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历年证券基础知识单项选择题模拟测试题11、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。 A、债券 B、期货 C、商业票据 D、股票 2、依据我国公司法相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。 A、15% B、20%来源：C、30% D、35% 3、中期国债是指偿还期限在（）。 A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 5、我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（）。 A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、8000万元 来源： 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（）。 A、5% B、20% C、10% D、30% 7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。 A、做市商制 B、公司制 C、科层制 D、会员制 9、证券市场的核心是（）。 A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所10、中华人民共和国刑法规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。 A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 11、我国公司法规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。 A、5年 B、3年 C、1年 D、半年12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人13、短期国债指偿还期限为（）的国债。 A、半年或半年以内 B、1年或1年以内C、2年或2年以内D、3年或3年以内14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。 A、股票 B、股票期权 C、权证 D、存托凭证15、根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、分业管理D、分业经营、统一管理16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。 A、税后利润 B、公积金 C、借贷资金 D、募集资金18、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。 A、1年 B、2年 C、6个月 D、3个月19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。 A、虚假陈述行为 B、欺诈行为 C、操纵市场行为 D、内幕交易行为20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。 A、风险高，收益高B、风险低，收益高C、风险低，收益低D、风险高、收益低21、根据我国公司法的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。 A、3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、2个以上30个以下 D、2个以上50个以下22、我国公司法规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。 A、股东年会 B、临时股东大会 C、董事会会议 D、监事会会议23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。 A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券24、欧洲债券也被称为（）。 A、外国债券 B、国际债券 C、扬基债券 D、无国藉债券25、我国证券投资基金管理暂行办法规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。 A、500万元 B、1000万元 C、3000万元 D、5000万元26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（）。 A、5% B、10% C、15% D、20%27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。 A、60% B、70% C、80% D、90%28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。 A、1亿元人民币B、2亿元人民币C、5亿元人民币D、10亿元人民币29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A、上证30指数B、深证综合指数C、上证综合指数D、深证成分股指数30、信用风险是（）的主要风险。 A、公债 B、普通股 C、优先股 D、公司债券31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。 A、10：1 B、8：1 C、5：1 D、3：132、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A、货币证券 B、商品证券 C、资本证券 D、商业证券33、证券必须具备的两个最基本的特征是（）。 A、风险特征和收益特征B、经济特征和法律特征C、虚拟特征和实际特征D、法律特征和书面特征34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。 A、国际证券 B、特定证券 C、固定证券 D、私募证券35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。 A、信贷资金 B、划拨资金 C、预算内资金 D、预算外资金36、在西方国家，资本市场不包括（）。 A、中长期信贷市场 B、股票市场 C、债券市场 D、国库券市场37、依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 A、市场组织形式 B、市场范围 C、市场参与主体 D、市场的功能38、中国证券业协会于（）成立。 A、1990年12月 B、1991年7月 C、1991年8月 D、1993年5月39、（）称证券经营机构为商人银行。 A、美国 B、法国 C、荷兰 D、英国40、以下不属于金融机构证券的是（）。 A、银行承兑汇票 B、大额可转让定期存单 C、金融债券 D、银行股票41、下面不属于证券交易所职责的是（）。 A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、监管交易行为42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）。 A、20% B、25% C、35% D、40%43、标准的股票是（）。 A、优先股票 B、普通股票 C、记名股票 D、不记名股票44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。 A、借贷记帐法 B、借贷复式记帐法 C、时点发生制 D、责权发生制45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定。 A、主管部门 B、监事会 C、法院 D、股东大会46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）。 A、1000人 B、2000人 C、3000人 D、5000人47、股份公司监事的任期每届为（）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年48、我国公司法规定董事会的人数不得少于（）。 A、3人 B、5人 C、7人 D、9人49、优先股是指（）优先。 A、股东地位 B、股东权利 C、分配顺序 D、分配标准50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。 A、与普通股股东有同等的表决权 B、有转换或其他股票的权利 C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利51、我国B股以（）标明股票面值。 A、外币 B、外汇 C、人民币 D、美元或港元52、下列哪一项不是股东的综合权利。（） A、直接处理公司财产B、分配股息红利C、出席股东大会D、参加投票表决53、法人股股票（）。 A、以法人记名B、不允许记名C、以法人代表记名D、由国有资产管理部门决定54、公司法第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、3/455、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。 A、债权人、普通股东、优先股东 B、债权人、优先股东、普通股东 C、优先股东、普通股东、债权人 D、普通股东、优先股东、债权人56、股票未来收益的现值是股票的（）。 A、市场价格 B、帐面价值 C、内在价值 D、票面价值57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。 A、生产经营过程的价值增值 B、资本损益 C、买卖价差 D、风险补偿58、根据公司法91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。 A、10日 B、20日 C、30日 D、60日59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。 A、直接财产支配权 B、资产所有权 C、资产使用权 D、债权60、政府债券的风险主要是（）。 A、购买力风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。 A、多于 B、等于 C、少于 D、不一定62、公司债券与政府债券比较（）。 A、公司债券风险小，收益小 B、公司债券风险小，收益大 C、公司债券风险大，收益小 D、公司债券风险大，收益大63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。 A、收益公司债 B、保证公司债 C、抵押债券 D、信用公司债64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。 A、货币 B、实物 C、黄金 D、外汇65、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 A、投资者所在国 B、发行者所在国 C、发行地所在国 D、第三国66、公债的最初功能是（）。 A、筹集建设资金 B、弥补财政赤字 C、金融 D、调控宏观经济67、（）是与实物国债相对应的形式。 A、债券 B、凭证式国债 C、记帐式国债 D、货币国债68、我国企业短期融资券的期限不包括（）。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、12个月 69、在日本发行的外国债券称为（）。 A、东洋债券 B、日本债券 C、武士债券 D、东亚债券70、50年代我国政府先后发行过（）。 A、5种国债 B、2种国债 C、3种国债 D、4种国债答案：CBACA CBDAA BCBDCCACAA DBBDB BCCCD ACDDA ADCDB CBBBCACBBD CAABBCACDAADDBB BDDCB模拟测试题二1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益考试大论坛D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A、5B、10C、30D、4017。（）年，日本发布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。A、1933B、1940C、1971D、194818、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于（）。A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定B、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则C、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定D、关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称（）。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机构担任。A、证券公司B、基金管理公司C、信托投资公司D、保险公司26、证券经营机构的主要业务有（）A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金管理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资主要是考虑（）A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）A、道一琼斯股价指数B、金融时报指数C、日经225股价指数D、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A、5B、10C、15D、2031、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行32、影响期权价格的最主要原因是（）。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限33、在股票票面上标明的金额，是股票的（）。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。A、100与年收益率的差B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C、100与年贴现率的差D、100与年收益率的和35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（）万元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成份股指数37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（）。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。A、基本概念B、基本准则C、基本特征D、基本关系39、契约型基金反映的是（）关系。A、产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式42、在下述四个结论中，正确的结论是（）A、职业道德具有职业上的普遍性B、职业道德具有内容上的稳定性C、职业道德具有形式上的同一性D、结论A、B及C都不是正确的。43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理公司D、基金投资顾问44、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A、债券B、新发行的各类证券C、不符合证券交易所上市标准的证券D、封闭式基金的受益凭证45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A、非累积优先股B、非参与优先股C、可赎回优先股D、股息率固定优先股46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所47、股票价格与经济周期变动的关系是（）A、股票价格先于经济周期的变动而变动B、股票价格与经济周期同步变动C、股票价格落后于经济周期变动 D、股票价格变动与经济周期变动无关48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（）。A、物质利益原则B、经济效益原则C、社会效益原则D、人民利益原则50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期货证券是一种（）A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法53、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。A、证券买卖委托书B、买卖成交报告单C、指定交易协议书D、交割单55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）A、所属证券公司不负责任，由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任 D、证券登记结算公司负全部责任58、债券是由（）出具的。A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者59、根据证券法规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（）A、5亿元B、2亿元C、5千万元D、1亿元60、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、其他61、证券经营机构按业务范围划分，可分（）。A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等B、证券专营机构与证券兼营机构C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D、证券公司与证券商62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、证券投资基金的资金主要投向（）A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝64、认股权证的认购期限一般为（）。A、2-10年B、3-10年C、两周到30天D、两周到60天65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（）。A、随时偿还B、任意偿还C、到期偿还D、定期偿还66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是（）A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、有权部门批准设立的金融机构C、有权部门批准设立的境内证券经营机构D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。A、普遍B、规范C、绝对稳定D、比较稳定68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格管理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定69、金融期货的交易对象是（）。A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权70、证券公司自营业务必须使用（）。A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金参考答案：（1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A （9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B （17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C （25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C （33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B （49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D （57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B （65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A模拟测试题31.证券公司自营业务主要赚取的是（C）。 A：佣金B：手续费C：价差收益D：利差收益2. 债券是（C）的证明书。A：股票 B：有价证券C：债考试大C论坛D：基金3. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（C）。A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算4. 公司型基金的资产是委托（C）经营管理的。 A：基金持有人大会B：董事会C：基金管理公司D：基金托管人5.依照关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（A）。A：25% B：30% C：40% D：50% 6.通常,在金融期权交易中,（D）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. A:期权购入者B:期权买卖双方均要C:期权买卖双方均不D:期权出售者7.在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（A）。A：相对法B：综合法C：基期加权法D：计算期加权法8.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（A）进行合理分配。A：出资比例B：类型C：购买日期D：购买价格9.契约型基金是通过（B）来规范当事人的行为。A：基金章程B：基金契约C：基金董事会D：基金监事会10.我国基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表（D）基金份额的持有人参加，方可召开。A：百分之三十以上B：百分之七十以上C：百分之十以上D：百分之五十以上11.在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（A）。A:通常,利率高会降低期权价格的机会成 B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的C:通常,权利期间越长,期权价格越高D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小12.国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（B）。A：外国货币B：国际通用货币C：本国货币D：本国货币或外国货币13.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（C）。A：利率风险B：经济周期波动风险C：购买力风险D：违约风险14.在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（D）。A:指数型ETFB:包裹型ETFC:单位投资者信托型ETFD:管理型投资公司ETF 15.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（C）。A：保持基金的流动性B：提高基金的变现性C：防止操纵股市D：防止内部人控制16.优先股票的“优先”主要体现在（D）。 A：对企业经营参与权的优先B：认购新发行股票的优先C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D：股息分配和剩余资产清偿的优先17.我国公司法规定监事会的人数不得少于（A）。A：3人B：5人来源：C：7人D：9人18.金融期货中最先产生的品种是（C）。 A:股票期货错 B:股票指数期货错 C:外汇期货对 D:利率期货错 19股份有限公司最基本的筹资工具是（A）。A：普通股票对 B：优先股票错 C：公司债券错 D：银行贷款错 20根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行（D）管理。A：综合错 B：混合错 C：分业错 D：分类对模拟测试题四1证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2凭证证券又称（）。A有价证券 B商业证券C无价证券D资本证券3证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途B性质C对象D内容4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券5金融期货证券是一种（）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券6证券登记结算公司性质上属于（）。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织7证券业协会性质上是（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织8证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征9证券按其性质不同，可以分为（）。来源：考试大A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券10有价证券是（）的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本11广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券12商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A所有权或使用权 B租赁权或转让权 C收益权或处分权 D使用权或转让权13货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券14资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A资金B项目投资C货币投资D金融投资15资本证券主要包括（）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品16有价证券具有的主要特征是（）。A期限性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性17证券流通性不受（）因素影响。A证券期限的长短B证券信誉的好坏C市场的完善程度D经济发展速度18证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企业C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司企业19证券公司的主要业务内容有（）。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20证券业协会和证券交易所属于（）。A政府组织B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构21金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A信贷、投资B建设资金C生产经营活动D注册资本金22证券自律性组织包括（）。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会23我国的证券监管机构指的是（）。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构24证券交易所在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织25证券信用评级机构在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构26有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值27公司证券的形式包括（）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据28变动收益证券的具体形式有（）。来源：A优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券29证券交易价格是通过（）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商30参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A公开B公平C公正D平均31证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场32证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B集中交易市场和场外市场C国内市场和国外市场D股票市场、债券市场和基金市场33以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场34按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质35场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场36可转换债券是指可兑换成（）的债券。A基金B股票C另一种债券D任意证券37以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场38（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑汇票市场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场39证券市场的基本功能不包括（）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能40（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日41根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场42中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不足D宏观调控43同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场44资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D证券市场和中长期信贷市场45下列（）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制46世界上第一家股票交易所在（）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城4720世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化D金融创新不断深化481918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A北平证券交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D天津市企业交易所49机构投资者主要有（）。A政府机构B金融机构和各类基金C企事业单位D以上都是50证券投资基金不可以按（）进行分类。A基金的组织形式 B基金是否可自由赎回 C基金规模是否固定 D基金管理公司的人数51在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会52目前，我国的股票发行制度是（）。A行政审批制B注册制C核准制D计划制53我国证券发行的品种不包括（）。AA股、B股B基金C国债D金融衍生产品541602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A.意大利里昂B.法国巴黎C.荷兰阿姆斯特丹D.英国伦敦551790年，美国第一个证券交易所（）成立。A.华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所56纽约证券交易所是由（）改名而来的。A.纽约证券交易会B.纽约证券交易协会C.纽约证券交易联合会D.纽约证券交易组织57中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。A.上海股份公所B.上海公业公所C.上海证券物品交易所D.北平证券交易所