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经济增长理论综述年级 2008级专业 经济学姓名 郭转霞学号 00805027指导老师 赵海东摘要：经济增长理论走过了一段漫长的历程，从古典经济增长理论到新古典经济增长理论，再到新经济增长理论。文章通过分析经济增长理论的发展历程，揭示各个阶段经济增长理论的一些典型特征。关键词：古典 新古典 经济增长理论 知识经济 经济增长是指一定时期内，一国生产满足市场需求的商品和劳务的潜在生产能力的扩大或商品与劳务产量的增加。经济增长理论最早出现在18一19世纪古典经济学家的著作中，又经历了资本决定论、技术进步论、人力资本论这样一个历程。在这一历程中虽然不乏有些经济学家对知识的重视，但始终未有人将知识纳入其经济学理论体系之中。在这些主流的古典和新古典经济学的生产函数理论中，注重的主要是劳动力、资本等生产要素，至于知识和技术对生产的影响，一般只被看作是外生的。直到20世纪80年代中期，随着知识经济的逐步兴起，强调知识积累和人力资本的“新增长理论”才将“知识”内生化，作为一个独立的要素纳入增长模型，从而使经济增长理论的研究取得突破性进展，成为现今经济增长理论最有影响的学派。一、古典经济增长理论(一) 威廉配第（William,Petty）英国古典经济学开始17世纪中叶，W.配第为其创始人。.配第是英国著名的经济学家、统计学家。他代表新兴产业资本的利益，著书立说，为统治者出谋划策。在研究赋税时探讨了经济学的一些基本范畴。著有赋税论、政治算术、献给英明人士、货币战论等。主要贡献：1. 寻找不断变动的市场价格背后的基础，提出了“自然价格”。认为如果一个人生产一蒲式耳小麦所用劳动时间和从秘鲁银矿中生产一盎司（1盎司28.3495克）白银并运来伦敦所需劳动时间相等，后者便是前者的自然价格。这样配第成为近代最先提出劳动决定价值原理的人。2. 指出价值量与劳动时间成正比，与劳动生产率成反比。但未能把价值、交换价值、价格等区分开来。3. 在劳动价值论基础上，他考察了工资、地租、利息等，并实际上把地租看作剩余价值的基本形态。政策主张：主张赋税要以地租及其派生收入为征收对象评价：配第没有一套完整的经济理论体系，他对英国古典政治经济学建立所作的主要贡献，在于他最先提出了粗糙的劳动价值论和剩余价值论。正是在这两个问题上，他把经济的研究从流通领域转向生产领域。他的论述并未形成完整体系，但在许多方面提出了开创性的见解。把分析从流通领域转向了生产领域，最终摆脱了重商主义的影响，奠定了英国古典政治经济学的基础。(二) 亚当斯密的经济增长理论亚当斯密（17231790），英国古典政治经济学体系的建立者。1776年他的国富论在全世界引起了很大轰动，被誉为资产阶级经济学的奠基之作。他一生都在思考着如何增加国民财富，对此他提出了劳动分工理论。亚当斯密被西方世界誉为“经济学之父”，是在现代经济发展理论兴起以前，较为系统地研究了经济发展问题的经济学家。1、主要理论：（1）分工理论：分工是提高劳动生产力，获得报酬递增的重要途径；.分工有利于促进社会普遍富裕；分工起源于互通有无的倾向，从而受到市场范围的限制；货币起源于分工的发展；资本是实现分工所创造的新生产力的物质条件；城乡在分工体系中相互依存，农业发展是城市发展的基础；绝对优势与自由市场经济。从个人交换到国家交换始终贯彻着后人称之为“绝对优势”的思想原则。（2）货币理论：货币的首要功能是流通手段，持有人持有货币是为了购买其它物品。当物物交换发展到以货币为媒介的交换后，商品的价值就用货币来衡量。这时，便产生了货币的另一功能价值尺度。亚当斯密也谈到货币的储藏功能、支付功能。但是，他特别强调货币的流通功能。(3)价值论：亚当斯密指出，价值涵盖使用价值与交换价值，前者表示特定财货之效用，后者表示拥有此一财货取另一财货的购买力。进一步指出，具有最大使用价值之财货，往往不具交换价值，水及钻石是其著名的例子。(4)分配理论：是即劳动工资、资本利润及土地地租自然率之决定理论。亚当斯密指出，尽管雇主拥有抑低工资的力量，工资仍有其最低水平，此一最低水平是劳动者必须能够维持基本生活，假定社会工人需求增加或工资基金提高，工资将高于最低水平。就另一角度言之，一国国富、资本或所得增加，将促使工资上涨，工资上涨则促进人口增加。地租系指对土地使用所支付的价格。亚当斯密认为，地租高低与土地肥沃程度及市场远近有关。(5)资本积累理论：资本累积是大量进行分工必备的另一要素。分工的扩张与生产效率的提高跟资本的总额成正比。资本的累积必须在分工之前进行，因为分工需要使用许多特殊的设备与机械料，在在都需要以资本来购取。分工愈细，工具的需要愈多，资本愈显得重要。透过分工过程，可增加劳动生产量，提高国民所得，增强国民储蓄意愿与能力。(6)赋税理论 亚当斯密提出四大赋税原则，即公平、确定、便利、经济。2、政策主张主张自由交换，用“看不见的手”来调节经济，减少国家干预。尤其反对政府官员越位代替私人作出经济决策，认为这“是再危险也没有了”。3、理论评价：斯密的经济增长思想是现代增长理论的重要基础,是经济增长研究不应该忽略的出发点。首先,斯密能成功超越重商主义等前辈学者,建立科学系统的经济增长思想体系,达到人类认识经济增长一般规律方面的第一个理论高峰, 与其经济分析重视从经济问题的本质关系出发, 重视对问题的系统全面考察是分不开的。在继承和发扬前辈学者正确思想方法的基础上,对社会经济问题全面系统分析。亚当斯密是把经济增长问题作为总题目来进行研究的第一人,他以经济增长为主线作出多方面的、相当深刻的分析。斯密的经济增长思想不仅在当时有很大影响, 而且对现在增长理论和经济学发展的影响也很大。斯密强调供给增长在当时环境下有科学成分,但也存在理论上的缺陷。斯密增长思想的局限性，斯密对经济增长需求方面和人类主观努力重要性的忽视和认识不足,以及斯密对非物质产品的忽视等, 导致斯密增长理论存在严重局限性和影响经济增长理论发展。（三）大卫李嘉图(DRicardo)的经济发展观。李嘉图（17721823），英国古典经济学的杰出代表，近代国际贸易理论的的奠基人。1809年匿名发表黄金的价格一文，1815年出版论低价谷物对资本利润的影响，1817年出版名著政治经济学及赋税原理。李嘉图支持自由贸易和废除旨在保护英国国内农业的谷物法。主要的经济理论：1、劳动价值理论(1)对价值的概念作了更深入的分析。他说如果一种商品如果全然没有用处，就不具有交换价值。这认识到使用价值是交换价值的物质承担者。他提出，价值和财富在本质上是不同的。价值不取决于数量的多寡，而取决于生产财富的困难和便利。李嘉图实际上区分了价值和交换价值两个概念。他把生产商品说耗费的劳动称作绝对价值，把一商品所具有的能够换取另一商品一定数量的能力称作交换价值。(2）坚持价值取决于生产所必需的劳动量的原理。李嘉图认为，一种商品生产出来以后，它的价值可以在不同社会成员中进行分配，但不管价值怎样分割都不会影响商品价值量。劳动时间决定价值这一原理不会因资本与雇佣劳动者的交换而失效。（3）对决定商品价值的劳动的性质提出了一系列深刻的见解。首先，决定商品价值的劳动是社会必要劳动。但他所说的必要劳动，是指在最不利的条件下进行生产的人所必须投入的较大量劳动。其次，考虑了不同质的劳动、简单劳动与复杂劳动如何决定价值的问题。最后，他区别了价值生产的直接劳动和间接劳动，阐明了商品的价值包括工人直接劳动创造的新价值和由间接劳动所体现的旧价值的观点。 2、分配理论工资论：李嘉图认为，工人出卖的是劳动，劳动和其他在数量上可以增减的商品一样，也具有自然价格和市场价格。李嘉图首次提出了相对工资理论。他认为，一国的产品要以地租、利润和工资的名义分配给三个主要社会阶级。产品在三个阶级间的分配比例在不同的社会阶段中是不同的。利润论：李嘉图注意到的只是关于利润量是如何决定的。他从商品价值由劳动决定的观点出发，指出商品的全部价值只有分成两部分：一部分构成资本的利润，另一部分构成劳动工资。而地租则是一种超额利润，它可以被归结为利润这个基本收入。李嘉图在工作日的长度与劳动强度不变情况下分析了利润量变化的规律。这可以概括为三点内容。他还提出了利润率的平均化和利润率下降的趋势。地租（1）由于土地的肥力和位置不同，等量资本和等量劳动所生产出来的农产品是不同的。（2）农产品的价格决定于劣等土地耗费的劳动量。（3）农产品的价格使耕种优等土地或中等土地的等量资本除足以补偿生产成本和平均利润外，还有一个超额利润。还提出了资本主义级差地租的两种形态。3、比较优势原理李嘉图提出了依照生产成本的相对差别而实行国际分工和贸易的理论比较优势理论。若一国的全部生产物的生产成本都高于外国，则该国只有进口而无出口，反之亦然。在这种情形下，两国如何实现国际分工和交换呢？李嘉图认为，即使在这种情形下，只要每个国家专门生产自己在国内生产占相对优势的产品即成本相对低的商品，用以同别国交换，两国之间的贸易仍是相互有利的。4货币理论李嘉图在原理的前半部分，认为货币的价值是由生产中所耗费的必要劳动量决定的，货币价值的变动，在流通中就会相应地表现在商品价格的变动上面，这时为了适应商品流通的需要，就要有数量不等的货币进入或退出流通。 他考察了货币与商品交换时量的比例关系，得出了一条极其重要的一国所需货币流通量的原理，即货币数量论但在该书的后半部分，却提出了货币数量论。认为货币的价值决定于流通中存在的货币量，货币量如多余流通的需要，商品价格就会上涨，这时货币价值下跌，反之，则相反。评价：同劳动价值论的矛盾：劳动价值论货币作为商品，有其内在价值，由生产过程中的耗费劳动决定。货币数量论货币的价值决定于流通中的货币量。只有加入流通中，货币才有价值，商品才有价格。5、政策主张 李嘉图认为利己是人们从事经济活动的动力，通过市场可以使社会资源得到合理配置，反对国家干预，主张经济自由。他认为，政府的作用主要体现在保障私有财产、革除政治弊端和振兴教育上。稳定流通的方案：改革货币制度，实行稳定、健全的货币制度：（1）建立金本位货币制度。（2）用纸币替代金属币（3）发行银行券要有十足的黄金储备，以便自由兑换。6、理论评价：价值理论和货币理论1、对斯密价值理论的批评（1）斯密区分了使用价值和交换价值，看到了二者的区别，但没有看到二者的联系，李嘉图纠正了斯密的这个不足，认为使用价值是价值的物质承担者。（2）李嘉图批评斯密同时用耗费劳动和购买劳动两种规定说明价值决定，实际上是提出了两个不同的价值标准尺度。（3）批评斯密抛弃劳动价值论，用三种收入决定价值的观点。2、李嘉图的劳动价值理论（1）初步把价值同交换价值区分开相对价值的两种含义：一是指由劳动时间决定的交换价值，这是真正意义上的价值，李嘉图称“绝对价值”、“真实价值”、“实在价值”、“价值一般”；二是指一商品的交换价值表现在其他商品的使用价值上。这是名副其实的交换价值，李嘉图称为“比较价值”。（2）分析了劳动量与商品价值量间的各种关系。指出商品的价值与投入它们的劳动量成正比。在劳动生产率发生变化时，商品价值的大小与劳动生产率成反比。（3）他在考察价值形成过程中区分了直接劳动和间接劳动他认识到商品价值包括工人直接劳动（活劳动）创造的新价值和由间接劳动（物化劳动）所体现的旧价值，并指出只有工人新加入的活劳动才创造新价值，机器等生产资料本身不创造新价值。局限性：李嘉图价值理论的矛盾第一、利润的存在和价值规律的矛盾李嘉图一方面认为商品的价值取决于劳动，劳动是价值的尺度；另一方面又认为，人出卖的也是劳动（实为劳动力），工资就是劳动价值的货币表现。按照这种见解，如果资本和劳动相互交换，遵循价值规律，即按照等价的原则进行，则工人所付出的劳动的价值恰恰等于工资所表现的劳动的价值，这样，资本家就没有利润可得；如果资本家要获得利润，则必须使工资所体现的劳动的价值，小于工人所出卖的活劳动所创造的价值，这样又违反了等价交换的原则，价值规律便遭到破坏。李嘉图及其学派未能解决这个矛盾。第二、等量资本提供等量利润与价值规律的矛盾按照价值规律的要求，两个数量相同的资本，由于有机构成不同，从而所使用的活劳动量不同，那么它们就不能生产价值相同的商品，也就不能提供相同的剩余价值，或如李嘉图所说的利润，然而现实情况恰恰相反，在自由竞争的资本主义社会，等量的资本，不论它们使用多少的活劳动，总会在相同的时间内提供平均的相等的利润，这样就和价值规律发生了矛盾。于没有区分价值和生产价格。李嘉图理论体系的根本缺陷是不懂得资本主义生产方式的历史性，把资本主义制度看作永恒的自然的制度，把资本主义经济规律当作人类社会的一般规律，因此，他从不注意研究经济范畴和经济规律的历史性和社会性，只研究经济范畴的数量关系，造成理论上不可克服的矛盾。李嘉图在研究经济增长问题时，便吸收了马尔萨斯的上述思想。虽然土地不包括所有的自然资源，但李嘉图还是明确把农业土地放在了最为重要的位置。李嘉图的发展理念中，经济发展即生产的增长，而生产的增长主要看经济剩余的多少。生产剩余多，用到再生产上的资源就越多，生产能力扩大就快，生产增长得也快。（四）H-O模型该模型建立在各国资源禀赋以及产品特性的基本差异上，Heckscher与Ohlin认为每个国家所拥有的生产要素丰富程度并不相同，不同的产品生产时所需要的生产要素也不相同，在这种情形下，一国若是生产某种产品，其密集使用了国内较为丰富的生产要素，便可以在生产此种产品时拥有比较优势。1、模型假设世界上有两个国家，同时都生产两种财货X与Y，使用两种生产要素：劳动要素（Labor, L）与资本要素（Capital, K）。相较于李嘉图模型而言，假定使用两种生产要素使得本模型有较为丰富的表现，其每个国家都会生产两种财货的假定也与李嘉图模型的结论不同。两国的要素禀赋不同，在此假定A国拥劳动丰富国，B国资本丰富国 在这里所说的资本密集和劳力密集，乃是由两国的K/L比比较得来的，是相对而非绝对。两种生产要素在国内都可以任意的移动，但在国际间则不能移动，且生产要素市场与产品市场均为完全竞争市场。 此两国有相同的需求型态，且需求函数为齐序的。H-O模型强调各国所拥有的要素秉赋比例不同。2、模型内容：H-O模型预测当一国在国际贸易中拥有某中相对较丰富的资源禀赋时，生产使用该项要素较多的产品，将使该国在生产这项产品上拥有比较优势。 也就是资本丰富国在生产资本密集财上拥有比较利益，劳动丰富国在生产劳动密集财上有比较利益。根据H-O模型的预测，拥有相对较多资本要素的国家当生产较多的资本密集财出口以获取比较利益，反之，劳动要素密集的国家则会生产并出口劳动密集财。（五）马尔萨斯托马斯罗伯特马尔萨斯（Thomas Robert Malthus，1766年1834年），英国人口学家和政治经济学家，以其政治经济学和社会科学方面的著作，尤其在人口原理上和论断，使他在知识界久盛名。学术著作人口原理地租的性质和增长及其调节原则的研究政治经济学原理的实际应用价值尺度，说明和例证政治经济学定义 。1、马尔萨斯的人口陷阱理论马尔萨斯的自然人口法则：人口增长必然受生活资料的限制；只要生活资料增长，人口一定会坚定不 移地增长，除非受到某种非常有力而又显著的抑制力量的阻止；这种抑制全部归纳为道德的抑制、罪恶和贫困。有关人口问题的原理提出。这一观点至今也广为人们所接受。尝试对马尔萨斯体制的刻画依赖于两个主要因素,其一是只存在农业生产; 其二则是收入和人口的交替影响, 即人口增长率是人均收入水平的增函数。我们可以考虑简单的新古典生产函数:即人均收入的增长率是技术进步增长率和新开拓土地增长率的增函数, 人口增长率的减函数。考虑到在低水平的发展阶段, 人均收入的提高往往会带来更多的营养和更好的医疗水平, 这将会提高婴儿存活率当人均收入开始增加时, 即 y t 0 时, c ( 1-) f ( y t ) , 但是随着人均收入水平的提高, 由于f ( y t )是y t 的增函数, 这种负反馈效应将会使( 1 - ) f ( y t ) 迅速向c 逼近,并进而达到二者相等即c = ( 1 -) f ( y t ) , 从而使式( 7) 转化为( y t ) = 0, 即经济的增长陷入停滞。这很好的刻画了人类长时期所处于的马尔萨斯停滞的情况。根据Azariadis and Stachurski非常一般化的定义,我们可以知道马尔萨斯体制是一个贫困性陷阱( poverty trap) 。值得注意的是, 上述对贫困性陷阱的阐述并不仅仅是地域性的, 它同样可能是种族性的, 宗教性的以及其他。马尔萨斯在人口原理#中, 第一次运用均衡理论,说明了起飞前经济中人均国民收入水平极端低下的原因,阐明了欠发达经济中最低生存费均衡理论。在他看来,欠发达经济中存在着四个基本特征:1人们从事着以农业生产为主的劳动; 2 人们依靠农产品维持生计; 3 人均收入极其低下; 2、人口超过产品增长速度持续增长。马尔萨斯陷阱前提为:（1）边际生产力递减规律;（2）人口增加导致贫困化的机制;（3）最低生存费水平。其核心思想是由于收入水平低,无法进行资本积累,因而经济难以发展。马尔萨斯人口论的描述也可以分为两个部分, 即马尔萨斯人口模型和马尔萨斯陷阱。3马尔萨斯人口论的这两种表达式实际是统一的。如果满足limt (YtN t)= 0, 那么根据极限的定义,对于任意的一个小正实数总有t使得YtN t0。这样随着t增长, 经济中人均产出就会下降, 直到突破满足人们基本生活底线的,从而引发人口增长。地理大发现与摆脱马尔萨斯陷阱的条件:以分工为媒介的经济增长模型限制。这个时候limt (YtN t)= 0过程被打断,YtN t恢复到一个较高的水平, 如果经济没有根本的变化来影响N 的阶数和Y的阶数, 那么仍旧limt (YtN )t= 0。这样经济就会重复前面已经发生的过程, 不断循环往复, 从而使YtN t在0附近波动, 在长期呈现YtN t= 0。4、理论评价人口陷阱论的理论意义：如果发展中国家不顾资源约束，听任人口盲目增长，必将损害经济发展，即使在某一个时期内经济增长率有所提高，但若不能有效地控制人口，经济就不可能实现持续稳定发展。对人口陷阱理论的批评：其一，马尔萨斯及其追随者忽视或者没有考虑技术进步对人口增长的影响。其二，马尔萨斯的人口陷阱模型假定一个国家的人口增长率与该国的人均收入水平相联系。二、新古典经济增长理论索洛模式以罗伯持M索洛(Robert*MSolow)等人为代表的新古典主义经济增长理论，不仅注意资本积累对经济增长的作用，而且注意劳动增长和技术进步等要素对于经济增长的综合效应。（一）阿尔弗雷德马歇尔阿尔弗雷德马歇尔(1842-1924)是19世纪末20世纪初的英国及至世界最著名的经济学家。主要著作对杰文斯的评论、关于穆劳动力先生的价值论、对外贸易的纯理论与国内价值的纯理论、工业经济学、伦敦贫民何所归、经济学原理、经济学精义、关于租金 等等。新古典经济学的代表人物，马歇尔也为后来增长经济学的发展提供了具有启发性的研究思路。1、马歇尔的分工与增长理论首先，与斯密等古典经济学家一样，马歇尔认为分工可以促进生产效率的提高。其次，马歇尔用规模收益递增来解释经济的增长。在他看来，经济系统中导致收益递增与收益递减的因素是同时发挥作用的。与既定的投入量相联系，边际收益递减规律起作用，而与生产能力相联系，则可以存在规模收益递增。在长期均衡过程中，代表性厂商主要表现为收益递减，而行业产出的变动则可以使得代表性厂商出现收益递增。再次，Marshall还明确区分了厂商的收益递减与行业的收益递增。在他对完全竞争条件下代表性厂商和行业的均衡所惊醒的分析中，厂商主要表现为收益递减，其成本曲线成U型形式，而行业产出的变动则可以使得代表性厂商的生产呈现收益递增，进而使得长期供给曲线享右下方倾斜。一方面，行业的扩大可以借助于厂商的内部经济发挥作用，从而使厂商成本下降，呈现规模收益递增；另一方面，行业产出的扩大也产生外部的经济，也使得厂商出现规模收益递增，这便成了后来经济增长理论的“外溢”模型的思想渊源。 2、马歇尔外部经济理论中的报酬递增与竞争均衡马歇尔作为新古典经济学的开创者,试图在一般均衡的框架下处理报酬递增问题。马歇尔既不愿意放弃报酬递增, 也不愿意放弃竞争均衡。他一方面创造性地提出了外部经济的概念。外部经济取决于产业、地区乃至整个经济世界的规模; 另一方面强调外部经济“有些决定于种类相近的生产的总量, 而有些尤其是与知识的发展和技术进步有关的那些经济主要是决定于整个文明世界的生产总量”, 从而避免了因企业内分工所产生的内部经济之差异使竞争均衡不能维持的可能。马歇尔在工业组织的论题下, 阐述了分工和报酬递增问题, 通过代表性企业和外部经济的概念在竞争均衡的框架中处理报酬递增。3、政策主张自由放任经济学说，又称传统经济学。这种学说是建立在“自由市场、自由经营、自由竞争、自动调节、自动均衡”的五大原则基础上的，其核心是“自动均衡”理论。认为在自由竞争的条件下，经济都能通过价格机制自动达到均衡。4、马歇尔经济学 - 相关评论阿弗里德-马歇尔，是西方经济学的奠基者之一，对其经典著作经济学原理进行学习和研究很有必要。马歇尔指出，经济学“是对人类一般生活的研究；是对个人与社会活动中获得和使用保证生活安康物质必需品的最密切相关的部分的研究”。在序言中指出：经济规律和推论只不过是在某种程度上用良心和常识来解决实际问题以及建立可以指导生活的规则性的资料。马歇尔也重视道德与经济的关系，指出了“经济人”的完全利己主义假设在道德面前是不成功的，利他主义也是普遍的。尽管Marshall对规模收益递增给予了相当的关注，但他的基本理论分析仍是静态的和局部的。所以，他更强调经济中规模收益递减现象，这与整个新古典理论相一致。虽然存在一些理论缺陷, 但在报酬递增与市场结构难题的探索上却是迈出了重要一步, 为以后的经济学家将报酬递增与完全竞争市场结构结合起来提供了方法。马歇尔不完全赞同李嘉图的报酬递减规律，认为他所讲的情况是有条件的，是只限于一个古老国家的情况，并且低估了稠密的人口对农业所提供的间接利益。所以，他恢复了以斯密为代表的古典经济学关于报酬递增的许多理论。同时，马歇尔把知识和教育引入生产要素之内，认为知识促使经济增长。马歇尔还提出了教育投资的概念。他在论述“教育作为国家的投资”时说：“把公私资金用于教育之是否明智，不能单以它的直接结果来衡量。教育仅仅当作是一种投资，使大多数人有比他们自己通常能利用的大得多的机会，也将是有利的。” （二）熊彼特熊彼特，J.A.Joseph Alois Schumpeter （18831950） 美籍奥国经济学家，当代资产阶级经济学代表人物之一。熊彼特对经济发展过程的分析独辟蹊径，为新增长理论中的技术创新模型提供了一个理论基础。著作书目：经济发展理论 、经济发展理论 、 景气循环论 、资本主义、社会主义与民主 、经济分析史 。主要的经济理论：1、创新理论：熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局。强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。按照熊彼特的观点和分析，所谓创新就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。在熊彼特看来，作为资本主义“灵魂”的企业家的职能就是实现创新，引进新组合。所谓经济发展就是指整个资本主义社会不断地实现新组合。资本主义就是这种“经济变动的一种形式或方法”，即所谓“不断地从内部革新经济结构”的“一种创造性的破坏过程”。2、经济周期理论熊彼特又以“创新理论”为依据， 提出了他的经济周期理论。他认为，一种创新通过扩散，刺激大规模的投资，引起了高涨，一旦投资机会消失，便转入了衰退。由于创新的引进不是连续平稳的，而是时高时低的，这样就产生了经济周期。提出在资本主义历史发展过程中同时存在着三种周期的主张：历时5060年的经济长周期或长波，又称“康德拉季耶夫周期”;通常所说的平均910年的资本主义经济周期，又称“朱格拉周期”；平均40个月的所谓短周期或短波，又称“基钦周期”。他宣称，这几种周期并存而且互相交织的情况进一步证明了他的“创新理论”的正确性。将原始生产要素重新排列组合为新的生产方式，以求提高效率、降低成本的一个经济过程。在熊彼特经济模型中，能够成功“创新”的人便能够摆脱利润递减的困境而生存下来，那些不能够成功地重新组合生产要素之人会最先被市场淘汰。3、资本主义的创造性破坏“资本主义的创造性破坏”(The creative destruction of capitalism) 当景气循环到谷底的同时，也是某些企业家不得不考虑退出市场或是另一些企业家必须要“创新”以求生存的时候。只要将多余的竞争者筛除或是有一些成功的“创新”产生，便会使景气提升、生产效率提高，但是当某一产业又重新是有利可图的时候，它又会吸引新的竞争者投入，然后又是一次利润递减的过程，回到之前的状态.。所以说每一次的萧条都包括著一次技术革新的可能，这句话也可以反过来陈述为：技术革新的结果便是可预期的下一次萧条。在熊彼特看来，资本主义的创造性与毁灭性因此是同源的。但熊彼特并不认为资本主义的优越性便是由于其自己产生的动力将而不停地推动自身发展，他相信资本主义经济最终将因为无法承受其快速膨胀带来的能量而崩溃于其自身的规模。4、菁英民主理论“菁英民主理论”或称为“菁英竞争式民主理论”。他主张：西方两百年间主要的民主理论皆建立在不真实的前提之上，这样的民主学说仅仅是空想，与事实完全脱结，更没有真实地阐述政府权力的来源。熊彼特认为他的看法才是符合人类历史经验的：民主仅是产生治理者的一个过程，而且还不是一个必要过程，无论人民参与民主的程度有多少，政治权力始终都是在菁英阶层当中转让。与其主张资本主义即将崩塌时一样，这两个主张都被认为是历史主义者的悲观论点。无论如何，熊彼特的“菁英竞争式民主理论”引起了政治学者的观注，其中以反驳者居多，另外有人将熊彼特的学说与意大利社会学家巴烈图的“菁英循环”说并列为菁英政治学说的两大经典。（三）凯恩斯约翰梅纳德凯恩斯（John Maynard Keynes18831946），现代西方经济学最有影响的经济学家之一，他创立的宏观经济学与弗洛伊德所创的精神分析法和爱因斯坦发现的相对论一起并称为二十世纪人类知识界的三大革命。 英国经济学家，因开创了经济学的“凯恩斯革命”而称著于世。 其代表作就业、利息和货币通论 。是20世纪西方资本主义世界应付内外危机、实现国家和社会治理的政策和思想传统的根本转换的枢纽型人物。在30年代,凯恩斯发起了一场导致经济学研究范式和研究领域根本转变的革命，即著名的“凯恩斯革命。1、投资乘数理论 投资乘数原理，投资的乘数作用表现为，一个部门的新增投资，不仅会使该部门的收入增加，而且会通过连锁反应，引起其他有关部门的收入增加，而且会通过连锁反应，引起其他有关部门追加新投资获得新收入，致使国民收入总量的增长若干倍于最初那笔投资。而一国的总投资既包括国内投资（它决定于国内的资本边际效率和利息率）也包括国外投资（它决定于贸易顺差额），增加顺差，乃是政府可以增加国外投资之唯一直接办法；同时若贸易为顺差，则贵金属内流，故又是政府可以减低国内利率、增加国内投资动机之唯一间接办法。除此之外，凯恩斯还强调贸易顺差本身对国民经济的作用亦犹如投资。认为出口是对本国产品的需求，如同投资，是一种注入，能使国民收入增长；而进口则是对舶来品消费的增加，如同储蓄，是一种泄露,会减弱投资乘数的作用，使国民收入减少。因此，凯恩斯极力鼓吹贸易顺差，并提出应尽力扩大出口，同时藉助保护关税和鼓励购买英国货物以限制进口的政策主张。其具有革命性的理论主要是： 关于存在非自愿失业条件下的均衡：在有效需求处于一定水平上的时候，失业是可能的。与古典经济学派相反，他认为单纯的价格机制无法解决失业问题。 引入不稳定和预期性，建立了流动性偏好倾向基础上的货币理论：投资边际效应概念的引入推翻了萨伊定律和存款与投资之间的因果关系。2、有效需求原理其基本观点是：社会的就业量取决于有效需求，所谓有效需求，是指商品的总供给价格和总需求价格达到均衡时的总需求。当总需求价格大于总供给价格时，社会对商品的需求超过商品的供给，资本家就会增雇工人，扩大生产；反之，总需求价格小于总供给价格时，就会出现供过于求的状况，资本家或者被迫降价出售商品，或让一部分商品滞销，因无法实现其最低利润而裁减雇员，收缩生产。因此，就业量取决于总供给与总需求的均衡点，由于在短期内，生产成本和正常利润波动不大，因而资本家愿意供给的产量不会有很大变动，总供给基本是稳定的。这样，就业量实际上取决于总需求，这个与总供给相均衡的总需求就是有效需求。凯恩斯进一步认为，由消费需求和投资需求构成的有效需求，其大小主要取决于消费倾向、资本边际效率、流动偏好三大基本心理因素以及货币数量。消费倾向是指消费在收入中所占的比例，它决定消费需求。一般来说，随着收入的增加，消费的增加往往赶不上收入的增加，呈现出“边际消费倾向递减”的规律，于是引起消费需求不足。投资需求是由资本边际效率和利息率这两个因素的对比关系所决定。资本边际效率，是指增加一笔投资所预期可得到的利润率，它会随着投资的增加而降低，从长期看，呈现“资本边际效率递减”的规律，从而减少投资的诱惑力。由于人们投资与否的前提条件是资本边际效率大于利率（此时才有利可图），当资本边际效率递减时，若利率能同比下降，才能保证投资不减，因此，利率就成为决定投资需求的关键因素。凯恩斯认为，利息率取决于流动偏好和货币数量，流动偏好是指人们愿意用货币形式保持自己的收入或财富这样一种心理因素，它决定了货币需求。在一定的货币供应量下，人们对货币的流动偏好越强，利息率就越高，而高利率将阻碍投资。这样在资本边际效率递减和存在流动偏好两个因素的作用下，使得投资需求不足。消费需求不足和投资需求不足将产生大量的失业，形成生产过剩的经济危机。因此解决失业和复兴经济的最好办法是政府干预经济，采取赤字财政政策和膨胀性的货币政策来扩大政府开支，降低利息率，从而刺激消费，增加投资以提高有效需求，实现充分就业。总之，凯恩斯认为，由于存在“三大基本心理规律”，从而既引起消费需求不足，又引起投资需求不足，使得总需求小于总供给，形成有效需求不足，导致了生产过剩的经济危机和失业，这是无法通过市场价格机制调节的。他进一步否定了通过利率的自动调节必然使储蓄全部转化为投资的理论，认为利率并不是取决于储蓄与投资，而是取决于流动偏好(货币的需求)和货币数量(货币的供给)，储蓄与投资只能通过总收入的变化来达到平衡。不仅如此，他还否定了传统经济学认为可以保证充分就业的工资理论，认为传统理论忽视了实际工资与货币工资的区别，货币工资具有刚性，仅靠伸缩性的工资政策是不可能维持充分就业的。他承认资本主义社会除了自愿失业和摩擦性失业外，还存在着“非自愿失业”，原因就是有效需求不足，所以资本主义经济经常出现小于充分就业状态下的均衡。这样，凯恩斯在背叛传统经济理论的同时，开创了总量分析的宏观经济学。因此，在凯恩斯经济理论中，金融理论占有十分重要的位置。甚至可以说，凯恩斯的经济理论是建立在他的货币金融理论基础上。凯恩斯革命凯恩斯三大基本理论：1边际消费倾向递减规律2资本边际效率递减规律3流动偏好规凯恩斯认为，在现实生活中存在着边际消费倾向递减、资本边际效率低减和流动偏好三大心理规律。由于这些规律的存在，随着社会的发展必然出现有效需求不足的问题。有效需求不足使企业生产出来的东西卖不出去，企业停产乃至破产，最终导致资本主义经济危机的爆发造成工人失业。3、凯恩斯的国家干预理论凯恩斯全面地论述了其经济理论和政策主张，认为“萨伊定律”并不成立，供给不能自动创造需求，资本主义经济也不能自动地达到均衡。因为，在边际消费倾向一般比较稳定的情况下，人们总是把所增加收入的大部分用于储蓄，而不是消费，这使得有效需求经常地表现为不足，社会总供给和社会总需求难以自动实现均衡。所以，为了解决有效需求不足的问题，凯恩斯主张放弃经济自由主义，代之以国家干预的方针和政策。国家干预的最直接的表现，就是实现赤字财政政策，增加政府支出，以公共投资的增量来弥补私人投资的不足。增加公共投资和公共消费指出，实现扩张性的财政政策，这是国家干预经济的有效方法。由此而产生的财政赤字不仅无害，而且有助于把经济运行中的“漏出”或“呆滞”的财富重新用于生产和消费，从而可以实现供求关系的平衡，促进经济增长。凯恩斯认为，政府通过扩大支出，包括公共消费和公共投资，可以改善有效需求不足的状况，从而减少失业，促进经济的稳定和增长。政府支出具有一种大于原始支出数额的连锁效应，一笔政府支出可以取得几倍于原始支出额的收入水平。这种现象被称之为“乘数效应”。“我们称K为投资乘数，这个乘数告诉我们，当总投资量增加时，所得之增量将K倍于投资增量”。所以，K=1/(1-b)。其中，b为边际消费倾向，b=c/Y, c为消费增量，Y为国民收入增量。可见，边际消费倾向越大，支出的乘数效应也越大。也就是说，在乘数原理的作用下，政府每增加一笔支出G,经济就相应增加了K倍于G的国民收入。即KG。为了达到增加国民收入，促进经济增长的目的，政府实行扩张性的财政政策，就一定会不断扩大政府支出规模。凯恩斯最后得出结论：资本主义市场中不存在一个能把私人利益转化为社会利益的看不见的手，资本主义危机和失业不可能消除，只有依靠看得见的手即政府对经济的全面干预，资本主义国家才能摆脱经济萧条和失业问题。为此，凯恩斯主张政府通过收入分配政策刺激有效需求来达到充分就业。为刺激社会投资需求的增加，他主张政府采取扩大公共工程等方面的开支，增加货币供应量，实行赤字预算来刺激国民经济活动，以增加国民收入，实现充分就业。减税是凯恩斯斟酌处理的财政政策的重要内容和措施,面对经济衰退和失业, 凯恩斯主张采取减税的政策增加个人和企业的可支配收入, 以提高消费者和企业的消费需求和投资需求, 从而促进经济的增长和扩大就业。 凯恩斯认为资本主义社会在绝大多数情况下是处于有效需求不足的失业状态的, 因而需要采取包括减税在内的扩张性财政政策措施来刺激需求,增加就业机会。凯恩斯的需求管理理论, 可以用收入- 价格模型表示如下: 在上图( 图a) 收入- - 价格模型中, AS 曲线表示总供给, AD 曲线表示总需求。政府通过减税, 使C和I增加, 即总需求( 这里指消费需求和投资需求) AD 增加, 使AD 曲线由AD1 向右移动到AD2, 与AS曲线交于E2 点, 经济均衡点由E1 点移到了E2 点。这样, 在乘数作用下, 总需求的增加使国民收入由N I1 增加到N I2。经济增长使就业机会增加, 失业减少。凯恩斯学派采取短期的、静态的分析方法。 凯恩斯的需求管理理论在分析减税对经济的作用时, 就是假定在一定时期内总供给不变。3、政策主张古典经济学家和新古典经济学家都赞同放任自流的经济政策，而凯恩斯却反对这些，提倡国家直接干预经济。他论证了国家直接干预经济的必要性，提出了比较具体的目标；强调贸易差额对国民收入的影响，相信保护政策如能带来贸易顺差，必将有利于提高投资水平和扩大就业，最终导致经济繁荣。二、新古典经济增长理论（一）弗兰克普伦普顿拉姆齐弗兰克普伦普顿拉姆齐(Frank Plumpton Ramsey，1903-1930)是凯恩斯的学生、剑桥大学博士，是一位天才的数学家、逻辑学家和经济学家。他26岁英年早逝，一生中只写了三篇经济理论方面的论文，都是传世之作，对经济学的发展作出了卓越的贡献。拉姆齐的这三篇论文分别是讨论主观概率与效用的 真理与概率(1926)、讨论最优税收问题的 对税收理论的一个贡献(1927)和讨论动态最优化问题的储蓄的数学理论(1928)。拉姆齐所提出动态最优化模型(拉姆齐模型)及其重要思想仍然湮没了30多年，直到20世纪60年代才被“重新发现”，并对现代宏观经济学的发展产生了深远的影响。许多西方经济学家都认为，就理论分析框架而言，拉姆齐模型已经取代了ISLM 模型的位置，成为现代宏观经济学的研究范式。拉姆齐模型的提出及其主要贡献：拉姆齐的储蓄的数学理论(1928)这篇论文的主旨是要研究一个国家应当储蓄多少才能得到最大满足。1、拉姆齐模型假设(1)假设一个只存在一种商品的世界，在这个世界里，具有资本存量的劳动将带来一种产出流量，产出的一部分用于消费，余额部分用于储蓄，从而加入资本存量。(2)假定经济主体的目标是在所有时间内加总后取得的最大的实际效用即享乐程度，等于人们从消费中得到的效用U(C)减去工作的痛苦或负效用V(L)。(3)假定存在一个可得到的最大享乐率，称之为极乐，用B表示，其含义为资本或消费的极度满足。此外，为了使问题简化，他还作了三个假定：没有人口增长，没有技术进步，不考虑效用的贴现。在这些假设前提下，拉姆齐论证说，“进行足够的储蓄以最终达到极乐或无限地近似达到极乐是人们所欲求的。”因此，这个最优化问题就是最小化“极乐”与“享乐”之差在整个时间内的积分：(BU(C)+V(L)dKdt+C=F(K，L)这就是拉姆齐最初提出的模型。虽然这个模型形式简单，但是它对现代宏观经济学的贡献却是不可低估的。2、理论评价第一，拉姆齐模型第一次从动态最优化角度探讨了“时际福利”最大化问题。拉姆齐模型以积分的形式来处理跨时效用函数，从而较为精辟地概括了经济主体在连续时间路径上对效用的评价。这一方法被以后的经济学家在处理连续时间上的效用函数的评价时所广为采用，并在此基础上加以发展。第二，拉姆齐模型体现了宏观和微观的紧密结合，把宏观分析建立在微观基础之上。这一建模思想和研究方法对现代宏观经济分析产生了深远的影响。第三，拉姆齐在对消费行为和储蓄行为长期动态分析中，率先采用了当时前沿的数学分析方法变分法，得出了决定储蓄率的“凯恩斯一拉姆齐规则，从而奠定了研究最优积累和增长问题的基础。（二）哈罗德一多玛经济增长模型哈罗德（英）和多马（美）于1947年至于1959间提出并完善，它是第一个将凯恩斯理论动态化研究经济增长的模型，同时它也是后面将要介绍的索洛模型之基础。1、变量说明1、大写表示总量：L：劳动力总量，一个经济的整体就业人数。K：资本总量；Y：总产出，它由生产函数Y=F(K,L)决定；W：工资；2、小写表示人均量：k:人均资本，k=K/L；y:人均产出，y=Y/L；w:人均工资，w=W/L；3、模型分析假设：资本和劳动不可替代：资本产出比v固定，劳动产出比固定，那么，资本劳动比（人均资本占有量）亦不变v/。2、生产函数：Y=minL/K/v3、哈罗德多马经济增长条件：1）先从需求方面确定总产出的动态均衡条件：I=K,I=S,S=sYY=I/sY=I/s2）从总供给方面确定总产出的动态均衡条件，假定所有资本都被充分利用：Y=minL/K/vY=K/vY=K/v=I/v3）均衡经济增长条件由和：I/s=I/v可得投资增长率：I/I=s/v由：Y=K/v=I/v=S/v=(s/v)Y可得产出增长率：Y/Y=s/v投资和产出必须同步增加另外，考虑劳动力被充分利用的情况：Y=L/Y(t)=L(t)/(t)设L/L=n，那么，Y/Y=L/L=n，这说明：经济均衡增长必须做到产出、投资与人口同步增长：s/v=n。4、三个增长率：实际增长率实际增长率G、合意增长率合意增长率Gw、自然增长率自然增长率Gn 经济长期稳定增长的条件： 经济长期稳定增长的条件：G= Gw=Gn。经济短期波动：实际增长率与合意增长率不一致。经济短期波动：实际增长率与合意增长率不一致。经济长期波动：合意增长率与自然增长率不经济长期波动；合意增长率与自然增长率不一致。5、哈罗德多马模型之缺陷1）如果条件得不到满足，要么失业率上升，要么投资回报度下降，虽然可以解释这些非均衡增长问题，但无法解决之；2）模型之三个参数都是“外生变量”，一旦出现不均衡，只能任其发展下去；3）模型没有解释储蓄率是如何决定的。6、哈多模型的意义（1）模型发展了凯恩斯理论。它在凯恩斯理论的基础 ）模型发展了凯恩斯理论。它在凯恩斯理论的基础 上，将这一理论动态化、长期化，开创了新的动态的经 上，将这一理论动态化、长期化，开创了新的动态的经济理论现代经济增长理论。（2）模型强调了“资本积累”在经济增长中的决定作用。从在经济增长中的决定作用。从而为经济增长找到一种似乎是合理的持久动力和源泉。而为经济增长找到一种似乎是合理的持久动力和源泉。（3）模型为强调政府干预提供了理论依据。模型为强调政府干预提供了理论依据。为了消除周期性波动，进行永久性的政府干预。（4）模型更适合于发展中国家。因为模型不仅说明了资本匮乏阻碍了发展中国家经济的增长，更指明只要有持 本匮乏阻碍了发展中国家经济的增长，更指明只要有持续的资本形成，就会有持续的经济增长。7、模型评价HarrodDomar模型标志了经济学界运用数理经济方法研究经济增长理论的开始，是对经济增长理论研究的一次重大革命：他对资本积累和劳动就业的研究，对以后的经济增长理论模型将资本和劳动作为经济增长所必须依赖的两大要素，显然具有直接的影响。这一模型既是现代经济增长理论的起点，也是将经济增长理论模型化的现代经济增长模型研究的起点，同时，它也是经济增长理论模型内生化进程的出发点。现在,学者一般公认哈罗德 多马模型是经济增长理论的第一次革命。他们的贡献使经济增长理论的研究走上了一条正确的道路, 即用数理工具建立规范的模型对经济增长及其影响经济增长的变量进行研究和考察。而且认为英国经济学家哈罗德在主流经济学家中第一个做出了现代经济增长理论模型。sf（k）=k*+nk（三）索洛经济增长模型概述索洛经济增长模型（Solow Growth Model）是罗伯特索洛所提出的发展经济学中著名的模型，又称作