第四章 公共选择理论.doc

第四章 公共选择理论第四章 公共选择理论* 一、公共选择的定义* 二、公共选择理论的内涵* 三、投票机制和中位选民* 四、公共选择中的利益集团* 五、公共选择中的官僚集团* 六、政治经济周期* 七、当代中国的决策科学化和民主化一、公共选择的定义* 詹姆斯.M.布坎南（James M.buchanan）认为，公共选择是一种对政治的看法，它把经济学的工具和方法扩大应用于集体的或非市场的决策过程。* 戈登图洛克（Gordon Tullock）认为，公共选择基本上是运用经济学工具来研究政治学传统问题的一门学科。* 丹尼斯.C.缪勒（Dennis C.Mueller）认为，公共选择可以被理解为，是对非市场决策的经济学研究，或将经济学应用于政治学。* 公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。一、公共选择的定义* 公共选择的研究对象：非市场决策或公共决策问题* 公共选择的研究工具：经济学的理论假定和分析方法，尤其是价格理论，它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把选票看成是货币。* 公共选择的研究重点：市场经济条件下政府行为的局限以及政府失灵问题，分析政府行为的效率并寻找使政府最有效率工作的规则制约体系。* 公共选择的主要贡献：证明了市场的缺陷并不是把问题转交给政府去处理的充分条件。 一、公共选择的定义* 公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿 来提供公共产品的数量和质量。* 公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序。* 公共选择的机制：各参与主体通过交易来谋求自我利 益最大化的实现。* 公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。* 公共选择的因素：中位选民、利益集团、官僚集团、 政治经济周期等。二、公共选择理论的内涵* 1.公共选择理论的发展历程* 18、19世纪，一些数学家，如孔多塞（Condorcet）、拉普拉斯（Laplace）、卡罗尔（Carroll）等对投票过程发生了兴趣，发现了以少数服从多数为原则的投票过程中的某些问题，不过他们的研究成果逐渐被淡忘了。* 20世纪50年代，威克塞尔（K.Wicksell）、林达尔（Lindal）、唐斯（Anthony Downs）、伯格森（Anram Bergson）、阿罗（K.Arrow）、布莱克（Duncan Black）和布坎南对前人的研究予以重新发现，做了大量的工作，其中，首推布坎南。* 1957年，布坎南和沃伦纳特（W.Nutter）在美国弗吉尼亚大学创办了“托马斯杰斐逊政治经济学和社会哲学研究中心”，其目标是促进以个人自由为基础的社会秩序，这标志着公共选择理论的正式发端。1.公共选择理论的发展历程* 1963年，布坎南和戈登图洛克在弗吉尼亚州创立了“非市场决策选择委员会”，随后出版了非市场决策论文集 * 1968年， “非市场决策选择委员会”改名为“公共选择学会” ，并正式出版了协会的刊物公共选择期刊。* 1969年，布坎南和戈登图洛克在弗吉尼亚理工学院建立了“公共选择研究中心”，新的中心侧重于对政治过程的理解，以此加强对市场过程的理解。其目的是把40年来人们用以检查市场经济缺陷的不足的方法，用来研究国家和公共经济的一切部门。1.公共选择理论的发展历程* 整个20世纪70年代，公共选择理论开始了国际化的进程，公共选择作为“新政治经济学”出现在欧洲、日本和其他国家* 1982年，公共选择研究中心移交给乔治梅森大学，此后，乔治梅森大学成为公共选择理论的大本营* 1986年，公共选择理论的主要创始人布坎南获得诺贝尔经济学奖，这标志着公共选择理论得到了学界的普遍认可。2.公共选择理论兴起的历史背景* 在市场经济发展的早期，人们认为，市场本身能有效地配置各种资源，并引导微观经济主体朝着有利于社会的方向发展；政府应采取放任主义的态度，其主要职责是保障市场经济运行的外部条件。* 随着自由资本主义向垄断资本主义过渡，市场经济所固有的一系列弊端如失业、贫富分化、周期性经济危机更加严重，尤其是19291933年的经济大危机，使人们认识到市场机制本身的局限性，这促使了凯恩斯学派的兴起。二战后，各主要市场经济国家普遍采取了干预经济的政策，保证了战后二三十年里世界经济的繁荣。* 但是如同市场会失灵一样，政府也会失灵，市场解决不好的问题，政府也不一定能解决好，特别是20世纪70年代，西方国家出现了“低经济增长、通货膨胀、财政赤字、高失业率”为特征的“滞胀”现象。这就促使人们通过分析非市场的集体决策过程来探讨国家干预失误的原因，公共选择理论就是在这样的背景下形成和发展起来的。二、公共选择理论的内涵* 3.公共选择的前提:* A.经济人假设 人都是理性行为者,其行为的目的是谋求私利的最大化。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同市场经济中的人是一样的，都是“经济人”，都以追求个人利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。 3.公共选择的前提:* B.方法论的个体主义* 即把作为微观经济分析出发点的个人同样作为集体行为的出发点，将个人的选择或决策当作公共选择或集体决策的基础。公共选择理论注重分析集体行为中个体（投票者、政治家、官员等）的行为，力图揭示个体行为是如何通过政治过程而对集体行为及经济活动产生影响的。3.公共选择的前提:* C.经济学交换范式* 经济学交换范式将经济学看作是一门交换的科学，用经济学交换范式来最后塑造政治模式，将政治和政治制度唯一或主要地归因于复杂交换、契约和协议，简言之，把政府政治过程看作一种类似于市场的交换过程。公共选择理论就是这样把人们的视线引向了公共选择的全过程，它的程序、规则、机制以及整个社会的法律制度。 二、公共选择理论的内涵* 4.切入点 将政策环境划分为市场环境和非市场环境。4.切入点* 市场决策和非市场决策的联系与区别英国经济学家皮科克的政治市场三级结构* 初级政治市场 政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票* 政策供给市场 官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算* 政策执行市场 官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税5.理论特点* 不在于作出价值观和道德上的判断* 公共选择理论不在于研究选择结果的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观的判断，而是对普遍规律的总结。* 公共选择理论是经济分析工具在政治领域的应用，其贡献是运用研究个人主义的方法来研究集体行为。其逻辑起点是经济人的概念。政治学与经济学的相对独立性6公共选择的三个阶段 （立宪、立法或议会、行政和司法） * (1)立宪 立宪阶段实际就是在游戏正式开始之前，确定游戏规则. 一个重要的规则是要决定按何种原则将社会各成员的偏好加总起来，形成社会对公共物品的总偏好。 一般这种规则有诸如全体一致、少数服从多数、直接民主、间接民主* (2)立法或议会过程 根据游戏规则，确定公共物品的数量、质量等的过程，这通常以各种提案、议案的形式表现出来。* (3)行政和司法阶段 就是公共物品的生产提供过程，也就是将议案付诸实施的过程 7公共选择与私人选择 * 选票在政治市场就相当于经济市场中货币，投票规则就相当于经济市场中的市场规则，投票者可以看作是市场中的消费者，而政治家则是政治市场中的企业家，官僚机构就是政治市场中的企业，他们之间的相互作用就决定了政治市场是如何运行的。8公共选择中的参与者 * （1）政治市场里的经济人分为三类：* 作为投票者（选民）的经济人（其手中的选票类似于经济市场上消费者手中的货币） * 作为选民代表的经济人（政治家） * 作为政策的职业执行者（官僚）的经济人 * （2）投票人* 在政治市场里，作为投票者的经济人只是在比较了投票的成本与收益、并确认存在投票的净收益（即投票的边际收益大于或等于投票的边际成本）之后才进行投票的* 投票人的目标通常是双重的：一是追求自己的利益最大化，二是他所在团体的利益最大化* 这两个目标中，自身利益是最根本的，第二个目标仍是为第一个目标服务的，是实现第一个目标的手段之一* 他拥护集体的利益，只是因为他认为或者预期集体利益的增加有助于增加他自己的利益。当这两个目标存在冲突时，也就是维护集体利益将会损害自己的利益时，他将优先满足自己的利益。因此，这一假定与我们通常所说的“先国家，再集体，后个人”的排列次序完全相反投票者参与投票的动因* 投票者是否参加投票，主要取决于两个方面的因素：* 1、参加投票的效益和成本；* 2、其投票对公共选择发生影响的可能性。* 参加投票的效益来自投票者从行使公民权利中所获得的满足和利益。* 参加投票的成本，则是指为投票所花费的时间和精力。* 在参加投票有净效益(MB-MCO)的情况下，投票者会乐于参加投票。* 很多人会因确信其投票不会对投票结果产生任何影响而不愿参加投票。在投票者人数相当多的社会，由于每个投票者参加投票的成本是正数，而其按对投票结果的影响力来衡量的效益接近于0，投票者选择弃权策略是合乎理性的。政治家(政党)与选票极大化* 经济学家们用追求选票极大化来解释政党的行为。* 投票过程中，在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，往往会组合成一个势力集团，形成政党。* 当有关提案的信息相对稀缺时，政治家们政治行为通常也可以在一定程度上左右最终达成的实际政治均衡。* 政党在投票过程中的作用，类似于促成投票者之间达成投票交易的经纪人。政党的纲领通常由一系列分别迎合少数投票者利益的项目所组成，通过将这些利益项目进行组合，并将其成本分散到多数人身上，政党可以赢得选票。* 在多数规则下，如果政党可以在实现选票极大化方面获得成功，就可以赢得选举。选票极大化是多党制社会中成功地获得政治权力的先决条件。9.交易概念的运用* 在公共经济学看来，交易可分为简单交易和复杂交易。简单交易是指基本的直接的交换，一对一的银货两讫。复杂交易则指多个各主体之间多重反复交换。政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。* 交易是指经济人从利益最大化的目的出发，在各主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。* 1997年亚洲金融危机时人民币不贬值复杂交易* 尽管政治过程也可以看作交易过程，但是非市场决策和市场决策存在很大的不同。非市场决策中存在强制因素，而市场决策包含非强制因素。非市场决策一旦作出，尽管其中牵涉的某些经济人的利益会受到损害，但他们不能取消交易，不能改变决策结果。非市场决策的交易过程中，交易各方的决定权力是不均等的，由此体现了政府的决策权力。三、投票机制和中位选民* 1.投票的定义 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段之一，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境或提高其福利水平。* 2.投票中的个人偏好 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。 现实生活中，个人偏好有偏差：隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）、策略性投票、无意参加投票、偏好显示程度差异等。三、投票机制和中位选民* 3.个人偏好向社会偏好的转化 多数决策是个人偏好向社会偏好转化的过程。多数决策的过程是投票加总的过程，也即是个人偏好加总的过程。4.投票规则的原则* 肯尼斯阿罗 （K.J.Arrow ）的五原则: (1)理性原则:备选项的完整性和可递性; (2)帕累托改进原则:对现有状态的改善; (3)独立原则:不受不列入选项的影响; (4)非限制原则:按个人意愿自由选择,不设禁 区，社会选择顺序的产生，应当包括所有 逻辑上可行的个人顺序; (5)非独裁原则:排除某一个人偏好强加于全社 会的可能性.5.投票的悖论* 梅氏定理（1952年，肯尼思O梅）（决定性、中立性、匿名性、正向反应）表明，在只存在两个备选方案时，同时满足四个条件的只有多数投票原则。而在考虑两个以上的备选方案时，多数投票原则便会显得不那么有效，通常会出现循环投票的现象。* 在多数投票原则下，可能没有稳定一致的均衡结果，这种现象被称为投票悖论。 5.投票的悖论* 假设有甲乙丙3人通过投票来决定政府优先发展一项产业，备选的产业有：电子计算机业（计）、汽车业（汽）和电讯业（电）。每个人都对三个选择方案进行排序，最后运用多数投票规则决出一个产业。5.投票的悖论* 为避免投票悖论的出现，布莱克提出单峰偏好理论。单峰偏好理论是对阿罗第四原则（无限制区域）的修正，对投票者的选择进行限制。而一旦限制投票偏好，运用多数投票原则得出一个均衡的结果，实质上是多数人对少数人的暴政。即对少数人而言，他们的投票自由受到限制，投票意愿不是为了选择他们认为的最佳方案，投票变成了为了产生一个投票结果而进行的行为。* 单峰偏好指每个选民的偏好只有一个峰值。* 与单峰偏好相对的是多峰偏好，即选民的偏好有两个或两个以上的峰值。多峰偏好是导致投票悖论的原因。5.投票的悖论改变投票悖论 将多峰偏好改为单峰偏好6多数规则下投票结果的唯一性和循环性 （1）人们的偏好结构有单峰形和多峰形之别。* 单峰偏好（single-peaked preference）意味着人们最理想的结果只有一个。对于这个唯一的最理想目标的偏离，无论是正的方向，还是负的方向，都是坏事情。* 多峰偏好(mutiple-peaked preference)意味着人们最理想的结果不止一个。最初，当人们偏离其最偏好的选择目标时，境况会因此变坏。但若继续沿着这个方向运动，其境况则会最终变好。* 在某些情况下，依据简单多数规则所取得的政治均衡并不是唯一的。可能有两种或两种以上的产量提案，均获得多数赞成票。* 只要有一人的偏好呈多峰形，多数规则下的投票结果便可能出现循环现象。 （2）配对投票下的循环* 当有三个或更多的方案可供选择时，就其中的任意两个方案进行的投票，便是所谓“配对投票”。* 每一项被否决的提案，当与另一种可以选择的提案配对时，都有可能变成胜利者。按照进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数规则下获胜。这种现象被经济学家们称作“循环性”。* 一旦出现循环，多数规则下的投票结果便不具有确定性，政治均衡也就不存在了。这时，没有任何一种提案可以战胜其它所有可供选择的提案。 （3）如果所有投票者的偏好都呈单蜂形，多数规则下的投票结果就是唯一的，不会出现循环现象。* 如果多数规则下的投票结果出现循环现象，那就说明，在所有投票者中，至少有一人的偏好是多峰形的。* 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，多数规则下的投票结果就只有一个。这就是，中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。 * 只要所有投票者的偏好都呈单蜂形，不论他们所须承担的税收份额如何，中间投票者定理均可以成立。7.阿罗不可能定理* 阿罗不可能定理是指满足一切民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。* 阿罗不可能定理由投票悖论演化而来，它揭示了民主政治存在的弊端。它强调无论在哪种规则之下，政府决策都是可能产生偏差的。民众对政府提出的各种要求实际上是不可能完全实现的。为了解决投票悖论而对投票前提进行限制表明，多数决策不一定能够引出正确的决策，而民主政治不一定完美无缺。* 单峰和多峰偏好之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。投票交易包括：互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。8 投票交易 * 1.互投赞成票与投票交易* 投票者同时对两个或两个以上的方案进行投票，其中既有投赞成票，也有投反对票。如果投票者对这些方案具有不同的偏好强度，他们会愿意就那些与其关系重大的方案进行投票交易。在公共选择理论中，这种投票交易过程被称为“ 互投赞成票”(logrolling)* 例如：A、B两方案，A可给石油厂商带来利益，B会给食品厂商带来收益。设这两种方案都代表少数投票者的利益，任何一项方案均没有单独获得通过的可能。* 如果石油企业从A方案中获得的收益大于B方案通过后自己所受的损失，他将愿意为B方案投赞成票，以换取食品厂商对A方案的支持，于是两项分别代表对方利益的方案同时获得了多数票，交易双方也同时获得了净收益。* 2投票交易发生的条件：* 投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称收益大于损失的情况下才会发生* 3隐含的投票交易（Implicit Logrolling）* 当分别代表不同利益集团的两个或更多的提案被组合在一起，让投票者就此进行投票时，隐含的投票交易就会发生. * 例如：将对纺织品的进口限额提案和新型战斗机的研制经费提案放在一起，此时，投票者将不得不面临这样的选择：要么两者都要，要么都不要 * 由于这两个提案都只代表少数投票者的利益，单独投票时不会通过* 但将它们组合在一起时，获得通过的可能性就加大了，因为此时，每一个处于少数地位的特殊利益集团，为了获得对自己有利的方案，是愿意对组合在一起的一揽子项目的提案投赞成票* 每一特殊利益集团对组合性提案是否投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好强度。如果从对其有利的项目中获得的效益，与从对其它特殊特殊利益集团有利的项目中蒙受的损失相等，他们就不会具有对此类提案投赞成票的动机* 只有在这样的提案可给其带来正的净效益的条件下，人们才愿意以互投赞成票的方式进行这种隐含的投票交易* 4投票交易与资源配置的效率* 投票交易导致公共支出的浪费，导致资源配置的低效率 9.中位选民定理* 尽管在投票过程中会出现以上各种影响投票结果的不确定因素，经济学家也发现了影响投票行为的普遍规律，即中位选民定理。* 中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均衡。中位选民并非一定是中产阶级。* 政治均衡指在一个社会里按一定规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。唐斯（A. Downs）的政治竞争模型：* 在代议制民主中，各党派是为了赢得选举而制定政策，而不是为了制定政策去赢得选举。政客理性表现在追求选票最大化而不是社会福利最大化上。在多党政治中，谁抓住了中位选民的偏好就赢得了选举。* 唐斯提出 “政党所感兴趣的并不是社会资源的有效配置，相反，每个政党所追求的只是通过获得最多的选票从而再次被选上。因此，如果政府确有能力使社会向帕累托效率移动，这也只有通过同别的政党的竞争才能达到，所以，关键在于政党之间的竞争是否总是迫使政府向一种帕累托最佳状态努力。”* 唐斯的模型的含义：* (1)政党或政治家是追求自己的利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者公共利益的；* (2)政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益的；* (3)政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争取选票的；* (4)政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票极大化。 四 公共选择中的利益集团* 1.利益集团的定义* 具有同样偏好的个人群体* 2.利益集团形成的必然性* 降低信息成本* 增强偏好的显示的稳定性* 提高投票中的交易效率3利益集团发挥作用的途径* （1）与立法机构联系* （a争取议员群体和集团的支持；b直接参与立法程序；c在投票中争取多数选民）* （2）与行政机构联系* （a充任民意代表；b控制有关部门的官员人选；c参与法律制定的前期工作）4特殊利益集团与政治均衡* 特殊利益集团是公共选择过程中的一支重要力量。* 特殊利益集团指谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动集团。它本身并不执掌政治机构的权力，但却对政府官员、投票者施加各种压力或影响，以谋求对其成员有利的提案的支持。特殊利益集团通常采用的手段：* 第一，让集团成员投票反对他相威胁；* 第二，对支持于其有利的提案或反对于其不利的提案的政治家，提供竞选资金。* 特殊利益集团的活动可以左右税收负担水平及其分布、政府财政补贴的去向、政府支出项目的设置，并对政治均衡的最终形成产生重大影响。* 特殊利益集团在获得来自于政府支出的增加的效益的同时，必然要以其他人的境况因此而变坏为前提。因为政府用于增加对某一特殊利益集团有利的项目支出的资金来源要么是增加对其他社会成员(或全体社会成员)征收的税收；要么就是是减少对其他社会成员有利的项目的支出。 5利益集团内部关系（成本收益法则）* (1)相容性利益集团： 一个人的收益不影响同一集团中他人的收益，在成本收益法则支配下，成员具有扩大集团利益的动力。* (2)排他性利益集团： 个人收益的获得会影响同一集团中他人的收益，在成本收益法则支配下，成员缺乏扩大本集团利益的动力。* (3)个人对利益集团的参与和退出： 收益大于成本进入；收益小于成本退出* (4)集团内个人收益与集团规模： 个人收益与集团规模成正比扩大；个人收益与集团规模成反比缩小6利益集团与寻租* 我们大都经历过这样的事：上学时有些同学很会讨老师欢心，从而获得当班干，三好学生，甚至助学金，奖学金和毕业分配的好处。* Tullock举过一个极端的例子：49年前后的中国，有人不惜以自残的方式获取伤残不足和别人的施舍。* 亚柯卡领导克莱斯勒时寻求的政府巨额资金支持。* 国内的一些贫困县每年会得到国家一笔扶贫款，于是有些县为了得到这笔扶贫款，甘愿戴上贫困县的帽子，而戴上帽子的更舍不得脱贫。* 1）寻租者（Rent-seeker）可以是个人，企业和政府。* 2）为了得到寻租的好处，寻租者需要花费成本。Tullock的例子里，寻租者的成本是他们的身体，他们本可以通过劳动自食其力（当然更累更苦些）。* 3）寻租是寻租者的主动行为。* 4）必须有一个能够控制资源分配或影响资源分配的作为管治者的个人或组织。6利益集团与寻租* （1）寻租(rent seeking)：利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。* 寻租与寻利的区别：* 寻利是对生产性利润的追求，包括物资资本和人力资本的投资、技术和制度安排的创新以及人民从事的生产活动、研究和开发活动、在正常市场条件下的公平交易等等。这类活动是生产性的、增进全社会福利的活动。* 寻租即非生产性寻利活动（Directed Unproductive Profitseeking）,包括谋求特权与优惠的游说活动，权钱交换的腐败行为，偷漏税金、走私放私等非生产性的、有损于社会福利的活动。一旦政府开始干预经济活动，人民就会积极行动起来，以使政府制定出有利于自己的政策，从而使政府所创的租金流向从事这些活动的人们。这类活动没有生产出任何商品和劳务，反而白白消耗了社会的经济资源，最终导致的是经济停滞而不是增长。寻租与寻利的区别：* 1.寻利是作为生产者的经济人通过自身的市场竞争力而获取高于生产成本的收入的活动，不需要借助政府的干预，是“看不见的手”引导经济人去从事有利于自也有利于社会的活动；寻租是力图使“看不见的手”不起作用，或利用“看得见的手”去* 抑制“看不见的手”的损人利己的活动，如果离开了政府的干预，没有政府干预所提供的特殊垄断地位，租金便无从寻求。* 2.寻利是在创造物质财富的基础上实现的；寻租是在既定财富量下的分配与再分配。* 3.寻利以生产过程为基础，因而必然对决定生产的科学技术、现代管理、创新等极为重视；寻租的基础在于“差额”和特惠等，因而凭借的是宣传、吹嘘、奉承、说服、哄骗、“后门”和贿赂。* 4.寻利在创造财富中既实现了自己获利的目的，又以物质产品和服务的增多而有益于社会；寻租只有益于寻租者和给租者，对整个社会来说是有害的，影响了人民创造物质财富的积极性和投入量。* 谁最先提出的Rent-seeking概念？虽然Gordon Tullock被称为寻租理论之父，在他发表于 1967的著名论文 The Welfare Costs of Tariffs, Monopolies and Theft 中， 并没有使用Rent-seeking一词，直到1974年Anne Kreuger 在美国经济评论发表了 The Political Economy of the Rent-Seeking Society一文 , Rent-seeking一词才风靡起来。 * 1974年克鲁格提出“寻租”概念，1976年塔洛克第一次系统的讨论了寻租行为。1982年巴格瓦蒂提出“直接非生产性寻利活动”（DUP），之后的文献中， DUP或寻求额外收益之类的概念便成了经济学家的共同用语。* DUP的典型事例有：* 1。寻求关税好处的院外游说活动，其目的是通过改变关税以及要素收入来获得金钱收入；* 2。寻求收入好处的院外游说活动，其目的是要把政府收入引向用于自己，是自己成为收入的接受者；* 3。寻求垄断利益的院外游说活动，其目标是创立一种人为的、产生租金的垄断；* 4。 逃避关税或者走私，这种活动实际上是减少或取消关税（或限额），并通过利用交纳关税的合法进口品与不交纳关税的非法进口品之间的价格差异而获得利润。租金的来源* 1.政府的“无意创租”。即政府为弥补市场的不足而干预经济生活时产生的租金，由于干预的方式方法不当，造成了协调失灵，使该租金无法消散。* 2.政府的“被动创租”。即在市场经济的发达阶段，在民主政体下，政府受利益集团的左右，成了某些利益集团谋取私利的工具，为其所利用，通过并实施一些能给特殊利益集团带来巨额租金的法案，客观上为这些利益集团服务。* 3.政府的“主动创租”。即在市场经济的不发达、不成熟阶段，政府官员利用行政干预的办法来增加某些行业或企业的利润，人为地制造租金，诱使寻租企业向他们进贡（准赞助）作为获取这种垄断租金的条件。寻租活动的三个层面* 第一层面的寻租活动：* 通过向政府行政官员进行游说、疏通、“走后门”、行贿等手段促成政府对经济的行政干预，从而产生租金并获取该租金的活动* 第二层面的寻租活动：* 由于第一层面的寻租活动给政府官员也带来了好处，使他们看到了权力的含金量，从而吸引人们耗费精力和钱财去争夺政府行政官员职位的活动* 第三层面的寻租活动：* 当政府采取措施将暗租变为明租（如征收资源垄断税等），使部分或全部租金转化为政府的财政收入，而这些租金收入尚未归还财政预算或尚未以某种无差别的或随机的方式通过预算分配时，各个社会利益集团为了这笔财政收入的分配有利于自己而展开的竞争。举例* 一个城市的政府以防止市内交通拥挤为由，用限额发放营业执照的办法人为地限制出租汽车的数量，则市场上的出租汽车数量就少于自由竞争市场的均衡水平，出租汽车业主就可 以赚取超额利润（即租金）。* 人们受这种超额利润的吸引，就会想方设法从主管执照发放的政府官员那里获取营业执照。如果执照的发放很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照的人们就会争相讨好、贿赂这些官员，从而产生第一层面的寻租活动。* 由于这些活动使官员们享受的特殊利益，又会吸引人力、物力和财力为争夺主管官员的肥缺而发生第二层面的寻租竞争。* 如果部分或全部的出租汽车超额利润以执照费的形式转化为政府的财政收入（如拍卖），则社会上各个利益集团又有可能为了这笔财政收入的分配而展开第三层面的寻租活动。寻租的后果* 1.社会资源的浪费* 2.经济效率的下降* 3.社会财富的分配不公* 4.造成社会公害寻租活动的治理* 1.发挥意识形态的作用，运用道德制约力量，使经济人不愿为；* 2.在公务员中进行人事工资改革，实行裁员加薪，简政精官，使经济人不必为；* 3.健全法制，加强法治，制定出反寻租的政策和法律规章并严格加以执行，公开政府官员的收入和财产，使寻租者难逃应有的惩罚，从而加大寻租成本，使经济人不敢为；* 4.制度创新，杜绝创租，消散租金，使经济人不能为。寻租与腐败* 腐败不完全等同于寻租* 腐败首先是一种政治腐败，公职人员在运用权力过程中的不法行为；* 其次是经济腐败，即用政治权力换取金钱；* 第三是作风腐败，即用政治权力达到个人超常的享乐。* 腐败与寻租的共性：经济人运用公共权力主动创租或寻租。* 腐败与寻租的区别：所有无权者的寻租都不在腐败之列；所有合法的寻租（如游说活动等）也不在腐败之列；腐败者皆为掌权者，而寻租者中有权者、有钱者、有关系者兼而有之；寻租的内涵更集中，其目标仅在于租金，而腐败的内涵更宽泛，其目标除租金外，还有权力、名位、女色等非货币性对象；腐败皆为非法，而寻租则合法与非法兼而有之。（比如，当租金出现在寻找癌症的一种治疗方法，并给了这种方法以专利权的时候，这种寻租活动是合法的.)6利益集团与寻租* （2）利益集团* a.以提高社会整体福利为目标的利益集团（如环保、动植物保护组织等）；* b.以福利再分配为目标的利益集团（如行业协会、工会等；在再分配性公共决策中取得或维护其垄断地位）* 价格 自由竞争条件下价格会平衡供需关系* 垄断条件下生产者以垄断价格获得租金* * * * G* Pm* R L* Ps* 边际成本 * O * 数量* （Ps）为竞争价格，（Pm）为垄断价格，在竞争条件下，消费者剩余为（G+R+L）。* 在垄断条件下，消费者剩余为（G），（L）为消费者剩余损失，（R）为垄断者获得的租金，也即垄断的社会成本。* 寻租成本：由取得和保持垄断地位的支出、政府部门为这类支出作出的反应、寻租行为引起第三方行为扭曲的支出三种构成。利益集体的任何一项活动都会导致三种社会成本的付出* 中央政府考虑在A市或者B市投资铺设一条新的铁路线。铁路运输能够弥补A市的运输不足状况，提高农产品外销的利润。为了使铺设铁路的想法付诸实现，A市的农产品利益集团对中央政府的官员展开游说工作，必要时还会进行贿赂。* 利益集团投入的资金和精力是第一种成本。* 议会和政府官员接受贿赂后，本来已经基本确定的线路会被改变，官员中有人提议铁路线应该经过A市而不是B市，其他官员参与到讨论中，论证这项提议的正确合理性。这项决策的进度被放慢，这些是政府部门付出的成本* 第三方付出的成本：在这个过程中，社会上盛行贿赂的不良风气，人人都试图用非正规途径解决问题实现自己的目标。* 利益集团的存在降低了社会福利。垄断所获得的租金被付出的社会成本所抵消，甚至于造成了成本大于收益的情况。对于利益集团而言，集团的福利可能获得了提高，而对于社会而言，则福利降低。五 公共选择中的官僚集团* 1政治家与官僚* 西方民主政治体制下，政府人员的组成包括：* 政治家：通过选举获得职位，经常更换，与选举周期相关，对选民负责。* 文官（官僚）：凭借技术受到雇用，基本上终身制，与政治波动无关，只对上级负责。* 2文官（官僚）的作用* 文官是公共决策的执行者，公共产品的生产者、提供者和维护者。主要发挥两个作用：第一，向政治家提供信息和选择方案；第二，执行政治家的决策，保证公共产品的供给。* 3文官（官僚）的特征* 缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争。* 缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励。* 非利润化：公共产品只保证供给，不计利润。* 缺乏敏感性：对公共产品评价的非市场化。* 个人影响力较大：政府信息不公开，官僚个人的好恶会不 同程度地影响公共产品地供给水平。* 4官僚和立法机构之间的预算争夺* 官僚追求的是预算最大化。官僚获得预算的三个前提：官僚机构是公共产品的独家垄断者、官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开、制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议。 5官僚主义与公共物品的供给* 经济学家们用追求公共机构权力的极大化来解释政府机构和政府官员的行为。* （1）官僚机构提供公共物品同私人部门提供私人物品的差别：* 一，在政府官僚机构中，并不存在提供同种公共物品或劳务的竞 争。缺乏竞争意味着缺乏刺激，从而会降低公共部门的服务 效率；* 二，政府机构的官僚们并不以利润最大化作为其工作目标。由于 追求利润必然要降低成本，不以盈利为目的的政府机构所提 供的公共物品或劳务，往往要与相对较高的成本相伴随；* 三，公共物品或劳务通常不以价格形式出售。因此，社会成员在 对公共部门的工作进行评价时，其敏感程度肯定低于市场价 格。 * （2）政府预算规模极大化。官僚不以盈利为目的，而是将公共机构权力的极大化作为追求的目标，公共权力的大小又与其所控制的社会资源的数量正相关，从而与政府预算的规模正相关，其结果是追求公共机构权力极大化必然带来政府预算规模极大化。 * 官僚机构通常拥有提供公共物品或劳务的垄断权。因此只有政府机构本身能够掌握有关这些物品或劳务的信息。* 官僚们在追求预算规模的极大化时故意将公共物品或劳务的社会效益人为夸大。 六 政治经济周期（political business cycle， PBC）* 1政治经济周期的定义* 指经济活动往往围绕大选周期发生波动。政府一般在大选来临之际寻求对其有利的经济结果，而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。政治经济周期理论则从政党竞争和政府行为方面解释经济周期性波动的原因和特点,是指由政治过程引发的经济周期性波动。PBC 理论发端于本世纪40年代，复兴和发展于70年代和80年代，相对说来是较新的周期理论。 * 2政治经济周期形成的原因* 政治家一切行为的出发点是保证在大选中当选；* 选民只关心诸如通货膨胀，失业等有自己息息相关的事，而不太关心其他社会经济指标；* 选民是近视的，只有短期内使选民利益最大化的政策调整，才为选民所欢迎；* 政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；政策的目标是可组合、可选择取舍的。七 当代中国的决策科学化和民主化* 1中国实行人民代表大会制度是中国的民主参与和民主决策方式。* 2政府决策主要体现在行政决策方面。* 3当代中国的行政决策科学化和民主化经历了一个逐渐深入的发展过程。* 4中国人民代表大会制度在中国的决策过程中扮演重要角色，