武汉养路所考核设计.docx

第一部分 绩效考核体系第一章 总则 第一条 为了促进武汉市公路养护中心的管理现代化，建立科学的管理制度，充分发挥公司每个员工的积极性和创造性，养护中心全面实行绩效考核体系。第二条 推行绩效考核的原则1. 战略导向原则绩效考核的核心是以中心战略为导向，将战略目标层层分解，实行分级负责管理。2. 全员参与原则建立全员参与、全员负责的管理模式3. 公开化原则考核的对象、内容、标准都要明确，考核的形式、方法、过程都要公开，这是实现客观公正的最基本的保证。4. 客观性原则考核指标内容必须客观、真实。只有客观的考核指标才能保证得到可信和有效的考核结果，才能真正发挥绩效考核对员工的激励和约束作用。5. 及时反馈原则绩效考核的根本目标就是要调动员工的积极性，进而实现组织目标，所以绩效考评必须把考评结果向员工反馈。首先要解释、说明评语；其次要肯定成绩和进步；再次要指出缺点和不足；最后还要提出相应的改进建议。只有这样员工才能了解到自己的成绩和不足，才能更加清楚自己的努力方向和下一步改进工作的具体做法。6. 实用性原则实用性是指指标设置简单易行，数据来源切实有效，评价体系易于操作，评价结果实用可行。这一原则强调考核的方法、程序要简洁、可行，并能够发现员工的客观绩效差距，真正实现考评的最终目的。第三条 考核目的1. 通过绩效考核，可以使中心内各个岗位工作保持合理的数量、质量、进度和岗位之间的协作关系，使各项管理工作能够按计划进行。2. 通过绩效考核，使员工时刻牢记自己的工作职责和岗位工作目标，促进员工工作的自觉性和自我管理。3. 通过让员工主动参与绩效考核，使其能够体验到成功的满足和对成就的自豪感，由此调动员工的积极性。4. 通过绩效考核为中心的各项管理提供了客观而公平的标准，中心管理人员可以依据这个标准进行岗位设置、人岗匹配设计、人事调整、工资奖金的核定与发放等，这样就会使中心的各项管理工作标准化。5. 中心可以根据考核的结果，制定正确的培训计划，达到提高员工的素质的目标，以推动中心发展。6. 通过绩效考核，发现员工的优点和不足，根据其特点决定培养方向，充分发挥个人的长处，促进个人的发展，从而达到人岗匹配的效果。第四条 绩效考核对象为公路养护所全体在岗员工第五条 绩效考核要素包括工作绩效、工作态度、工作能力第六条 绩效考核过程采用横向评价、上下级评价相结合，定量考核与定性考核相结合的方式进行第七条 绩效考核时间在人社部确定要在全国事业单位实行绩效工资制度后，月度绩效考核方式已逐渐在公路养护事业单位普遍使用。因此，本次绩效考核周期为月度考核，每月的1日至7日对上月绩效进行考核。第八条 绩效考核的组织管理考核工作由综合办公室负责组织实施。考核结果由各部门汇总后交至综合办公室存档，考核结果对被考核者本人公开。第二章 绩效考核方法的原则第九条 考核方法的选择应该遵循以下两个原则：1. 高效度、高信度原则效度是指考核所得到的结果反映客观实际的程度和有效性；信度是指考核得分的可信程度有多大。效度高的信度也高，但反过来不一定成立，故效度是考核的关键问题。2. 易操作性原则复杂的绩效考核方法会使考核的主体和对象都产生厌烦的心理，一定程度上会影响考核结果的准确性和可信性。通过分析研究国内外其它企业实施绩效管理的案例，并综合考虑武汉市公路养护所目前发展的阶段、组织结构和人员状况，本文选择采用基于 BSC 的 KPI（关键业绩指标）对中心原有绩效考核指标进行优化，这样既能紧密结合中心的发展目标，又能增强考核的客观性和准确性。第三章 绩效考核指标设立的原则第十条 工作绩效目标设立的要求SMART（一） 具体（二） 可测量（三） 可实现（四） 相关性（五） 时限性第十一条 工作绩效目标设定的步骤1. 由所长同综合行政办公室成员依据养护所发展战略、本年度亟需解决的问题、以往的管理现状等情况，协商拟定年度总目标方案2. 养护所年度总体目标确定后，党支部书记和副所长根据本人所在部门、岗位职责确定部门绩效指标3. 部门指标确定后，结合岗位职责，经由部门负责人与员工协商确定个人每月工作绩效考核目标第十二条 工作态度目标设定的要求主要针对个人在工作中的积极性、协作性、纪律性、责任性等方面的态度进行考评第十三条 工作能力目标设定的要求主要针对员工个人在工作中体现的管理能力、协调沟通能力、创新能力、书面表达能力第四章 绩效考核的实施细则第十四条 每月1-7日检查并考评养护所每位被考核者绩效情况，各部门负责人绩效考核结果将在养护所内部网上公布。养护所每个季度召开一次绩效考核会议，要求各级管理人员针对上一阶段绩效完成情况检讨、分析，找出差距产生的主要原因，并提出解决方案，确定需要重点辅导的部门和人员。第十五条 绩效考核体系考核过程采用上级考评、同级互评相结合的方式。为了体现“公平、公正”原则，同时培养员工的参与意识和对中心绩效考核的认同感，充分调动员工的工作积极性，中心之前的绩效考核采用先由员工互评分，再由主任（副主任）评分，最后乘以各自权重得出最后分值的方式。第十六条 各级考核人权重比例的调整根据养护所各部门职责以及年度考核目标侧重的差异，各考核人权重的不同比例应定期调整，即上级、同级考核者权重的调整。第十七条 绩效考核指标权重比例的调整根据养护所的发展要求、岗位的不同，绩效考核要素的权重比例应定期调整，即确定各岗位工作业绩考核指标、工作态度考核指标和工作能力考核指标所占比例。第十八条 绩效考核等级考核等级分为S、A、B、C四个等级。85分以上为S（优），70-85分为A（良），60-70分为B（合格），60分以下为C（不合格）。根据考评总分所对应档次决定评价等级和相应的系数。考核分数的等级比例可根据养护所的不同情况进行调整。第十九条 绩效考核中的工作绩效目标执行进度落后或执行发生困难时，应该视问题的严重程度与影响大小，按下列情况酌情处理：1. 该问题仅属个别问题，与其他共组关联度不大，由绩效目标执行人于其直接负责人商定解决。2. 该问题将影响其他工作绩效目标的完成时，由直接负责人协调有关单位商定解决。3. 由于客观环境因素影响而使工作绩效目标执行发生困难，无法解决时，可由工作绩效目标执行人提出修订申请，经由上级负责人批准后，对原目标进行修改，报综合办公室备案。第五章 绩效考核评价第二十条 评价步骤采取定量考核和定性考核相结合的方式进行。（一） 评定工作绩效（二） 评定工作态度（三） 评定工作能力第二十一条 综合评价结果以各项考核最终评价得分表示，包括优（S）、良（A）、合格（B）、不合格（C）四种，评价级别是指对每种类型再划分级次，采用在字母后标注“+”、“”号的方式表示。优（S） ：综合评价得分达到85分以上（含85分）良（A） ：综合评价得分达到70-85分（含70分）合格（B） ：综合评价得分达到60-70分（含60分）不合格（C）：综合评价得分达到60分以下每种评价类型再划分级别，分别是：优 ：S+、S+、S良 ：A+、A、A-合格 ：B不合格：C当综合评价得分属于“优”、“良”类型时，以本类分数段最低线为基准，每高出5分（含5分），提高一个级别；当综合评价得分属于“合格”“不合格”类型，不分级别，一律用“B”、“C”表示第二十二条 评价等级与得分系数对应关系见下表：评价等级S（优）A（良）B（合格）C（不合格）S+S+SA+AA-BC考核得分95-10090-9485-8980-8475-7970-7460-7060以下得分系数1.51.41.31.11.00.90.70.3第二十三条 绩效考核等级达到优秀的员工不超过考核单位总人数的15%，不满1人时按1人计算，超过1人时按照四舍五入的原则确定优秀员工比例。第二十四条 绩效考核结果的体现1. 养护所根据月度考核结果，每月兑现一次月度绩效奖金，年终根据年内12次考评结果兑现年终奖。2. 员工绩效考核情况将作为职务评审的一个重要评价要素。3. 年终时，养护所对表现突出的个人可视情况分别 给予奖。获奖人员在以后的晋升、培训、提薪时将优先给予考虑。第二十五条 全年12次月度绩效考核中至少有5次为“优”的员工，如其他条件同时满足养护所职务评审要求，有资格参加养护所年度各职务系列晋升评审。第二十六条 全年12次月度考核成绩中至少有5次为“不合格”的员工，经养护所综合办公室年度评审，将受到职务降级处罚。第二十七条 连续3次受到职务降级处罚的员工，养护所将给予开除处理。第二十八条 绩效考核表1. 绩效考核表使用目的：便于客观公正获取真实的目标完成材料，提高考核的准确性。2. 绩效考核表的填写：所有员工的考核在每月的1-7日间，各级考核责任人负责监督并协调别考核绩效的评定，然后送交综合办公室汇总。第二十九条 绩效考核申诉机制员工的考核结果由部门主管反馈给员工，员工可以在收到考核评价单7天内向综合办公室申诉，由综合办公室协调处理。第三十条 在月度考核结束的当周内，考核评定为优秀的员工考核结果在内部网上公布。如出现对结果有异议的 情况，综合办公室将全权负责调查，并有权依据调查事实改正失实考核结果。第六章 附则第三十一条 本规定由综合办公室负责解释第三十二条 本规定考核实施细则由综合办公室指定和修改第三十三条 本规定报所长批准后执行，修改续经同样的程序第三十四条 本规定自公布之日起实施第二部分 关键绩效指标的确定一、武汉公路管理处公路养护管理所现状武汉市公路管理处公路养护管理所是经市交委批准于1998年4月18日成立（武交复字199843号），并于2010年6月28日获市编委批准（武编201016号），隶属市公路管理处的全民所有制事业单位。主要负责G318升（官渡）东（岳庙）段（K948 653- K973 993全长25.34km）、S1岱（家山）黄（陂）高速公路（K0 000-K24 620全长24.62km）、S111汉（口）新（洲）线汉（口）施（岗）段（K0 000- K24 140全长20.14 km），三路段（含特大桥1座，大桥6座，中小桥18座）共计70.1公里的公路养护和路政管理工作（其中岱黄高速公路的路政管理职责于2010年移交武汉高速路政支队）；负责G318国道升东段、S111汉新线汉施段的路政流动治超工作，会同各区公路管理机构开展全市干线路政流动治超工作，配合各固定治超检测站开展治超工作。现有各类人员141人，其中：在职133人，退休8人。在职正式职工51人，占在职人数的38%；取消政府还贷二级公路收费转岗劳务派遣等用工82人，占在职人数的62%。正式职工中：女26人，占51%；党员19人，37%；大专以上学历41人，占80%；专业技术及管理人员24人，占47%；其中：高级职称3人，中级职称3人，助理级职称18人；技术工人27人，占53%；其中：技师4人，高级工7人，中级工16人。内设机构8个，分别是：综合办公室、计划财务室、工程计划部、路政大队、治超大队、安全应急办公室、工会、团支部；派出机构7个，分别是：养护中心、升东公路管理站、岱黄公路管理站、汉施公路管理站、路政大队一中队、路政大队二中队（女子中队）、土山观测站。配置各种养护机械设备和车辆55台套，其中：车辆20台，养护专用设备35台套。养护所自成立至今，全体职工始终以“人勤业精，吾强路畅”为核心价值观，真抓实干、廉洁高效，圆满完成所辖公路路段的养护和路政管理、应急抢险、安全保畅等工作，努力打造“畅、洁、绿、美、安、舒”的公路通行环境，创建省级文明样板路一条，多次获得上级组织、领导的肯定与表扬。2011年被授予省级文明单位，2012年被授予全省公路系统廉政文化建设示范单位，全市交通系统2010-2012年创先争优活动先进基层党组织等。养护所机关办公地址位于武汉市经济开发区全力村，占地面积12.5亩，建筑面积1726m2。二、武汉公路养护所组织架构图图2-1武汉公路养护所组织架构图三、养护所工作业绩指标优化KPI系统是一个纵向的指标体系：先确定中心层面关注KPI，再确定部门乃至具的体岗位要承担的KPI，由于KPI体系是经过层层分解，这样，就在指标体系上把战略落实到岗位了。使用KPI这一工具，具体的目标制定还需要各级管理者之间进行沟通。下级管理者必须参与更高一级目标的制定，由此他才能清楚本部门在更大系统中的位置，也能够让上级管理者更明确对其部门的要求，从而保证制定出适当、有效的子目标。这样，通过层层制定出相应的目标，就可以保障战略有效传递和落实到具体的操作层面。部门负责人岗位员工所长中心KPI部门KPI岗位KPI分解分解 制定 制定 制定图2-2 武汉养路所各级KPI制定参与者（一）中心级KPI 武汉公路养护所作为武汉公路管理处的直属基层单位，所有工作的中心都是围绕上级的部署安排进行，因此中心本身并没有明确的战略，谈到目标也仅仅是又快又好地完成上级下达的各项工程任务。图2-3 武汉公路养护所人员受教育程度图2-4公路养护所人员专业技术程度随着交通部公路管养分离、养护市场化战略的确定，武汉公路管理处越来越重视培养下属基层养护单位的养护实力，这对工程技术人员的管理能力和技术水平也提出了更高的要求，以期在口后的市场竞争中占有一席之地。作为武汉公路管理处下属一个具有独立承担公路养护工程施工管理能力的单位，武汉公路养护所更尤其要不断壮大自身的养护实力。但是从图2-3，2-4可以看出，养护所目前的人员层次结构和素质要求还存在着一定的欠缺。对此，养护所中心专门邀请了上级单位领导进行开会讨论，就养护所目前的现状和外部环境进行了分析，最终大家对养护所发展的远景有了明确的认识“努力把养护所建设成为华中地区具有较高公路养护实力的知名单位”。养护所的战略目标是“不断提高技术水平，优化内部管理，提升单位知名度。”针对中心的战略目标，我们根据BSC的四个基本问题即“我们如何这样满足企业所有者”；“客户如何看待我们”；“我们怎样才能更好”；“我们是否能不断改善和创造价值”去分析养护所KPI。由于武汉公路管理处作为财政拨款的事业单位，所有项目不能存在盈利，所以对养护所的财务指标分析时不考虑盈利性。中心级的KPI如表2-1。表2-1 中心关键指标（KPI）表中心战略目标不断提高技术水平，优化内部管理，提升单位知名度。指标类型关键性成功因素主要表现指标财务成本结构优化成本费用率客户优质、高效完成项目任务提高客户满意度工程合格率工程优良率外部投诉次数不发生安全责任事故内部流程提升管理水平提升工作效率降低行政成本资料按期完成率资料错误率资产帐物相符率综治维稳学习、成长员工技能提升率新技术、新设备、新材料应用员工归属感员工对培训满意度员工培训时间数科研课题数员工流失率（二）部门级KPI将已建立好的中心级KPI依据各部门工作职责，逐个分解到各个部门，以建KPI。指标 部门副所长综合办公室计划财务党委书记财务1成本费用率客户1工程合格率2工程优良率3外部投诉次数4不发生安全责任事故内部流程1资料按期完成率2资料错误率3资产帐物相符率4综治维稳学习成长1员工对培训满意度2员工培训时间数3科研课题数4员工流失率以上部门级指标即为部门负责人工作业绩的考核指标。（三）岗位级KPI首先，先对各岗位进行工作分析。工作分析是人力资源管理的基础性工作，工作分析信息能够为绩效考评提供切实可行的标准。通过工作分析可以确定某一岗位工作的任务和性质是什么，以及该岗位的任职资格要求等。工作分析目前有较多成熟的方法，结合武汉公路养护所的实际，本次优化设计主要是分析现有资料。根据组织战略，组织现状和架构图，我们对武汉养路所KPI考核设计如下。1.内设机构岗位关键绩效指标（KPI）表（1）养护所所长岗位关键绩效指标（KPI）表序号指标名称衡量方法指标标准指标权重评分100-9594-9089-8079-7069-60601成本费用率实际成本费用/计划成本费用 80%85%90%95%100%100%10%2工程合格率合格工程数量/总工程数量100%95%90%85%80%210%4综治维稳突发事件发生次数00112 220%5计划工作完成率实际完成工作量/计划完成工作量110%100%90%80%70% 215%7员工培训满意度15%合计等级评定（2）养护所党委书记岗位关键绩效指标（KPI）表序号指标名称衡量方法指标标准指标权重评分100-9594-9089-8079-7069-60601成本费用率实际成本费用/计划成本费用 80% 85% 90% 95% 100%100%10%2不发生安全责任事故发生安全事故的次数0011225%3资产账物相符率账面资产-实物资产/实物资产01000200030004000400020%4综治维稳突发事件发生次数00112225%5员工流失率月末员工人数/月初员工人数100%95%90%85%80%80%10%6员工培训时间数每月员工培训累计时间（小时）483624126100%10%2工程合格率合格工程数量/总工程数量100%95%90%85%80% 210%4不发生安全责任事故发生安全事故的次数00112210%5资料按期完成率规定时间前完成任务提前完成准时完成延误1天延误2天延误3天延误3天以上5%6资料错误率未出现错误资料的份数/提供资料的总份数100%95%90%85%80% 220%8员工培训时间数每月员工培训累计时间（小时）48362412665%9科研课题数完成科研的数量43211010%10员工流失率月末员工人数/月初员工人数100%95%90%85%80%100%15%2工程合格率合格工程数量/总工程数量100%95%90%85%80%215%4资料按期完成率规定时间前完成任务提前完成准时完成延误1天延误2天延误3天延误3天以上10%5资料错误率未出现错误资料的份数/提供资料的总份数100%95%90%85%80% 215%7员工培训时间数每月员工培训累计时间（小时）483624126610%5员工流失率月末员工人数/月初员工人数100%95%90%85%80%100%15%2外部投诉次数投诉次数00112 215%3不发生安全责任事故发生安全事故的次数00112225%4综治维稳突发事件发生次数00112 225%5员工培训时间数每月员工培训累计时间（小时）483624126610%6员工流失率月末员工人数/月初员工人数100%95%90%85%80%100%10%3外部投诉次数投诉次数00112 210%4资料按期完成率规定时间前完成任务提前完成准时完成延误1天延误2天延误3天延误3天以上15%5资料错误率未出现错误资料的份数/提供资料的总份数100%95%90%85%80% 210%7员工培训时间数每月员工培训累计时间（小时）483624126 625%8员工流失率月末员工人数/月初员工人数100%95%90%85%80%100%20%2外部投诉次数投诉次数00112 210%3资料按期完成率规定时间前完成任务提前完成准时完成延误1天延误2天延误3天延误3天以上25%4资料错误率未出现错误资料的份数/提供资料的总份数100%95%90%85%80%80%25%5员工培训时间数每月员工培训累计时间（小时）483624126610%6员工流失率月末员工人数/月初员工人数100%95%90%85%80%100%25%2外部投诉次数投诉次数00112 230%3不发生安全责任事故发生安全事故的次数00112225%4员工培训时间数每月员工培训累计时间（小时）483624126610%5员工流失率月末员工人数/月初员工人数100%95%90%85%80%100%25%2资产账物相符率账面资产-实物资产/实物资产01000200030004000400025%3综治维稳突发事件发生次数00112 220%4员工培训时间每月员工培训累计时间（小时）483624126615%5员工流失率月末员工人数/月初员工人数100%95%90%85%80%80%15%合计等级评定2.外派机构岗位KPI表（1）站长岗（升东站站长、汉施站长、岱黄站长）序号指标名称衡量方法指标标准指标权重评分100-9594-9089-8079-7069-60601路障和病害的处理及时性规定时间前处理提前处理准时处理延误1天延误2天延误3天延误3天以上25%2养护保洁工作计划完成率已完成工作量/计划完成量110%100%90%80%70%70%25%3员工满意度10%4宣传工作落实程度已完成工作量/计划完成量110%100%90%80%70%70%15%5成本费用控制实际成本费用/成本费用预算额70%70%80%90%100%110%25%合计等级评定（2）副站长岗（升东站副站长、汉施副站长、岱黄副站长）序号指标名称衡量方法指标标准指标权重评分100-9594-9089-8079-7069-60601养护保洁工作计划完成率已完成工作量/计划完成量110%100%90%80%70%70%30%2交通流量观测实际观测次数/最低要求观测次数70%70%80%90%100%110%25%3养护报表完成及时率规定时间前处理提前处理准时处理延误1天延误2天延误3天延误3天以上15%4养护报表内容完整性直接上级评价资料齐全准确资料齐全，1%以内内容不符要求资料齐全，2%以内内容不符要求资料齐全，3%以内内容不符要求资料齐全，4%以内内容不符要求资料齐全15%5安全管理安全检查不合格次数01234415%合计等级评定（3）养护管理岗（升东养护管理岗、汉施养护管理岗、岱黄养护管理岗、养护中心养护管理岗）序号指标名称衡量方法指标标准指标权重评分100-9594-9089-8079-7069-60601路面设施完好率路面设施破损未维护地方0处1-2处3-4处5-6处6-7处7处以上25%2障碍物清除抽查合格率抽检合格点/抽检点100%95%90%85%80%80%25%3绿化养护路边绿化实际次数/规定次数115%110%105%100%90%80%25%4安全服穿着抽查抽查未穿安全服作业的次数01234510%5醒目安全牌的设置抽查未将安全牌放在醒目位置的次数01234510%6养护作业规范违反养护作业规范的次数01234515%合计等级评定（4）内勤管理岗（升东内勤管理岗、汉施内勤管理岗、岱黄内勤管理岗、养护中心内勤管理岗）序号指标名称衡量方法指标标准指标权重评分100-9594-9089-8079