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管理审核报告 MR-0501 海普赛能源科技有限公司HYPERCELL POWER SOURCE TECHNOLOGY CO.,LTD管理评审报告MANAGEMENT REVIEW REPORT报告编号： MR-0501 评审日期：2005-01-17准 备：丁 立 建 批 准： 文件分发：乔总、罗总、邓总、倪经理、王经理、李经理、丁经理、王工、毛工、龚主任、李霞OP-QMS-004-01 REV NR一、管理评审目的：本次管理评审主是评审2004年的运作情况，目的是为2005年的顺利发展做出行动计划。二、 管理评审会议人员、时间：1.会议主持： 罗总2.会议记录： 吕新萍 3.出席人员：乔总，罗总，倪体勤，丁立建，龚德军，王国俊，王献朝，李嵘，毛文才，梁亚楠，李霞、王宁、罗宏伟、李丽、李霞 4.缺席人员：王宁、罗宏伟、李丽、5.列席人员：乔总，罗总，邓纶浩，倪体勤，丁立建，龚德军，王国俊，王献朝，李嵘，毛文才，梁亚楠，李霞6.会议时间：20050117/18三、 评审内容1.质量方针，质量目标a.质量方针是否适宜经列会人员一致认为现行公司现行方针“以崇高理念和卓越表现，适应市场变化，不断提升客户满意度，主导业界潮流。”不能体现公司所属的行业及产品的特征，并较为繁长，不易记忆和传播。乔总同意由人事行政部在全公司征定新的质量方针，讨论后发行。b.质量目标达成状况现存问题：1、 质量目标达成状况详见下表：除正极片报废率、卷绕合格率、激光焊接合格率、来料批合格率等少数指标达成外，多数重要指标均为达成；2、 目标的分解不够系统，与公司整体经营目标脱节；3、 责任部门没有针对各项指标建立相应的改善计划，并采取相关措施和跟进统计的数据；4、 质量目标没有定期跟进分析和调整；5、 质量目标没有专责部门跟进，没有与各部工作职责和考核挂钩；纠正措施：1、 对公司质量目标重新制定，具体方案为：首先确定公司2005年度经营目标，然后对经营目标分解至各部子目标，使各部目标与公司经营目标有机连续为一体。此项工作在2005-1-30日之前由人事行政部主持完成；2、 为保证公司经营目标的顺利完成，首先确定各部子目标定值。由人事行政部2005-1-30日之前组织完成；3、 由各部负责人做出本部责任目标的改进计划与目标计算方法交于人事行政部确认。2005-2-10完成；4、 管理部跟进目标定值与计算方法制定考核方案经总经理批准后执行，人事行政部每月定期组织各部通报达成状况，必要时由责任部门提出经总经理批准予以调整；5、 公司提供各部所需的资源，各部之间相互协调共同推进目标的达成。对各部公司子目标，由责任部门负主要责任，相关部门负有连带责任，对由于相关部门工作不力导致本部目标达成受到影响的，责任部门有权向管理部提出投诉并要求限期解决；6、 部门质量目标完成状况与年终奖金挂钩；2004年下半年质量目标达成状况项目目标7月8月9月10月11月12月数据来源部门钢壳铝壳钢壳铝壳钢壳铝壳钢壳铝壳钢壳铝壳钢壳铝壳客户满意度=80%未做未做未做未做未做未做市场部客户投诉严重性1次/月10001重要性2次/月53022次要性3次/月00000各车间合格率正极片96.0%92.00%88.13%92.22%89.79%91.08%88.90%92.78%89.10%92.78%90.98%93.65%QA部负极片90.0%80.39%83.11%81.77%74.41%78.95%71.25%71.15%61.88%71.15%49.17%83.51%卷绕99.5%99.19%99.12%98.99%98.07%99.10%97.59%98.99%98.49%99.41%98.21%99.58%激光焊97.0%99.24%98.93%99.40%99.98%99.40%99.28%99.24%99.29%99.66%99.12%99.67%分容总合格率目标85.13%92.05%89.64%92.20%92.96%76.00%94.05%93.39%94.08%58.62%97.29%68.30%04以上分容98.5%85.13%89.96%92.96%96.15%94.10%97.29%04 以下分容95.0%79.71%92.75%93.31%最终成品合格率所有型号目标89.62%99.30%90.95%97.53%75.96%94.55%90.33%83.99%94.27%97.63%80.45%97.28%04以上95.0%89.62%80.97%75.96%82.15%04以下90.0%80.48%90.33%94.27%88.94%极片报废率正极片报废率1.0%0.80%1.20%0.57%0.65%0.26%0.60%0.59%0.56%0.59%0.65%0.57%负极片报废率4.0%10.50%7.53%7.97%7.36%8.79%8.93%7.70%6.09%7.70%10.32%7.03%来料批合格率正-负极材料95.0%100.00%100.00%100.00%100.00%100.00%钢壳配件90.0%92.86%83.93%73.08%100.00%100.00%62.50%铝壳配件85.0%90.00%81.25%100.00%100.00%100.00%100.00%卷材料88.0%92.00%85.71%76.92%100.00%100.00%成品率99.0%86.32%75.41%88.22%78.83%84.12%84.27%12.79%80.08%80.89%64.55%71.99%30.27%物流部生产计划达率95.0%91.51%85.50%96.58%96.42%96.90%91.29%10.55%81.49%97.12%98.74%81.13%36.16%设备利用率95.0%66.14%80.42%79.30%55.61%55.27%制造部生产周期11天入库，17天清批17.1315.4118.0413.8311.95OQA抽检合格率（DPPM)直接出货5000QA部出货至包装部1000069211072711905783314429175007000500050005000125006900培训认证合格率95%99%99.80%97.50%97.00%100.00%行政部物料延误率95%44.19%10.00%28.57%80.00%100.00%16.67%制造部设备完好率95%92.0%96.43%98.68%98.97%96.67%98.15%设备部3.质量管理体系介绍：公司质量管理体系不仅仅是ISO9001标准要求，而是对公司所有运作的规范。在2004年公司质量管理体系将在各方面得到完善。适用范围更广，更专业。1、公司质量管理体系组织架构：原组织架构市场部业务部客服部总经理营销副总制造副总管理者代表表董事会副总工程师研发部工程部QA部采购部管理部财务部人事行政部物流部包装部设备部制造一部制造二部秘书室评审意见：1、 由于董事会上辞去梁金先生海普赛公司总经理职务，任命乔鸿海先生为海普赛公司总经理职务。乔总任命邓纶浩先生为常务副总，罗成元先生为技术副总，黄国文先生为工程部经理，原管理部主任龚德军调至深圳海普科技人人事行政部经理，其他部门经理人事不变。2、 管理部与人事行政部整合；3、 物流部与采购部整合；市场部业务部客服部总经理营销副总常务副总管理者代表董事会技术副总研发部工程部QA部财务部人事行政部物流部设备部制造一部制造二部秘书室新架构为：2、质量管理体系文件组织架构：QMSUP(42)ADM(43)QMS(29)EPM(24)DWG(428)BOM(74)PRO(62)SPE(67)EOI(66)QCI(139)MEI(230)OTH(16)QI(8)评审建议：1、 文件结构比较完善和清晰；2、 三级文件（工程标准类）的制定缺乏相关的依据和数据，没有实施后的评估工作；3、 文件管理上对营销中心和包装部缺乏监控力度，经常出现文件丢失，不知道自己有那些文件，所需文件；4、审核状况：a. 第三方（摩迪外审状况）：2004年8月份，摩迪英联认证公司对公司质量管理体系进行了三年一次的全面复审，共开出6项严重不合格项和2项轻微不合格项，体系有条件推荐认证。反映公司质量管理体系虽然已建立三年，但远远没有成熟有效的发挥体系应有的作用。公司在顾客沟通、合同评审、订单执行过程、设计开发、计划控制、过程监视、测量和分析改进仍存在较大问题。不合格项分布见下表：日期：2004.8.3不符合项条款名 称相对公司文件名称4.2.3外来文件控制文件控制程序 7.2.2与产品有关的要求的确定客户要求评审控制程序7.2.3顾客沟通客户要求评审控制程序7.5.1生产和服务提供的控制生产过程控制程序7.5.3标识和可追溯性产品标识和可追溯性控制程序序8.2.2内部审核内部审核控制程序8.2.4产品的监视和测量成品测试控制程序8.5.2纠正措施纠正和预防措施控制程序8.5b.第二方（京瓷审核）: 2004年三月份美国京瓷公司委托美国摩托罗拉公司对我公司进行第二方现场监督审核，审核包括顾客满意度、质量管理体系、物料管理、制程控制四个方面。（具体打分结果见下表：）审核结果表明：公司虽然有较为完善的质量管理体系文件，但在文件的执行及体系的运作效果上较差，公司严重缺乏对过程执行过程及改进结果的证明。c.内部审核0公司在2004年6月份和12月份进行了两次内部审核第一次审核概况：本次审核由3个小组分头实施，对公司各相关部门的质量管理体系运行状况进行了比较细致的审查，本次审核对公司驻深圳营销中心和深圳包装部也一并进行了审核。本次审核历时四天时间，其中8月14日为补充审核，各部门都给予了积极的支持和配合，审核按计划顺利实施并完成。审核结果：三个小组在审核过程中，共发现各部门不合格项46项 ，其中严重项8项 轻微项38项 ，具体分布情况见表一（不合格项报告随本报告分发各部门）；共违反ISO9001：2000条款13项，各条款分布见下表。不合格类型营销中心包装部车间包装部仓库制造部QA部技术部研发部设备部物流部市场部行政部总经理/管理者代表总计严重21012001101110轻微12157252524236总计33169253625346总结：通过本次审核，我们看到：公司的质量管理体系在运行中体系建设较从前有了一定的进步，但还存在较多执行的有效性方面的缺陷。这主要表现在：1. 审核时，各部门有些员工不知道有无相关的文件，有些部门文件缺失现象较严重；2. 执行文件的力度仍比较弱，没有持之以恒的精神；3. 有些过程在运行中发生变更时，没有考虑到相关记录或相关文件的变更；4. 各车间、部门均存在上岗认证卡过期或新岗位没有认证考核的情况；5. 对设计开发阶段有些工作做得不完整；6. 供应商管理较薄弱；7. 客户满意方面重视程度不够。以上情况，说明大家对质量管理体的认识还不深、重视程度还不够，没有一个完全按文件办事的习惯，希望通过这次内审，使大家能认识到自身在质量管理体系运作中存在的不足，促成一个学习文件执行文件并在实施中不断完善程序文件的氛围，提高公司的全员质量意识和应用水平。第二次审核概况： 本次审核由3个小组分头实施，对公司各相关部门的质量管理体系运行状况进行了比较细致的审查，同时本次审核首次对公司外派机构营销中心和深圳包装部进行了审核。本次审核历时三天时间，各部门都给予了积极的支持和配合，审核按计划顺利实施并完成。审核发现：三个小组在审核过程中，共发现不合格项16项 ，其中严重项9项 轻微项7项 ，具体分布情况见下图（不合格项报告随本报告分发各部门）。审核总结：通过本次审核，使我们清楚地看到：公司的质量管理体系运行的状况还远没有达到“成熟“的境界，在某些方面旧的问题重复出现没有从根本上予以解决。这主要表现在：1、 设备管理及维护：设备管理较为薄弱，长期不用的设备没有及时维修及封存；设备仅限于制造部的简单日常维护及设备部的点检，一、二、三级维护根本就没有执行。2、 场调研及预测记录空白，没有给研发和生产提供导向的记录；合同评审流程错位，合同评审在产品交付之后，客户要求没有得到组织的充分确认；生产计划的编排没有严格按照订单及市场预测进行，使产销脱节；没有建立成品的安全库存。 3、 管理评审输出改进的建议没有得到认真的贯彻和执行，有关产品的改进要求没有得到落实；纠正和预防措施不彻底；质量目标没有及时跟踪。4、 产品的设计开发流程不完整，设计输出验证不全面；对技术工艺变更依据不充分并缺乏跟踪和验证。5、 营销中心及包装部对体系文件规定执行不规范，缺乏必要的监督。以上情况，说明大家对质量管理体的认识还不深、重视程度还不够，希望各部门加强程序文件的培训和考核，并在实施中不断完善程序文件，借这次内审，提高公司的全员质量意识和应用水平。同时发现，内审不合格项的纠正与预防措施实施不严肃和执行不彻底，上次审核的不合格项在下次审核时重复出现，公司高层应加大对责任部门的督促其改善的力度。4.市场2004年公司由于产品质量问题退出一级市场而重新进入二级市场。2004年锂电市场进入了行业的淡季，据统计：2004年锂电市场上存货有600800万成品电池，而电芯生产达1.7亿。因此，整个销售工作面临巨大的竞争和压力，且销售业绩很不理想。2005年目标：公司产品重新进入一级市场，销售额保证2个亿，争取2.5个亿。市场发展：以一级市场为主，以方形电池为基础，圆柱和动力电池为新增长点。2005年公司发展的优势：进口自动化生产设备和检测设备投入使用与低人工成本生产相结合，不但使公司产品性能和品质上有较大的提升，而且保证低成本的竞争优势。集团对公司的大力支持。集团研发部对圆柱和动力电池技术嫁接。5.设计开发2004年研发部主要工作还只限于基础建设和进口检测设备招标及摩托罗拉铝壳样品制作阶段，有关新品种及新材料的开发尚未大的突破和进展。6.制造过程：存在问题:a. 客户要求评审控制程序以没有严格执行，订单在没有经过评审的情况下签订，制造过程对订单的执行能力不能充分保证 ；b. 生产计划没有按照生产计划控制程序编制，不是“以销定产”而是“以产定销”，体现了生产的盲目性，而导致生产出的产品不能形成销售，造成资金的积压和成本的增加；c. 对工艺不成熟的04型、圆柱型、铝壳没有经过工程技术的评估，而盲目连续生产（或以试验的名义），导致大量不良品（废品）产生和原材料的浪费；d. 对产品品质影响最大的控制点“配料”工序缺乏监控，批次之间成品合格率波动较大而查不到原因，无法纠正和预防；e. 工程技术与设备脱节，工程人员对设备运作了解的甚少，出现问题不能及时解决；f. 设备维护仅限于最初级的点检，二级、三级维护基本上没有执行；g. 缺乏工序能力提高和优化的试验和改进工作；h. 统计报表控制不规范、不系统。7.品质存在问题：a、 对化工原材料缺乏检验的设备和方法，仅限于小批量试验。小批量试验存在周期长，试验结果不准确的缺陷；b、 对配料过程缺乏监控，浆料检验手段缺乏，许多隐性的缺陷不能发现导致制品工序合格率及成品合格率波动较大，难以控制；c、 过程监控缺乏力度。新QA工培训不足，对标准和程序认识不足；没有建立品质控制报警线。d、 对各部对程序的执行监控不足，使体系缺乏严肃性，不能做到“有法必依、违法必纠” e、 对出货检验监控不力。由于对深圳包装部出货QA职责和管理不明确，使QA部对深圳包装部出货监控不到位；f、 对与品质异常改善和纠正和预防措施跟进力度不足，导致很多问题没有从根本上予以解决；8.物流存在问题：a、 供应商开发与现场审核工作不足；b、 运输成本过高；c、 库存周转率低；d、 没有建立原材料及成品安全库存线；e、 产品防护不到位9.财务a、 资金积压，现金流动缓慢；b、 办公开支庞大，2005年应予控制；c、 2004年公司总资产约2亿，国债返还80，净资金5500万，交税额840万，年亏损3000万；d、 财务部对公司成本监控力度不足；10.资源管理a、 人才招聘难度大，员工流失率高；b、 没有完善的薪酬体系及员工晋升考核方案，存在较大的随意性和部门间的不平等（老总直属管理部门调薪快，且幅度高）；c、 工程技术、研发人员严重缺乏；11.内部沟通公司与集团沟通不畅；高层与中层沟通不畅；市场与研发沟通不畅；市场与制造沟通不畅；研发与工程沟通不畅；工程与设备沟通不畅；品质与工程沟通不畅；品质与客户沟通不畅；品质与供应商沟通不畅。对此，加强市场组织供方之间的联络和沟通及搭建公司内部的技术及管理平台是05年工作的重点。14.有关产品及服务的改进A、 43048T内阻改善状况:n 由以上数据可知，043048T电池内阻严重超标，在分 析的过程中发现电池的接触内阻和电芯内阻较大，于 是从改善接触内阻和电芯内阻着手.针对做了负极耳、正 极耳焊接实验及面密度实验，即将负极耳用手提点焊 机点在铜箔上，将正极耳点在铝铆钉上，减小极片面 密度，041101批其它工艺未做变化，只将负极耳用超 声波焊接。各批次实验结果如下：从以上数据看，内阻有了较大的改善（详见内阻记录表），但其未达到目标值95%，各批次间内阻平均值相差较大；未做配料工艺上的改进实验。B、 04型号循环改善批次040901040907040915A04