城市轨道交通企业运营安全证明报告模板.doc

深圳市轨道交通 XXX 公司 XX 年度运营安全证明报告书 深圳市轨道交通深圳市轨道交通 XXX 单位名称 单位名称 XXX 年度年度 运营安全证明报告书运营安全证明报告书 深圳市XXX 单位名称 安全委员会已确认本报告内容真实有效 二零一四年十二月二零一四年十二月 深圳市轨道交通 XXX 公司 XX 年度运营安全证明报告书 修订记录修订记录 日期版本记录编写审查批准 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 I 页 共 II 页 目目 录录 1 运营安全证明报告内容提要 1 2 公司本年度安全状况分析 2 2 1公司本年度安全管理基本情况 2 2 2公司本年度安全指标完成情况 2 2 3公司本年度发生的重大风险 事故 2 2 4公司本年度发生的各类主要安全事故分析 2 2 5公司本年度的主要技术改造 升级和安全管理活动 3 3 公司本年度安全管理系统执行状况 4 3 1公司安全管理系统 4 3 2公司安全管理方针与政策 4 3 3安全组织管理和职责 4 3 4安全管理过程 PDCA 过程 4 3 5 1安全管理计划 5 3 5 2安全管理实施 5 3 5 3安全管理监控 5 3 5 4安全管理检查 5 3 5 5安全管理审核 5 3 5安全信息管理 6 3 6 1安全信息管理标准 制度 流程及指导说明 6 3 6 2安全信息资料取用 6 3 6 3安全信息传递 6 3 6风险管理 7 3 7变更管理 7 3 8对第三方服务安全管理 7 3 9人为因素管理 7 3 10应急管理 8 3 11安全培训 8 3 12意外事件管理 8 3 13人员健康管理 9 3 14安全管理系统检查 审核 9 4 公司本年度风险管理 10 4 1主要风险分级及其状态 10 4 2重大风险定性定量评估分析 11 4 3重大风险控制及补救计划 11 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 II 页 共 II 页 5 公司本年度安全管理状况总结及承诺 12 附件 A 安全绩效表现 图表 13 附件 B 事件或事故陈述 18 表格 C 地铁运营安全事件报告表 19 附件 D 安全隐患管理 22 附件 E 隐患登记册 样式 24 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 1 页 共 24 页 1 运营安全证明报告内容提要运营安全证明报告内容提要 本节要求 概述从上一年度至本年度 公司安全管理系统运作主要情况和发生影响运营安 全主要事件及处置情况 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 2 页 共 24 页 2 公司本年度安全状况分析公司本年度安全状况分析 2 1公司本年度安全管理基本情况公司本年度安全管理基本情况 从下列各项 重点介绍公司本年度运营安全责任范围的基本情况 公司运营安全责任基本内容公司运营安全责任基本内容 各个线路通报事件数量 本年度通报运营安全事件说明 各个线路每百万载客量的通报事件数量 各个线路每百万载客量的公众及乘客受伤率 公众及乘客安全事件说明 各个线路公众及乘客受伤率 报告员工伤亡情况 每千人受伤率 及致命事故 员工及承包商安全事件说明报告承包商员工伤亡情况 每千人受伤率 及致 命事故 安全隐患管理说明 隐患登记册记录的隐患数量和级别 分类列出隐 患数量 2 2公司本年度安全指标完成情况公司本年度安全指标完成情况 按照 附件A 填报公司本年度运营安全指标完成的基本内容 2 3公司本年度发生的重大风险 事故公司本年度发生的重大风险 事故 按照 附件B 填报公司本年度运营安全重大风险 事故内容的详细描述 2 4公司本年度发生的各类主要安全事故分析公司本年度发生的各类主要安全事故分析 详细描述本年度公司各线的各类安全事故分析 包括 影响范围 损失 处 置情况 原因分析 跟进措施等 填写下列统计报表和 附件C 的运营各类安全事故情况基本内容 本年度公司各类安全事故统计本年度公司各类安全事故统计 行车与设施安全事故 公众及乘客安全事故1号线 员工及承包商安全事故 行车与设施安全事故 公众及乘客安全事故2号线 员工及承包商安全事故 行车与设施安全事故 3号线 公众及乘客安全事故 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 3 页 共 24 页 员工及承包商安全事故 行车与设施安全事故 公众及乘客安全5号线 员工及承包商安全 2 5公司本年度公司本年度的主要技术改造 升级和安全管理活动的主要技术改造 升级和安全管理活动 详细描述本年度公司各线的主要技术改造 升级 安全管理活动等 并填写下 表 本年度公司运营安全技术活动本年度公司运营安全技术活动 较大技术改造 升级 技术组织措施1号线 安全管理活动 大型演练 培训 较大技术改造 升级 技术组织措施 2号线 安全管理活动 大型演练 培训 较大技术改造 升级 技术组织措施3号线 安全管理活动 大型演练 培训 较大技术改造 升级 技术组织措施5号线 安全管理活动 大型演练 培训 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 4 页 共 24 页 3 公司公司本年度安全管理系统执行状况本年度安全管理系统执行状况 从以下各项分别详细描述本年度公司安全管理体系执行情况 3 1 公司安全管理公司安全管理系统系统 从下列各项 重点介绍公司运营安全体系的基本内容及本年度修改情况 公司运营安全管理体系基本内容公司运营安全管理体系基本内容 安全方针与政策 安全委员会 安全管理流程 安全任务 安全责任声明 安全审核 风险管理 关键系统 事项管理 员工咨询 3 2 公司安全管理方针与政策公司安全管理方针与政策 本节须描述 公司是否制定 简单 明了 便于所有员工理解 并由公司最高管理层签署 颁布基于风险管理的公司安全管理政策 及其内容 解析本年度已修改安全管理方针与政策的重点内容及评估结果 3 3 安全安全组织管理和职责组织管理和职责 描述本年度公司安全组织架构 职责及其变动的主要内容 在安全组织 职责中是否将建立具体的安全职责分配到各个安全管理责任人 并描述主要内容 3 4 安全管理过程 安全管理过程 PDCA 过程 过程 从计划 实施 监控 检查和审核分别描述本年度公司安全管理过程执行情况 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 5 页 共 24 页 3 5 1安全管理计划安全管理计划 描述是否设定公司安全目标 描述是否设置公司安全计划 实施优先级 描述是否设置专项安全经费 3 5 2安全管理实施安全管理实施 描述是否开展引导员工实施安全计划活动及内容 描述是否开展与员工沟通及传达安全要求活动及内容 描述是否进行意见回馈 并修改执行及内容 描述是否为员工提供安全培训工作及内容 描述是否为员工提供相关安全措施及内容 描述是否实施安全监管 3 5 3安全管理安全管理监控监控 描述是否定期实施安全检查及内容 描述是否监督安全绩效表现及内容 描述是否进行主要安全事件 事故调查及内容 3 5 4安全管理检查安全管理检查 描述是否针对公司相关运营安全管理各部门 环节进行有关安全管理的相关政 策 流程及标准 进行全面复查及执行内容 3 5 5安全管理安全管理审核审核 描述是否遵照以下流程 评估和审查安全管理系统中相关流程和标准的符合性 有效性和充分性进行审查 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 6 页 共 24 页 信息线 控制线 政策政策 制度制度 组织架构组织架构 职责分配职责分配 计划计划 实施实施 监控监控 复查复查 审核审核 反馈路径反馈路径 3 5 安全信息管理安全信息管理 从以下几方面 描述本年度内公司针对安全信息 文本的管理及其执行 3 6 1安全信息管理标准 制度 流程及指导说明安全信息管理标准 制度 流程及指导说明 描述是否建立将批准后的安全信息管理标准 制度 流程及指导说明 分配至相应的岗位及其执行情况 本年度是否及时更新相关内容 3 6 2安全信息资料安全信息资料取用取用 员工是否方便获取相关安全信息资料 包括外部资料 技术标准 规章制度 描述是否按既定流程更新安全信息资料 3 6 3安全信息安全信息传递传递 是否建立 分配和更新的安全信息传递流程 描述是否有效传达安全信息文件及资料至员工 并在工作中得到执行 传达的安全文件及资料是否明确 清晰 准确 是否明确相关安全信息传递负责人的职责 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 7 页 共 24 页 3 6 风险管理风险管理 从以下方面描述公司隐患识别和风险控制制度 是否已识别运营安全的主要重大隐患 并进行隐患登记 描述及时上报和传达相重大安全隐患的制度 流程和职责及执行情况 描述评估风险的制度 流程和管控措施 描述记录 保存 更新和控制重大安全隐患措施的实施办法 3 7 变更管理变更管理 从以下方面描述公司变更管理程序 技术规范的管理制度 描述公司变更管理计划及主要变更的内容 描述如何确保修改 变更及更换之后 其符合相关安全标准和规范的制度 流程 描述如何确保变更后无额外的安全隐患的评估办法 3 8 对第三方服务安全管理对第三方服务安全管理 从以下方面描述公司对第三方服务安全管理制度及其执行 公司制定对承包商责任中是否包含 实施安全相关规范及流程 识别安全隐 患 评估风险 建立和执行相关控制措施等内容要求 公司制定承包商管理办法中是否包含 招标前的初选 标书评审 向公司提 交相关安全文件和接受审核 培训 监督和检查 合同结束后的评审等内容 要求 描述如何确保第三方提供的服务 工作过程满足公司制定安全管理要求 3 9 人为因素管理人为因素管理 从以下方面描述公司人为因素管理制度及执行情况 公司是否建立人因管理的标准 制度 流程 是否建立有关人为因素的风险评估制度 包含 基于风险的人因管理 评估 人为因素的安全隐患 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 8 页 共 24 页 是否建立人因数据分析制度 包含 针对相关人因管理事项的数据和趋势进 行分析 监测和报告 对事件 事故调查 处置时 是否包含 对意外事故 事件进行人因调查 制 定和实施事故后针对人为因素的整改和补救措施 3 10应急管理应急管理 从以下方面描述公司应急管理管理制度及执行情况 公司的应急预案中是否包含了应急管理流程 应急疏散 急救等内容 应急响应流程中是否包含 相关应急服务安排 事故分级通报体系 识别事 件和事故的办法 应急疏散是否包含 疏散流程 相关应急疏散沟通渠道 急救 如何确保有效执行应急救援预案 具备充足的急救人员 如何确保公司员工已熟悉应急管理办法 流程 疏散和急救 描述已开展应 急演练的种类 数量 3 11安全培训安全培训 从以下方面描述公司是否执行相关的安全培训 入职培训 培训内容包括公司安全政策 安全管理系统 安全管理组织架构 及安全职责 安全培训 针对各职位的员工 根据相关公司安全规则进行培训 且由相关 具备安全培训资质的人员负责 培训需求 提供一切安全培训所需内容 经理及负责人确保新技术的安全要 求识别和执行 记录 确保员工的安全培训和认证完整和全面的记录 3 12意外事件管理意外事件管理 从以下方面描述公司对意外事件调查 汇报 跟进管理制度及执行情况 事故调查中 是否执行事故调查程序 相关人不参与相关事故调查 负责人 是否执行相关调查后的整改措施 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 9 页 共 24 页 事故信息管理 是否建立 执行安全事故信息告知及传达机制 确保员工了 解事故详情 杜绝再次发生 事故通报中 是否建立 执行根据相关法律法规要求 通报事故 通报相关 设备更换情况 通报改善和补救措施 3 13人员健康管理人员健康管理 从以下方面描述公司对人员健康管理及执行 员工健康监测 是否建立相关监测系统 确保员工适应工作 了解员工健康 情况 公司如何培养 关注员工健康的生活 工作意识 是否采取必要措施 保障 员工工作环境 3 14安全管理系统检查 审核安全管理系统检查 审核 从以下方面描述公司对安全管理系统检查 审核及执行情况 安全管理复查 进行系统性的安全复查 复查相关负责人 员工安全职责的 执行情况 安全流程 安全业绩表现进行复查 安全与健康 制度 安全手册复查 定期复查手册 至少2年一次 修改 后相关版本公布 修改记录检查 安全管理审核 所有组织架构内的人员参与安全审核 审核安全政策 流程 措施的实施 安全和质量部门执行安全审核 按预定程序和计划执行审核 安全管理审核记录 安全技术审核 针对安全设计目标进行相关安全技术审核 审核确认安全功 能符合相关安全目标 标准和规范 评估安全需求 确认安全整改措施 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 10 页 共 24 页 4 公司公司本年度风险管理本年度风险管理 从以下方面描述本年度公司风险管理系统运转及执行情况 须包括针对风险识 别 风险评估分析和控制措施等内容 公司管理层是否签发基于风险管理的安全管理政策 是否建立以风险识别 登记 控制和持续跟踪管控为内容的风险管理系统 是否建立动态隐患记录数据库 本部分内容需提供 所有隐患登记表 依据风险矩阵进行风险分级 重大风险定性和定量评估 分析 重大风险控制措施 消除 减轻 转移 且已达到合理可接受的程度 风险补救计划 根据风险降低所需要考虑的成本 时间和执行的困难度评估 所采取措施的可行性 确定相应技术和操作方法 填写下公司风险与隐患管理统计报表和附件D 隐患风险等级 总结按风险等级分类的隐患数量 并与去年做比较 隐患状态 总结隐患的所实现的状态及数量 项目隐患 总结具体项目中识别的安全隐患数量 登记跟踪监控情况 隐患分析 总结年度进行的各类隐患分析及数量 风险评估 完成风险评估 并提交风险评估报告的数量 4 1主要风险分级及其状态主要风险分级及其状态 通过提供完整的隐患登记表 样式见附件E 风险矩阵 描述公司主要风险的 状态 风险等级矩阵及控制措施要求 根据隐患的发生频率和严重性 风险等级分 4级别 要求实施措施 R1 必须降低风险 R2 在合理的情况下 必须 降低风险 R3 可容忍风险 如考虑成本有效性 需进一步降低风险 R4 可接受风险 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 11 页 共 24 页 动态管理安全隐患登记表 识别所有隐患 划分风险等级 风险成因及影响 设定控制措施 相关经验分析 4 2重大风险定性定量评估分析重大风险定性定量评估分析 须描述本年度影响公司运营安全的重大风险进行定性和定量评估 分析的内容 4 3重大风险控制及补救计划重大风险控制及补救计划 描述针对重大风险的控制措施 且确保已达到合理可接受的程度 风险补救计划需包括 成本 时间 技术 操作方法和执行者 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 12 页 共 24 页 5 公司本年度安全管理状况总结及承诺公司本年度安全管理状况总结及承诺 总结本年度运营安全状况 并承诺 持续识别了可预见的各类运营安全风险 并吸取了同行的经验教训 量化了主要的风险 执行了合理可靠的风险控制措施 重大风险均控制在合理可接受范围之内 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 13 页 共 24 页 附件附件 A 安全绩效表现 图表 安全绩效表现 图表 按照各线路 总结本年度运营安全指标并附有关安全图表按照各线路 总结本年度运营安全指标并附有关安全图表 1号线号线 图表图表 A 1 安全绩效指标年度对照表安全绩效指标年度对照表 内容内容 年份年份20092010201120122013 通报事件 不包括员工和承包商 通报事件 不包括员工和承包商 通报数量通报数量 载客量载客量 每百万载客量通报率每百万载客量通报率 乘客及公众安全乘客及公众安全 公众受伤人员数量公众受伤人员数量 乘客受伤数量乘客受伤数量 每百万公众人员受伤率每百万公众人员受伤率 每百万乘客受伤率每百万乘客受伤率 每百万乘客和公众人员每百万乘客和公众人员 受伤率受伤率 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 14 页 共 24 页 图表图表 A 2 按通报事件按通报事件 事故种类划分的年度对照表 不包括员工和承包商 事故种类划分的年度对照表 不包括员工和承包商 近五年按通报事件 近五年按通报事件 事故种类的对照表 事故种类的对照表 年份年份20092010201120122013 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 事故种类事故种类 碰撞 出轨 火灾 跌落物 滑坡 其他危险 意外 信号相关 无需通 报 无需报告 意外事故 屏蔽门 钢轨裂缝 断裂 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 15 页 共 24 页 年份年份20092010201120122013 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 通报通报 事件事件 数量数量 受伤受伤 人数人数 供电 接触网脱 离 撞车 电梯 电扶 梯 通报事件 事故 图表图表 A 3 通报事件通报事件 事故 不包括员工和承包商 事故 不包括员工和承包商 近十年通报事件的柱形图柱形图对照图表 样表 仅供参考 样表 仅供参考 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 16 页 共 24 页 图表图表 A 4 载客量 每百万乘客受伤率与基准的对照表载客量 每百万乘客受伤率与基准的对照表 近十年载客量 每百万乘客受伤率与基准的柱形图与曲线图柱形图与曲线图对照图表 图表图表 A 5 乘客和公众人员受伤曲线图乘客和公众人员受伤曲线图 近十年的乘客和公众人员受伤曲线图曲线图 样表 仅供参考 样表 仅供参考 样表 仅供参考 样表 仅供参考 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 17 页 共 24 页 图表图表 A 6 乘客和公众人员受伤曲线图乘客和公众人员受伤曲线图 年度每月乘客和公众人员受伤柱形图柱形图 2号线号线 以下各线相同 样表 仅供参考 样表 仅供参考 深圳市轨道交通 XXX 运营安全证明报告书 第 18 页 共 24 页 附件附件 B 事件或事故陈述事件或事故陈述 按照事故 事件分类 逐个详细描述具体事件 事故发生的情况 包括时间 地 点 经过 处理过程 相关影响 结果 碰撞事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 出轨事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 火灾事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 跌落物事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 滑坡事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 其他危险意外事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 信号相关 无需 通报 事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 无需报告意外事 故 事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 屏蔽门事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 钢轨裂缝 断裂事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 供电事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 接触网脱离事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 撞车事件 事故情况的具体描述 事件 事故1 2 3 4 电梯 电扶梯事件 事故情况的