本安体系建设指南.doc

煤矿本质安全管理体系建设实施简明指南1、煤矿本质安全管理体系简介1.1相关术语(1)危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。(2)风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。(3)危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。(4)风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。(5)风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。(6)危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。(7)风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。(8)不安全行为：是指一切可能导致事故发生的行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。(9)煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。(10)煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。(11)管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。(12)管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准应按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。(13)管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。(14)PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。1.2体系目标本质安全管理的目标是通过以风险预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故发生的煤矿本质安全目标。1.3体系定位本质安全管理定位为：是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以风险预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使我国煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。1.4体系构成煤矿本质安全管理体系主要包括风险管理、人员不安全行为管理与控制、组织保障管理、煤矿本质安全文化、煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统。1.4.1风险管理风险管理过程包括：危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。危险源辨识的目的是在煤矿安全事故机理分析的基础上，结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。危险源辨识是煤矿本质安全管理的前提和基础，只有找到危险源才能确定管理对象，进而建立本质安全体系、管理标准体系，并制定相应的管理措施、政策和程序。本质安全管理要求煤矿建立煤矿危险源辨识的方法体系和煤矿危险源辨识的内容(如人的不安全因素危险源辨识、机器设备的不安全因素危险源辨识、环境的不安全因素危险源辨识、管理制度的不安全因素危险源辨识等)。 辨识出的危险源根据风险评估进行分类管理，包括危险源的监测和监控。 风险评估另外一层含义是危险源根据动态信息检测对危险源的安全风险程度进行定量评价，以确定特定风险发生的可能性及损失的范围和程度，进而进行风险预警和预控。 辨识出的危险源通过提炼成为管理对象，对过管住管理对象来实现对危险源控制。制定管理对象的管理标准和管理措施的目的是根据事故发生的机理，运用系统的方法，通过适当的管理标准和措施切断事故发生的因果链，从而将风险消除、降低或控制在可以承受的范围之内。本质安全管理标准是处于安全状态的条件，是衡量管理人员安全管理工作是否合格的准绳，是管理工作应达到的最低要求。有了管理标准，还需要有相应的管理措施、来进一步说明如何做从而达到要求，并且运用适当的方法使单位每名员工明确其职责权限及范围，它是员工安全行为的指南。本质安全管理要求管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有危险源。具体地，管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生原因，都应有相应的管理标准予以消除”；管理措施应能够做到“只要员工按照管理措施要求，尽职尽责，每一条管理标准都能够得到落实”。1.4.2人员不安全行为控制与管理人员不安全行为也是一种危险源，应根据人员不安全行为的产生机理，对人员不安全行为进行分类管理，并制定相应的管理途径和控制方法。1.4.3组织保障管理组织保障是为了顺利实施煤矿本质安全管理体系煤矿应该设立什么样的组织机构、岗位职责、有效的激励约束机制、健全的人员准入和培训机制、良好的安全文化体系等。1.4.4煤矿本质安全文化煤矿本质安全文化主要研究煤矿本质安全文化的建设模式、目标、内容、措施与评价。使煤矿通过本质安全文化建设后，员工真正树立安全第一的观念、主动追求安全、管理制度合理完善、员工无不安全行为、机器设备工艺等达到本质安全要求。1.4.5煤矿本质安全管理评价对煤矿本质安全管理系统的运行情况应进行监管，进行定期和不定期的评价和考核，以确保管理体系能够达到煤矿本质安全管理的要求。煤矿本质安全管理评价是检验煤矿本质安全管理系统运行的效果，通过评价判别是否达到了煤矿本质安全管理的目标，同时，找出煤矿本质安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善本质安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，逐渐减少煤矿重大和特大事故的发生，实现煤矿管理长效安全。本质安全管理要求对监督、评价过程中发现的问题、缺陷及时向上级报告，相关部门应及时对管理体系进行改进、完善。1.4.6信息系统煤矿的各个层级都需要借助信息来识别、评估和应对安全风险。信息系统首先应搜集详实的生产安全信息，包括危险源信息、风险程度信息、风险应对信息、生产作业信息、地质条件信息、环境信息、政策落实执行信息、管理系统运行信息、监管报告等；其次，应具有有效畅通的信息沟通渠道，保证信息传递的及时性、全面性、连续性、针对性；再次，信息系统要保证决策者能够及时获得决策所需的各类相关信息。第四，管理层与员工之间应具备上下交流的通畅渠道，以便于管理政策的全面贯彻及实施情况的及时和准确反馈。1.5体系运行模式图1-1：煤矿本质安全管理体系运行模式1.6体系文件、记录要求煤矿本质安全管理体系具有文件化管理的特征。编制体系文件是组织实施煤矿本质安全管理体系标准，建立与保持煤矿本质安全管理体系并保证其有效运行的重要基础工作，也是组织达到预定的安全目标、评价与改进体系、实现持续改进和风险控制必不可少的依据和见证。体系文件还需要在体系运行过程中定期、不定期的评审和修改，以保证它的完善和持续有效。煤矿本质安全管理体系文件包括：管理手册、程序文件、考核评分标准、风险管理手册、风险管理标准与管理措施、员工不安全行为管理手册、管理制度汇编、本质安全文化建设实施手册其中管理手册是第一层次文件、程序文件是第二层次文件，考核评分标准、管理制度汇编、风险管理手册、风险管理标准与管理措施为第三层次文件，而员工不安全行为控制与管理手册和本质安全文化建设实施手册的内容则涵盖了各自的方针、目标、控制程序、制度等，从文件的层次结构上，它们纵跨三个层次。员工不安全行为是导致煤矿事故频发的根本原因，而本质安全文化建设是减少员工不安全行为、提高员工素质、打造本质安全型矿井的一个有效手段，因此本质安全管理体系要求将员工不安全行为控制与管理、本质安全文化建设提高一更高的高度来认识，要求煤矿形成员工不安全行为控制与管理手册和本质安全文化建设实施手册。管理手册是体系文件的纲领性文件，它必须清楚地表明煤矿将要实施本质安全管理体系的决心，必须描述相应的方针、目标、组织机构及职责、体系覆盖范围、总要求、体系要素（风险管理、员工不安全行为控制与管理、组织保障、本质安全文化建设、管理信息系统）及其运行模式（要充分体现PDCA的运行思想）。程序文件是为了控制每个业务过程安全，对如何进行各项生活、生产活动规定有效的措施和方法，是有关职能部门使用的文件，要保证制定的程序文件完全满足管理手册和考核评分标准的要求，要确保考核评价指标涉及的业务过程都有相应的程序文件作为支持。注意程序文件不是操作规程，而是比操作规程涉及范围更大的业务处理过程，如一通三防控制程序等。管理制度汇编必须为管理手册、程序文件等所涉及的本质安全管理的各个方面都提供制度支持，以确保本质安全管理体系得以正常、有序地运行。如管理制度汇编中应对薪酬分配等激励约束机制、体系日常检查、体系内部审核、体系管理评审等做出具体明确的规定。风险管理手册内容涵盖所有危险源及其相应的管理标准与措施和危险源的分类统计分析信息等。是各部门风险管理小组按照程序文件中的风险管理程序运行的工作结果。风险管理标准与管理措施是基于风险管理手册按照管理对象分类提取出来的，主要目的是能清晰地知道：在确保能控制住所有已辨识危险源的要求下，所有提取出来的管理对象各自的管理标准与管理措施是什么，便于操作。必须说明的是危险源识、管理标准与管理措施的制定工作是一项基础性的工作。员工不安全行为控制与管理手册主要分析不安全行为的发生原因、分类及应该采取哪些控制措施及相应的业务流程与制度等（如员工准入、培训、安全工程投入制度等）。本质安全文化建设实施手册则明确煤矿自身的本质安全文化理念、目标、建设内容、方法措施、相应的考核评价指标与保障等。上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；2) 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批；3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4) 确保在使用处可获得适应文件的有关版本；5) 确保文件保持清晰、易于识别；6) 确保外来文件得到识别，并控制分发；7) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。记录是提供管理过程、管理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。2、准备工作煤矿本质安全管理体系建设是一个系统工程，必须做好如下一些基本的准备工作。2.1下发文件为了让全矿所有员工知道本矿将开展本质安全管理体系建设和表明建设的决心，煤矿应当下发红头文件，文件应涵盖煤矿本质安全管理体系简介、本矿安全现状、推进本质安全管理体系建设的必要性、本安建设领导小组成员（领导小组成员要包括矿最高领导）、本安建设工作组成员（风险管理小组、人员不安全行为小组、内部审核小组、本质安全文化小组、信息系统小组、保障小组、辅助管理小组）、工作目标（形成本安管理体系文件：管理手册、程序文件、管理制度汇编、考核评分标准、风险管理手册、管理标准与管理措施手册、人员不安全行为控制与管理手册、本质安全文化建设手册、管理信息系统）、实施步骤（集中培训、分组培训、编制体系文件、文件审核、试运行、正式运行）、工作要求（体系建立期间的工作要求、给参与体系文件建设的人员充分的时间和物质上的奖励及相应的奖惩措施）。2.2动员大会为了进一步提高员工对推进本质安全管理体系建设的意识，应开全矿本质安全管理体系建设大会，如果会场等条件允许应该让全体员工参与，如果条件不允许应当让各部门的负责人和尽可能多的有现场经验、素质较高的一线员工代表参与，全体矿领导都应参加大会，由矿最高领导亲自宣誓表态建设本质安全型矿井的决心。矿最高领导的绝对支持是成功建设本质安全型矿井的绝对必要条件，矿最高领导应承诺：提供相应的办公条件、配备充足的财物投入、确保有一批专职本安体系建设人员。如果矿最高领导没有认识到本质安全管理体系的优越性、没有将本质安全作为一项长远工作来抓的意愿，不能提供相应的建设条件，强烈建议不要进行这项工作。2.3体系培训体系培训分为集中培训和分组培训，集中培训安排半天即可，主要介绍本质安全管理体系产生背景、体系特点、体系目标、体系构成、体系运行模式，集中培训内容要尽可能的简单易懂。集中培训采用分小组培训的方式，分为风险管理小组、人员不安全行为小组、内部审核小组、本质安全文化小组、信息系统小组、保障小组、辅助管理小组，分组培训内容应包括相应部分的内容概览、实施步骤、案例文件。可以自我培训，也可以委托煤矿本质安全课题研究组或第三方培训机构进行培训。2.4成立工作组工作组成员最好有参与过ISO9000、ISO14000、ISO18000、煤矿质量标准化建设的经验，熟悉管理体系的构成要素和运作模式，且日后将负责相应内容的运行工作。风险管理小组成员应包括有现场工作经验的且对采、掘、机、运、通比较精通的员工，若熟悉风险管理过程更好。成员需要3-5名，该风险管理小组属于常设人员，此外，矿属各部门均要成立各自风险管理小组，且有相应的负责人，在风险管理小组的领导下进行各自的危险源辨识和管理标准与管理措施的制定，成员为该部门的所有员工。人员不安全行为小组成员应熟悉“三违”治理和人员准入与培训工作，人员常设，需要2名。本质安全安全文化小组成员应熟悉思想宣传与教育工作、文笔较好，人员常设，需要2名。保障小组成员包括主管人事、工资的员工，人员常设，需要2-3名。辅助管理小组成员应对环境、健康与事故管理比较熟悉，人员常设，需要1-2名。信息系统小组成员应为矿局域网维护人员，且具备基本的软件操作技能人员常设，需要2名。内部审核小组成员最好包括风险管理小组、人员不安全行为小组、本质安全文化小组、保障小组、辅助管理小组的组长和2名有现场工作经验的且对采、掘、机、运、通比较精通的员工。其中各小组组长负责评价体系中相应部分指标的细化，另外2名成员则负责管理要素体系内容的细化工作，人员常设，需要6-7名。应印发所有领导小组和工作小组人员名单及联系方式，成员最好按分组排版，便于组内联系沟通。2.5办公条件准备应为每个工作组提供办公地点，每个工作组成员应配有电脑，且可以连接矿内部局域网，便于信息共享和将相应的危险源辨识、考核评分标准等信息录入煤矿本质安全信息管理系统。风险管理小组的内部讨论较多，且参与成员较多，因此风险管理小组的办公地点应至少可以容纳20人，且备有投影设备。应为整个工作组成员提供会议室，且会议室备有投影设备，便于工作的总结、讨论。2.6任务与计划工作最终要形成一套管理体系文件和一套包含基本信息的、可运行的本质安全管理信息系统。管理体系文件包括：管理手册、程序文件、管理制度汇编、考核评分标准、风险管理手册、管理标准与管理措施手册、人员不安全行为控制与管理手册、本质安全文化建设手册。其中风险管理小组完成管理手册中风险管理部分、程序文件中的风险控制程序、制度手册中的日常检查与监测制度及与风险管理相关的激励约束制度、风险管理手册和管理标准与管理措施手册的编写等工作。人员不安全行为小组完成人员不安全行为控制与管理手册的编写、相关的激励约束制度的制定。本质安全文化建设小组完成本质安全文化建设手册的编写、相关的激励约束制度的制定。内部审核小组完成考核评分标准的编写。信息系统小组完成本质安全管理信息系统的安装部署、与现有矿监设备的连接、初始化信息的录入工作、相关使用人员的培训等工作。辅助管理小组完成与事故管理、环境管理、健康管理相关的程序文件和制度的编写工作。保障小组完成管理手册、程序文件、管理制度汇编的内容搜集（部分内容来源于其他小组，如风险管理程序应由风险管理小组编写）与编写工作。为了使项目进展顺利，必须制定项目整体进度计划和各小组进度计划，各小组进度计划应详细到天，整体进度计划和小组进度计划均可采用甘特图表示，且悬挂于项目组成员易于看到的地方。项目应保证不超过两天开一次碰头会，会议内容包括检查各小组的工作进度、存在的问题、解决方案、下一步工作的部署。2.7奖惩规定为了保证体系建设期间工作的顺利展开，工作组成员应为专职人员，且对工作成员的工作表现制定严格的奖惩措施。2.8部署煤矿本质安全管理信息系统为了便于初期的文件、通知的及时传递和本质安全管理体系的信息录入，应在工作正式开始前部署“煤矿本质安全管理信息系统”，工作组组长可以随时查看每个小组的工作进展情况和危险源辨识及管理标准与措施的制定情况，便于项目控制。3、具体实施3.1风险管理小组3.1.1预备知识首先要理解如下几个概念及关系： 事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。 危险源：英文为“hazard source”，英文词典给出其词意为“危险的源头”(A Source of Danger)。危险源的定义是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。如可以用事故发生的可能性数值化表示乘以事故发生可能造成的损失的数值化表示所得到的乘积表示风险的大小。危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故。如瓦斯浓度超标是危险源，当瓦斯浓度超标时，有瓦斯爆炸造成财产损失和人员伤亡的风险，当瓦斯爆炸的其他两个条件：引爆火源和足够的氧气都满足时，就会发生瓦斯爆炸事故，此时潜在的风险就变成了事故。若瓦斯爆炸的其他两个条件（引爆火源、足够的氧气）的任一个条件不满足，则风险为潜在的风险，不会转化为事故。因此风险管理的根本是控制危险源、预防风险的发生。若煤矿能辨识出所有现存的和潜在的危险源，制定相应的控制措施，那么就能从根本上遏制事故的发生，当然这是一个持续改进的过程，即当设备、工艺、地质等条件发生变化时都应进行危险源辨识，且经常检查是否有遗漏的危险源没有辨识出来，应建立有利于危险源辨识的奖惩制度。风险管理过程包括：危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。危险源辨识是在煤矿安全事故机理分析的基础上（注：不明白事故发生的机理，是不可能辨识出全部危险源的），结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。危险源辨识的方法很多，每一种方法都有其目的性和应用的范围。下面介绍几种可用于建立体系的危险源辨识方法：询问、交谈对于组织的某项工作具有经验的人，往往能指出其工作中的危害。从指出的危害中，可初步分析出工作所存在的危险源。现场观察通过对工作环境的现场观察，可发现存在的危险源。从事现场观察的人员，要求具有安全技术知识和掌握了完善的职业健康安全法规、标准。查阅有关记录查阅组织的事故、职业病的记录，可从中发现存在的危险源。获取外部信息从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，可辨识出组织存在的危险源。工作任务分析通过分析组织成员工作任务中所涉及的危害，可识别出有关的危险源。安全检查表（safety check list，缩写为SCL）运用已编制好的安全检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存在的危险源。危险与可操作性研究（hazard and operability study，缩写为HAZOP） 危险与可操作性研究是一种对工艺过程中的危险源实行严格审查和控制的技术。它通过指导语句和标准格式寻找工艺偏差，以辨识系统存在的危险源，并确定控制危险源风险的对策。事件树分析（Event Tree Analysis，缩写为ETA） 事件树分析是一种从初始原因事件起，分析各环节事件“成功（正常）”或“失败（失效）”的发展变化过程，并预测各种可能结果的方法，即时序逻辑分析判断方法。应用这种方法，通过对系统各环节事件的分析，可辨识出系统的危险源。事故(故障)树分析（FTA）事故树分析是一种根据系统可能发生的或已经发生的事故结果，去寻找与事故发生有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析，可辨识出系统中导致事故的有关危险源。上述几种危险源辨识方法从着入点和分析过程上，都有各自特点，也有各自的适用范围或局限性。所以，在辨识危险源的过程中，使用一种方法还不足以全面地识别其所存在的危险源，必须综合地运用两种或两种以上方法。辨识不能只是一年进行一次，应在每年内进行定期的或不定期的危险源补充辨识工作，应建立相应的制度保障该工作的进行。在全面开展危险源辨识之前安装“煤矿本质安全管理信息系统”有利于工作顺利进行，每个部门风险管理小组的负责人及时将辨识结果录入系统，而总的风险管理小组则可以随时查看各部门风险管理小组的进展及辨识过程中存在的质量问题，这样有利于控制工作进度和保证辨识质量。3.1.2工作步骤因为工作任务分析法具有操作简单、易于掌握的特点，所以建议该方法为主、其它方法为辅进行危险源辨识工作。首先看看工作任务分析法辨识危险源得到的结果，参见附表3-10：第一步：各部门风险管理小组成员首先明确什么是煤矿八大事故（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。（2）顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。（3）机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。（4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。（6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。（7）运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。（8）其它事故：以上七类以外的事故。第二步：各部门的风险管理小组分析整理各自的工作任务和工序整理工作任务表3-1：某某煤矿综采队任务清单1生产前的准备工作14放顶与初次来压27更换运输机驱动部及电机2开机前的准备工作15搬家倒面前挂网28更换电缆夹子3割煤16探底煤29处理架前大块煤4两巷超前支护17清煤30处理溜槽内的大块煤5设备列车管理18气动扳手的使用31处理支架压死6皮带件、水管的拆除19起吊作业32更换采煤机牵引部7单轨吊的拆、安20电气焊作业33更换运输机刮板链8临时轨道拆、安21更换采煤机滚筒及摇臂34拉回柱绞车9三机检修22更换转载机刮板链35拉移变10采煤机检修23更换转载机机尾链轮36监护刮板机运行11支架检修24更换转载机驱动部37更换运输机机头链轮12取油样25看护移动电缆38更换采煤机破碎机13控制台操作26改变设备布置39处理电缆漏电列出每一个工作任务的具体工序表3-2：综采队割煤的工序工作任务工序割煤1斜切入刀2推溜3割三角煤4返空刀5正常割煤6拉架7移动马蒂尔要点： 所有包括井下和地面的部门都应组成风险辨识小组，都应详细列出各部门的工作任务及工序，该步骤完成后应交各部门所有员工讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危险源辨识不全； 务必采用其他危险源辨识方法作为补充。第三步：辨识每道工序中的危险源表3-3：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素割煤推溜1支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位2刮板链张紧过大3运输机连接槽缺哑铃小子4推溜时人员架前作业5两安全出口宽度小6推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立要点： 一些每个部门均涉及的工作任务（如：入井前准备）应全部归纳出来单独进行危险源辨识。 应将一些在所有的工作任务和工序中都可能出现的危险源，如无证上岗，单独拿出来防止每个风险管理小组的每个工作任务中都进行该项危险源辨识，造成危险源的大量重复辨识。 危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。 辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有没有可能、将来会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。 满足危险源辨识全面的一个必要条件：依据辨识出来的危险源提炼的管理对象应覆盖煤矿的所有工种。即：如果依据辨识出来的危险源提炼的管理对象没有覆盖煤矿的所有工种，那么危险源辨识肯定是不完全的。关于提炼管理对象将在第八步予以介绍。第四步：明确危险源可能产生的风险及后果表3-4：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险及后果描述割煤推溜1支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位推溜时哑铃销断崩出伤人2刮板链张紧过大刮板链断伤人3运输机连接槽缺哑铃小子刮板链断伤人4推溜时人员架前作业片帮伤人、推溜时推拉杆挤伤人5两安全出口宽度小推溜时，人员通过被挤伤6推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立单轨吊掉落造成人员伤亡第五步：依据风险矩阵表进行风险评估比较简单易操作的风险评估方法是风险矩阵法。图3-1：风险矩阵风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=pC式中，p表示事故发生可能性；C表示事故可能造成的损失。表中将损失分为6类(即AF)，依次递减赋值为(6-1)；事故发生的可能性也分为6类(即GL)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级。如某一危险源导致事故发生的能性为每年可能发生一次，参照上表取值为5，其事故一旦发生造成最严重的损失为多人死亡，参照上表取值为6，则风险值为：56=30，参照上表中的风险等级划分范围，则风险为：特别重大风险。要点： 对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。 对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。 当各部门风险管理小组对风险可能性和可能造成的损失意见不一致，取多数人赞成的结果。下图为某矿采用风险矩阵法对综采队割煤工作任务中推溜工序的危险源进行风险评估得到的结果：表3-5：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险及后果描述风险评估可能性损失风险值风险等级割煤推溜1支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位推溜时哑铃销断崩出伤人J3E26一般2刮板链张紧过大刮板链断伤人J3C412中等3运输机连接槽缺哑铃小子刮板链断伤人J3D39一般4推溜时人员架前作业片帮伤人、推溜时推拉杆挤伤人J3E26一般5两安全出口宽度小推溜时，人员通过被挤伤K2D36一般6推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立单轨吊掉落造成人员伤亡J3D39中等第六步：确定风险类型确定风险类型的目的是为了分析危险源产生的直接根源，即该危险源是由机器的原因造成的还是由于人的不安全行为造成的，或是环境、管理的原因造成的，这样便于确定为了控制该危险源应该管理什么，是机器？是人？是环境？是管理？表3-6：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及后果描述风险评估可能性损失风险值风险等级割煤推溜1支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位机推溜时哑铃销断崩出伤人J3E26一般2刮板链张紧过大机刮板链断伤人J3C412中等3运输机连接槽缺哑铃小子机刮板链断伤人J3D39一般4推溜时人员架前作业人片帮伤人、推溜时推拉杆挤伤人J3E26一般5两安全出口宽度小环推溜时，人员通过被挤伤K2D36一般6推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立人单轨吊掉落造成人员伤亡J3D39中等要点： 风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而不能使其中两者或两者以上的组合，这就要求危险源辨识的时候应该注意该问题。当出现两者或两者以上的风险类型组合时，应对危险源进一步分解，使其风险类型只有一种。 风险类型中的“管”是指各种与安全相关的管理制度与规章等，而不是指人员的违章指挥，违章指挥的风险类型“人”。第七步：确定可能导致的事故类型确定事故发生可能导致的事故属于8大事故中的哪一种。表3-7：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级割煤推溜1支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位机推溜时哑铃销断崩出伤人机电事故J3E26一般2刮板链张紧过大机刮板链断伤人机电事故J3C412中等3运输机连接槽缺哑铃小子机刮板链断伤人机电事故J3D39一般4推溜时人员架前作业人片帮伤人、推溜时推拉杆挤伤人其他事故J3E26一般5两安全出口宽度小环推溜时，人员通过被挤伤其他事故K2D36一般6推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立人单轨吊掉落造成人员伤亡其他事故J3D39中等要点：1. 建议采用前述的八大事故类型；2. 在危险源辨识工作前将八大事故及相关定义印发给每个参与危险源辨识的成员。第八步：提取管理对象表3-8：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及后果描述事故类型风险评估管理对象可能性损失风险值风险等级割煤推溜1支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位机推溜时哑铃销断崩出伤人机电事故J3E26一般液压支架 工2刮板链张紧过大机刮板链断伤人机电事故J3C412中等综采维修 钳工3运输机连接槽缺哑铃小子机刮板链断伤人机电事故J3D39一般液压支架 工4推溜时人员架前作业人片帮伤人、推溜时推拉杆挤伤人其他事故J3E26一般液压支架 工5两安全出口宽度小环推溜时，人员通过被挤伤其他事故K2D36一般液压支架 工6推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立人单轨吊掉落造成人员伤亡其他事故J3D39中等马蒂尔司 机管理对象提炼的目的是将危险源转化为具体的可管理对象。从而制定相应的管理标准与措施，进行风险预控。风险类型为人，则管理对象就为具体的岗位名称，如：“煤机司机”； 风险类型为机，则管理对象为具体的机器设备或其它设施，如 “风筒”；风险类型为环，则管理对象为环境对象，如“瓦斯”；风险类型为管，则管理对象为与安全相关的管理制度与规章等。提炼管理对象的过程中还应注意：管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。要点：1. 在该步工作和后续工作进行之前，务必将矿上所有的部门岗位设置统计、编排好，并印发给所有参与危险源辨识的人员，否则容易出现同一岗位不同命名。对于类似运输队运货物到相应部门，由相应部门人员卸货，并从中找一个作为倒车、卸货等指挥人员的情况，应该在该部门定义岗位：“货物装卸工”、“货物装卸指挥人员”，部门所有员工均属于这两个岗位，类似这种工种可以根据危险源辨识中提取管理对象的实际情况动态地添加。2. 在危险源辨识前安装“煤矿本质安全管理信息系统”则可以有效地解决同一管理对象不同命名的现象，如风险类型为人，则管理对象为具体的岗位名称，而煤矿所有部门和岗位信息由系统管理员录入后，风险管理小组成员只能从中选择而不能修改，这就保证了同一岗位命名肯定是一致的。3. 提取的管理对象可以为多个。第九步：制定管理对象的管理标准表3-9：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准可能性损失风险值风险等级割煤推溜1支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位机推溜时哑铃销断崩出伤人机电事故J3E26一般液压 支架 工工作面所有支架升架时的初撑力不小于252bar。2刮板链张紧过大机刮板链断伤人机电事故J3C412中等综采 维修 钳工刮板链的两条链张力在21吨左右。3运输机连接槽缺哑铃小子机刮板链断伤人机电事故J3D39一般液压 支架 工运输机哑铃销齐全、溜槽间隙符合规定，无脱节。4推溜时人员架前作业人片帮伤人、推溜时推拉杆挤伤人其他事故J3E26一般液压 支架 工液压支架工（推溜）推移刮板运输机前必须通知架前作业人员撤离，待人员撤离到安全地点后，方可溜作业。5两安全出口宽度小环推溜时，人员通过被挤伤其他事故K2D36一般液压 支架 工安全出口的宽度不得小于0.7m。6推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立人单轨吊掉落造成人员伤亡其他事故J3D39中等马蒂 尔司 机马蒂尔司机在单轨吊小车移动过程中，不得站在单轨吊下，并密切观察单轨吊小车是否有卡阻现象，发现问题立即整改。管理标准是针对管理对象的，只要管理对象达到相应的管理标准危险源就不会出现，从而也不会出现风险，就更不会导致事故的发生。制定的管理标准必须明确、具体。管理标准的制定不是制定者的主观想象，而是要尽量引用国家标准、行业标准和企业标准，不得与其冲突，上述标准没有规定的，可以根据煤矿实际情况补充。人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。要点： 制定管理标准与措施前应收集相应的法律法规、各种规程等文件，以便参考。如：中华人民共和国矿山安全法、中华人民共和国道路交通安全法、中华人民共和国煤炭法、新编安全生产法律法规全书-上中下册、煤矿安全规程、中华人民共和国煤炭行业标准2006-2007、煤矿工人安全技术操作规程指南、设备安全技术操作规程、中华人民共和国道路交通管理条例、煤炭企业岗位标准化作业标准-上中下册、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-采煤专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-掘进专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-机电专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-运输专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-通风专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-地测防治水专业、危险化学品安全管理与安全生产技术、矿各种操作规程、作业规程、管理制度等、各岗位工种统计表、机器设备台帐。第十步：确定相应的主要责任人、责任措施、直接管理人员、管理措施、监管人员、监管措施注：这里的主要责任人、直接管理人员、监管人员都是指的岗位名称，因为具体制定标准与措施时都是规定的岗位内容，而无法规定到具体的人员名单上，岗位上的人员是流动的。要使管理对象达到危险源不出现的标准就必须采取一定的管理措施。措施制定有两个最根本的原则： 可操作性强，制定的措施必须具有很好的操作性 措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危险源不会出现，或者即使危险源出现也能得到及时控制消除，将风险降到最低。与危险源相关的人员分为三类： 主要责任人：若风险类型为“人”，则管理对象为某个具体的岗位名称，其主要责任人与管理对象相同，因为此时的危险源是人的不安全行为，其管理对象就是相应的岗位，其主要责任人就是其自身，即相应的岗位名称。当风险类型为“机”、“环”、“管”时，其管理对象就是相应的机器、环境、规章制度，那么责任人就是直接对这些机器、环境、规章制度主要负责的岗位名称。主要责任人可以为多个。 直接管理人员：是指直接管理主要责任人的岗位名称。 监管人员：是指监管相应的（危险源辨识表所对应的行上的）主要责任人、直接管理人员的岗位名称。 因此是管理对象达到危险源不出现的管理标准所需的管理措施分为责任措施（主要责任人应采取的措施）、管理措施（直接管理人员应采取的措施）、监管措施（监管人员应采取的措施）。 责任措施：若风险类型为“人”，则管理对象与主要责任人为同一岗位，所以责任措施与管理标准一样，都是在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么，此时可以不填写责任措施，在提取管理标准与管理措施的工作中，煤矿本质安全管理信息系统会自动识别提取。若风险类型为“机”、“环”、“管”时，此时的责任措施为主要责任人应采取什么措施使相应的机器、环境、规章制度达到管理标准的要求。 管理措施：即为了使管理对象达到不使危险源出现的管理标准，直接管理人员应该如何监督检查相应的主要责任人。 监管措施：即为了使管理对象达到不使危险源出现的管理标准，监管人员应该如何监督检查相应的（危险源辨识表所对应的行上的）主要责任人、直接管理人员。表3-10：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人责任措施直接管理人员管理措施监管人员监管措施可能性损失风险值风险等级割煤推溜1支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位机推溜时哑铃销断崩出伤人机电事故J3E26一般液压 支架 工工作面所有支架升架时的初撑力不小于252bar。液压支架工带班队长带班队长对液压支架初撑力进行抽查，发现液压支架初撑力小于252bar时，立即调整。安监员定期对液压支架初撑力进行抽查，发现液压支架初撑力小于252bar时，立即责令整改，并进行相应惩罚。机电专检人员定期对液压支架初撑力进行抽查，发现液压支架初撑力小于252bar时，立即责令整改，并进行相应惩罚。2刮板链张紧过大机刮板链断伤人机电事故J3C412中等刮板输送机刮板链的两条链张力在21吨左右。综采 维修 钳工每天检查链条的张力，并作好记录，保证两条刮板链的张力达到21吨；每月要对链条张力进行一次总查，并测量其伸长量，当伸长量超过2.5%时，就要考虑链条的未来寿命；拆除和更换链条时，必须成对更换带班队长对综采维修钳工的工作及记录进行监督检查机电专检人员定期检查链条的张力和伸长量。发现问题对相关人员进行处罚。3运输机连接槽缺哑铃小子机刮板链断伤人机电事故J3D39一般刮板输送机运输机哑铃销齐全、溜槽间隙符合规定，无脱节。液压 支架 工在日常工作中发现哑铃销子丢失，必须立即补全。带班队长在日常工作中发现哑铃销子丢失，必须立即补全。 安排、监督液压支架工对哑铃销子进行检查。机电专检人员定期检查刮板输送机哑铃销子完备、完好情况。4推溜时人员架前作业人片帮伤人、推溜时推拉杆挤伤人其他事故J3E26一般液压支架工液压支架工（推溜）推移刮板运输机前必须通知架前作业人员撤离，待人员撤离到安全地点后，方可溜作业。液压 支架 工带班队长监督推溜工推溜前是否通知人员撤离，发现不按要求作业，立即制止；安监员巡查中每发现一次推溜工推溜前未按规定通知人员撤离的，对其进行相应的处罚，并进行不少于8小时的培训。5两安全出口宽度小环推溜时，人员通过被挤伤其他事故K2D36一般两顺槽安全出安全出口的宽度不得小于0.7m。液压 支架 工检查两顺槽安全出口宽度，当安全出口宽度小于0.7m时，立即整改；采煤技术员下井后检查两顺槽安全出口宽度，当安全出口宽度小于0.7m时，立即责令整改