技术规范标准_wto-tbt技术性贸易壁垒知识讲座

WTO TBT 技术性贸易壁垒 知识讲座 一 WTO TBT 技术性贸易壁垒 知识讲座 什么是WTO TBT 技术性贸易壁垒协定 WTO TBT协定的宗旨WTO TBT协定产生的背景技术性贸易壁垒的主要形式技术性贸易壁垒的特点及其对国际贸易的影响WTO TBT协定的主要内容采取技术性措施的正当目标TBT协定的基本原则WTO的争端解决机制面对入世后的技术性贸易壁垒 我们应采取的对策 WTO TBT 技术性贸易壁垒 1 什么是技术性贸易壁垒协定 WTO TBT AGREEMENTONTECHNICALBARRIERSTOTRADEWTO TBT协定是WTO的29个独立协定的法律文本之一 它规定WTO成员必须保证其技术法规 标准和合格评定程序不给国际贸易制造不必要的障碍 TBT协定给予各成员的权利和义务不是保护本国产业不受外国竞争的影响 而是保证各企业参与平等竞争的条件和环境 WTO TBT 技术性贸易壁垒 马拉喀什建立世界贸易组织协议 法律结构 建立世界贸易组织协定 附件1A GATT货物贸易多边协定 附件1B GATS服务贸易多边协定 附件1C TRIPS与贸易有关的知识产权协定 附件3 贸易政策审议机制 附件4 诸边贸易协定 GATT1994 农业协定 实施卫生与植物卫生措施协定 纺织品与服装协定 技术性贸易壁垒协定TBT 与贸易有关的投资措施协定 反倾销协定 海关估价协定 装运前检验协定 原产地规则协定 进口许可程序协定 保障措施协定 GATS第二议定书 金融服务 GATS第三议定书 自然人流动 GATS第四议定书 基础金融 GATS第五议定书 金融服务 民用航空器协定 政府采购协定 国际奶制品协定 国际牛肉协定 附件2 关于争端解决规则与程序的谅解 WTO TBT 技术性贸易壁垒 2 TBT协定的宗旨为防止和消除技术性贸易壁垒 避免技术法规 标准以及合格评定活动给国际贸易带来不必要的障碍 使国际贸易自由化和便利化 在技术法规 标准 合格评定程序以及标签标志制度等技术要求方面开展国际协调 遏制以带有歧视性的技术要求为表现形式的贸易保护主义 最大限度地减少和消除国际贸易中的技术壁垒 为世界经济全球化服务 进口国有保证国家安全 防止欺诈 保护动植物生命和健康 保护环境 保护人身健康和安全等的权利 出口国有进入市场的权利 WTO TBT 技术性贸易壁垒 3 WTO TBT协定产生的背景GATT GeneralAgreementonTariffsandTrade 关税与贸易总协定两次世界大战使人们认识到 贸易保护主义不仅导致了经济灾难 也带来了国际性战争 因此国家间必须进行国际合作和政策协调 建立一个开放的贸易体系 国际达成共识 创建并维持一个相对自由的经济体系 并从金融 投资和贸易三个方面重建国际经济秩序 拟建立世界银行 国际货币基金组织和国际贸易组织 InternationalTradeOrganization 1947年10月30日 关税与贸易总协定 GeneralAgreementonTariffsandTrade GATT 签署 GATT是成员间的一项多边协定 是有关国际贸易行为规范的框架 WTO TBT 技术性贸易壁垒 GATT经过了8轮谈判年份地点 名称涉及议题参加国家 地区 1947日内瓦关税231949安纳西关税131951托奎关税381956日内瓦关税261960 1961日内瓦 狄龙回合 关税261964 1967日内瓦 肯尼迪回合 关税和反倾销措施621973 1979日内瓦 东京回合 关税 非关税措施和 框架 协议1021986 1994日内瓦 乌拉圭回合 关税 非关税措施规则 服务贸易 知识产权争端解决 纺织品与服装农产品 建立WTO等123 WTO TBT 技术性贸易壁垒 3 TBT协议产生的背景欧共体经济地位的崛起60年代初 欧共体成立 提出关税同盟和共同农业政策 60 70年代 欧共体发展成为世界上最大的贸易实体1969年欧共体通过了 消除商品贸易中技术壁垒的一般纲要 结果 美国产品不易进入西欧市场日本经济地位的崛起70年代 日本成为资本主义国家经济增长最快的国家1965年以后 日本对美国和西欧的贸易逆差转为顺差日本的技术法规 标准限制了美国产品进入日本 WTO TBT 技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒 成为谈判主题美日 美欧在国际贸易舞台上的争斗导致了GATT东京回合 1973 1979 谈判的开始美国为摆脱和抑制欧 日对美产品的技术壁垒 提出谈判主题之一是 技术性贸易壁垒 欧共体的交换条件 谈 海关估价问题 在美国 计算出入品关税数额的是该商品的价额 原则上商品价额是输出国对美国的输出价额 但部分化学品 罐装品 编织手套 橡胶底布鞋等 不是按输出品的实际价额 而是把美国生产的与输入产品同类产品的美国国内销售价额作为关税评价额 使得这部分商品受到不公平待遇 WTO TBT 技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒协定 的形成1970年GATT成立 技术法规 标准与认证政策工作组 美国人负责起草协定草案 在本回合谈判中几经反复1979年4月签署协定 1980年1月1日生效开始时32个缔约方签了字到东京回合结束时47个缔约方签字核心内容技术法规和标准的制定不能以限制贸易为目的 在对进口产品实施这些技术法规 标准的过程中 要适用国民待遇 最惠国待遇等GATT原则 鼓励各缔约方以国际标准为基础制定技术法规 标准 并对不同之处进行通报 WTO TBT 技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒协定 的修订修订 1991年 乌拉圭回合谈判对东京回合的 技术性贸易壁垒协定 进行了全面的修订引进了一些全新的概念 进一步明确了各成员的权利和义务 新 TBT协定 的签署和生效 1994年 当时的GATT全体缔约方和观察员在摩洛哥南部古城马拉喀什共同签署了包括 技术性贸易壁垒 在内的成立世界贸易组织的一揽子协定 1995年1月1日起生效 新的 TBT协定 明确和强化了东京回合的标准守则 其原则和规则不仅适用于货物贸易 而且可以在服务领域里作为参考 它与 卫生和植物卫生措施协定 一起是WTO在货物贸易领域里的基础协议 WTO TBT 技术性贸易壁垒 GATT的主要成果促进和保证了大部分世界贸易的自由化制定了国际贸易的基本原则出口货物一般应被允许完全自由地输入进口国 不过 进口国可以在边境征收海关税 并在某些条件下实施直接限制进口的非关税壁垒成员关税总水平下降发达国家35 4 发展中国家12 WTO TBT 技术性贸易壁垒 非关税措施 Non tariffmeasures NTMs 在降低关税的同时 从60年代 80年代 受非关税壁垒影响产品的各成员加强了非关税比例从1966年的5 上升到1986年51 非措施的应用 关税壁垒的种类从1970年代的850种 上升到1980年代的1000多种 现在可能达到2500多种 WTO TBT 技术性贸易壁垒 非关税措施 Non tariffmeasures NTMs 非关税壁垒的主要形式海关关税估价进出口数量限制进出口许可证制度外汇管制倾销和反倾销措施歧视性政府采购政策技术性贸易壁垒 TBT 装运前检验原产地规则卫生与植物卫生措施 SPS WTO TBT 技术性贸易壁垒 技术性贸易措施 TechnicalBarriertoTrade 技术性贸易措施是以技术为支撑条件 即商品进口国在实施贸易进口管制时 通过颁布法律 法令 条例 规定 建立技术标准 认证制度 卫生检验检疫制度 检验程序以及包装 规格和标签标准等 提高对进口产品的技术要求 增加进口难度 最终达到保障国家安全 保护消费者利益和保持国际收支平衡的目的 4 技术性贸易措施 壁垒 的主要形式 技术法规标准合格评定程序包装和标签绿色壁垒检验程序和检验手续计量单位制信息技术壁垒SPS措施 卫生和植物卫生措施 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易措施的主要形式4 1技术法规技术法规所包含的内容主要涉及劳动安全 环境保护 卫生与健康 交通规则 无线电干扰 节约能源与材料等 目前 工业发达国家颁布的技术法规种类繁多 尤其是近几十年来 为了保护消费者的合法权益 许多工业发达国家不遗余力地致力于消费者保护法规的制定 例11998年9月11日 美国农业部长签署一项新法令 要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料须附有中国出入境检验检疫机关出具的证书 证明木质包装在进入美国前经过热处理 熏蒸处理或防腐处理 或者出口商出具无木质包装的证明 违规货物将整批禁止入境 据初步估计 这将使我国1 3以上的对美出口受到影响 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 1技术法规例21999年12月7日 欧盟正式发布1999 815 EC指令 采取措施禁止销售供三岁以下儿童使用的放入口中的包含以下六种邻苯二甲酸酯类增塑剂中的一种或多种 DINP DEHP DBP DIDP DNOP BBP 聚氯乙烯软塑料玩具及儿童用品 欧盟称 该 禁令 特别强调 确保一个高水平的儿童健康和安全保护 委员会可以作出决议要求成员国 采取临时措施阻止 限制投放到市场上的产品 或使产品服从于特定的条件 如果该产品对消费者的健康和安全有严重的和直接的危害 委员会也可以要求 将产品从市场上回收 该 禁令 将严重影响我国玩具出口 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 1技术法规例31994年4月1日 德国正式禁止含偶氮染料的纺织品进口 凡违反规定者视同犯罪 产品将被销毁 这使我国正在使用的104种含偶氮染料的纺织品出口中断 例41990年美国禁止进口墨西哥的金枪鱼及其制品 理由是认为其在东太平洋地区没有按照美国的法律规定捕捞金枪鱼 而是采用拖拉大围网捕捞 结果捕获珍贵动物海豚的数量超过美国船只的1 25倍 后来 墨西哥经交涉 美国放宽禁令 但要求进口的金强鱼及其制品必须增加标签 注明海豚安全 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 2标准工业发达国家对于许多产品规定了极为严格的技术标准 其中 既有生产标准 也有试验 检验方法标准和安全卫生标准 既有工业品标准 也有农产品标准 随着竞争的加剧 发达国家有意识地利用标准作为竞争的手段 往往把标准中的技术差异作为贸易保护主义的措施 有些标准的规定甚至是经过精心策划的 专门用以针对某个国家的出口产品 特别是广泛地利用安全标准为工具 限制进口 因此 有的学者认为 有些国家往往把标准用于远远偏离科学技术进步和保护人类健康安全的目的 工业垄断集团常常利用标准来解决与争夺市场有关的生死攸关问题 技术标准不仅在条文上可以对外国产品规定许多限制 而且在标准的实施上也可以设置重重障碍 以限制进口和销售 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 2标准例1美国 商业日报 1998年11月23日发表了一篇题为 欧洲联盟使用标准作为贸易武器 的文章 该文指出 产品标准 特别是欧洲联盟规定的产品标准是一大贸易壁垒 对美国的公司产生数以十亿计美元的影响 美国商务部估计各种标准至少直接影响美国500亿美元的出口 并且成为阻碍另外200 400亿美元货物出口的障碍 例2欧盟标准对我出口茶叶的影响1996年发布了欧盟对进口茶叶的农药残留限量的新的规定 公布了进口茶叶要求91种农药残留量指标 并公告了测定低限 LOQ 指标 其中联苯葡酯等七中农药残留于2000年7月1日执行 在农药品种上 比原来的29种增加了62种 新标准比老标准限量提高100 200倍 新标准影响我国出口茶叶产值上亿元 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 2标准例3我国出口额第一位的机电类产品 由于受发达国家在噪声 电磁污染 节能性 兼容性 安全性等方面的技术标准限制 仅1992年就有80多亿美元出口产品受到影响 例4法国为了阻止英国糖果的进口而规定禁止含有红霉素的糖果进口 而英国的糖果普遍采用红霉素染色剂制造的 法国禁止含有葡萄糖的果汁进口 这一规定的意图就在于抵制美国货物 因为美国出口的果汁普遍含有葡萄糖这一添加剂 例51998年 美国推出新版UL588标准 内容较旧标准的检验项目多两倍 涉及电线 塑料 软芯 插头等产品 要求更严格 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 3合格评定程序质量认证既能促进国际贸易的发展 也能成为国际贸易发展的障碍 如果一种质量认证体系能被各国所接受 并能相互承认对方的检验结果 就将促进国际贸易的发展 然而 各国实行的质量认证是多种多样的 即使各国所采用的产品标准和检验方法相同 由于各国认证体系之间的差异 仍然会成为贸易中的技术壁垒 其主要原因有以下几点 1 依据的标准水平不同 2 质量认证体系的内容不同 3 认证机构的地位不同 4 检验机构的水平不同 5 强制性认证与自愿性认证的不同 对于电器产品 联邦德国规定必须取得VDE 联邦德国电气工程师协会 的标志 美国许多州的法律规定 必须取得UL 保险商试验室 的标志 意大利规定必须取得IMQ 意大利质量推行协会 的标志 欧盟以外的国家的产品要进入欧盟市场 必须符合欧洲指令 欧盟的新方法指令规定20多类产品必须加贴CE标志 美国目前有55种认证体系 如产品安全认证体系UL 军用MIL 电磁兼容认证 通信 广播设备要通过FCC认证 OSI认证等等 日本的JIS认证涉及土木建筑 机械 电器 汽车 铁道 船舶 钢铁 化工 纺织 矿山 医疗器械等几十个行业 加拿大实行CSA认证 德国实行GS认证 一些国家还实行使馆认证 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 4包装和标签对商品包装和标签规定了苛刻的要求和烦琐的内容 是许多国家设置贸易技术壁垒的又一手段 例如 欧共体一直通过产品包装和标签的立法来设置外国产品的进口障碍 如对易燃 易爆 腐蚀品 有毒品 法律规定其包装和标签都要符合一系列特殊标志要求 许多出口商为了符合进口国的这些规定 不得不重新包装或改换商品标签 因而增加商品成本 削弱了商品的竞争能力 标签是商品上必要的文字 图形和符号 许多国家为了保护消费者的利益 要求尽量向消费者提供产品质量和使用方法的信息 因而 对进口商品 特别是对消费品标签作了严格的规定 美国是世界上食品标签法最为完备严谨的国家 食品标签多达22种 且年年修订和补充 为防止铅污染 欧美各国生产的食品罐头已由传统的铅焊接罐改为冲拔式的二片罐 即使使用三片罐 也改用电阻焊或激光焊接新工艺 美国已于1991年停止使用铅焊接罐 并于1993年年底起完全禁止使用铅焊接罐的食品罐头进口 日本也已逐步取消铅焊接食品罐头 改用无锡铁或冲拔式二片罐 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 4包装和标签进口国为了保护本国的森林资源 农作物和建筑物 防止包装材料中夹带或隐藏的病虫害传播蔓延而危害本国资源 许多国家对以下包装物禁止入境或进行严格检验 处理 美国海关禁止进口商品使用稻草包扎 包装或用作包装的辅助 填充材料 菲律宾卫生部和海关禁止进口货物用稻草或草席包装 澳大利亚 新西兰等国家也禁止用稻草 干草 麦草 青草 谷壳包装进口商品 埃及是盛产棉花的国家 为防止红铃虫随进口货物入境 危害其棉花作物 禁止用原棉或易生虫的其它植物作为进口商品包装衬垫物 美国 加拿大 欧盟等禁止未经杀虫除害的木质包装入境澳大利亚禁止二手袋进入澳大利亚 新西兰严禁以用过的旧麻袋做进口商品的包装 菲律宾对以麻袋包装的货物进港时 必须对麻袋进行熏蒸 并向发货人收取熏蒸的费用 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 4包装和标签美国消费品安全委员会为防止儿童误饮含有毒性的化学品 如杀虫剂 杀鼠剂 抛光剂 除草剂 消毒剂 游泳池化学品等 规定各种毒性化学品的包装容器必须使用儿童安全盖 防止儿童开启此类容器 在美国应用最广的防止儿童开启的包装 Childresistantpackaging 有下列结构形式 双层瓶盖 外层为不透明聚丙烯材料制造 内层为较软的透明聚乙烯材料 二盖之中心点以轴相连 内盖内缘有旋封线 外盖内缘有锯齿 压旋盖 医院药房依医生处方配药所用之包装 瓶口及外盖内缘均无螺纹 以模造的特殊锯齿取代 一凹一凸 正好嵌合 封盖或开盖时要经过边压边旋或边拔边旋的动作 使用方便且儿童不易开启 嵌合盖 瓶口有一圈突出线 有一凹下小缺口 瓶盖内缘有一凸出点 封盖时将瓶盖的凸出物对准瓶劲线上的小缺口压下 旋转瓶盖 既被锁住 开启时反向为之 法国对防护盖的性能有下列要求 防护盖对一定的年龄范围的儿童有一定的抗力 以致他们不能开启 防护盖对成年人来说 开启毫无根据困难 防护盖应通过指定的各种测试 包装容器的主体或盖上应有明确的文字或图形表明开启的地位和方法 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 5绿色壁垒人类社会进入90年代以来 工业经济与生态环境相协调的可持续发展模式正成为国际社会 各国政府以及环境保护界共同关注的迫切问题 由于发达国家已进入高技术工业化阶段 他们对 绿色产品 的需要越来越多 发达国家的环保标准高 而发展中国家的环保标准较低 因此 由于各国环保标准不一也造成了实际上的 贸易障碍 例1发达国家假借保护环境 人类动植物的卫生 安全健康之名 对商品中的有害物含量制定较高的指标 从而限制了商品的进口 如1994年 美国环保署规定 在美国九大城市出售的汽油中含有的硫 苯等有害物质必须低于一定水平 进口汽油必须在1995年1月1日生效时达到 否则禁止进口 美国为保护汽车工业 出台了 防污染法 要求所有进口汽车必须装有防污染装置 并制定了近乎苛刻的技术标准 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 5绿色壁垒例2 绿色环境标志 绿色环境标志 它表明该产品不但质量符合标准 而且在生产 使用 消费 处理过程中符合环保要求 对生态环境和人类健康均无损害 发展中国家产品为了进入发达国家市场 必须提出申请 经批准才能得到 绿色通行证 即 绿色环境标志 这便于发达国家对发展中国家产品进行严格控制 1978年 德国率先推出 蓝色天使 计划 以一种画着蓝色天使的标签作为产品达到一定生态环境标准的标志 发达国家纷纷仿效 在加拿大叫 环境选择 在日本叫 生态标志 1988年美国开始实行环境标志制度 有36个州联合立法 在塑料制品 包装袋 容器上使用绿色标志 甚至还率先使用 再生标志 说明它可重复使用 再生使用 欧共体于1993年7月正式推出欧洲环境标志 凡有此标志者 可在欧共体成员国自由通行 各国可自由申请 美国食品与药品管理局规定 从1995年6月1日起 凡是出口到美国的鱼类及其制品 都必须贴上有美方证明的来自未污染水域的标签 日前 美国 德国 日本 加拿大 挪威 瑞典 法国 芬兰 澳大利亚等发达国家都已建立了环境标志制度 并趋向于协调一致 相互承认 它犹如无形的层层屏障 使发展中国家产品进入发达国家市场步履维艰 甚至受到巨大冲击 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 6检验程序和检验手续有些国家为了推行贸易保护主义 当借用技术标准等措施达不到保护目的时 则在产品的试验 检验程序和检验手续上设置重重障碍 例如 英 日汽车技术标准的实施 英国方面规定 日本销往英国的小汽车可由英国派人到日本进行检验 如果发现有不符合英国技术安全的 可在日本检修或更换零件 这种做法比较方便 但日本方面规定 英国销往日本的小汽车运到日本后 必须由日本人进行检验 如不符合规定 英国则须雇日本雇员进行检修 这种作法费时费工 加上日本有关技术标准公布迟缓 客观上较大地妨碍了英国小汽车进入日本市场 又如 日本对大米的检验项目 94年34项 99年104项 2000年达114项 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 7计量单位制很多出口商品能否顺利销售 有时取决于所使用的计量单位制 明显的例子就是仪器 工具 夹具 模具等 有些国家抵制与本国计量单位不一致的商品进口 美国商务部曾对美国实行英制造成的贸易壁垒作了分析 指出 如果美国坚持传统的计量单位制 英制 那么向非英制国家推销商品将日益困难 还指出 如果美国在1965年就转向米制计量单位制 1975年美国出口可增长2 7 以上 如果美国在1965年就转向米制计量单位制 上述十年的出口产品总量将会增加近6000亿美元 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 8信息技术壁垒从贸易方式上对发展中国家形成障碍 如以条码为代表的物品编码标志系统 电子数据交换EDI 电子商务等 赵章光101公司1990年注册商品条码6901003 是我国最早注册商品条码的企业 当年 他在法国巴黎超级市场发现其 101毛发再生精 因无条码被超市从货架上撤了下来 遂回国注册了条码 美国海关对EDI方式优先报关今年6月16 18日于巴黎举行的第六届财富论坛上 全球经济巨头们放言 不上网就甭想和我作生意 电子商务将成为一种新的贸易壁垒 不适应这个游戏规则的人 将会在残酷的竞争中被淘汰 中国传统企业尤其要加快脚步 WTO TBT 技术性贸易壁垒 4 技术性贸易壁垒的主要形式4 9SPS措施AgreementontheApplicationofSanitaryandPhytosanitaryMeasures 实施卫生和植物卫生措施协定 SPS措施更着重于针对产品贸易的后果 疫情发生 疾病爆发 出发制定技术性限制 它是以 保护人类健康或安全 保护动物或植物的生命或健康 为出发点 比TBT措施要求相对要高些 要求成员承担的义务很高 1986 1994年的乌拉圭回合谈判中开始将SPS列为谈判议题协议 SPS协定从TBT协定中分离出来 澳大利亚 日本等岛国对动植物检疫特别重视 其疾病主要靠动植物带进来 WTO TBT 技术性贸易壁垒 5 技术性贸易壁垒的特点及其对国际贸易的影响5 1技术性贸易措施 壁垒 的特点名义上的合理性提法上的巧妙性形式上的复杂性内涵上的歧视性手段上的隐蔽性发展上的动态性 技术法规 标准 合格评定主要是为了保护国家安全及消费者利益 因而有其合理性的一面 WTO TBT协议并不否认各成员国技术壁垒存在的合理性和必要性 主要是技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易 要求技术壁垒不得有歧视性 技术壁垒因涉及的技术和适用范围的广泛性 它远比配额 许可证等非关税壁垒复杂 如美国 德国 日本等国出口商品 各种技术规定及检验程序十分复杂 不仅中央政府 而且地方政府或民间机构也颁布了许多工业品和消费品的技术规定 在国际贸易中 日本出现了巨额贸易顺差 要求日本开放市场 解决贸易不平衡的呼声越来越高 日本一方面被迫降低关税 但另一方面又声称 制订的标准和技术法规 涉及政府各主管部门制订的一系列政策 如若修改这些势必遭到各方面的强烈抵制 WTO TBT 技术性贸易壁垒 5 技术性贸易壁垒的特点及其对国际贸易的影响5 1技术性贸易措施 壁垒 的特点名义上的合理性提法上的巧妙性形式上的复杂性内涵上的歧视性手段上的隐蔽性发展上的动态性 不断发展的技术 含检验技术的不断改进 和技术壁垒的多样性 为灵活运用技术壁垒提供了条件的可能 同时 在剧烈的竞争中 有些国家为保护本国生产者的利益 常常蓄意提高进口商品的标准水平 进口商品的标准可以灵活改变的做法 即使有多年出口贸易经验的老手 有时也很难通晓进口国对商品的所有技术要求 目前 有些发达国家的居民不断向中央地方政府施加压力 要求技术方法 保护动植物和人类自身的健康和安全 保护环境和保护消费者的利益 同时 进口商为避免承担法律责任 也要求立法来保障自身的经济利益 特别是当经济萧条或进口商品影响本国生产者的利益时 常以安全 卫生不符标准或法规国由限制进口 事实上 把标准和技术法规作为一种贸易的技术壁垒 是各国政府或多或少 或明或暗一直在使用的方法 因此 在传统的关税壁垒 进口配额 许可证等限制贸易的措施逐渐弱化和取消之后 看似最客观 最中性 披上合法外衣的技术标准 技术法规 合格评定等必然成为影响贸易的最重要因素 国际标准化组织出版的 标准化的目的和原理 一书中认为 这种贸易的技术壁垒是国际贸易保护主义的最后庇护所 是调节当今国际贸易的杠杆 WTO TBT 技术性贸易壁垒 5 2技术性贸易壁垒对世界贸易的影响贸易壁垒格局的变化限数技措量术限性制制贸等易施关税措施非关税措施贸易保护主义新贸易保护主义 在关税大幅减低 非关税措施大量削减的情况下 SPS TBT等技术性贸易壁垒措施正在成为替代关税和其他非关税措施的新的贸易壁垒 1999年 美国商务部报告和欧盟的研究表明 受技术法规影响的出口产品占世界出口贸易总额的25 全世界出口量因此减少15 25 受标准和合格评定程序影响而减少的出口商品相当于全世界出口总额的3 75 6 25 WTO TBT 技术性贸易壁垒 ASEM TFAP 亚欧会议 贸易便利行动计划 七个优先发展领域海关程序标准 测试 认证和认可公共采购动植物检疫程序知识产权商务人员流动其它贸易活动 亚欧会议 ASEM 成立于1996年 是在世界政治多极化和全球经济一体化不断深入发展的背景下 亚欧两洲为改变两地区间没有固定的联系渠道的局面 加强两洲相对薄弱的政经联系的对话论坛 1996年3月1日至3月2日 首届亚欧首脑会议在泰国首都曼谷举行 来自亚洲10国 东盟七国 马来西亚 菲律宾 印度尼西亚 泰国 文莱 新加坡和越南 中国 日本 韩国 和欧盟15国 英国 法国 德国 意大利 西班牙 葡萄牙 芬兰 荷兰 比利时 卢森堡 瑞典 奥地利 爱尔兰 丹麦 希腊 的政府首脑 国家元首及欧盟委员会主席出席了会议 唯一没有美国人声音的国际论坛 我国非常重视亚欧会议 积极全面地参与亚欧合作活动 中国认为 亚欧合作的重点是经贸合作 1999年 我国与亚欧会议成员贸易额达1 739亿美元 约占我国去年贸易总额的48 日本 欧盟 东盟和韩国分别为我第一 第三 第五 第六大贸易伙伴 1999年 亚欧会议成员在我国协议投资金额112 3亿美元 实际投资122 3亿美元 分占当年总额的27 23 和30 29 截至去年底 我国从欧盟成员国共引进技术10 128项 合同总金额约542 8亿美元 其中1999年 我从欧盟成员国引进技术1 564项 合同总金额约87 64亿美元 占去年我国技术引进合同总金额的51 1 WTO TBT 技术性贸易壁垒 APEC SCSC会议亚太经合组织 APEC 标准一致化分委员会 SCSC 是APEC高官会贸易投资委员中一个最大 最重要的分委会 标准一致化工作是APEC目前最活跃 进展最快 成果最为显著的领域之一 2001的SCSC会议及有关活动由中国国家质量监督检验检疫总局承办 今年共举办3次 第3次会议8月19日刚刚在大连结束 会议在标准接轨 合格评定认可 技术基础建设合作 透明度等方面取得较大成果 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容TBT协定正文共有15条89款40子项 可分为六个部分 协定还包括3个附件 它是协定不可分割的组成部分第一部分 引言 促进GATT1994目标的实现最小贸易限制原则非歧视原则协调原则发展中国家特殊和差别待遇原则第1条 术语适用范围 工业产品 农业产品 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容第二部分 技术法规和标准第2条中央政府机构制定 采用和实施的技术法规第3条地方政府机构和非政府机构制定 采用和实施的技术法规第4条标准的制定 采用和实施第三部分 符合技术法规和标准第5条中央政府机构的合格评定第6条中央政府机构对合格评定的承认第7条地方政府机构的合格评定第8条非政府机构的合格评定第9条国际和区域体系 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容第二 三部分的核心内容 1 要保证在技术法规 标准和合格评定程序方面给予任一成员产品以国民待遇 要保证技术法规 标准和合格评定程序的制定 批准和实施在目的和效果上均不会给国际贸易造成不必要的障碍 2 技术法规 标准和合格评定程序的制定要以国际标准为基础 3 为在尽可能广泛的基础上对技术法规 标准和合格评定程序进行协调 各成员应尽可能参加相应国际标准的制定 4 当成员制定与国际标准不一致的技术法规和合格评定程序时 要向WTO秘书处通报 要遵守标准制定 批准和实施良好行为规范 其中包括至少每六个月公布一次工作计划 包括正在制定的标准和前一段时间已采用的标准 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容第四部分信息和援助第10条关于技术法规 标准和合格评定程序的信息第11条对其他成员的技术援助第12条对发展中国家成员的特殊和差别待遇第四部分的核心内容 1 每个成员应保证设立国家级通报 咨询机构 承担对外通报拟议的技术性措施 答复其它成员方合理询问的义务 并提供已采用的和准备采用的技术法规 标准和合格评定程序文本等方面的资料和信息 2 承认发展中国家在制定和实施技术性措施方面可能会遇到特殊困难 并予以援助 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容第五部分 机构 磋商和争端解决第13条技术性贸易壁垒委员会第14条磋商和争端解决第五部分的核心内容 技术性贸易壁垒委员会由WTO的全体成员组成 每年至少召开一次会议讨论各成员在执行TBT协定中遇到的问题 对协定的执行情况进行审议 并提出审议报告 在TBT委员会主持下通过磋商解决TBT领域的贸易纠纷 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容第六部分 即第15条 最后条款 每个成员在加入WTO时 须将已经采取的措施立即通知委员会 并对保证本国执行协定各条款作出承诺 委员会至少每三年一次对协定的运用实施情况 特别是透明度原则的执行情况进行审议 并对协定项下权利和义务的调整提出建议 附件1 本协定中的术语及其定义技术法规标准合格评定程序国际机构或体系区域机构或体系中央政府机构地方政府机构非政府机构 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容技术法规规定强制执行的产品特性或相关工艺和生产方法 包括适用的管理规定在内的文件 该文件还可包括或专门关于适用于产品 工艺或生产方法的专门术语 符号 包装 标志或标签要求 标准经公认机构批准的 规定非强制执行的 供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则 指南或特性的文件 该文件还可包括或专门关于适用于产品 工艺或生产方法的专门术语 符号 包装 标志或标签要求 合格评定程序任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容技术法规和标准的比较技术法规标准法律属性强制性自愿性执行保障政府行为市场行为制定主体政府部门或立法机构所涉领域的技术专家发布主体政府部门或立法机构标准化机构体例法律法规体系的组成部分技术性文件罚则不符合不准进入市场不符某项标准可进入执法部门负责市场 消费者决定取舍时效性随时制定 随时取消有效期内持续有效针对性可针对单一产品单一品种制定所涉领域具有普适性协调性不可以协调可以协调对贸易影响大于标准和合格评定程序不及技术法规的作用 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容附件2 技术专家小组目的 为进入争端解决机制的贸易纠纷进行并提供技术分析 成立 专家组视需要自行成立 或应争端任一方请求成立 权力 可向其认为适当的任何来源进行咨询及寻求信息和技术建议 成员条件 所涉领域具有专业名望和经验 成员身份 个人 不代表政府 组织 不受辖于它们 工作 对案件进行技术层面的调查和咨询 提交技术专家组报告 职权范围 由专家组决定其职权范围和工作程序 技术专家小组只对专家组负责 WTO TBT 技术性贸易壁垒 6 TBT协定的主要内容附件3 关于制定 采纳和实施标准的良好行为规范适用对象 各级标准化机构 区域性 中央 地方政府及非政府 原则和内容 在标准制定 采纳和实施应贯彻最惠国待遇和国民待遇原则 D条 保证不制定 不采纳 不实施主观上或客观上给国际贸易制造不必要障碍的标准 最小贸易限制原则 E条 应以现有的或即将完成的国际标准作为制定本国标准的基础 协调性原则 G条 为使标准在尽可能广泛的基础上协调一致 各标准化机构应尽可能参加国际标准的制定工作 协调性原则 H条 各标准化机构应至少每6个月公布一次工作计划 透明度原则 J条 采纳标准前要通报 应留出至少60天时间让WTO一成员领土内的利害关系方对标准草案提意见 透明度原则 L条 WTO TBT 技术性贸易壁垒 7 采取技术性措施的正当目标维护国家安全保护人身安全或健康保护动植物生命和健康保护环境防止欺诈行为其他目的 保证出口产品质量 技术协调或促进贸易 1 国家安全要求 这类技术法规的目的是保护国家安全 2 保护人身安全或健康 最大量的技术法规和标准是用于保护人身安全和健康 在这方面可以给出大量的实例 如要求汽车必须安装安全带以减少交通事故中的人身伤害 或要求插头插座必须保护使用者不受电击 都属于保护人身安全的法规 保护人身健康法规中的一个最通俗的例子是香烟包装 它要求在烟盒上必须标明 吸烟有害健康 3 保护动植物生命和健康 保护动植物生命和健康的法规也是很通用的法规 它们包括旨在确保受水 空气和土壤污染威胁的动植物不会灭绝的法规 例如某些国家规定某些受到威胁的鱼类只有长到一定长度后 才允许捕捉 WTO TBT 技术性贸易壁垒 7 采取技术性措施的正当目标维护国家安全保护人身安全或健康保护动植物生命和健康保护环境防止欺诈行为其他目的 保证出口产品质量 技术协调或促进贸易 4 保护环境 由于空气 水和土壤受污染日益严重 消费者越来越关心环境 致使很多国家制定了保护环境的法规 这方面法规的实例包括纸和塑料产品的循环使用 以及对汽车尾气的限制 5 阻止欺诈行为 大多数这类法规的目的是通过信息 主要是以标签形式 保护消费者 此外 也包括分类 包装要求 测量 几何尺寸 重量等 等规定来避免欺诈行为 6 其他目的 其他目的包括保证质量 技术协调或促进贸易 质量方面的法规 例如要求蔬菜和水果必须达到一定的尺寸才能投放市场的法规是在发达国家中非常普通的法规 旨在技术协调的法规在统一的经济区域里也是很常用到的法规 例如欧盟和EFTA对通讯和终端设备所作出的技术规定 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则最小贸易限制原则非歧视原则协调原则等效和相互承认原则透明度原则发展中国家特殊和差别对待原则 各成员有权制定自己的技术法规 标准和合格评定程序 但不应超出合法目标的范围 尽可能减少对贸易的障碍 从性能出发制定技术法规 各成员应按产品的性能要求 而不是按设计标准或说明特性来阐述技术性措施 2 8条 此项规定有助于避免对贸易造成不必要的障碍 例 防火门技术法规 必须通过所有必要的防火测试标准 材质 门轴 插销等说明特性 式样 图案等 技术法规不能过于严格 当导致采用技术法规的环境已不存在或已改变时 或为达到有关目的可以采取其它对贸易限制较轻的手段时 此技术法规应取消 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则与最小贸易限制原则相关的条款序言 保证技术法规和标准和合格评定程序不给国际贸易造成不必要的障碍 2 2条 技术法规对贸易的限制不得超过为实现合法目标所必需的限度 2 3条 如与技术法规采纳有关的情况或目标不复存在 或改变的情况或目标可以对贸易限制较少的负责加以处理 则不得维持此类技术法规 5 1 2条 合格评定程序的制定 采纳或实施在目的和效果上不应对国际贸易造成不必要的障碍 附件3E 标准化机构应保证不制定 不采纳或不实施在目的或效果上给国际贸易制造不必要障碍的标准 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则最小贸易限制原则非歧视原则协调原则等效和相互承认原则透明度原则发展中国家特殊和差别对待原则 最惠国待遇 外外待遇 给予一成员产品的待遇将不低于给予任何其他成员同类产品的待遇 FMN必须无条件地给予所有成员 保证不同的成员国享有平等的竞争机会 国民待遇 内外待遇 给予任一成员产品的待遇将不低于给予本国同类产品的待遇 保证出口国的产品和进口国的产品享有平等竞争的机会 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则与非歧视原则相关的条款序言 技术性措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理岐视的手段 2 1条 在技术法规方面 给予源自任何成员领土进口的产品不低于其给予本国同类产品或来自任何其他国家同类产品的待遇 5 1 1条 合格评定程序的制定 采纳或实施 应在可比的情况下以不低于给予本国同类产品的供应商或源自任何其他国家同类产品的供应商的条件 使源自其他成员领土内产品的供应商获得准入 附件3D 在标准方面 标准化机构给予源自WTO任何其他成员领土产品的待遇不得低于给予本国同类产品和源自任何其他国家同类产品的待遇 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则最小贸易限制原则非歧视原则协调原则等效和相互承认原则透明度原则发展中国家特殊和差别对待原则 目标 通过技术性措施的协调一致 抑制或消除技术性贸易壁垒 措施 采纳国际标准是协调技术性措施最简便 最有效的办法 义务 使用国际指南作为合格评定的基础 使用国际标准制定技术法规 各成员制定以国际标准为基础的国家标准 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则最小贸易限制原则非歧视原则协调原则等效和相互承认原则透明度原则发展中国家特殊和差别对待原则 鼓励各成员采用国际标准的实质性条款2 5条 只要出于合法目标之一并按照有关国际标准制定 采纳和实施的技术法规 即均应做出来对国际贸易造成不必要障碍的可予驳回的推定 例 在2000年2 5 10月的TBT委员会会议上 欧盟代表指责日本有关渔船发动机贸易的法规歧视外国制造的船用发动机 欧盟代表指出 日本关于渔船发动机的法规与有关的IEC标准不一致 这是由于它是以发动机的排量而不是发动机的输出功率为基础 因此 发动机的进口受到了不必要的限制 因为该法规鼓励其国内制造商按照与国际标准不一致的特别要求生产发动机 结果 日本成立研究小组 拟更改该法规 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则最小贸易限制原则非歧视原则协调原则等效和相互承认原则透明度原则发展中国家特殊和差别对待原则 WTO与国际标准制定机构的关系WTO不是标准化机构以促使全球贸易体系自由和公平的共同目标 WTO与ISO IEC和ITU建立了伙伴关系WTO利用这些组织制定的国际标准对各国的技术性措施进行协调 对国际标准的认知第一层次ISO IEC标准其他国际组织的标准 CAC ITU第二层次区域性标准化组织的标准CEN CENELEC第三层次被许多国家经常使用的标准ASTM AOAC第四层次发达国家的标准 BS DIN 下列情况下制定技术性措施的可不采用国际标准 例外基本气候因素情况地理因素基本技术问题 WTO TBT 技术性贸易壁垒 国际一级标准化机构 约50个 ISO 国际标准化组织ITU 国际电信联盟IEC 国际电工委员会CAC 联合国食品法典委员会IAEA 国际原子能机构CCSDS 航天数据系统咨询委员会OIV 国际葡萄与葡萄酒局CIB 国际建筑物研究和创新理事会IWTO 国际毛纺组织CIE 国际照明委员会WHO 世界卫生组织CIMAC 国际内燃机理事会WIPO 世界知识产权组织FDI 世界牙科联合会ILO 国际劳工组织FID 国际信息和文献联合会OIML 法制计量组织IATA 国际航空运输协会WCO 世界海关组织ICAO 国际民航组织UNESCO 联合国教科文组织WMO 世界气象组织 WTO TBT 技术性贸易壁垒 国际一级标准化机构 约50个 续前表BIPM 国际计量局ICID 国际排灌委员会BISFA 国际人造纤维标准化局ICRP 国际辐射防护委员会ICRU 国际辐射单位和测量委员会IDF 国际制酪业联合会IETF 互联网工程任务组CAC 联合国食品法典委员会IFLA 国际图书馆协会与学会OIE 国际兽医防治局IGU 国际天然气联合会IIR 国际制冷学会IMO 国际海事组织ISTA 国际种子测试协会IUPAC 国际理论和应用化学联合会ICC 国际谷物科学和技术协会TraFIX 信息交换贸易促进会UIC 国际铁路联盟RILEM 国际原料和结构测试研究实验室联盟UN CEFACT 联合国 管理 商业和运输程序及操作简易中心 WTO TBT 技术性贸易壁垒 地区一级标准化机构欧洲标准化委员会 CEN制定标准欧洲电工委员会 CENELCE欧洲电讯标准学会 ETSI太平洋地区标准会议 PASC 美 日 澳 加为首不制定标准 抗衡CEN 推行ISO 阿拉伯工业发展和采矿组织 AIDMO非洲地区标准化组织 AROS泛美标准委员会 COPANT东盟标准和质量咨询委员会 ACCSQ联合国欧洲经济委员会 UN ECE WTO TBT 技术性贸易壁垒 标准制定的七个阶段 GB T16733 1997 待修订 第0阶段 预阶段 Preliminarystage 提出新工作项目建议第1阶段 立项阶段 Proposalstage 提出新工作项目第2阶段 起草阶段 Preparationstage 提出标准草案征求意见稿第3阶段 征求意见阶段 Committeestage 提出标准草案送审稿第4阶段 审查阶段 Votingstage 提出标准草案报批稿第5阶段 批准阶段 Approvalstage 提供标准出版稿第6阶段 出版阶段 Publicationstage 提供标准出版物制定国际标准的周期一般是3 7年 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则与协调原则相关的条款2 4条如需制定技术法规 而有关国际标准已经存在或即将拟就则各成员应使用这些国际标准或其中的相关部分作为起技术法规的基础 除非这些国际标准或其中的相关部对达到其追求的合法目标无效或不适当 例如由于基本气候因素或地理因素或基本技术问题 2 5条 只要出于合法目标之一并按照有关国际标准制定 采纳和实施的技术法规 即均应做出来对国际贸易造成不必要障碍的可予驳回的推定 2 6条为在尽可能广泛的基础上协调技术法规 各成员应在其力所能及的范围内充分参与有关国际标准化机构就各自采纳或准备采纳的技术法规所涵盖的产品制定国际标准的工作 5 4条如需切实保证产品符合技术法规或标准 且国际标准化机构发布的相关指南或建议已经存在或即将拟就 则各成员应保证中央政府机构使用这些指南或建议或其中的相关部分 作为合格评定的基础 5 5条为在尽可能广泛的基础上协调合格评定程序 各成员应在力所能及的范围内充分参与有关国际标准化机构制定合格评定程序指南和建议的工作 附件3F 如国际标准已经存在或即将拟就 标准化机构应使用这些标准或其中的相关部分作为其制定标准的基础 除非此类国际标准或其中的相关部分无效或不适当 例如由于保护程度不足 或由于基本气候或地理因素或基本技术问题 附件3G 为在尽可能广泛的基础上协调标准 标准化机构应以适当方式 在力所能及的范围内 充分参与有关国际标准化机构就其已采纳或预期采纳标准的主要法定国际标准的工作 WTO TBT 技术性贸易壁垒 8 TBT的基本原则最小贸易限制原则非歧视原则协调原则等效和相互承认原则透明度原则发展中国家特殊和差别对待原则 为什么提出