中央财经大学二级单位廉政风险识别

精品文档中央财经大学二级单位廉政风险识别、防控、监督一览表（部门）单位（盖章）商学院负责人孙国辉、李飞霞单位职责（1）根据党的教育方针以及学校教育发展规划和相关制度，制定学院的教育事业发展规划和相关的管理制度；（2）制定并执行学院的学科发展规划，组织申报相关专业重点学科、博士点和硕士点等；（3）根据学校的人才培养计划和学生培养目标，制定学院各层次、各专业学生的培养方案，制定并组织实施学生思想政治工作计划，提升学生的综合素质，落实教育教学任务，组织开展教学管理工作；（4）制定学院的近、远期科研工作计划，推动学院科研水平的提升；（5）积极引进各种高层次专家以及优秀毕业生，完善学院的师资队伍结构，提升师资队伍整体素质；（6）根据学校的国际化工作要求，组织开展国际合作交流，拓展学生培养的渠道，丰富教师教学和科研水平提升的途径；（7）依托学校和学院的专业优势，组织开展社会服务工作，更好地满足社会发展的需求；（8）做好学院的财务和固定资产管理工作。党风廉政职责承担教学、科研、学科建设、师资队伍建设、国际化合作、学生管理、党建、社会服务和财务及资产管理等工作及其出现的廉政责任风险类别风险点风险等级防控措施监督措施思想道德风险（1）政治学习松懈，法律意识淡薄，自律意识低，拒腐能力弱化；（2）不注重职业道德教育，在考试、评比等工作环节，以权谋私等不端行为滋生；（3）不注重学生思想道德教育，在考试、评比等过程使用贿赂等不端行为。中（1）廉政教育。利用周三例会，进行政治学习、法律知识和案例学习，增强腐败防范意识；（2）党性教育。把党风廉政建设融入学院的理论学习计划中，每学期党支部开展党性教育，树立正确的价值观、树立服务意识； （3）营造廉政文化氛围。每年组织廉政建设的文化活动，如演讲、征文、知识竞赛等；在各项活动中潜移默化的增强干部职工的廉政意识。（1）完善例会政治学习制度，有专人负责监督执行；（2）完善民主生活会制度，并在民主生活会中更多的体会交流；定期进行党风廉政建设的民主测评，形成一种监督机制。岗位职责风险（1）在财务管理过程中，有关资金使用、设备采购、物资管理、应收、应付账款、报销等方面的以权谋私行为的风险；（2）人才引进、教师招聘、职称评定、干部任免中以权谋私风险；（3）教师科研工作急功近利，抄袭、占有别人的研究成果，造成学术腐败风险；（4）教师在考试、判卷过程中的以权谋私行为风险；（5）研究生招生中不按面试要求处理导致结果不公平的风险； 中（1）严格制度。坚持重大事项、重大决策、重要干部任免和大额奖金使用经过集体讨论决定的“三重一大”制度；（2）在工作中遵循内部牵制和不相容职务相分离原则，授权和执行分离。严格规范并执行学院人员招聘、干部任免等事项的规章制度；（3）学术交流。学院定期进行学术交流，掌握教师的学术研究动态，给予必要的学术支持，避免学术不端行为发生； （4）年度预算。精心制定年度预算，并认真执行，确保工作正常运转。（5）遵循制度。要求教师在教学中严格按照计划和标准执行，要求教职工的论文答辩、科研成绩登录、学生评比工作也严格按着学校的制度执行。（1）垂直抽查。与学校财务处、人事处等部门合作，规范学院的资金使用；（2）记录过程。对学院人事、招生、评比、面试等风险多发项目采用过程记录制度；（3）资金控制。严格采购等项目的资金控制，年末审核本年度的预算执行情况； （4）限时整改。建立预警和纠错体制，及时发现廉政风险苗头性和倾向性问题，责令其在规定期限内进行改正，把问题解决在萌芽状态。制度机制风险（1）学院各项制度不完善、不规范、不科学的风险；（2）制度在实施中的流程设计不科学，不完善的风险；（3）制度实施中的组织体系不健全、不科学，监督体系缺失的风险；（4）制度设计中存在矛盾，导致执行不力的风险。中（1）制度建设。建立商学院“三重一大”监督管理制度、商学院大额资金支出审批制度、商学院科研经费使用及管理方案、商学院财务管理及监督制度、商学院财务收支审批制度、商学院资产清查制度等。定期梳理、补充、完善各项规章制度，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范；（2）流程管理。增加人事、招生、面试等管理的审核层次，延长管理流程，通过打分、面谈交流、成果审核等环节，再集中讨论确定排名，避免决策风险；（3）办事公开。增强办公过程透明度，特别是物资采购涉及师生员工切身利益的工作要向全院公开，在监督的环境下开展工作，做到外部监督和内部牵制相结合。（1）监督组织。成立党风廉政风险领导小组，对制度的制定和执行进行监督；（2）定期、不定期检查。廉政风险防范领导小组定期对学院岗位、财务、人事、合作办学等进行审查，查找制度实施过程中出现的问题和发展过程中应改进的方向；外部环境风险（1）学生及其家长的托请行为；（2）社会人员的托请行为；（3）社会不良风气的直接影响。中（1）政治学习、法律知识学习和廉