危险源辩识及风险评估控制程序.docx

Q/NL-G-AH-2-2008危险源辩识及风险评估控制程序1 范围本标准规定了职业健康安全危险源辩识、风险评估及更新程序，通过危险源辩识活动的开展和实施，评估其风险等级，制定有效的防范措施，确保风险得到有效的控制。本标准适用于职业健康安全管理体系涉及的所有部门。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。文件控制程序建(构)筑物控制程序3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1危险源辨识Identify hazard识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.2风险评估Risk assessment评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。4 工作职责4.1 管理者代表负责公司重大危险源的批准。4.2 综合管理部负责公司重大危险源的审核。4.3 安环管理部负责组织各部门开展危险源辨识、风险评估及更新活动，确定并汇总公司重大危险源，报综合管理部审核。4.4 各部门负责本部门的危险源辨识、风险评估与控制。5 工作程序5.1 危险源辨识5.1.1 每年4月，安环管理部负责组织危险源辨识工作。调查前，各部门落实危险源辨识人员，安环管理部视会同人力资源部视情况对他们组织必要的培训。5.1.2 公司采用以部门为单位，根据各部门的职责范围，结合工艺流程及部门特点进行危险源辨识工作。产品设计中的危险源由设计部门进行识别。1Q/NL-G-AH-2-20085.1.3 识别范围。危险源辨识过程中，应考虑以下几个方面：a) 常规和非常规的活动，以及潜在的紧急情况；b) 所有人员进入工作场所人员(包括承包商及访客)的活动；c) 人员行为、能力及其它的人为因素；d) 源于工作场所外部但对工作场所内组织控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；e) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关的活动所造成的危险（此类危险源视为环境因素来评估可能会更适切）；f) 工作场所的基础设施、设备和材料，无论是组织提供的还是外部提供的；g) 组织、组织的活动或材料的变化或计划的变化；h) 对职业健康安全管理体系的修改，包括暂时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响；i) 与风险评估和实施必要的控制措施相关的使用的法律责任；j) 工作区域、过程、安装、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括使用他们适应人的能力。5.1.4 识别内容。危险源辨识过程中，应考虑以下几个方面：a) 国家法律、法规明确规定的特殊工种；b) 国家法律、法规明确规定的危险设备、设施；c) 曾经发生或行业内经常发生的事故事件信息；d) 接触有毒有害物质的作业活动信息；e) 具有易燃、易爆特性的作业活动信息；f) 易造成职业性健康伤害、损害的作业活动信息；g) 职业危害因素点的检测情况；h) 其他5.1.5 各部门把识别的危险源输入危险源识别、评估表（附录A）。5.2 职业健康安全风险评估5.2.1 各部门组织人员，按照危险源评估准则进行风险评估。5.2.2 危险源评估准则采用以下三张表格，通过评估事故发生的可能性大小、人体暴露在危险环境中的频繁程度、发生事故产生的后果三项因子来确定危险源的风险大小。风险评估准则为D（危险程度）=LEC其中 L表示事故发生的可能性大小（具体说明参照表格1）；E表示人体暴露在危险环境中的频繁程度（具体说明参照表格2）；C表示发生事故产生的后果（具体说明参照表格3）。2Q/NL-G-AH-2-2008表格1 事故发生的可能性大小（L）可能性大小完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能分值106310.50.20.1表格2 人体暴露在危险环境中的频繁程度（E）人体暴露的频繁程度连续每天工作时间内每周一次，或偶然每月一次每年几次非常罕见分值1063210.5表格3 发生事故产生的后果（C）后果严重性等级大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤轻伤引人注目，需要救护分值10040157315.2.3 确定风险控制的级别。根据风险评估的结果，危险性分值D的大小，参考表格4“风险控制级别分类表”，确定风险级别、危险程度。表格4 风险控制级别分类表风险级别D 值危险程度控制措施A（不可容许风险）320极其危险，不能继续作业重点控制对象。风险降低时，才能开始工作或继续工作。如果即使投入无限的资源也不能降低风险，就必须禁止工作。B（重大风险）160320高度危险，需立即整改直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时须配备大量的资源。当风险涉及正在进行中的工作时，须采取应急措施。C（中度风险）70160显著危险，需要整改应努力降低风险，但宜仔细测量和限定预防措施的成本，制订规章制度进行预防和控制。D（可接受风险）2070需要注意无须增加另外的控制措施，宜考虑成本效益更佳的解决方案或不增加。额外成本的改进措施，需要监视以确保控制措施得以保持。E（可忽视风险）160的为重大危险源。5.2.5 危险源识别、评估表经部门负责人审核后，报安环管理部。5.3 风险控制3Q/NL-G-AH-2-20085.3.1 安环管理部对各部门的调查结果进行复核，并将评估结果汇总编制公司重大危险源一览表（附录B），报综合管理部审核。5.3.2 综合管理部负责对公司重大危险源进行审核，并根据需要将评估结果与安环管理部尽心沟通，经管理者代表的批准，分发给各部门，作为职业健康安全管理的重要依据。5.3.3 对于批准后的重大危险源的管理，主要体现在职业健康安全的目标、指标以及管理方案中，或通过运行控制/应急预案的方式对其进行控制，各部门每月至少进行一次运行检查。5.4 风险控制措施的评审5.4.1 风险控制措施应基于以下顺序予以考虑：a) 消除b) 替代c) 工程控制d) 标识、警告和管理控制e) 个人防护用品5.4.2 管理者代表组织综合管理部、安环管理部以及相关部门对风险控制措施进行评审，内容包含以下方面：a) 控制措施是否在可容许水平；b) 是否产生新的危险源；c) 是否已选定成本效益最佳的解决方案；d) 控制措施是否会应用于实际工作中；e) 实用性、可操作性如何。5.5 危险源的重新辩识与评估5.5.1 不定期辨识与评估5.5.1.1 活动变化时的更新（如新产品开发、生产工艺变更、新置生产设备、附属设备及设备重大改造、较大规模的新建、改建和扩建工程）项目负责部门应进行危险源辨识与评估，并填写职业健康安全事前评估表（附录C），提交安环管理部审核。a) 安环管理部等相关部门对职业健康安全事前评估表进行审核。b) 施工完毕后，项目负责部门填写执行情况，由综合管理部会同安环管理部对该项目进行验收。c) 涉及该项目的部门按本程序5.2和5.3条款更新部门危险源及风险控制措施。d) 被评定为重大的危险源，安环管理部负责更新公司重大危险源一览表，报综合管理部。e) 当项目涉及有关法律法规手续履行时，按建(构)筑物控制程序执行。5.5.1.2 法律法规变化时的更新a) 当有关法律法规内容发生变化，涉及公司现有的评估准则时，安环管理部应按照文件控4Q/NL-G-AH-2-2008制程序进行修改；b) 相关部门按本程序5.2条款对危险源重新进行评估。5.5.1.3 其他变化时当出现以下情况时，对危险源应重新辨识，并进行风险评估，必要时更改控制措施。a) 出现重大工伤事故时；b) 相关方提出抱怨或合理要求；c) 设备/装置、使用的资源和材料发生变化；d) 管理评审或最高管理层的要求。5.5.2 定期辨识与评估公司在每年5月份进行一次职业健康安全危险源的辩识和风险评估。通过控制措施的实施，逐步消除或减少公司的危险源，降低职业健康安全风险。6 记录6.1 危险源识别、评估表6.2 公司重大危险源一览表6.3 职业健康安全事前评估表5Q/NL-G-AH-2-2008附录A（规范性附录）南通联合重工科技有限公司危险源识别、评估表部门: No. NL-AH-4 序号作业活动职业健康安全危险源受影响人员作业条件危险性评估风险级别控制措施LECD调查人/日期： 负责人/日期：6Q/NL-G-AH-2-2008附录B（规范性附录）南通联合重工科技有限公司公司重大危险源一览表No. NL-AH-5序号作业活动职业健康安全危险源受影响人员作业条件危险性评估控制措施LECD编制人/日期： 审核人/日期： 管理者代表/日期：7Q/NL-G-AH-2-2008附录C（规范性附录）南通联合重工科技