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考前押题【单选题】1. 我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。A专家经纪人制 B经纪制 C自助方式 D做市商制2. 以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。A已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股 B已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股 C未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股 D未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股3. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A证券市场网络化 B金融机构的去杠杆化 C金融监管的改革 D国际金融合作的进一步加强4. 依据我国证券投资基金法，基金管理人的职责之一是（）。A安全保管基金财产 B办理基金备案手续 C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料5. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（）。A远期合约 B期货合约 C金融远期合约 D金融期货合约6. 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销 B包销 C代销 D以上都不是7. 金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A单方面 B双方面 C选择性 D强制性8. 为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。 A金融机构 B政府机构 C企业 D事业单位9. 新的证券从业人员资格管理办法于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。A 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日 B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日 C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日 D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日10. 当市场利率下调时，债券基金的收益会（ ）。A上升 B不变 C下降 D不确定11. 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。 A基金份额总值 B基金资产总额C基金资产净值 D基金份额净值12. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A管理者 B基金投资者 C股东 D基金管理人13. 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易 A场外市场 B银行柜台 C交易所 D以上都不是14. 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A50% B70% C80% D100%15. 样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A深证新指数 B中小企业板指数 C深证100指数 D深证A股指数16. 股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（ ）。A利率与股票价格同方向变动 B利率提高引起股票价格下降 C利率与股票价格随机变动 D利率提高引起股票价格上升17. 欧洲债券是指借款人（ ）。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券 D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券18. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（ ）。A可转换公司债券 B信用公司债券 C收益公司债券 D保证公司债券 19. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。A流动性 B安全性 C偿还性 D收益性20. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（）。A场外期权 B奇异型期权 C非标准化期权 D百慕大期权21. 以下关于股票分割与合并的说法错误的是（）。A股票分割又称拆股、拆细 B从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价 C事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升或下降 D股票分割和合并通常会刺激股价下跌22. 封闭式基金的封闭期通常（）。A在5年以上，一般为10年或15年 B在5年以下，一般为2年或3年 C在5年以上，一般为5年或10年 D在5年以下，一般为1年或2 年23. 将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（ ）分类。A联结的基础产品 B发行方式 C嵌入式衍生产品 D收益保障性24. 龙债券的投资者来自于（）。A亚洲的主要国家 B欧洲、北美 C非亚洲地区 D除日本以外的亚洲地区25. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（ ）。A无担保ADR B一级ADR C二级ADR D三级ADR26. 美国证券市场是从买卖（）开始的。A铁路债券 B运输股票 C政府债券 D矿山股票27. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A期权费 B利率 C本金 D执行价格28. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。A股东 B管理人 C委托人 D债权人29. 我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。A警示存在终止上市风险的特别处理 B暂停股票上市交易 C终止股票上市交易 D宣告该上市公司破产30. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A公司债券、金融债券、政府债券 B金融债券、政府债券、公司债券 C公司债券、政府债券、金融债券 D政府债券、金融债券、公司债券31. 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（ ）。A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金32. 下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有（ ）。A深证综合指数 B上证180指数 C深圳成分股指数 D上证综合指数33. 有关权证的行权比例，下列表述正确的是（）。A由权证发行人确定 B标的证券发生除权的，除息时应作调整 C标的证券发生除权的，行权比例应作调整 D标的证券发生除权的，行权价格应作调整34. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000份，则基金资产净值为 A1.10 B1.12 C1.15 D1.1735. 在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A存券银行 B托管银行 C中央存托公司 D证券公司36. 我国证券公司的设立采取（ ）。A报备制 B审批制 C注册制 D备案制37. 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。A独立董事 B董事长 C监事长 D总经理38. 证券公司的IB业务起源于（）。A日本 B英国 C美国 D中国39. 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元 B1亿元 C3亿元 D5亿元40. （）的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券 A公司债发行试点办法 B公司债发行管理办法 C证券法 D企业债发行试点办法41. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A对公司财产的支配权 B优先权利和义务 C基本权利和义务 D以上都不是42. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。AA股交易 B发起设立基金 CB股和H股的承销和交易 D政府和公司债券的承销和交易43. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。A对会员进行管理 B对证券交易活动进行管理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D对上市公司进行管理44. 无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A面额价值 B票面价值 C内在价值 D名义价值45. 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ ）的约定，提取担保物。A融资融券合同 B担保协议 C委托代理协议 D托管协议46. 根据证劵公司融资融卷业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。 A5000万元 B1亿元 C10亿元 D50亿元47. 以下不属于证券公司高级管理人员的是（）。A董事会秘书 B董事长秘书 C财务负责人 D副总经理48. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A变更业务范围或者注册资本 B变更公司总经理 C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 D变更公司章程中的重要条款49. 股利正式发放给股东的日期叫做（）A派发日 B股权登记日 C股利宣布日 D除夕除权日50. 权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。 A权证上市数量*行权比例*担保系数 B权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数 C权证上市数量*行权比例* D权证上市数量*担保系数51. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。A基金总资产 B基金净资产 C基金总收益 D基金利润52. 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A期限较长的债券流动性差，风险相对较大 B期限较长的债券流动性好，风险相对较小 C期限较长的债券流动性差，风险相对较小 D期限较长的债券流动性好，风险相对较大53. 通常所说的“金边债券”是指（）。A政府债券 B金融债券 C公司债券 D保险公司债券54. 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A五亿元 B五千万元 C一亿元 D三千万元55. 看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。A协定价格 B未来价格 C市价 D以上都不是56. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。 A非系统性风险 B市场风险 C系统性风险 D非市场风险57. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是( ) A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.8458. 设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。A1 B2 C3 D559. 一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A变化 B固定 C定期变化 D与公司经营情况挂钩60. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（ ）公司股本。 A短期 B中期 C中短期 D长期稳定【多选题】61. 股票价格指数的编制方法包括：（）。A简单算术股价指数 B加权股价指数 C修正股价指数 D综合股价指数62. 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A发行人和持有人之间的关系 B持有人和管理人之间的关系 C 管理人与托管人之间的关系 D持有人与托管人之间的关系63. 我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（ ），国家另有规定的除外。A分类经营 B分类管理 C分业经营 D分业管理64. 我国的商业银行债券包括（）。 A金融债券 B商业银行次级债券 C混合资本债券 D政策性金融债券65. 我国证券法规定，公开发行是指（）以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A向不特定对象发行证券 B向固定对象发行证券 C向累计超过二百人的特定对象发行证券 D向累计超过一百人的特定对象发行证券66. 我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B对证券的上市交易申请行使审核权 C随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权 D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。67. 按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）等种类。A利率联结型产品 B汇率联结型产品 C股权联结型产品 D商品联结型产品68. 下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B证券经纪人应当具有证券从业资格 C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券69. 下列说法符合我国证券法的有（ ）。A证券公司可以以个人名义开展自营业务 B证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开 C严禁证券公司挪用客户交易结算资金 D客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理70. 我国股票发行市场的中介机构包括（）。 A证券公司 B证券登记结算公司 C会计师事务所 D证券业协会71. 上市公司应该按照证券法的规定披露信息，所披露的信息不得有（ ）。A误导性陈述 B虚假记载 C重大遗漏 D持续信息披露72. 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。A股票数量 B编号 C票面金额 D发行日期73. 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。A美国证券交易所 B上市所在地区证券交易所 C上市所在地国家证券交易所 D香港联交所74. 金融互换交易可分为（）等类别。A货币互换 B利率互换 C股权互换 D信用互换75. 2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A中国工商银行 B中国交通银行 C中国建设银行 D国家开发银行76. 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。A可转换权证 B 可转换优先股 C可转换普通股 D可转换债券77. 金融期权交易的基础资产有（ ）。A金融期货合约 B股票指数 C利率工具 D股票78. 我国证券投资基金法规定，基金管理人的主要职责包括（）等。A依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 B办理基金备案手续 C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D安全保管基金财产79. 在下列事项中，（）会影响股票的市场价格。A公司治理水平 B行业生命周期 C经济增长 D市场利率80. 下列关于优先股票的表述正确的是（ ）。A优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 B优先股票的具体优先条件由证券法规定 C优先股票的股息率一般是事先固定的 D优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权81. 下列关于资产管理业务的说法中，正确的是（）。 A非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元 B定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元 C限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元 D参与多个集合计划的证券公司自由资金总额不得超过净资本的15%82. 为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即（）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B证券公司经营证券自营的，其净资本不得低于人民币3000万元 C证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元 D证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元83. 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A申请购买的手续不同 B发行地点不同 C债权记录方式不同 D发行对象不同84. 我国规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须具备开展融资融券业务试点所需的（）。A经营证券经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高 B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形 D财务状况良好85. 下列有关可转换债券的表述正确的是（）。A属于一种企业债券 B属于期权类衍生产品 C到一定期限后自动转换为股票形式 D兼有债权投资和股权投资的双重优势86. 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有（）。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理 C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D明确规定证券公司应尽一切可能保护客户资产87. 我国银行间债券市场的清算方式有（）。 A见券付款 B见款付券 C券款对付 DT+0或T+188. 公司型基金的特点有()。A基金的设立程序类似于一般股份公司 B它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产 C基金的组织结构与一般股份公司类似 D没有基金章程，也没有公司董事会89. 我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外（）。A减少公司注册资本 B与持有本公司股份的其他公司合并 C将股份奖励给本公司职工 D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的90. 中国证券业协会的职责包括（）。A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C收集整理证券信息，为会员服务 D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解91. 按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（）。A保本型产品 B保证最低收益型产品 C非收益保证型产品 D收益保证型产品92. 根据证券公司融资融券业务试点管理办法，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有（）。A收取的保证金 B客户融资买入的全部证券 C客户融券卖出的所得价款 D上述都是93. 我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（）。A行政摊派 B承购包销 C招标发行 D额度限制94. 我国证券法规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A证券交易所的管理人员 B持有上市公司10%以上的股东 C证券业协会的管理人员 D证监会的管理人员95. 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：（）。A股票已公开发行 B公司股本总额不少于5000万元 C公司股东人数不少于200人 D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载96. ）不属于我国企业债券管理条例的管理范围 A政府债券 B企业债券 C外币债券 D金融债券97. 政府发行债券所筹集的资金用途包括（ ）。A战争期间弥补战争费用的开支 B兴建政府投资的大型基础性的建设项目 C弥补财政赤字 D为了某种特殊政策98. 我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ ）。A审议事项 B议事方式 C地点 D时间99. 我国证券法规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并经国务院证券监督管理机构批准。A上市规则 B交易规则 C会员管理规则 D监管规则100. 股票与债券的相同之处在于（ ）。 A收益率相互影响 B具有相同的权利 C同属筹措资金的手段 D同属有价证券【判断题】101. 场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。A102. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用我国证券法。A103. 我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。104. 在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。A105. 根据现行规定，个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。A106. 推动证券交易所合并与上市的重要因素是彼此间的竞争。A107. 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。108. 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。A109. 证券投资咨询机构代理委托人从事证券投资，可以按约定分享投资收益。110. 保护投资者合法权益是证券监管工作的首要目标。A111. 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股东总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。112. 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。113. 凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。114. 证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。115. 世界上第一个股票交易所是1893年成立的美国纽约交易所。116. 据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”特指证券法规定的内幕信息。117. 上市公司增发新股之后，公司注册资本不变118. 证券业从业人员诚信信息以警示信息、处罚处分信息等为主，不记录奖励信息。119. 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。120. 股票、债券、基金等有价证券代表着对一定数额的某种特定资产的所有权或债权以及相关的收益权。A121. 上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。122. 优先股票的具体优先条件应由公司法规定。123. 在我国，获取资本公积金转增股本，投资者要纳税。124. 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利。125. 证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。126. 证券公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。A127. 基金托管人是基金持有人权益的代表。A128. 与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。129. 股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。A130. 开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。A131. 券是一种虚拟资本，是实际运用的真实资本的证书。A132. 金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能A133. 封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。134. 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从单笔交易中赚取暴利。135. 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。A136. 远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。A137. 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓量过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等