员工福利待遇_公共资源配置与福利经济学课件

专题2 公共资源配置与福利经济学 福利经济学概述公共资源配置与补偿检验理论公共资源配置与公平 对于个人而言 为什么活着以及应该如何活着的问题是很重要的 而对于一个国家或者一个城邦而言 这两个问题则更为重要 亚里士多德 福利经济学概述 一 什么是福利经济学福利经济学研究的主要内容包括两个方面 一个社会的资源配置在什么条件下达到最优状态 如何才能达到最优状态 国民收入如何进行分配才能使社会全体成员的经济福利达到最大化 由于资源的最优配置意味着 效率 国民收入分配的均等化意味着 公平 所以 公平 与 效率 既是福利经济学所追求的基本社会目标 也是它的基本政策目标 从这个角度也可以说 福利经济学是研究一个国家如何实现公平与效率 以及在这二者之间如何进行权衡选择的一门学科 福利经济学家一致认为 实现资源的最优配置是增进社会福利的基本途径 而至于收入均等化究竟是否是增进社会福利的必要条件 福利经济学家们则见仁见智 意见不一 福利经济学的基本概念效用指消费者从消费某种物品中所得到的心理满足 是商品或劳务满足人们欲望的能力 效用 Utility 有时用来代表客观的选择或偏好效用的测量方法 一是基数效用 认为效用可以用确切的数量衡量 每个人都可以给出他自己对不同物品的效用函数 二是序数效用 认为效用是不可以具体量化的 但可以分出强弱程度 列出顺序 进行比较 福利庇古 A C Pigou 一个人的福利寓于他自己的满足之中 这种满足可以是由于对财物的占有而产生的 也可以是由于其他原因 如知识 情感 欲望等 而产生的 一个人的全部福利则应该包括所有这些满足 庇古又认为 含义如此广泛的福利是难以研究和计算的 为此 应把研究的主题局限于能够计量的那种福利 即与经济生活有关的 能够直接或间接同货币量有关的那部分社会福利 以货币计量的那部分社会福利 被称为经济福利 效用就意味着满足 一个人的经济福利就是由效用构成的 福利的分类个人福利和社会福利在社会福利中能够直接或间接用用货币来衡量的那部分福利叫做经济福利 二 旧福利经济学 理论基础 边沁的功利主义原则 人生第一原理 边沁认为人生的目的即是为了使自己获得最大幸福 增加幸福总量 幸福总量可以计算 伦理就是对幸福总量的计算 最大多数人的最大幸福 为功利主义的最高目标 个人主义方法论 旧福利经济学的两个基本命题国民收入越大 社会福利水平越高 国民收入在国民成员间分配越均衡 社会福利水平越高可用边际效用递减规律来解释 检验社会福利的标准 国民收入的大小以及国民收入在社会成员中的分配状况首先 要使社会福利增加就必须增加国民收入量 而增加国民收入量的关键在于资源的有效配置 并认为自由竞争可以最适度地配置生产资源 如果白棉布生产资源配置不当 由国家或政府采取适当的调节措施 可以实现生产资源的最优配置 增进社会经济福利 其次 认为收入的边际效用递减 收入越多边际效用越小 因此主张把富人的部分货币转移给穷人将增加整个社会的福利水平 庇古税 庇古税 主要用途 庇古税 主要用途的意义 庇古税 不足1 庇古税 不足2 庇古税 不足3 庇古税 不足4 科斯对庇古税的批判 20世纪30年代 庇古的福利经济学受到罗宾斯等学者的批判 以罗宾斯为代表 他认为 经济理论应当将价值判断排除在外 效用可衡量性和个人间效用可比较性不能成立 福利经济学的主张和要求没有科学根据 经济学和伦理学的结合在逻辑上是不可能的 经济学不需要以价值判断为主的规范分析 避免使用技术效用 以卡尔多 希克斯 John R Hicks 勒纳等人为代表 主要从帕累托的理论出发也对庇古的福利经济学进行了批判 但同罗宾斯不同的是 他们认为福利经济学仍然是有用的 卡尔多 希克斯 John R Hicks 勒纳 西托夫斯基等人建立在帕累托理论基础上的福利经济学被称作新福利经济学 三 新福利经济学新福利经济学的理论基础是序数效用学说 它避开收入分配问题 以效率作为福利分析的唯一标准 现代福利经济理论的理论基础 效用序数论 效用是主观的 不可计量 但具有等级有关福利评价的观点或命题 1 个人是其福利的最好判断者 个人福利取决于个人偏好 2 社会福利取决于组成社会的所有个人福利 而非其他 3 如果社会上至少有一个人的境况变好起来 而没有一个人的境况变坏 那么整个社会的境况就变好了 检验资源配置是否最优的标准 帕累托最优状态标准 帕累托最优状态 ParetoOptimum 资源在某种配置下 不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少 帕累托有效 Paretoefficient 在一种配置下 如果不使某一些人的境况变糟就不能使另一些人的境况变好 从社会的角度看 这种配置就是帕累托有效 也称帕累托最优 ParetoOptimum 帕累托改进 Paretoimprovement 是指在某种经济境况下如果可以通过适当的制度安排或交换 至少能提高一部分人的福利或满足程度而不会降低所有其他人的福利或满足程度 即一种制度的改变中没有输家而至少能有一部分人赢 如果从一个配置到另外一个配置 至少使一个人的效用的增加 而不使任何人的效用下降 则称该变化为配置的帕累托改进 如果一个配置不存在帕累托改进了 那么就称该配置为帕累托有效的 帕累托标准严格的帕累托标准 对于任意的两种社会状态x y 如果对于所有的社会成员i都有xRiy x不差于y 并且 对于某些社会成员j有xPjy x优于y 那么对于整个社会就有xPy x优于y 弱帕累托标准 对于任意的两种社会状态x y 如果对于所有的社会成员i都有xPiy x优于y 那么对于整个社会就有xPy x优于y 弱帕累托标准 其他条件不变 所有个人的效用水平增加 那么函数值也增加 W1 W2 W3离原点越高的福利水平越高 Bergson Samuelsonsocialwelfarefunction swf 社会福利无差异曲线 帕累托标准的图解 帕累托标准的特点特点1 帕累托标准的 外部效应 例 一项政策使富人的钱更多而穷人的钱没变 按照帕累托标准 这项政策是可取的 实际上 穷人会都相对差距的增加而不满 会降低福利 这不符合帕累托标准 这被称为 外部效应 特点2 帕累托标准忽略了分配问题例 A和B的福利都增加了 但两人的福利相差极大 按照帕累托标准社会福利增加了 但却存在严重的分配不平等 帕累托标准假定分配状态是给定的 特点3 帕累托标准不能获得完全排序 不同帕累托状态之间不可以比较序数效用论不进行人际间效用的比较 这导致了新福利经济学的根本缺陷 例 在帕累托标准的图解中 从S2 S4或者从S2 S5 按照帕累托标准无法排序 也就说 帕累托标准只能对部分社会状态排序 特点4 帕累托标准所涉及的可以是 虚拟的变化 特点5 帕累托标准涉及的变动是较小的例 帕累托原文强调 很小的变动 微小的改变 所以 巨大的改变 帕累托认为他的标准是不适用的 福利经济学定理 福利经济学第一定理完全竞争的市场经济的一般均衡都是帕累托最优的 福利经济学第一定理保证了竞争市场可以使贸易利益达到最大 即一组竞争市场所达到的均衡分配必定是帕累托有效配置 在完全竞争条件下 市场竞争能够通过价格有效率的协调经济活动 从而配置有限的稀缺资源 第一定理是讲如果企业都追求利润 每个个人都追求自己的效益最大化 市场自然就可以达到一个社会最优的资源配置 福利经济学第一定理的政策启示 政府为了实现公平干预市场定价有可能导致市场低效率 政府可以对市场失灵进行干预 福利经济学第一定理 条件1 完全竞争2 没有外部性3 没有交易成本4 完全信息5 不存在规模经济 福利经济学第二定理 每一种具有帕累托效率的资源配置都可以通过一些初始禀赋和市场机制实现 第二个定理讲任何我们所希望的社会资源配置都可以通过给定一定的收入分配结构 所有权结构 而且通过市场达到 在完全竞争的市场条件下 政府所要做的事情是改变个人之间禀赋的初始分配状态 其余的一切都可以由市场来解决 比如政府可以对农民进行直接补贴 改变初始资源禀赋 而不是最低限价 干预市场经济运行 不同的个人在初始状态的要素禀赋决定着可形成不同的帕累托最优状态分配与效率是可以分开来考虑的 任何帕雷托有效率配置都能得到市场机制的支持 价格在这种市场机制中起到两种作用 一是配置作用 表明商品的相对稀缺性 二是分配作用 确定不同的交易者能够购买的各种商品的数量 公共资源配置与补偿检验理论 一 卡尔多 希克斯标准1标准的提出 因为在所有这些情况下 仍然有可能使每一个人的状况都变得更好而没有使任何人的情况变得更坏 经济学家无需证明 实际上也无法证明 采取一项政策 结果社会上没有一个人会受到损失 为了说明这种可能性 他只需说明即使所有受损的人都得到了充分的补偿 社会上其他人的状况也比以前变得更好了 卡尔多 1939 经济学的福利命题和人际间的效用比较 P550卡尔多标准的内容 当一项政策实施 使社会中一部分人的福利受到损失 但如果这部分损失能够得到补偿 而且社会上其他人福利增加 这项政策是可以实施的 一项社会制度或一项政策可能对经济总量有促进的效果 如提高了GDP 降低了因伤病而死亡的人数 但它也可能形成对其他社会群体的伤害 如为了打击投机性买房 而加征交易契税 则会使得正常住房交易 自住型交易 受到打击 在没有相关辅助性政策的条件下 这部分消费者的福利会下降 尽管总体福利会上升 如社会福利函数 一次生产的改组 如果使得A的情况变的更好一些 但却使B的情况变的糟一些 那么我们能不能说这意味着效率的增加呢 持怀疑态度的人声称 不可能客观地做出评价 一个人的满足不能加到另一个人的满足上 于是 我们只好说 从A的观点来看这是效率的增加 而从B的观点来看 却不是 事实上 可以通过一种简单的办法来克服这一缺点 一种完全客观的检验方法 它可以让我们把增加生产效率的生产改组和没有增加效率的生产区分开来 如果说A的境况由于某种变化而变得好些 以致于他的境况的改善能在补偿B的损失之后还有剩余 那么这种变化就肯定使有效率的 希克斯 1941 消费者剩余的复兴 P111希克斯标准的内容 一次改革 如果A获得的好处在补偿了B的损失之后还有剩余 这种改革就是有效率的 2 卡尔多 希克斯标准的定义对于任意两种社会状态x y 即 x优于y等价于另外一种状态z 它表示从x状态出发 通过一项政策的实施 达到另外一个状态z z S x 任何人都认为z不比y差 zRiy 并且至少有一个人认为z好于y zPiy 如果一种变革使得受益者的所得足以弥补受损者的所失 这种变革就是一个卡尔多 希克斯改进 如果补偿实际发生 就是帕累托改进 因此 卡尔多 希克斯标准 就是 财富最大化 3 卡尔多 希克斯标准的缺陷例 假设有两个人A和BA的偏好为 1牛奶 1面包 2面包 1面包B的偏好为 1牛奶 1面包 2牛奶 1牛奶假设有两种状态S和T 如果按照卡尔多 希克斯的福利标准来检验 那就有可能发生这样一种情况 即按照原来收入分配的标准 通过假想补偿的检验 情况改变以后似乎符合理想 但是按照情况改变后的收入分配的标准 通过假想补偿的检验 原来的情况又可能成为理想了 社会分穷人和富人两种人 如果一项政策的后果是使富人更富 穷人更穷 且富人更富的程度 足以补偿穷人更穷的程度 依卡尔多标准社会福利改进了 同样 如果此项政策反向变动 即让更富的人损失 让更穷的人改善 且更穷的人改善程度足以补偿更富的人的受损程度 依卡尔多标准 这也是社会福利的改进 但是到底前者可取 还是后者可取呢 不得而知 例 举例来说 如果经济政策的改变使得有些人得益1200元 而使得另一些人受损1000元 则通过假想补偿的办法 得失相抵 结果全社会福利仍然增加了200元 1 卡尔多的社会补偿标准主要追求实际总收入的增长 按照李特尔的分析 卡尔多的社会补偿标准只关注于实际收入本身 卡尔多的社会补偿标准并没有考虑个人福利的补偿 2 假象 的补偿不等于实际的补偿 在上面的例子中 我们怎么能保证受损者就必然能够得到损失掉的1000元呢 如果受损者得不到1000元的完全补偿 那么这项政策在刚刚出台之前 就会得到受损者的反对 3 卡尔多标准回避了收入分配问题 二 西托夫斯标准 在一个原来不准养狗的区域里 一部分人对养狗的评价为500元 年 另一部分人对养狗的评价为 200元 由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余 就可看成这一项改变 是增进了社会福利的 假设 该区域可以养狗后 所养狗的数量大大增加了 必然会改变偏好 养狗者对养狗的评价成了200元 而不想养狗的对养狗的评价成了 500元 由此 就存在着符合卡尔多 希克斯准则的改变回去的可能性 这样 二种状态的互变都可以称为 改善 由此而矛盾了 二 西托夫斯标准 反对使用这一标准 卡尔多 希克斯标准 的本身是因为它的非对称性 它过分看重了所考虑变化以前的福利分配 所以 可以看到 使用相同的标准 两种状态都可以分别比另一种状态要好 这真是一个荒谬的结果 只有使用我们的双重标准才可以避免这种结果 西托夫斯基 1941 关于经济学福利命题的一个注解 P88 二 西托夫斯标准 1标准的提出西托夫斯基认为 卡尔多 希克斯的福利标准只片面地考虑原来的收入分配 没有考虑到情况改变以后的收入分配 西托夫斯 关于经济学福利命题的一个注解 1941 标准的内容 福利检验的 双重标准 顺检验和逆检验 顺检验就是卡尔多 希克斯标准 即经济状态改变后是否可能通过收入再分配使每个人的情况比改变前更好 逆检验标准则要看经济状态改变前是否有可能通过收入再分配使每个人的情况比改变为好 换言之 若受益者能诱使受损者接受A变为B 而受损者又无法诱使受益者不将A变为B 那么 对整个社会来说 状态B比A好 这些标准使效率标准的作用大大拓展了 而且是至今能被最广泛接受的标准 二 西托夫斯标准 2西托夫斯标准的定义对于任意两种社会状态x和y xPy当前仅当根据卡尔多 希克斯标准有xPy 但排除yPx 由此可知 对于前面的例子 如果S T满足西托夫斯标准 则T S就不满足西托夫斯标准 在前面养狗的例子中 如果养狗后的偏好改变为养狗的偏好为400元 不想养狗者对养狗的评价为 300元 那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验 也可以通过逆检验 二 西托夫斯标准 三 李特尔标准 1李特尔标准的提出李特尔 1949 1957 反对以往经济学家把效率和平等分开考虑的思路 认为卡尔多 希克斯标准 西托夫斯标准是福利增加的充分条件 但并非必要条件 2李特尔标准李特尔提出了三重福利标准 第一 卡尔多 希克斯 既得利益能够补偿受损者有余 满足了吗 第二 西托夫斯基 即双重检验标准 满足了吗 第三 收入分配是适当的吗 在前两个标准满足之后 还必须看收入再分配是不是适当的 如果收入再分配不好 那就必须用转移货币收入的办法来补偿 首先判断是否符合帕累托标准 如果符合帕累托标准 再来判断收入分配情况是否是好的 如果收入分配情况也是好的 则这一状态就是好的 3李特尔标准的两个步骤1 是否符合帕累托标准2 如果符合帕累托标准 继续判断分配是否是好的4李特尔标准的特点1 结合了效率标准和分配标准2 对帕累托标准和分配标准的使用相互独立 3 完全没有考虑效率和分配之间是否可以有一定的替代 研究福利经济理论的现实意义 最近几年福利经济理论日益受到经济学界的重视 中国经济连续多年高速增长与大量的弱势群体出现 贫困人口由农村向城市扩展或转移等问题并存 使得我们不得不考虑效率与公平的关系 不得不考虑单纯追求经济增长的代价和福利损失问题 福利经济理论研究的中心问题就是公平与效率的关系 庇古把收入分配问题纳入了经济学研究范畴 卡尔多 希克斯的补偿原则突破了帕累托标准的局限性 为社会改进拓宽了限制条件 但在李特尔看来他们都属于功利主义者 没有考虑改进后对收入分配的影响 公共资源配置与公平 1 公平公平是一种价值判断 是一个内容丰富的概念 它包括三个层面的含义 一是起点的公平 社会应具有平等的规则 人人都享受着同等的机会和权利 二是过程的公平 任何市场过程是公平的 应维护私人在市场中按要素禀赋和要素价格获得的收入 只有竞争市场的过程是公平的 劳动获得的收入才是公平的 市场主体应具有相同的地位 三是结果的公平 社会成员在最终资源的分配上的平等 2 公共资源配置的公平公共资源配置的起点公平政府的职责是服务于国家利益和公共利益 公共资源配置的起点公平要求公共品的供给从根本上服务于或能增进国家利益和公共利益 社会公共资源在不同利益群体间均衡配置 这就要求政府在制定公共品供给规则时要体现不同利益群体之间的公平 公共资源配置不是增进个别集团福利 而是整个公共体系的福利最大化 其中每个社会成员都是平等的 都应当享受到社会公共资源的福利 既要获得发展的环境与机会 又要拥有基本生存 基本生活的权利 为此 在初始的公共品供给的制度安排时 应基于每一社会群体平等的社会资源的分配 公共资源配置的过程公平要求对公共资源配置抉择的组织和程序要公平 组织和程序是用来代表和平衡利益 解决问题 在政策形成中实现妥协以及将公共政策付诸实施 政府在公共品的抉择中独断专行的方式往往使公众感到不公平 因为可能存在未被表达的 或受到权势集团排挤的公共利益 只有那些经过了充分的民意表达机制讨论并获得高比例赞成的公共项目 才会被公众认可 因此应建立完善的民意表达和民众监督制度 a 任何市场都是公平的 b 认为只有竞争的市场过程才是公平的 c 只有劳动过程才是公平的 d 公平有个前提 初始阶段要求有关各方具有同等的地位 收入分配过程还有两项标准 横向标准 纵向标准 公共资源配置的结果公平要求公共资源配置有助于缩小人和人之问的差距 并目的确保不利者的待遇得到改善 根据功利主义者的观点 应增进最大多数人的的最大幸福 罗尔斯主义观点 社会福利最大化标准应该是使境况最糟的人的效用最大化 因为境况最糟的人的效用最小 公共资源配置的结果应更向境况相对低下的群体倾斜 增进他们的社会福利水平 进而增进整个社会的福利 使整个社会的福利水平最大化 城市人口密集 政府在社会治安基础 教育 计划生育 公共基础设施 卫生等方面优先对其进行投资是合理的 但是如果这种投资分配很不平衡 并造成了很大的城乡差距 则是不公平的 为吸引外资 所制定的对外商的优惠政策是符合国家利益的 但是如果这种优惠政策削弱了公平竞争的基础 明显影响到内资企业的成长 则是不公平的 两极分化是市场经济的自然现象 如果政府对这种现象放任不管 对出现的贫困视而不见也是不公平的 等等 3 公平的准则及衡量 1 社会福利主义的公平原则社会福利主义认为 社会福利的高低是由社会成员的个人效用决定的 通常