合规评价管理程序.doc

XXXXXXXXX公司HSE管理体系程序文件HSEP 45. 2 19版次/修改B/0第 3 页 共 3 页合规性评价管理程序执行日期：2012年10月01日1 目 的 按体系要求对公司适用HSE、危险源、环境因素等管控方面的法律、法规、标准及相关要求的履行情况进行符合性检查，以确保能及时发现在管理体系运行中、在合规性方面存在的问题，持续实现和保持在HSE方针中对守法的承诺。2 范 围 适用参与公司管理体系运行的各部门及相关活动和服务的全过程。3 职 责 3.1 综合管理部负责合规性评价工作的组织和落实，向各部门通报评价结果，督促合规性评价存在问题的部门进行整改； 3.2 各管理部门结合日常运行和监督检查情况对本部门范围内适用HSE等法律、法规和标准及相关要求的履行情况进行及时评价； 3.3 管理者代表及时了解公司合规性方面的状况，以持续推动整个体系的运行并保持符合性； 3.4 安质部负责对公司HSE、危险源、环境因素等执行情况进行定期监测，负责对项目部作业人员的劳防用品配备和使用情况进行检查； 3.5 项目部负责本项目施工生产活动遵守相关法律、法规及其他要求的管理； 4 程 序 4.1 合规性评价的方式和频次 4.1.1 在一般情况下，针对合规性评价工作按照评价内容，分成不同的专项进行实施，如：针对不同的环境和危险影响类别的法律、法规、标准及相关要求等； 4.1.2 合规性评价频次；公司每半年进行一次合规性评价； 4.1.3 合规性评价的内容 4.1.3.1 合规性评价重点是关注最高管理层做出的“守法承诺”是否得到实施和保持； 4.1.3.2 合规性评价依据是法律法规和其他要求管理程序中识别的适用于公司HSE、危险源和环境因素所有适用于法律法规及其他要求，在合规性评价时依据每个适用法规和要求逐一验证其符合性； 4.1.3.3 合规性评价时应以自测报告、统计数据及外部资格部门监测报告等； 4.1.3.4 合规性评价时也可采取巡视方式对重点施工现场进行检查，判断员工操作和安全设施状况是否满足法规要求； 4.1.3.5 将合规性评价结果填入合规性评价记录表中，并标识清楚检查内容、检查现状和符合程度。对评价记录应予以保存和控制，作为管理评审在评价此项工作时使用； 4.1.3.6 实施合规性评价人员应熟悉公司适用的所有法规的要求和体现这些规定要求有明确的判断； 4.2 合规性评价流程 4.2.1 项目部安全员负责按绩效测量和监视管理程序要求，组织对现场危害因素、噪声、污染物等情况进行监测； 4.2.2 公司安质部负责对各项施工生产活动遵守与安全相关的法律法规及其他要求的情况进行评价； 4.2.3 HSE合规性评价 4.2.3.1 项目部安全员负责对施工过程中HSE执行状况，并符合相关法律法规要求进行监督检查； 4.2.3.2 安质部于每年底对施工生产中遵守相关法律法规情况进行评价，并编制“合规性评价记录”； 4.2.3.3 项目部负责按职业健康管理程序的规定，为员工配备符合规定的劳防用品，安质部负责对劳防用品使用情况进行不定期监督检查； 4.2.3.4 项目部负责按职业健康管理程序的规定，定期组织员工进行体检； 4.2.3.5 经营部每年底对公司经营活动中符合相关法律法规情况进行评价； 4.2.3.6 综合管理部每年底把汇总的合规性评价报告交管理者代表审核，总经理批准后发放到各相关主管部门； 4.3合规性存在问题的处理 4.3.1 合规性评价将形成三种结果； 4.3.1.1 符合：检查的项目符合要求，没有问题； 4.3.1.2 可能不符合：无论是定性的管理要求还是定量的指标规定都处在法规要求的临界状态，如果由于管理不善或者法规加严等原因会导致不符合的出现。所以，对于可能不符合的问题应视情况而定，需要时应考虑制定目标、指标和管理方案的方式加以管理，或通过加强日常运行和监控手段进行控制； 4.3.1.3 不符合：对于不符合的问题必须由综合管理部组织相关部门制定必要的目标、指标和管理方案在允许的期限内完成，以满足法规的要求； 4.3.1.4 对上述两种情况的整改均按照不符合（隐患）纠正或预防措施管理程序和事件调查管理程序的要求，纳入自我改进机制进行不符合问题的关闭，以避免再发生；5 相关文件记录控制管理程序