供应商能力评审表.xls

供供 应应 商商 能能 力力 评评 审审 表表 公公司司信信息息 供供应应商商名名称称 生生产产单单位位 地地址址 联联系系人人 电电话话 传传真真 主主要要产产品品 制制造造 生生产产过过程程概概述述 官官方方认认证证 如如 ISO 9001 2008 评评 审审 人人 员员 评评 审审 日日 期期 评评审审结结果果 通过本次评审结果确定 此供应商评审的总体等级是 对于在本次评审中发现的不符合项 供应商应采取必要措施 15个工作日内提交纠正和预防措施给予众恒评估和批准 不符合项将由众恒品质及采购共同跟进 如果众恒认为有必要 将进行一次全面复审 项项目目得得分分的的确确定定 得得 分分描描 述述 4 优秀 恰当运用并完全执行相关要求 已有质量体系 没有发现不符合项 3 良好 基本执行了相关要求 有准确的程序或文件和证据 2 需要改进 基本上符合要求 具备必要的程序或文件 需要做进一步的改进努力 1 执行上严重失败 相关要求或文件不足或执行情况有严重的不符合项 该项目需做重大的改进 0没有执行 没有相关要求或文件 Page 2 of 11 供供应应商商能能力力评评审审表表 序序号号检检 查查 内内 容容 项项目目得得分分 评评审审证证据据 可可增增附附件件 01234 一一 组组织织架架构构及及品品质质体体系系 1 1是否有完整的组织架构图或组织架构文件 1 2是否有完整合格的营业执照和税务登记证 以及其它相关证件 如排污许可证等 1 3是否有独立完整的品质部门 品质组织能否行使其品质管控职权并充分发挥作用 1 4是否有完整可用的质量控制流程图或文件 1 5QC人员及关键工位的操作者对实际工作的认知和操作是否能胜任其工作需要 1 6 是否对RoHS有足够的认知 包括中国的 电子信息产品污染控制管理办法 是否有 RoHS方面的要求或文件 1 7是否有专人或专门的组织负责执行RoHS管控 可以是独立的或整合于品质部门中 1 8 是否通过了质量体系认证 如 ISO 9001或其它类型的质量认证 1 9是否有进行公司战略规划 产品线定位 二二 供供应应链链管管理理 2 1接受订单后能否在一个工作日内给予确认并回复 2 2主要客户有哪些 各主要客户所占的业务比例分别是多少 2 3正常情况下产能及产量是多少 主要产品生产周期 产能扩充条件与时间 2 4是否有一份完整可用的下游供应商 转包商的清单 他们是否也有符合RoHS要求的能力 2 5 供应商的原材料供货商产品质量保证评估 供应商背景 资质保证 与我司产品的匹配 性 是否与材料供应商签署相关协议 品质 RoHS 2 6是否有一份完整可用的供货及变更计划以确保交货期 2 7是否对客户的抱怨或投诉能在24小时内采取有效的纠正和预防措施 处理结果是否存档 2 8 仓库是否有合理的区域或库位划分 如原材料仓 半成品仓 成品仓 合格品区 不合格 品区等 是否有仓库管理作业办法 包括储存环境 温湿度 失效日期 2 9储存及包装保持产品的质量的评定 是否有专业的包装设计 包装是否合理 Page 3 of 11 供供应应商商能能力力评评审审表表 序序号号检检 查查 内内 容容 项项目目得得分分 评评审审证证据据 可可增增附附件件 01234 2 10 是否对原材料 零部件 半成品和成品以及合格品和不合格品等进行必要的标识 是否有 相关作业流程或文件 2 11 对有特殊安全要求或对静电敏感的物料或危险品物料是否存放于特定区域以确保安全 2 12 是否有相关作业流程或文件控制领发料的过程 物料是否有先进先出 FIFO 机制 其执行 效果是否达到要求 2 13 第三方供应商财务付款是否能得到及时保障 2 14 员工流动率是否在合理范围 一年以上员工所占比率 2 15 是否有成本改善计划 制造 工艺 材料 三三 生生产产控控制制 3 1来料检验 3 1 1 是否有指定人员 组织负责执行来料品质检验 IQC 相关IQC人员是否接受了适当的培训并 能胜任 3 1 2 是否有指定区域用于进行来料检验 是否配备了必要和可用的检验设备或工具 3 1 3 是否有执行来料检验的作业指导书或程序文件 作业指导书应至少包括以下内容 抽样标 准 AQL水平 检验方法和判定依据 测试或检验记录 3 1 4 是否有相应物料的检验标准书 3 1 5 是否有必要的文件或由认可的测试机构提供的测试报告证明原材料 零部件的RoHS符合性 相关文件或测试报告是否已适当保存并适时更新 3 1 6 对来料不良品是否进行标识并及时隔离到相关区域并得到适当处置 3 1 7 所有原材料 零部件或半成品在投产前是否都已经通过了来料检验 3 1 8 是否保存IQC检验记录 检验记录是否经检验员签名确认 3 2制程品质检验 3 2 1 是否有指定人员 组织负责执行制程品质检验 IPQC 相关IPQC人员是否接受了适当的培 训并能胜任 Page 4 of 11 供供应应商商能能力力评评审审表表 序序号号检检 查查 内内 容容 项项目目得得分分 评评审审证证据据 可可增增附附件件 01234 3 2 2 是否有执行制程检验的作业指导书或制程流程图或制程管制计划 相关文件是否经批准并 且可用 如版本状况 作业指导书应至少包括以下内容 检验项目 检验标准 抽样方式 首件或样品 不合格品的处理 测试或检验记录 3 2 3 是否配备了必要和可用的检验设备或工具用于执行制程品质检验 3 2 4 生产前是否有做首件确认 是否保存相关记录 3 2 5 制程不合格品是否进行标识并及时隔离到相关区域并得到适当处置 3 2 6 是否有确保在生产上使用符合RoHS要求的直接物料 间接物料 消耗品 化学品的作业文件或 程序 3 2 7 是否保存制程品质检验的记录 相关记录是否经检验员签名确认 3 3最终品质检验及出货品质检验 3 3 1 是否有指定人员 组织负责执行最终品质检验 FQC 和出货品质检验 OQC 相关FQC和 OQC人员是否接受了适当培训并能胜任 3 3 2 是否有执行FQC和OQC的作业指导书或程序文件 作业指导书应至少包括以下内容 检 验内容和检验方法 AQL水平和检验标准 抽样计划 不合格品处理 测试或检验记录 3 3 3 是否配备了必要和可用的检验设备或工具用于执行最终品质检验和出货品质检验 是否指 定了专门的OQC检验区域 3 3 4 对FQC或OQC不合格品是否进行标识并及时隔离到相关区域并得到适当处置 3 3 5 FQC和OQC的检验记录是否经检验员签名并归档保存 3 3 6 是否对成品进行必要的检验或测试以验证成品的RoHS符合性 是否保存测试记录 3 4生产过程控制 3 4 1 针对特殊工艺的管控 针对电器回流焊 电镀工艺 塑胶注塑 焊接 喷涂 是否有工 艺流程图 3 4 2 针对特殊工艺的管控 针对电器回流焊 电镀工艺 塑胶注塑 焊接 喷涂 是否有失 效模式分析 PFMEA Page 5 of 11 供供应应商商能能力力评评审审表表 序序号号检检 查查 内内 容容 项项目目得得分分 评评审审证证据据 可可增增附附件件 01234 3 4 3 针对特殊工艺的管控 针对电器回流焊 电镀工艺 塑胶注塑 焊接 喷涂 是否有制 作QCP 控制计划 3 4 4 针对特殊工艺的管控 针对电器回流焊 电镀工艺 塑胶注塑 焊接 喷涂 是否有根 据QCP 进行产品验证 3 4 5 针对特殊工艺的管控 针对电器回流焊 电镀工艺 塑胶注塑 焊接 喷涂 是否有制 程巡检记录 产品和过程 3 4 6 生产工序安排合理性 控制方法合理性评定 相关SOP CP等资料与实际操作的一致性核 实 现场表现等 3 4 7 工装夹具的设计和制作的合理性 充分性评估 现场表现 3 4 8 关键岗位是否有必要且可用的作业指导书 相关操作员工是否接受了适当培训并能胜任 3 4 9 生产过程中的原材料 零部件 半成品 成品及合格品和不良品是否都进行标识并存放于 相应区域以防止误用或混用 不合格品是否得到及时处置 3 4 10 是否有可用的作业流程或程序文件确保从产品级到部件级形成统一的可追溯性系统 包括 RoHS符合性的追溯 3 4 11 是否采用统计图表或报表 如控制表 柏拉图等 对品质状况 合格率或产能产量及生产效 率等状态进行统计分析 是否有根据相关分析采取改善措施 四四 工工程程设设计计及及技技术术文文件件管管理理 4 1是否有技术发展方向存在 产品是否有可持续发展计划 公司产品开发规划 4 2开发组织架构评估 组织的设置完整性 人员的工作经历 学历 专业分配了解等 4 3 开发匹配性评估 供应商现有代表性客户评估 代表性产品和工艺评估 以及开发流程的 匹配性等 4 4快速打样的人员以及设备配置评估 人员 设备 速度 意愿度和重视度等 4 5保证相关设计的验证评估 测试设备 检测手段 人员能力 Page 6 of 11 供供应应商商能能力力评评审审表表 序序号号检检 查查 内内 容容 项项目目得得分分 评评审审证证据据 可可增增附附件件 01234 4 6 首件制样确认结果评估 产品尺寸符合性 工艺选择合理性 资料提供完整性 以及首件 与大货转换的可控性等 4 7 设计开发流程评估 是否有可用的设计开发流程或文件 是否有相应产品变更流程或文件 以应对客户的变更要求 相关流程或文件能否支持实际操作 4 8 新材料的研发和设计能力评估 是否有新材料的导入及在生产中的应用能力 是否有些自 己的专利 是否有领先同行业的工艺及设计等 4 9工程技术人员是否能编制相关生产流程图或作业指导书以支持生产的需要 4 10 所有成品是否有完整可用的BOM 物料清单 BOM中各零部件是否使用符合RoHS要求的 物料 是否有相关文件 如测试报告等 证明其符合性 4 11 工程设计图纸和相关技术文件是否经过授权人员审核并批准 是否及时把相关文件发布到 生产场所以配合生产需要 4 12 是否有指定人员 组织负责管制图纸 技术文件和RoHS符合性文件 相关资料是否有明确 的保存期限并得到适当保存 4 13 设计可追朔性评估 资料保存完整性 首件样板等客供样板保存完整性 ECN更改的可追 朔性等 五五 设设备备维维护护和和校校验验 5 1是否有一份完整可用的设备台账 相关设备台账的设备或工具是否与实际相符 5 2现有设备匹配性评估 是否与现有开发能力 工艺 产品 品质 产能等要求匹配 5 3生产设备或工具是否有定期进行检查 维护和保养 5 4 用于来料检验 制程检验 最终检验和出货检验的设备和工具是否有定期进行维护 保养 或校验 需要校验的设备和工具是否有校准证书或校验标识 5 5 是否有指定人员 组织负责执行相关设备和工具的维护和校准 相关人员是否接受了适当培 训并能胜任 负责校准的技术人员是否持有适当的资格证书 5 6 是否有可用的作业指导书或文件用于设备和工具的维护和校验 相关指导书或文件是否有 内部校准方法或操作规程 5 7 是否保存了相关设备和工具的维护和校验记录 包括内部和外部的校准记录 是否保存了 外部校准证书 Page 7 of 11 供供应应商商能能力力评评审审表表 序序号号检检 查查 内内 容容 项项目目得得分分 评评审审证证据据 可可增增附附件件 01234 5 8 是否有用于对原材料 零部件进行内部RoHS筛选测试的测试设备 如有 相关设备是否也 有定期进行维护和校准 可以是设备自身进行的程序校验 是否保存了相关校验记录 六六 教教育育和和培培训训 6 1是否有可用的对内部人员进行必要培训的作业流程或文件 6 2 与来料检验 制程检验 最终检验和出货检验以及RoHS控制相关的作业人员是否确实接 受了适当的培训并能胜任 是否保存了培训记录且相关记录是完整有效的 6 3 是否对特殊工作岗位 如电工 喷油工 焊锡工 叉车工等 的操作员工进行操作规程和安 全方面的专业培训 相关作业人员是否获得了合格的证书 6 4 是否有指定人员 组织负责组织和开展相关内部或外部的培训 是否完整地保存了所有培 训记录 七七 环环境境 安安全全与与社社会会责责任任 7 1是否有雇佣童工或未成年人 是否有遵守社会责任方面的要求或文件 7 2是否有配备足够的消防设备 相关消防设备是否有指定区域进行存放并明确标识 7 3 是否有严重污染的制造 生产过程或工序 如电镀 喷涂或其它化学处理等 如有严重污 染的生产过程或工序 是否对操作员工提供了足够的防护措施 八八 反反腐腐 C TPAT 反反恐恐 安安全全要要求求 8 1客方在审核过程中 是否有向客方提供如 红包 小费 礼品 娱乐 等任何馈赠 8 2 与员工的劳动关系是否符合地方的法律政策 工厂招聘时是否对应聘人员进行招聘审查 包括背景调查 资格审查 是否有为员工提供安全知识培训 8 3 在运货或收货方面是否有安全程序来防止货物损失及来历不明的货物进入 对进出工厂的 司机 货柜 拖车等车辆是否有进行核实 8 4 工厂是否有保安主管负责全面安全措施的实施 所有的建筑材料是否能抵抗非法的入侵防 止外界干扰 Page 8 of 11 供供应应商商能能力力评评审审表表 序序号号检检 查查 内内 容容 项项目目得得分分 评评审审证证据据 可可增增附附件件 01234 奖奖励励检检查查点点 对标记 号的检查点为奖励检查点 供应商如果适应此检查点并且得分 2分 那么该得分将做为奖励分 该检查项不计入评审计分的分母 但得分计入评审计分的分子 如检查点得 分 2分 则判定为 不适应 检查项不列入评审范围 Page 9 of 11 供供应应商商能能力力评评审审表表 序序号号检检 查查 内内 容容 项项目目得得分分 评评审审证证据据 可可增增附附件件 01234 评 分 摘 要等 级 标 准 及 评 审 结 论 序号评估项目项目总分实际得分等 级 初审结论 复审结论 1组织架构及品质体系36 A级 85 100分 优秀供应商 优先选择合作 优秀 保持合作并加大采购量 2供应链管理60 B级 70 84分 良好供应商 接受并开展合 作 良好 继续保持现有合作 3生产控制128 C级 60 69分 一般供应商 改善后可接受 合作 一般 限量采购 逐步淘汰 4工程设计及技术文件管理52 D级 59分以下 不合格供应商 拒绝接受 不合格 终止合作 5设备维护和校验32 效果确认 6教育和培训16 7环境 安全与社会责任