和空间高度、能源供应、外部资源供应、市场需求等。3. 改造内容及方案3.1 项目改造内容现状 改造项目运行时间，现状描述（详细介绍目前运行中的问题及原因），原始数据表改善内容数值确定依据原始数值3.2 改造方案详细介绍改造的方案内容（包括总图平面布置、主要设备、能源需求、技术要求等）及改造后的工艺描述。（注：1、应有平面布置图或示意图，2、有能源消耗的项目应说明本项目需要的风、水、电、气的用量（列表），现有条件可提供的用量能够满足项目需要；如现有条件不能满足能源需求的解决方法）3.3 工程内容及工程量说明工程内容包括范围：新增或更换设备的名称、型号、数量；基础及土建范围和结构形式等。（有明确的选择依据）工程内容名称序号名称结构形式参数单位数量备注建筑工程设备名称安装及管线铺设其它（包括拆迁、倒运、）3.4本项目主要设备使用情况调研及与供应商交流和询价情况4.工程建设进度4.1说明项目拟委托的设计院、设备采购方式以及施工等采用的模式（常规、大包、垫资等模式）4.2可研完成时间 月 日、初设（或方案）完成时间 月 日、计划开工时间 月 日，计划竣工时间 月 日，绝对工期 天。表6-1 工程建设进度表 单位：月序号项目名称1234567891011121项目建议书2可行性研究、审批、立项3初步设计、施工图设计4设备制造5土建工程6设备安装调试7试生产8投产注：进度表中时间单位可根据项目工期调整5、投资估算 5.1建设投资估算（先总述总投资，后分述建筑工程费、设备购置费、安装工程费、勘察设计费、管理费及其它费用）5.2投资估算表费用名称序号名称结构形式参数单位数量投资额备注建筑、井建工程费123设备费123安装及管线铺设费12勘察费设计费监理费工程管理费其它（包括拆迁、倒运）12投资合计投资估算表（注：项目建议书中的投资估算在初步设计或技术方案论证确定后，可根据论证结果进行调整）6、经济效益分析 对经济效益或社会效益进行分析经济效益：从运行成本、产量及生产效率提高程度、能源和原材料的节约效果等方面预测投资收益(只计算本工序的直接经济效益,不计算间接效益和上下游工序的效益)。社会效益：从增加税收、劳动就业人数、提高技术水