四川晟达项目 违章处罚管理办法1.4.doc

四川晟达化学新材料有限责任公司化学新材料有限责任公司100万吨/年精对苯二甲酸项目HSE考核处罚管理办法编制部门：HSE部发布时间：2013- 编 码：第一章 总则第一条 为规范承包商违章处罚管理，明确违章处罚的范围、职责和要求，根据四川晟达新材料有限责任公司精对苯二甲酸100万吨/年项目HSE管理方案和管理办法制定本办法。第二条 本办法适用于四川晟达化学新材料有限责任公司100万吨/年精对苯二甲酸项目（以下简称四川晟达项目）。第二章 职责第三条 HSE部负责制定与修订承包商违章处罚管理办法，并根据本办法要求对承包商进行监督、检查、考核和处罚。第四条 HSE部依据本办法对所属区域内承包商检查、考核和提出处罚意见，督促并跟踪验证承包商的纠正预防措施。第五条 监理单位依据本办法对承包商进行检查，对发现违章现象及时制止，依据HSE部考核处罚意见下达考核处罚，督促承包商及时落实违章行为的纠正预防措施。第六条 承包商应严格执行本办法，负责编制本单位违章处罚管理办法，落实HSE措施，并有责任按照本办法的要求对其分包商、相关方进行管理。第三章 违章处罚管理要求第七条 违章处罚必须以HSE违约处罚通知书（见附件1）的形式执行，违约金从当期工程款中扣除。第八条 HSE违约处罚通知书的签发由监理单位签发，经HSE部确认。第九条 所有人员发现违章应及时制止，并告知具有处罚权限的人员按照违章处罚标准签发HSE违约处罚通知书。第十条 根据违章情节，可以对承包商管理人员联责处罚。第十一条 现场存在违章现象且不服从管理，抵触拖延整改加倍处罚。必要时可请示四川晟达项目主管部门责令其停工整改或直至终止合同，承包商承担由此造成的一切后果及损失。第十二条 违反四川晟达新材料有限责任公司精对苯二甲酸100万吨/年项目HSE管理方案和管理办法以及国家相关法律法规要求，除按本办法的处罚标准进行处罚外，还应暂扣其入场证件，离岗培训，对于情节恶劣的，驱逐出场，不得再进场作业。第十三条 未包括在处罚标准内的违章，参照本办法的相关条款执行。第十四条 违章责任单位必须认真组织整改和落实纠正预防措施，及时反馈纠正结果。第十五条 本办法处罚不替代承包商或个人因违章作业而导致的财产损失及人员伤害等所承担的法律责任或赔偿。第十六条 承包商必须制定内部HSE违章处罚制度。第十七条 对于首次或违章情节比较轻微的，如承包商采取了积极的整改措施且整改后效果显著，可以只由承包商按其内部管理制度处理。第四章 违章处罚程序第十八条 HSE违约处罚通知书签发后，通知承包商HSE负责人和承包商负责人签字，报四川晟达项目HSE部确认后四川晟达公司财务部执行。依据合同要约关系处罚程序为（四川晟达公司EPC承包商PC承包商一级承包商。HSE违约处罚通知书一式四联，承包商、监理单位、HSE部、财务部各存一联。 第五章 月度考核评比处罚标准第十九条 HSE管理考核评比打分以月为单位，每月基础分值为1000分，管理亮点有加分，违规有扣分。考核初始月作为考核评比基数。第二十条 一级承包商单位的HSE月考核按照实际分值计算，以下得分情况分别给予不同处理：一、900分得分1000分，不奖不罚；二、800分得分900分， 给予1万元罚款；三、700分得分800分， 对一级承包商HSE经理警告，给予3万元罚款；四、得分700分，对一级承包商项目经理诫勉谈话并给予5万元罚款；五、连续两个月得分700分，要求一级承包商单位更换项目HSE经理并给予10万元罚款。第二十一条 EPC/PC承包商单位的HSE月考核按照违章变化率进行计算，以下变化率变化情况给予不同处理：一、10%违章变化率20%,对EPC/PC承包商单位项目HSE经理警告，给予1万元罚款；二、20%违章变化率50%,要求EPC/PC承包商单位更换项目HSE经理，给予10万元罚款。违章率:违章项/作业人数违章变化率:当月违章率上月违章率第二十二条 本项目执行九项零宽容制度，出现下列问题将对问题责任人最高给予清除出厂的处罚，详情如下：九项零宽容黑名单制度1受限空间涂装作业过程中监护人脱岗、不在现场监护、进出人员未登记、出入卡未公示、未定时进行气体检测监护人2受限空间内部存在可燃介质时，周边或内部动火作业人3配电箱进入受限空间、未使用安全电压照明、未使用隔离变压器、所使用的电器不防爆责任电工4高处作业未系挂安全带作业人5起重机械操作人员超载吊装、私自关闭电脑强行进行吊装作业、电脑设备损坏仍进行吊装作业、支腿未完全伸出进行作业机械操作人6特殊作业未开具作业许可而进行作业的作业负责人（班组长或队长）7特种人员未持证上岗操作作业人8射线作业前未告知相关单位、部门，未将影响区域全封闭射线作业负责人9特种车辆无审验手续或是审验手续超期操作人员第七章 附则第二十四条 本办法由HSE部负责解释。第二十五条 本办法自发布之日起实施。附件：1HSE一级承包商月度考核评比违约处罚通知书2. HSE EPC/PC单位月度考核评比违约处罚通知书3. HSE现场管理考核评分表4. HSE基础管理考核评分表附件1：HSE一级承包商月度考核评比违约处罚通知书一级承包商单位月度评比分数月度HSE考核评比周期时间： 年 月 日 至 年 月 日违约责任单位负责区域：违章描述：违反规定条款：按照承包商违章处罚管理办法和HSE合同约定，处罚如下：1、罚款： 元人民币（大写），￥ 元人民币（小写）。2、其它处罚及要求：监理单位负责人 年 月 日责任单位HSE负责人 年 月 日承包商负责人年 月 日HSE部确认年 月 日附件2：HSE EPC/PC单位月度考核评比违约处罚通知书EPC/PC单位月度违章变化率月度HSE考核评比周期时间： 年 月 日 至 年 月 日违约责任单位负责区域：违章描述：违反规定条款：按照承包商违章处罚管理办法和HSE合同约定，处罚如下：1、罚款： 元人民币（大写），￥ 元人民币（小写）。2、其它处罚及要求：监理单位负责人 年 月 日责任单位HSE负责人 年 月 日承包商负责人年 月 日HSE部确认年 月 日附件3：HSE现场管理考核评分表分类编号检查清单级别扣分标准劳动保护用品1未穿戴安全帽、工作服、安全鞋进入施工现场12未配带特殊作业所必需的劳动保护用品进行作业23使用不合格的劳保用品34不正确使用劳保用品2机具设备5外观不整洁、有油污16未贴有设备检验合格标签47外壳、基座或支架松动、不稳固38电气控制箱不合格29液压系统漏油410压力表不合格311安全阀不合格312软管连接不可靠213高压气管未进行固定214电焊机二次线接线端子破损115电焊机二次线接线端子无保护罩116电焊机无二次断电保护装置217电焊机接线不用线鼻218混凝土机具料斗提升装置钢丝绳断丝、变形219混凝土机具料斗提升装置保险挂钩缺损220未设置隔离防护221未设置警示牌122无接地和漏电保护423转动部分无保护罩224未使用工业插头/插座225砂轮片/大小/速度/类型不合适126手持电动工具的保护等级与使用环境不相符3脚手架27脚手架扣件松动328扣件、钢管、跳板有裂缝、孔洞329扣件、钢管未做防锈处理130脚手架连墙件不足231脚手架斜撑、剪刀撑不合格232脚手架立杆、横杆间距过大333小横杆设置不合理234无脚手架搭设/拆除申请表，搭设和拆除无专人监护435脚手架搭设未执行了三步一验制度436未执行了脚手架周检制度137脚手架基础地面未平整、夯实238脚手架立杆无垫板339作业平台未满铺跳板240跳板没有固定241跳板探头太长142护栏高度不够143通道、平台未设置双护栏144无踢脚板245通道无防滑条，防滑条材质、间距不合格246单独使用门式脚手架时无固定措施247脚手架不按顺序拆除448抛掷材料349未全面执行脚手架挂牌制度450无上下安全通道4起重作业51移动式起重机无特种车安检证852没有随起重机配置负载表253起重臂角度指示器不合格354固定式起重机地脚螺栓松动、不全355固定式起重机周边无护栏256固定式起重机周边无排水设施257结构臂动焊458钢丝绳多油、锈蚀、断丝超标359钢丝绳卡设置不合格360吊钩防脱器不合格361液压系统漏油462卷筒上的钢丝绳排列不整齐263安全报警装置失灵464升降机没有安装防坠器465升降机防坠器失灵466未填写当日的起重机日检查表267未填写吊装作业评估表268起重臂和吊起的重物下面有人停留或行走269起重无指挥或信号不清470吊物捆扎不牢371超过额定负荷吊装472吊物上面站人273光线不足进行吊装274吊装埋在地下的工件475吊装棱刃物体不加垫衬276未设置警戒区477未使用溜绳178支腿垫木不合格279吊车支腿未全伸出4施工用电80接引施工用电未办理施工用电许可证881电缆芯线颜色不符182没有配备持证电工(维护/监护电工各1名)483配电箱外观不合格184配电箱无防雨措施285配电箱无标识186配电箱未上锁287配电箱线路无标记288未执行每日检查制度并做记录189未执行三相五线制”690未设置两级漏电保护491漏电保护器不匹配292配电系统未设置合格的重复接地 393漏电保护器不动作494电器元件破损295不符合安全电压396电缆老化、破皮297电缆接头不合格298未执行“一机一闸一漏保”499未使用安全电压4受限空间100未办理作业许可证8101作业开始前未进行受限空间的气体检测8102未按要求在作业过程中进行气体检测6103作业过程中无监护人4104监护人员不具资质2105照明条件未满足作业需要2106内部可能存在可燃介质时，所使用的电器不防爆，周边和内部未禁止其他动火作业8107未登记进入人员/保留现场准入证4108未登记进出受限空间的工具、设备1109未设置警示标志2110未建立应急救援预案2111未落实有关危险/控制措施2112未进行能源隔离4113未在隔离点挂牌上锁4114未使用安全电压6115未维持适当的通风措施4坠落保护/高处作业116高处作业没有工作平台4117工作平台没有满铺跳板2118工作平台无护栏2119交叉作业未设置有效隔离措施4120没有有效遮盖所有孔洞或没有设置防护栏4121未安装牢固的硬临边保护设施2122高处作业下方未有防护栏/警告标志2123工具/材料未采取了防坠落措施2124无安全的上下通道4125框架作业未设置安全网4126悬空或无依托高处作业未设置生命线4127未设置防坠器2128高处作业未100%系挂双绳双大钩安全带4129使用不合格的防坠落设施1130抛掷材料、工具1夜间作业131夜间作业未办理作业许可证4132无安全管理人员4133无专业电工2134无应急值班车辆1135作业现场、通道和道路照明不充足（车辆灯具只能作补充）3136照明灯具无防护罩壳1文明施工137材料未整齐稳定堆放1138未随着作业进展清理作业区域1挖掘作业139基坑周边无护栏2140无警告标志1141机械挖掘与周边作业交叉无专人指挥4142设备作业半径内有人4143放坡不足2144无支护措施1145无上下通道1146堆土距离基坑不足1米1147堆土高度超过1.5米1焊接与切割148设备未接地2149设备接地不合格1150焊把线破损1151无防火星飞溅措施2152无防弧光措施1153作业地点无灭火器2154周边有易燃易爆物品，安全防护距离符合要求4工作审批/许可程序155未办理作业许可证进行作业8156作业许可证未张贴在现场公示2157未实施作业许可证要求的所有控制措施4158未进行工作安全分析（JSA）2159未向作业人员安全技术交底并且签字确认4160作业完成后未按要求关闭许可证1161作业人员不具资质6162监护人员不具资质2163如需方案，未经审批或未按照方案执行4能量隔离164管线未按要求加设隔离盲板4165隔离时使用的盲板不符合压力等级要求1166盲板隔离时未使用垫片1167未关闭阀门1168未在盲板隔离点挂牌1169未在盲板前后截断阀上挂牌2170电气开关未作隔离上锁4通道/梯子171人字梯无可靠连接措施1172梯子角度不合格1173直梯无护笼且无防坠器1174使用未经检验批准的自制梯子1现场交通/车辆175驾驶员无与所开车辆类型相应的驾驶执照6176车辆存在机械、液压等方面损坏。2177未安装和使用安全带1178货运车辆载人2179未安装合格的倒车警报器2180大型车辆倒车时无指挥人员1181未遵守车速限制2182车辆载荷超重4183车辆超宽超长未设置警示指示标识1184货物未绑牢2危险化学品185无专门的仓库存放危险化学品4186无MSDS2187无记录、台账1188无应急预案或措施2189无专人管理2190未配备消防设备2191危险化学品存放处无警示标识2192未采取一级防泄漏措施2环境与健康193未将金属废料和普通废物分开放置1194未有处理废油/残余油漆/化学品措施2195随意排放有害液体废弃物4196未在分类废弃物存放点设置标识1197现场机具设备漏油没有防范措施2198未做地面污染预防措施1199未分类设置废弃物存放处1200未将废弃物分类存放/处理1201裸露地面无防止扬尘措施1202存放液体类或粉尘类材料的堆场地面未硬化1203道路、消防通道不畅通2204排水措施不全或不畅1205施工现场有积水1206施工现场生活污水不收集直接排放2207未定期清理施工现场化粪池1208设备清洗废液直接在现场排放4209在施工现场焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、垃圾以及其它物质1210沥青砂搅拌站等无除尘设施1211材料预制厂抛丸机无除尘设施1212刺激性气味施工没有采取有效隔离措施1213强噪声作业未在规定时间内操作1214施工现场未提供符合卫生要求的饮用水1215施工现场生活区功能设置不合理1216施工现场生活区卫生清扫、消毒、垃圾清运不及时1217施工现场未按规定设置厕所、洗手盆2射线作业218射线源进场前未经资质单位进行现场检测并确定安全防护距离4219作业前未告知相关单位、部门6220未将影响区域全封闭6221作业前未清场2222未设警示带2223未设警示灯2224未设警示标志2225无充足的照明2226未配备值班车辆1227无应急措施2防火防爆228没有足够数量的灭火器2229灭火器没有定期检查1230灭火器不合格2231没有合适的可燃物品存放地点1232可燃物品存放地点没有警示标志1喷砂涂装233周边有动火作业2234没有对周围环境采取保护措施2235未配备合格的个人防护用品1吊篮作业236吊篮及附件未经过检验确认4237吊篮使用前没有进行负荷试验2238吊篮未配备标识牌2239安全带未单独系挂在吊钩上2240未使用两根溜绳2241无指挥人员2格栅板安装242孔洞、临空临边未设置刚性防护围栏4243未设置警示带、警示牌2244无监护人2245未做到安装及时固定4气瓶管理246无抗震圈1247无气瓶帽1248气瓶与明火源未保持安全距离2249可燃性气瓶与胶管连接无阻火器4250气瓶未采取防倾倒措施1251未设置防晒装置2252气瓶未分类摆放2253未保持合适的距离2254未配备消防器材2255采取抛、扔方式对气瓶卸车4其它256监理、总包HSE管理人员未在巡检签到表上签字1257施工单位HSE管理人员未履行旁站管理职责2258施工作业人员无证入厂作业，或培训不合格进场作业8259施工作业人员在非指定吸烟点吸烟4260不参加HSE专业会议2261未完成要求的现场HSE检查次数2262HSE管理人员占人员总数的比例未达到50:1的要求4263施工人员变更工作区域后未向项目经理分部、总包上报4红色考核项：14项 黄色考核项：58项 蓝色考核项：191项附件4：HSE基础管理考核评分表分类编号检查清单级别扣分标准HSE管理体系文件及各项HSE规章制度1无HSE管理体系文件，无各项HSE规章制度否定项2HSE管理制度框架结构不清晰，系统性不强，各类管理制度之间主次关系、从属关系不清晰，不能完全支持HSE管理关键要素的有效实施43HSE管理制度关注焦点不准，覆盖面不全，缺乏作业安全管理等源头控制、过程管理方面的制度44HSE管理制度针对性不强，只是被动应对事故和政府法规，没有或较少根据作业的安全与危害分析、行为安全分析、HSE管理评估等日常工作制订针对性制度25HSE管理制度内容宏观，可操性不强，存在要求多、程序少、原则多、方法少的问题，职能界定不明确，流程描述不清晰，方法指南不到位，制度可操性差26没有制度培训，制度下发就即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工知其然，不知其所以然47暂行制度没有及时评审，长期暂行28HSE管理制度不严密、不严谨，与相关国家法律法规、集团公司规范、公司规定有冲突49HSE作业计划书对特种人员的能力状况评估不具体不完善210HSE作业计划书对施工所用的设备设施的安全性能评估不完善211HSE作业计划书对作业所涉及的风险识别不完全，提出的控制与削减措施不足够，没有进行风险交底412在施工活动发生变更时未及时修改完善HSE作业计划书内容或重新编制213HSE作业指导书不详细具体，无可操作性，流程不清晰，对风险的控制不够严密可靠414未组织作业人员进行学习HSE作业指导书，作业人员不了解HSE作业指导书的内容415HSE作业计划书与HSE作业指导书的审批、备案流程不正确。216没有按HSE现场检查表的要求进行HSE现场检查217HSE现场检查表记录混乱，无问题整改跟踪管理118没有及时对问题整改结束项进行关闭1安全生产责任制的落实管理19无安全生产责任制度否定项20没有设立安全组织管理机构621安全生产责任制度不完善健全，责任层次不清，职责化分不细、不具体422安全生产责任制没有执行到位、落实到人，没有进行宣贯，相关责任人不清楚自己的职责4应急预案与应急演练23无应急预案624应急预案不完善，不具备可操作性425无应急组织机构426无应急演练计划，或没有进行过应急演练427没有实现全员参加应急演练228应急演练中发现的问题没有及时整改或解决129未设置紧急集合点130无应急救援设施431应急设施有缺陷，没有进行定期检查与维护2事故管理32发生事故后隐瞒不报，并有意消灭事故证据833发生事故后拖延上报434事故发生后不进行事故原因调查，或不配合事故调查435没有执行事故管理的“四不放过”原则436没有事故报告137没有组织其他人员进行事故学习1违章与整改管理38无日常检查记录139检查记录混乱，问题整改结束后未在记录中及时关闭240对违章行为管理力度小，违章行为发生率高441同类型违章行为经常出现442发生群体性违章行为，或存在大面积普遍性问题443无整改通知单，或整改完成后无反馈单244执行整改力度小，低效整改或拖延整改445无理由拒不整改846对整改执行情况无跟踪管理1HSE信息沟通管理47没有组织定期的安全会议248现场HSE信息板没有有效利用，或信息更新慢、不及时149工作开始前没有组织施工技术交底、安全交底450HSE通知通告没有及时传达到一线施工作业人员4HSE培训教学设施51无HSE培训室652HSE培训室容量不能满足培训 453HSE培训教学设施、器材不完备454HSE培训教学设施、器材功能无法满足上课要求155HSE培训室通风不良、采光调节无法满足上课要求156HSE培训室周边环境差有异味、有噪音影响上课1HSE培