证券市场基础知识题库二

证券市场基础知识题库二一、单选题 （60题）1. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ D ）A证券投资咨询机构和财务顾问机构B资信评级机构和资产评估机构C会计事务所、律师事务所D证券登记结算机构2. B股是指 （ D ）A境外上市外资股 B香港上市外资股C纽约上市外资股 D我国境内上市外资股3. 下列不属于证券市场显著特征的是（ C ）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所4. 1918年夏天成立的（ D ）,是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所C青岛物品交易所 D北平证券交易所5. 1984年11月，（ C ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A中国工商银行 B中国农业银行C中国银行 D中国建设银行6. 最先通过法律允许发型屋面额股票的国家是（A）A美国 B英国 C日本 D德国7. 我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（C）A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费永和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费永和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C 清算费用、职工的工资、社会保险费永和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费永和法定补偿金、清偿公司债务8. 下面关于有面额股票的叙述不正确的是（D ）A能为股票发行价格的确定提供依据B可以明确表示每一股所代表的股权比例C股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D股票的发行或转让价格较灵活9. 股票最基本的特征是（D）A风险性 B流动性 C永久性 D收益性10.决定股票市场价格的是股票的（D）票面价值账面价值清算价值内在价值11.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（A ）以上通过。A2/3 B1/2 C3/4 D1/312.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（C ）一致同意提出。A董事会 B高级管理人员 C全体非流通股股东 D全体流通股股东13.我国证券法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ B ）A账面价格 B票面金额 C清算价值 D内在价值14.根据主体市场不同，债券可分为（C）A 零息债券、附息债券和息票累计债券B 实物债券、凭证式债券和记账式债券C 政府债券、金融债券和公司债券D 国债和地方债券15.下面不属于我国金融债券的是（D）A 中央银行央票 B 证券公司债券 C 财务公司债券 D 信用公司债券16.在国际市场上，（A）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债17.从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行( C )债券。A 固定利率 B 息票累积 C 浮动利率 D 零息18.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ C ）A 欧洲债券 B 美洲债券 C 外国债券 D 亚洲债券19.债券与股票的区别论述错误的是( D )A 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B 发行债券是公司追加资金的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要C 债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D 因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券20.银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（A）.A 40% B 50% C 60% D 70%21一般认为，基金起源于（C），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A德国 B美国 C英国 D日本22.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（B）A反映的经济关系不同 B投资主体不同C所筹集资金的投向不同 D风险水平不同23.基金按（D），可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的的划分 B基金的组织形式不同C投资目标划分 D基金运作方式不同24.对指数基金认识正确的是(D )。 A由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具25.封闭式基金期满终止，清产核资后的( c )应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 26.对上市证券认识错误的一项是( A )。 A开放式基金价额属于上市证券 B上市证券又称挂牌证券 C具有在交易所内公开买卖的资格D上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议27.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（A）担A商业银行 B信托投资公司 C实力雄厚的证券公司 D基金公司题目28.ETF是一种在证券交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（C）的运作特点。A公司型基金与契约型基金 B股票基金与货币基金C封闭式基金与开放式基金D成长型基金与收入型基金29.基金资产净值是指基金资产总值减去（ A ）后的价值。A基金负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款30. 平衡型基金一般是把资产总额的（ C ）用于优先股和债券A15%-55% B20%-45% C25%-50% D50-75%31.下列不属于金融衍生工具的基本特征的是（ B ）A跨期性 B流动性 C杠杆性 D联动性 32.金融衍生工具产生的最基本原因是（ D ）。A新技术革命 B金融自由化 C利润驱动 D避险33.以（ B ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券期货 B国债期货 C市政债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货34.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ A ）A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能35.目前，（ A ）已经成为最大的衍生交易品种。A按名义金额计算的互相交易 B按实际金额计算的互相交易 C远期利率协议 D金融期货合约36.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（ B ）A货币互换 B信用违约互换 C利率互换 D股权互换37.根据（ B ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系38.根据权证行权时所买卖的标的的股票来源不同，分为（ C ）A 平价权证、价内权证和价外权证 B认购权证和认沽权证C认沽权证和备兑权证 D美式权证、欧式权证和百慕大权证 39.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（ C ）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。A3 B4 C6 D940.金融期货中最先产生的品种是（ B ）A利率期货 B外汇期货 C债权期货 D单只股票期货41.在证券发行市场上联系发行人与投资者的是（ C）A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门42.证券公司代发行发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ A ）A代销 B余额包销 C全额包销 D包销43.上市公司出现以下（C）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件B发行公司债券所募集的资金你不按照核准的用途使用C公司最近3年连续亏损,在其后1年度内未能恢复盈利D公司有重大违法行为44. 证券的代销、包销期限最长不得超过（ C ）日。 A30 B60 C90 D12045. 证券交易所设总经理（A）人，由国务院证券监督管理机构任免。 A 1 B 2 C 3 D 446.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（A ）A涨跌幅限制 B价格决定 C大宗交易 D报价方式47. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报(A)备案。A国务院证券监督管理机构 B国务院 C中国证券业协会 D全国人民代表大会48.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（C）A私营合伙企业 B私营独资企业 C有限责任公司或股份有限公司 D非法人组织形式49.属于行政法规和部门规章的是（B）A中华人民共和国证券 B上市公司收购管理办法C中华人民共和国证券投资基金法 D中华人民共和国刑法50. 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ D ）以上通过。A1/4 B1/3 C1/2 D2/351.根据产品形态，金融衍生工具可分为(A)、嵌入衍生工具两类。A独立衍生工具 B交易所交易的衍生工具C OTC交易的衍生工具 D股权类产品的衍生工具52. 金融衍生工具从（B ）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A交易场所 B基础工具分类 C金融衍生工具自身交易的方法与特点 D产品形态53.1988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其对加权风险资产的比率维持在（ C ）以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。A7%，40% B8%，40% C8%，50% D15% 60%54.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常市转换成（ B ）A优先股 B普通股票 C金融债券 D公司债券55.若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（ C ）元。A120 B150 C160 D20056.可在期权到期日或者到期日之前的任何一个营业日执行的是（ B ）。A欧式期权 B美式期权 C修正的美式期权 D大西洋期权57.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（A）.A T+0 B T+1 C T+2 D T+358.交易所交易基金的期权属于（ C ）。A单只股票期权 B货币期权 C股票组合期权 D股票指数期权59.实质上属看跌期权的是（ D ）A认购权证 B欧式权证 C百慕大权证 D认沽权证60如果某可转换债券票面金额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价格为（ C ）元.A2400 B1000 C1500 D666761.根据（ C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用 C市场的功能 D交易标的物62.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（ D ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2亿 B2.5亿 C3.5亿 D4亿63.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（C），应当由承销团承销。A1000万 B3000万 C5000万 D1亿64.下列情形不属于不得再次公开发行公司债券情形的是（ D）。 A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C改变公开发行公司债券所募资金的用途 D按公开发行公司债券所募资金的用途使用资金65.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ C ）的，为发行失败。A50% B60% C70% D80%66.证券交易所设总经理一人，由（ B ）任免。 A中国证券业协会 B国务院证券监督管理机构C国务院 D国家主席67. 证券交易所的设立和解散，由（ B ）决定。A中国证监会 B国务院 C中国证券业协会 D全国人民代表大会68.我国第一家专业性证券公司是（B）A中信证券 B深圳特区证券公司 C海通证券公司 D华泰证券公司69.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照( B )的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A证券交易所 B国务院 C证券登记结算机构 D中国证券业协会70. 中华人民共和国公司法已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于年月日修订通过，现将修订后的中华人民共和国公司法公布，自（ C ）起施行。A2005年12月1日 B 2005年12月31日 C 2006年1月1日 D 2006年5月1日二、不定项选择1证券的机构投资者主要有（ABCD）A政府机构 B金融机构C企业和事业法人 D各类基金2.证券交易所的主要职责是（ABCD）A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公平、公正和公开3.现代股份制公司主要采取（ A C ）形式A股份有限公司 B有限责任公司C无限责任公司 D合伙制公司4.证券市场中介机构主要包括（ A B C）A证券公司 B证券登记结算公司 C证券服务机构 D证券交易所5.股票具有的特征包括（ABCD）A收益性、风险性 B流动性 C参与性 D永久性6.衡量公司赢利性最常用的指标是（BC）A杠杆比率 B每股收益 C净资产收益率 D销售利润率7.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（ABC）来分析。A公司治理水平与管理层质量B公司竞争力C财务状况D公司所里熟的行业8、下面关于股权分置改革的表述，正确的是（ABD）A股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股B2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，股权分置改革的试点工作启动C中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作D公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出9公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ABCD）事项A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股票份数C各股东所持股票的编号D个股东区的股份的日期10.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ A D ）A存款准备金制度 B发行国债 C调节税率 D再贴现政策、公开市场业务11.关于红筹股描述不正确的是（D）A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内-地的股票C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股属于境外上市外资股12.影响股价变化的宏观经济与政策因素是（ABC）A货币政策与财政政策 B经济周期循环 C通货膨胀 D稳定市场的政策与制度安排13.债券的票面要素包括（ABCD）A 债券的票面价值B 债券的到期期限C 债券的票面利率D 债券发行者名称14地方政府的债券投资按资金用途和偿还资金来源分类，通常看分为：(A B )A 一般债券和专项债券B 普通债券和收益债券C 特种债券和保值债券D 基本建设债券和国家重点建设债券15.国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在（ACD）A.资金来源广、发行规模大B 存在利率风险C 有国家主权保障D 以自由兑换货币作为计量货币16.20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（ABC）A 政府债券 B 金融债券 C 可转换公司债券 D 附权证债券17.关于债券特征论述正确的是（ABC）.A 债务人不履行债务时，债券投资不能收回B 债券在市场上转让因价格下跌而受损失时，债券投资不能收回C 债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益D 债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回18.我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（AB）A 利遂本清 B 定期付息 C 贴现发行 D 不定期付息19.关于我国金融债券的叙述，正确的是（AC）A 我国金融债券的发行始于北洋政府时期B 新中国成立后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券C 1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行D 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券20.根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用（ACD ）处理方式。A按基金合同的约定进行清盘B基金份额持有人申请赎回的基金C封闭式基金转为开放式基金D延长基金合同期限21.证券投资基金的作用有（ACD ）A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B基金丰富了大投资者的投资方式C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化22.决定基金期限长短的因素主要有（A D）A基金本身投资期限的长短 B发行规模 C基金份额交易方式 D是宏观经济形势。23.下列属于基金管理人职责的是（ ACD ）A办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜C办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D编制中期和年度基金报告等事项的机构。 24. 按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要有（ ABCD ）A一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单 B剩余期限在397以内（含397天）的债券C期限在一年以内（含一年）的债券回购D期限在一年以内（含一年）的中央银行票据 25. 衍生证券投资基金是指一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（ BCD ）A指数基金 B期货基金 C期权基金 D认股权证基金。26. 我国基金法规定，基金财产可用于（ AC）投资。 A上市交易的股票、债券 B未上市交易的股票C国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 D未上市交易的债券27. 我国基金法规定，基金份额上市交易后，有(ABCD )情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案： A不再具备基金法规定的上市交易条件； B基金合同期限届满； C基金份额持有人大会决定提前终止上市交易； D基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。 28. 我国基金法规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交( ABCD )等文件，并经国务院证券监督管理机构核准： A申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案29. 我国基金法规定，从事证券投资基金活动，应当遵循( ABD )的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A自愿 B公平 C公正 D诚实信用30.与金融衍生品相对应的基础金融产品可以是（ ABCD）A债券 B股票 C银行定期存款单 D金融衍生工具31.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ABCD ）以及其他衍生工具。A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具 C利率衍生工具 D信用衍生工具32.金融互换市指两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金的金融交易，可以分为（ABCD）A货币互换 B利率互换 C股权互换 D信用违约互换 33.信用违约互换（CDS）交易的危险来自（ABCD）A具有较高的杠杆性 B由于信用保护的买房并不需要真正吃鱼偶作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额C信用违约h互换过快的增长速度D由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。34.奇异型期权包括（ABCD）A任选期权 B百慕大期权 C障碍期权 D平均期权35.下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（ABC）A基础资产不同 B交易者权利与义务的对称性不同 C履约保证不同 D风险大小不同36.美国存托凭证的种类有（AB）A无担保的ADR B有担保的ADR C可流通的ADR D不可流通的ADR37.金融期货的基本功能有（ABCD）A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能38.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（ABD）A权利载体不同 B行权方式不同 C行权时间不同 D权利内容不同 39. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件（ABCDE）A公司营业执照B公司章程 C股东大会决议 D招股说明书 E财务会计报告 40.（ABC）必须依法为客户开立的账户保密。A证券交易所 B证券公司 C证券登记结算机构 D中国证券业协会41. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（ ）的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（ C ）。A临时停牌, 技术性停市 B技术性停市, 临时停牌C技术性停牌, 临时停市 D临时停市, 技术性停牌42.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ ABD ）。A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审定总经理提出的工作计划 D审议和通过理事会、总经理的工作报告 43. 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列（ABCD）业务： A证券经纪； B证券投资咨询； C证券承销与保荐； D证券资产管理44.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元一下的罚金的是（B）A 欺诈发行股票、债券罪B 提供虚假财务会计报告罪C 编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D 操纵证券市场罪45. 证券投资者保护基金的来源是（ABCD）A 国内机构、组织及个人的捐赠B 所有在中国境内注册的证券公司、按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金C 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入46.下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( D )A 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对于投资者特别是中小投资者予以保护B 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C 是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D 要发展和完善证券市场体系的需要47. 证券市场监管的意义是（ABC）A 保障广大投资者权益的需要B 维护市场良好秩序的需要C 发展和完善证券市场体系的需要D 防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要48.证券市场监管的手段有(ABC)A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 市场手段49.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（C）的职责A 市场监管部 B 机构监管部 C 基金监管部 D 证券公司风险处置办公室50.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ABCD ）A 从业人员的资格管理与后续职业培训B 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C 制定从业人员的行为准则和道德规范D 规范业务，制定业务指引51.制定证券发行信息披露的意义（ABCD）A 有利于价值判断和监督经营管理B 防止信息滥用C 有利于防止不正当竞业D 提高证券市场效率52.证券公司的从业人员特定禁止行为有(ABC)A 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B 违规向客户提供资金或有价证券C 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D 在经纪业务中不接受客户的全权委托53.证券公司风险处置条例的基本原则是（ ABC）A 化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展B 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C 细化落实证券法、企业保护法，完善证券公司市场退出法律制度D 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人54.证券、期货市场诚信建设工作包括（ABC）A 基本形成诚信制定规范体系B 推进了诚信数据平台建设C 始终保持违规惩戒高压态势D 不断提高证券、期货市场参与人员综合素质55.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ABC）A 所借贷货币资金的数额B 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿C 借贷的时间D 回购时间56.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（ABD）A 发行对象不同B 发行利率确定机制不同C 到期兑付方式不同D 到期前变现收益预知程度不同57.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有A 发行人是借人资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人必须在约定的时间付息还本D 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系58.下列对证券投资基金认识正确的是（ABD）A是一种间接的证券投资方式。B由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金C在美国称为证券投资信托基金D以资产组合方式进行证券投资活动59.根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用（ACD ）处理方式。A按基金合同的约定进行清盘B基金份额持有人申请赎回的基金C封闭式基金转为开放式基金D延长基金合同期限60.证券投资基金的作用有（ACD ）A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B基金丰富了大投资者的投资方式C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化三、判断题（70题，A. 对 B. 错） 1. 证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。（A）2. 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（A）3. 按照我国2004年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（A）4. 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。（B）5. 境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。（B）6. 我国公司法规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%，其余部分由发起人自公司成立起两年内缴足。（B）7. 利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。（A）8. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券 （B）9. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( B ) 10. 申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。(B)11. 开放式基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。( A)12. 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。( A)13. 基金管理人的董事、监事、经理不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务；基金管理人的其他从业人员可以兼任基金托管人或者其他基金管理人的特定职务。（B）14. 基金管理人可向基金份额持有人承诺收益。（B）15. 基金托管人与基金管理人可以相互出资或者持有股份。（B）16. 基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。（B）17. 基金募集期限自基金份额发售的T+3日起计算。（B）18. 基金份额上市交易规则由证券交易所制定，报国务院证券监督管理机构核准。( A)19. 利率衍生工具是指以股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。（B）20. 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。(B)21. 一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。（ A）22. 资产证券化市以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资 形式。（A）23. 是美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。（A）24. 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，他们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。（B）25. 发行人可以在证券发行审核时公告公开发行募集资金。（B）26. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币8000万的，应当由承销团承销。（B）27. 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 （A）28. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（A）29. 证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（A） 30. 证券公司可以在取得客户同意的前提下使用客户的交易结算资金和证券。（B）31. 非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。（A）32. 有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（A）33. 在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（B）34. 证券指数综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标。（B）35. 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，二十随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（B）36. 股息率可以调整优先股票的股息率