EPC总承包模式下项目进度管理研究.doc

摘要 摘要摘要 EPC Engineering Procurement Construction 是 设计 采购 施 工 的英文缩写 是指总承包企业按照合同约定 承担项目的设计 采购 施 工 试运行一体化服务 并对承包项目的建设质量 安全 工期 造价等全面 负责 基于 EPC 模式下的项目管理 其项目进度管理对实现项目的总体目标有 着及其重要的意义 本文首先第一章阐述了论文的研究背景 国内外研究现状和研究目的及意 义 然后介绍了 EPC 总承包的主要方式及其特点重点 项目进度管理的概念和 EPC 模式下的项目进度管理的特性以及优缺点 最后分析讨论了关键链技术 并基于关键链技术的主要思想 给出了基于关键链技术的项目进度管理进一步 的研究方向 为具体项目的实施提供理论指导 关键词关键词 EPC 项目进度管理 关键链 目录 目目 录录 第 1 章 绪 论 1 1 1 1 研究背景 1 1 2 国内外研究现状 1 1 2 1 EPC 总承包模式发展的国内外现状 1 1 2 2 项目进度管理的研究现状 2 1 3 研究目的及意义 2 第 2 章 EPC 总承包概述 3 3 2 1 EPC 总承包的基本概念 3 2 2 EPC 总承包的特点及重点 4 2 2 1 EPC 模式的特点 4 2 2 2 EPC 模式的重点 4 第 3 章 项目进度管理的相关理论 5 5 3 1 项目进度管理的基本概念 5 3 2 EPC 模式的项目进度管理的特点 5 3 3 EPC 模式的项目进度管理的优缺点 6 3 3 1 EPC 模式的项目进度管理的优越性 6 3 3 2 我国 EPC 模式的项目进度管理的缺陷 7 3 3 3 相关改进方面 7 第 4 章 关键链技术 8 8 4 1 关键链的主要思想 8 4 2 基于关键链技术的 EPC 项目进度管理 8 4 3 基于关键链技术的 EPC 项目进度管理进一步研究方向 9 第 5 章 结 语 1010 参考文献 1111 致谢 1313 第 2 章 EPC 总承包概述 1 第第 1 章章 绪绪 论论 1 11 1 研究背景研究背景 随着我国改革开放的发展 EPC 模式的项目总承包从发达国家逐渐被引入 中国市场 在 EPC 总承包合同条件下 投资商将项目的设计 采购 施工甚至 调试运行任务全部交由承包商来完成 大大减轻了投资商的风险和工作量 因此 特别受投资商的青睐 因此 相较于传统模式而言具有更大的发展空间及利润 在具体实施中 项目的进度贯穿于整个项目实施的全部过程中 项目的进 度投资方以及项目的管理者都非常关注一方面 然而实际施工中 项目的进度 往往不能完全按照预期的目标实现 故需要对 EPC 模式下项目进度的管理进行 深入的分析和研究 1 21 2 国内外研究现状国内外研究现状 1 2 1 EPC 总承包模式发展的国内外现状 20 世纪 60 年代 美国首先将 EPC 总承包模式应用到项目管理当中 随之 广推广到世界各国的诸多行业的项目建设当中 自 1984 年引入我国 经过多 年的发展 EPC 总承包模式得到了广泛的应用 积累了相当一部分经验和成绩 国内 张学利讨论了了几种不同项目总承包的方式及特点 并给出了我国 与发达国家的 EPC 总承包的差距分析 深入研究了 EPC 总承包项目各阶段的 项目优化管理 1 王建军对现阶段工程设计单位在开展 EPC 总承包业务中经常 遇到的 PC 总承包方式的实用性问题 EPC 总承包价格确定的途径 设计工作 在 EPC 总承包方式中的地位 EPC 总承包商的现实地位等几个问题进行了探讨 2 韩杰对 EPC 总承包与传统承包模式的项目管理分析对比 总结了 EPC 总承 包模式的特殊优势 阐述了 EPC 总承包模式的项目管理要点 为即将走向国 际市场的总承包企业提供了借鉴 3 等 而对于国外 在工业领域 关于 EPC 模式的研究及发展一直都遥遥领先于 国内 而随着世界各国的大型项目对 EPC 总承包模式深入应用 欧美国家的一 些大学和行业协会学者对 EPC 模式下的信息管理 计价模式和招投标进行了深 入而广泛的研究 国外的大型跨国国际工程公司集团也拨出专门资金进行 EPC 第 2 章 EPC 总承包概述 2 各项内容的研究 在国际会议上发表了多篇讨论性的文章 1 2 2 项目进度管理的研究现状 项目进度管理是一项整合了项目时间和费用控制 资源优化 作业进 度计划与调整于一体的管理方式 项目管理这一概念最早起源于美国 经过几 十年的发展 有了更为丰富的理论基础和应用实践 1956 年 美国杜邦公司提出了基于数字分析的关键路径法 Critical Path Method CPM 1958 年 美国海军特种计划局提出的计划评审技术借助于网络 表示各项活动与所需要的时间及各项活动的相互关系 在庞大的网络图中找出 关键路线 确定项目的期望完成时间 4 近年来 随着 CPM 和 PERT 技术的不断发展成熟 国内外学者相继提出 了多种最符合经济性原则的计算方法 Davis 1973 Gavish 1981 以及 Pirkul 1986 等分别利用线性规划法和动态规划法研究和分析了 RCSP 问题 研究出来相应的计算模式和规律 5 6 Sevkinaz Gumusoglu 等提出基于 Primal dual relationships 的线性规划模型的改进网络计划技术 CPM 和 PERT 的算法 以解决项目的计划和控制问题 在国内 田丰春讨论了项目进度管理的两大重点内容 项目进度计划的制 定和项目进度计划的控制 并给出了其优化解决方案 7 李丽研究了目前几种 主要的工程项目进度管理方法 分别为 甘特图法 S 型曲线比较法 香蕉型 曲线比较法 流水网络计划技术以及搭接网络等 8 1 31 3 研究目的及意义研究目的及意义 对项目进度管理的研究 主要是针对其理论价值及现实意义而言的 EPC 总承包模式下的项目进度管理研究不仅仅是 EPC 总承包项目管理的重要组成部 分 也是指导总承包商正确和顺利执行项目的知识体系 本文基于 EPC 总承包模式 对项目进度管理进行探讨研究 详细给出了 EPC 模式的概念 EPC 总承包模式下项目进度管理的优越性 缺陷以及实施过 程中的注意点 分析项目进度管理研究现状 针对传统项目进度管理技术注重 工序之间关系 而忽视人得行为因素和资源限制的影响 使项目工期延迟 提 出关键链技术 并论证其在项目进度管理中的必要性和意义 第 2 章 EPC 总承包概述 3 第第 2 章章 EPC 总承包概述总承包概述 2 1 EPC 总承包的基本概念总承包的基本概念 EPC Engineering Procurement Construction 是 设计 采购 施 工 的英文缩写 是近年来比较流行和受欢迎的的一种承发包模式 EPC 总承 包是指业主通过公开招标或者邀请招标的形式确定项目的总承包商 经由该承 包商完成项目的设计 采购 施工 调试运行等任务 并完成双方合同上规定 的其他内容 根据合同上的相关条款 无论是在时间 人员配置还是在器械的 挑选 管件的选取上都不能脱离合同的要求 1 关于设计方面 在 EPC 总承包模式中 设计是重中之重的一环 它不 仅仅包含具体的设计工作 同时可能包含整个建设工程内容的总体策划以及实 施组织管理的策划和具体工作 9 在 EPC 总承包项目中 设计工作从头至尾贯穿于 EPC 项目当中 涵盖了包 括项目设计 采购要求 施工 试运投产等的所有阶段 EPC 总承包模式通常 适用于大型工业的投资项目 主要集中于化工 冶金 能源 电力工程 石油 开采等方面 采用该模式建设的项目通常具有投资规模大 工期时间长 专业 技术要求高 管理难度大等特点 10 采用 EPC 总承包模式 在不同的设计阶段 完成不同的设备材料的技术文件包 Engineering Requisition ER 陆续进 行设备材料的采购 使设计和实际施工实现了深度交叉 从而有效地缩短了建 设工期 11 2 在釆购方面 在整个采购过程中 要先期得到设计提供的关于所需釆 购的清单 其次 拟定招标通知 选择合适的供应商 与设计对接后 配置完 成 依据设计修改后的图纸 严格按照合同所约定的进行釆购工作 全称追踪 记录 与其他部门的协调工作 后期配合施工的调整也是采购部分尤为重要的 3 对于施工方面 按照合同所规定的时间及标段 施工部门需要选定合适 的施工分包商 通过研究设计所提供的图纸 具体探勘后 针对特殊的地段 实施难点出具专门的施工方案 报项目部经理批准后方可实施 而同时总工期 的控制也会根据设计图纸的准点率 釆购部门的设备供应情况 天气的变化以 及相关政策等不可抗因素进行调整 在试运行合格后 交付委托方 第 2 章 EPC 总承包概述 4 2 2 EPC 总承包的特点及重点总承包的特点及重点 2 2 1 EPC 模式的特点 与传统的总承包模式相比 EPC 总承包模式具有以下几个特点 1 项目规模大 技术复杂 随着建设工程的不断发展 项目的种类越来 越多 技术越来越发杂 项目的不确定性和风险增加 业主基于自身利益的考 虑 将项目的设计 采购 施工等任务交由一个承包商完成 2 对项目的设计能力要求高 设计质量的好坏决定了项目的成败 在传 统承包模式中 项目的设计 采购 施工任务往往是由不同的单位完成的 这 样由于设计错误导致的项目损失只需要设计单位承担 而在 EPC 总承包模式中 就需要总承包商承担相应的后果 3 对项目的管理能力要求高 总承包商需要站在项目全过程角度实现对 项目进行管理 传统承包模式中 不同阶段的参与者只需从自身利益出发完成 项目的任务即可 由于项目参与者众多 总承包商需要协调不同组织间的关系 保证项目工作的顺利开展 4 投资方的工作量大大减少 投资方只需要对项目的目标以及合同的内 容进行把控 其他工作几乎全部由总承包商来完成 2 2 2 EPC 模式的重点 1 项目的整体管理 在项目开展的最初阶段 对项目做好整体的规划 是整个 EPC 总承包中非 常重要的一项内容 各部门之间工作的分配 交叉作业节点的安排 相互之间 的协调合作都需要做好详细的分配计划 2 安全措施 对于任何工程项目来说 安全是最为重要的根本 近年来 国内安全事故 频发 时刻给我们敲响警钟 在实施具体项目之前 就要规划好安全措施 从 而避免各类安全事故的发生 3 产品质量 在做好基本准备工作后 无论对于承包商还是投资方来说 质量是所有环 节所服务的主体 从项目的开始到结束 每一个细小的环节都对项目的整体质 量有着至关重要的影响 4 项目经验总结 在每个环节的实施过程中 认真收集记录好项目实施过程中所遇到的问题 可行的办法 根据合同的要求 将具体情况以文字形式记录下来 以作证明材 料 同时也为以后相关项目提供可参照的经验 第 3 章 项目进度管理的相关理论 5 第第 3 章章 项目进度管理的相关理论项目进度管理的相关理论 3 1 项目进度管理的基本概念项目进度管理的基本概念 项目管理是在项目连续过程中 应用项目管理知识 技能 方法和技术 对 项目的各方面 进行计划 组织 指挥 控制和协调的行为过程 12 而项目的进度管理是指对项目各个建设阶段的工作内容 工作程序 持续 时间以及衔接关系编制计划 将计划付诸实施 在实施的过程中经常检查实际 进度是否按计划要求进行 对出现的偏差分析原因 采取补救措施或调整 修 改原计划 直至项目完成 交付使用 13 3 2 EPC 模式的项目进度管理的模式的项目进度管理的特点特点 随着我国改革开放的发展 EPC 总承包企业的日益增多 在日趋激烈 的市场竞争环境中 EPC 总承包模式的项目管理在为投资方提高利润的同时 也显现出很多的风险和不足 1 进度控制是 EPC 总承包项目目标管理的重要内容 EPC 总承包的项目进度控制是在项目实施的过程中根据提前制订好的 计划对进度进行跟踪检查并纠偏矫正的过程 而项目的工期是进度控制的核心 是 EPC 总承包项目管理的主要控制目标 它包括总工期 设计工期 设备和材 料的供货期 施工工期以及实现关键节点的里程碑目标等 基于原始计划 参 照实际所完成的任务量 一旦存在偏差 则应该找出产生偏差的原因 确定偏 差对下一阶段的工作带来的影响 如果影响是负面的 则需要及时采取措施纠 偏矫正 因此 项目的进度控制保证了 EPC 总承包项目成本和质量目标的实现 是项目目标管理的重要内容 14 2 进度控制贯穿于 EPC 总承包项目的全过程 是项目管理的主线之一 EPC 总承包项目的进度贯穿了从设计 设备和材料的采购 土建和安装施 工到调试以及验收的全过程 在计划的实施过程中 事前控制是基于对资源的 估算对计划的预测 事中控制是基于各种资源的协调 对计划执行的控制以及 执行过程中纠偏 事后控制是在总结整理的基础上 对计划更新的能力 过程 控制和事后控制是 EPC 总承包项目进度控制的关键 3 进度控制的动态性体现了 EPC 总承包项目建设的一次性特点 项目管理的重要作用是通过对项目进度的动态控制体现的 而动态管理是 针对项目实施初期预先制订的计划进行的 总体上来说 进度控制就是输入计 第 3 章 项目进度管理的相关理论 6 划 含项目管理计划和项目进度计划 及项目实施过程的工作绩效 合理组织 过程资产 通过审查绩效 整合资源 进行假定状态分析 调整时间的提前量 与滞后量 采取进度压缩措施 输出工作绩效的评定结论 更新组织过程 产 生变更请求 更新项目进度计划 从而得到需要更新的项目管理文件 其目标 环境 时间 地点和资源配置等内外部条件也是各异的 EPC 总承包项目的特 殊性体现了项目的一次性特征 14 3 3 EPC 模式的项目进度管理的优缺点模式的项目进度管理的优缺点 3 3 1 EPC 模式的项目进度管理的优越性 10 1 提高整体的经济性 在 EPC 模式下的项目建设中设计 采购以及施工等一系列过程均由总承包 商负责 其根本出发点在于促成了从设计到施工的早期结合 能够充分发挥设 计与施工相结合的优势 从而有效提高工程项目建设的整体经济性 同时也更 便于业主进行项目建设进度控制和投资控制 进一步促成项目建设的集成管理 2 控制的合理性 在 EPC 总承包模式下 投资方权利会受到相对更多的限制 总承包商有选 择按适合自己的工作方式的自由和权力 而投资方一般情况下不对总承包商的 工作方式进行干预 仅进行有限的控制 由于投资方在专业技术方面的资源匮 乏 进行这样的工作模式是有利于项目建设高效进行的 是较为合理的 3 易于投资方管理检测 由于在 EPC 总承包模式下 项目建设的设计和施工等一系列过程均由总承 包商一并负责管理 因此对于投资方来说的管理检测工作相对简单 大大减少 了业主的工作量 方便投资方对项目建设的经常性监督检查 4 有力的动态性 在实际的项目建设过程中 遇到实际问题需要修改原设计计划的情况时有 发生 这些情况都有可能大大影响项目建设的实际进度 导致与计划进度不符 在 EPC 总承包模式下 设计与施工过程均由一个总承包商负责 使得总承包商 将设计与施工有效结合成为可能 总承包商可以酌情进行边设计边施工 大大 避免了一遇实际问题即返工重设计及施工的情况 保证了项目建设的高效性 5 提高承包商的责任意识 在 EPC 总承包模式下的总承包商对项目建设的设计 采购及施工等整个过 程负有总责 对项目建设的质量及所有专业分包商履约行为负有总责 即无论 第 3 章 项目进度管理的相关理论 7 发生什么样的情况 总承包商是 EPC 总承包模式下项目建设的第一责任人 3 3 2 我国 EPC 模式的项目进度管理的缺陷 1 计划缺乏系统性且过度依赖经验 项目进度管理的内容不同 会造 成不同类型的项目进度计划 项目进度计划编制后并不是一成不变的 因为在 项目实施过程中由于各种不确定因素的影响 已制定的进度计划需要根据实际 情况进行不断的调整和完善 因此 要系统的对各个进度计划要进行统筹规划 15 而每个实际实施阶段按是相互交叉进行的 因此经验对各个阶段的计划的 制定起来很大作用 但对于一些不确定因素和风险依靠经验很难提前预估 只 依赖经验来制定项目进度计划会降低计划的可行性及合理性 2 业主将项目的责任与风险转移给了 EPC 总承包商 因此对总承包商 的选择变得尤为重要 一旦总承包商的管理或施工决策出现重大问题 整体项 目建设也将面临巨大的风险 3 EPC 总承包模式下要求总承包商一力承担设计 采购及施工等一系 列建设过程 这就要求总承包商在专业技术领域中具有较高较全面的人力资源 配置 目前国内 有能力一并承包整体项目建设的承包商并不多 EPC 总承包 模式在国内的普及会遇到较大阻力 10 3 3 3 相关改进方面 1 在 EPC 总承包模式下 首要的工作重点是确定一份合理 高效且优质 的设计方案 其中必须充分考虑项目建设所在地的社会文化 经济建设 人力 资源以及气候环境等因素 以确保进度计划能够顺利的实施 2 注重提高项目管理人员的综合素质 由于 EPC 总承包模式下工程项目 建设所涉及的环节较多 专业面较广 技术种类繁多以及各阶段的交叉衔接 资源分配利用等等 对于管理人员应有足够的经验和能力 具有沟通各环节使 工程项目进度正常进行的能力 3 总承包商必须加强对工程项目建设进度计划的实施和控制 保持高强 度的执行力 才能使工程项目建设进度按要求实施 保证最终目标的实现 第 4 章关键链技术 8 第第 4 章章 关键链技术关键链技术 4 1 关键链的主要思想关键链的主要思想 关键链方法是一种关于基于网络的进度的分析工具 由于项目在具体实施 的过程中对资源的利用是不可能保持平衡的 但是每一部分资源对项目进度的 影响是不一样的 影响比重大的称为关键资源 相对较小的称为非关键资源 关键资源的利用率越高 项目的进度就越顺利越快 如若关键任务的工期延误 一天 那么整个项目的工期也将延长 为了加快项目的进度 就必须提高关键 资源的利用率 防止由于非关键任务延误导致重点资源处于等待状态 造成对 整个项目的延误 因此 有必要在关键任务与非关键任务之间设置汇入缓冲区 在关键任务之后设置项目缓冲区 以有效的缓解项目的不确定性以及其风险给 项目进度带来的影响 此外 关键链理论弥补了传统工期估计法的不足 把任 务的最可能时间和安全时间分开 采用设置不同缓冲机制的方法 通过调节不 同缓冲区的大小来调整任务的安全时间 这样在保证完工可信度不便的情况下 缩短项目的工期时间 关键链方法体现了系统管理的思想 并不是独立考虑各 种任务工期 而是通过统筹优化的方法综合考虑整个项目的实施 比传统的项 目管理方法更为合理 16 17 4 2 基于关键链技术的基于关键链技术的 EPC 项目进度管理项目进度管理 关键链技术 CCPM 在确定任务的时间后 根据相关技术约束做出项目的 网络图 通过考虑项目活动所受到的资源约束对网络图进行必要的调整 得出 初始计划 计划中持续时间最长的线路即为关键链 将所有工序的持续时间减 半 按照特定的计算方法 将节省的时间以缓冲区的形式加入到进度计划当中 1 常用的缓冲区主要有三种形式 即项目缓冲 输入缓冲以及资源缓冲 项目缓冲插入到关键链的最后一项活动之后 用来保护项目的总工期 吸 收关键链上工序的延误 输入缓冲的插入位置在非关键链和关键链的汇合处 用来吸收非关键链上工序的延误 保护关键链不受非关键链延误的影响 当某 种资源投入关键链工序 而它前面的关键链工序却使用另外一种资源时 就需 要插入资源缓冲 18 2 缓冲区的预警 第 4 章关键链技术 9 CCPM 是利用缓冲管理 对项目整体任务进度进行监控 通过及时更新项 目进程 计算缓冲的消耗情形 以此判断项目的执行状况 从而决定资源使用 优先权 缓冲管理通常将各项缓冲均分为三等份进行项目监控 当任务链的缓冲消 耗量低于总缓冲时间的 1 3 时 任务的执行进度良好 按原订进度进行实施 当消耗缓冲时间进入 1 3 2 3 时 认为任务执行发生问题 项目管理者必须 开始检视项目是否可能发生问题 找出问题点并拟定应对策略 同时必须加强 进度监控 当任务链执行已消耗缓冲时间超过 2 3 时 表示项目执行的进度 出现了严重问题 必须立即采取行动 执行相应的应对策略 避免项目进度持 续恶化 18 4 3 基于关键链技术的基于关键链技术的 EPC 项目进度管理进一步研究方向项目进度管理进一步研究方向 关键链技术作为一种新兴的项目管理方法 还存在许多不成熟的地方 也 不可能解决项目管理中的所有问题 在以下几个方面有待进一步研究 1 对预警机制的改进 关键链法采用缓冲区预警机制 监控缓冲区的消蚀情况 来控制项目的进 度 该方法简单 直观 但目前对关键链缓冲区预警机制的研究只是定性分析 缺少定量分析的支撑 因此采用成本与进度集成控制方法 基于计算机仿真技 术确定缓冲器消耗百分比 并引入 曲线进行进度偏差分析 从而实现项目进 度的有效控制 这是一个值得深入研究的方向 2 多目标优化问题 关键链方法主要是以工期最短为目标 而在实际项目中 项目管理问题往往 是多目标优化问题 比如成本最低 资源消耗水平最低 净现值最大等 这些 问题尚需进一步研究 3 关键链技术的计算机实现 要想将关键链技术运用到实际项目管理中 必须借助先进的项目管理工具 项目管理软件 然而针对关键链法与现有的项目管理软件的结合问题 目 前尚无较为成熟的相关系统出现 第 5 章结 语 10 第第 5 章章 结结 语语 在 EPC 总承包模式引进国内的 20 年里 经历了无数实践证明和经验教训 我们看到了 EPC 模式的独特优越性 也注意到了它存在的问题 对 EPC 模式下 的项目进度管理 充分研究其概念特点 基于我国国情 针对项目实施所在当 地的社会自然条件 对其中存在的不足和缺陷 给出相应的建议 结合关键链 技术思想 更好的保障了总工期能够按计划实现 致谢 11 参考文献参考文献 1 张学利 EPC 总承包模式下的工程项目管理研究 D 西安建筑科技大学 2008 2 王建军 EPC 总承包方式几个相关问题的探讨 J 工程建设与设计 2005 01 80 82 3 韩杰 浅析 EPC 总承包模式的项目管理要点 J 项目管理技术 2014 01 20 24 4 潘广钦 项目进度管理研究综述 J 价值工程 2014 31 86 89 5 Joel P Stinson Edward W Davis Basheer M Khumawala Multiple Resource Constrained Scheduling Using Branch and Bound J IIE Transactions Volume 1978 10 3 252 259 6 Bezalel Gavish A Deci