2020年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试题C卷 含答案.doc

省 市区 姓名 准考证号 密 封 线 内 不 准 答 题 2020年期货从业资格 期货基础知识 提升训练试题C卷 含答案 考试须知 1 考试时间 120分钟 本卷满分为100分 2 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名 准考证号等信息 3 请仔细阅读各种题目的回答要求 在密封线内答题 否则不予评分 一 单选题 本大题共80小题 每题0 5分 共40分 1 期货交易应当采用 方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式 A 公开的集中交易 B 公开的分散交易 C 不公开的分散交易 D 不公开的集中交易 2 在期货公司年度报告 月度报告上签字的人员 应当保证报告的内容真实 准确 完整 对报告内容有异议的 应当 A 向董事会报告 B 拒绝签字 C 向证监会报告 D 注明自己的意见和理由 3 宋体期货公司不得为知识测试评分低于 分的投资者申请开立股指期货交易编码 A 90 B 95 C 85 D 80 4 期货交易管理条例 是为了规范期货公司 业务而制定的 A 结算业务 B 自营业务 C 经纪业务 D 咨询业务 5 会员制期货交易所的会员大会由 召集 A 理事会 B 理事长 C 董事会 D 1 3以上会员 6 期货公司向客户收取的保证金 A 所有权归期货公司 但客户可以自由使用 B 所有权归期货交易所 但客户可以自由使用 C 所有权归客户 D 所有权归期货交易所 期货公司 客户共同拥有 7 在期货监管机构 自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 年以上的人员 申请期货公司高级管理人员任职资格的 可以免试取得期货从业人员资格 A 3 B 5 C 8 D 10 8 中国证监会规定 不得高于 一定标准的风险监管指标 其预警标准是规定标准的 A 50 B 80 C 100 D 120 9 期货从业人员获取不正当利益的 可以暂停其期货从业人员资格 A 3个月至6个月 B 6个月至12个月 C 1年 D 2年 10 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的 缴纳形成 A 5 B 10 C 15 D 20 11 期货交易所章程应当载明的事项不包括 A 风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B 设立目的和职责 C 风险准备金管理制度 D 组织机构的组成 职责 任期和议事规则 12 宋体经营机构应当每 开展一次适当性自查 形成自查报告 A 月 B 季 C 半年 D 年 13 宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录 真实 充分地反映其履行职责情况 工作底稿和工作记录应当至少保存 年 A 10 B 20 C 25 D 30 14 下列不属于期货交易所职责的是 A 提供交易的场所 设施和服务 B 组织并监督交易 结算和交割 C 保证合约的履行 D 按照法律规定对期货市场进行管理 15 下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理 依法履行的职责的是 A 监督检查期货交易的信息公开情况 B 对期货业协会的活动进行指导和监督 C 对违反期货市场监督管理法律 行政法规的行为进行查处 D 受理客户与期货业务有关的投诉 对会员之间 会员与客户之间发生的纠纷进行调解 16 比较期权的跨式组合和宽跨式组合 下列说法正确的是 A 跨式组合中的两份期权的执行价格不同 期限相同 B 宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同 期限不同 C 跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的 D 底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度 才能使投资者获利 17 我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内 每一年度结束后 内 向中国证监会提交有关经营情况和有关法律 法规 规章 政策的执行情况的季度和年度工作报告 A 10日 B 20日 C 30日 D 14日 18 会员制期货交易所所设理事会任职期间为 A 1年 B 2年 C 3年 D 5年 19 宋体2009年 某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币 根据 期货交易所管理办法 的规定 该期货交易所应提取的风险准备金为 A 500万元 B 1000万元 C 2000万元 D 2500万元 20 宋体MATIF是 的简称 A 芝加哥期货交易所 B 伦敦金属交易所 C 法国国际期货期权交易所 D 纽约商业交易所 21 任何单位或者个人不得违规使用 进行期货交易 A 信贷资金 自有资金 B 信贷资金 经营利润 C 信贷资金 财政资金 D 经营利润 自有资金 22 期货公司变更注册资本 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 内做出批准或者不批准的决定 A 15日 B 20日 C 30日 D 60日 23 审查期货公司是否透支交易 应当以 为标准 A 期货交易所规定的保证金比例 B 期货经纪公司规定的保证金比例 C 客户实际交纳的保证金 D 中国证监会规定的保证金比 24 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 的 风险预警期结束 A 15个工作日 B 1个月 C 2个月 D 3个月 25 期货公司净资本按营业部数量平均折算额 净资本 营业部家数 不得低于人民币 A 200万元 B 300万元 C 500万元 D 800万元 26 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的 期货交易所应当将该会员的合约强行平仓 强行平仓的有关费用和发生的损失由 承担 A 期货交易所 B 该会员 C 期货交易所和该会员按比例 D 期货交易所和该会员共同连带 27 期货合约是由 统一制定的 A 期货交易所 B 期货业协会 C 期货公司 D 证监会 28 期货公司业务实行许可制度 由 按照其商品期货 金融期货业务种类颁发许可证 A 期货交易所 B 期货业协会 C 国家工商局 D 国务院期货监督管理机构 29 根据 期货交易管理条例 依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是 A 国务院银行业监督管理机构 B 中国人民银行 C 国务院期货监督管理机构 D 商务部 30 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成扩大的损失 应当承担主要赔偿责任 赔偿额 A 为损失的百分之五十以上 B 不超过损失的百分之五十 C 为损失的百分之八十以上 D 不超过损失的百分之八十 31 宋体小王在某期货公司开户进行期货交易 在交易一段时间后 小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格 遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效 要求返还其投资的资金 法院经调查确认后 该期货公司已接小王的指令入市交易 下列説法正确的是 A 期货经纪合同无效 小王需承担交易结果 但公司应返还小王佣金 B 期货经纪合同有效 小王需承担交易结果 但公司应返还小王佣金 C 期货经济合同有效 小王需承担交易结果 公司无需返还资金 D 期货经纪合同无效 小王不需承担交易结果 公司应返还小王全部投资 32 申请从事境外业务的企业 应至少有 名从事境外业务 年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员 其中应包括专职的风险管理人员 A 3 2 B 3 1 C 5 2 D 5 1 33 宋体期货公司董事长 总经理 首席风险官在失踪 死亡 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的 期货公司可以按照 等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责 并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告 A 中国证监会有关法规 B 中国期货业协会的自律规则 C 中国期货业协会的章程 D 公司章程 34 宋体期货公司向股东 实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的 不得 A 提高保证金收取标准 B 降低风险管理要求 C 降低手续费收取标准 D 提高手续费收取标准 35 如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务 应当由 批准 A 国务院银行业监督管理机构 B 国务院期货监督管理机构 C 中国期货业协会 D 中国银行业协会 36 期货业协会的权力机构是 A 会员大会 B 理事会 C 期货部 D 理事长 37 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所 必须在更换后 内向中国证监会派出机构报告并说明原因 A 3天 B 3个工作日 C 一周 D 一个月 38 某甲在国有期货公司任职 某乙有求于他的职务行为 给某甲送上5万元的好处费 某甲答应给某乙办事 但因故未成 某乙见事未成 要求某甲退还好处费 某甲拒不退还 并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿 对某甲的行为应定为 A 受贿罪 B 诈骗罪 C 敲诈勒索罪 D 受贿罪与敲诈勒索罪 39 期货公司逾期未改正 其行为严重危及期货公司的稳健运行 损害客户合法权益 或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的 国务院期货监督管理机构不能对其采取下列 措施 A 终止或者暂停部分期货业务 B 停止批准新增业务或者分支机构 C 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D 限制分配红利 限制向董事 监事 高级管理人员支付报酬 提供福利 40 期货交易所办理下列事项 无须经过中国证监会批准的是 A 制定或者修改章程 交易规则 B 变更住所或营业场所 C 交易系统的升级改造 D 设立期货交易所的分所 41 期货交易所上市交易品种 应当经 批准 A 中国期货业协会 B 国务院期货监督管理机构派出机构 C 国务院商务主管部门 D 国务院期货监督管理机构 42 从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的 如果已经取得从业资格的 由业协会给予以下纪律处分 A 暂停从业人员资格6至12个月 B 撤销从业人员资格 C 撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D 撤销从业人员资格并给予罚款 43 宋体营业部负责人的任职资格由 依法核准 A 中国证监会 B 期货公司所在地中国证监会派出机构 C 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D 中国期货业协会 44 必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行 A 期货交易 B 现货交易 C 商品交易 D 远期交易 45 宋体某期货公司股东大会通过决议 同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7 的股权 关于王某的股权受让行为 下列说法中正确的是 A 王某不能受让期货公司股权 因为他将在期货公司任董事长一职 B 王某可以受让期货公司股权 但因持股比例超过5 应当报请中国证监会批准 C 王某不能受让期货公司股权 因为他是自然人 不满足 期货公司监督管理办法 规定的期货公司股东条件 D 王某可以受让期货公司股权 但因持股比例增加到5 以上 应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 46 期货公司注册资本最低限额为人民币 万元 A 5000 B 6000 C 4000 D 3000 47 空头套期保值者是指 A 在现货市场做空头 同时在期货市场做空头 B 在现货市场做多头 同时在期货市场做空头 C 在现货市场做多头 同时在期货市场做多头 D 在现货市场做空头 同时在期货市场做多头 48 宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元 那么该交易所应提取的风险准备金是 A 500万元 B 400万元 C 300万元 D 200万元 49 关于期货交易的描述 以下说法错误的是 A 期货交易信用风险大 B 利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C 期货交易集中竞价 进场交易的必须是交易所的会员 D 期货交易具有公平 公正 公开的特点 50 宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿 托管 接管或者撤销的金融机构及分支机构 其负有责任的主管人员和其他直接责任人员 自该金融机构及分支机构被停业整顿 托管 接管或者撤销之日起未逾 的 不得申请期货公司董事 监事和高级管理人员的任职资格 A 6年 B 3年 C 4年 D 5年 51 大豆提油套利的做法是 A 购买大豆期货合约的同时 卖出豆油和豆粕的期货合约 B 购买大豆期货合约 C 卖出大豆期货合约的同时 买人豆油和豆粕的期货合约 D 卖出大豆期货合约 52 期货公司首席风险官向 负责 A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 期货公司监事会 D 期货公司董事会 53 宋体刘某为甲期货公司从业人员 在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后 私下将新开发的客户介绍给乙期货公司 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是 A 不得以他人名义参与期货交易 B 不得进行虚假宣传 诱骗客户参与期货交易 C 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D 除所在机构同意外 从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 54 宋体甲是期货公司客户 某日结算时 甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例 低于期货公司收取的保证金比例 期货公司向甲发出追加保证金通知 次日 经甲要求 期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓 下列説法正确的有 A 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失 期货交易所应当承担主要赔偿责任 D 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 55 下列有价证券中不可以冲抵保证金的是 A 经期货交易所认定的标准仓单 B 可流通的国债 C 可流通票据 D 中国证监会认定的其他有价证券 56 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告 说明净资本等各项风险监管指标的具体情况 该书面报告应当经期货公司 签字确认 A 法定代表人 B 结算负责人 C 财务负责人 D 经营管理主要负责人 57 中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码 并建立统一开户编码与客户在 交易编码的对应关系 A 各期货交易所 B 期货交易所的结算机构 C 期货业协会 D 期货公司 58 下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是 A 设计期货合约 B 行使表决权 申诉权 C 联名提议召开临时会员大会 D 按规定转让会员资格 59 股指期货交易的保证金比例越高 则 A 杠杆越小 B 杠杆越大 C 收益越低 D 收益越高 60 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 以上变化的业务 A 8 B 10 C 12 D 15 61 投资者应当遵守 的原则 承担金融期货交易的履约责任 A 适当分摊 B 合理理赔 C 买卖自负 D 风险自负 62 宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是 A 从业资格考试 B 从业资格注册和公示 执业行为准则 C 后续职业培训 执业检查 纪律惩戒 申诉 D 家庭道德守则 63 期货公司对外发布的广告宣传材料 应当自发布之日起 内报住所地的中国证监会派出机构备案 A 3个工作日 B 5个工作日 C 10个工作日 D 15个工作日 64 在我国 期货交易所会员大会由 召集 一般情况下每年召开一次 A 董事会 B 理事会 C 总经理 D 理事长 65 期货交易所应当按照手续费收入的 的比例提取风险准备金 A 10 B 15 C 20 D 25 66 证券公司申请介绍业务资格 应当在申请日前 各项风险控制指标符合规定标准 A 2个月 B 3个月 C 5个月 D 6个月 67 投资者对交易结算报告的内容有异议的 应当在 内向经纪公司提出书面异议 A 交易完成15日 B 交易完成30日 C 收到结算报告的当天 D 经纪合同 约定的时间 68 期货公司在经营过程中 根据风险监管指标标准 流动资产与流动负债的比例不得低于 A 30 B 50 C 100 D 150 69 经国务院同意 中国证监会于1995年批准了 家试点期货交易所 陆续停止了其他数十家交易所的期货交易 A 13 B 14 C 15 D 16 70 是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制 A 套期保值 B 保证金制度 C 实物交割 D 发现价格 71 下列关于期货业务规则的表述中 错误的是 A 客户开立账户前 应签字确认已了解 期货交易风险说明书 的内容 B 期货公司在为客户开立账户前 应当与其签订期货经纪合同 C 期货公司在为客户开立账户前 应当向客户出示 期货交易风险说明书 D 期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年 72 期货公司变更 以上的股权 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 3 B 5 C 1 D 4 73 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员 限制结算会员的结算业务范围 但应当于3日内报告中国证监会 A 资信和业务开展情况 B 收入规模 C 人员情况 D 盈利情况 74 宋体张某取得期货从业资格后 在从业过程中 因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理 对此 期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起 个工作日内向中国期货业协会报告 A 5 B 7 C 10 D 20 75 客户对当日交易结算结果的确认 应当视为对 的确认 所产生的交易后果由客户自行承担 A 该日持仓和交易结算结果 B 该日所有交易结算结果 C 该日之前所有交易结算结果 D 该日之前所有持仓和交易结算结果 76 期货公司违反规定挪用客户保证金的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得 的罚款 A 1倍以上3倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 2倍以上5倍以下 77 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效 并且该机构未按客户的交易指令人市交易 客户没有过错的 该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失 下列选项中不属于赔偿损失的范围的是 A 交易手续费 B 税金 C 交易差价 D 利息 78 某期货公司的期末报表显示 其净资本为6000元 监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题 第一 公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股 在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态 公司未对这部分资金进行风险调整 申购新股资金的风险调整比例为5 第二 公司资产负债表中 期货风险准备金 为200万元 但公司在计算净资本时 未对该项目进行风险调整 在针对上述问题进行调整后 该公司的期末净资本为 A 5900 B 5700 C 6300 D 6100 79 下列属于期货公司的风险的是 A 交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B 客户资信状况恶化 客户违规行为产生的风险 C 客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D 对期货市场监管不力 法制不健全 80 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任 由 承担 A 从业人员所在的期货公司 B 从业人员自身 C 从业人员及其所在的期货公司共同 D 从业人员先行承担 不能承担的部分由其所在的期货公司 二 多选题 本大题共40小题 每题1分 共40分 1 宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括 A 会员资格的取得条件和程序 B 会员资格的变更条件和程序 C 对会员的监督管理 D 会员违规 违约行为处理办法 2 宋体下列说法错误的是 A 持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个 B 持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C 每年年末 持证企业提出有数据支持的风险敞口 经中国证监会核准后 到国家外汇局办理登记手续 D 持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 3 宋体下列属于中国证监会职权范围的是 A 对于交易厅等机构聘用无 从业人员资格证书 的人员 情节严重的 处以1万元以上3万元以下的罚款 B 规定 从业人员资格证书 的种类 C 核准从业人员资格考试大纲 D 组织从业人员资格考试 4 宋体交易所应当履行的职能包括 A 制定并实施证券交易所的业务规则 B 发布市场信息 C 监管会员业务 并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D 监管制定交割仓库的业务 5 宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统 会计控制系统的建立要遵循 原则 A 规范化 B 程序化 C 授权分责 监督制约 D 帐务核对相符 6 宋体 期货从业人员资格管理办法 所称从事期货业务的机构包括 A 期货经纪公司 B 期货交易厅 C 持有 境外期货业务许可证 的企业 D 期货咨询机构 7 宋体符合以下 条件 人民法院可以依法冻结 划拨该账户中属于期货交易所 期货公司的自有资金 A 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司 客户权益资金的部分 B 期货交易所 期货公司为债务人的 C 期货交易所 期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的 8 宋体李某是郑州商品交易所的工作人员 则他应当具备的职业操守有 A 保守期货公司和客户的商业秘密 B 依法办事 C 公正廉洁 D 不可利用职务便利牟取不正当的利益 9 宋体经中国证监会批准 可以免于资格考试取得 期货从业人员资格证书 的人员有 A 期货交易所的高级管理人员 B 中国证监会的期货管理人员 C 在期货 证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D 从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 10 宋体期货业协会履行下列职责 A 组织会员遵守期货法律法规和政策 B 负责期货从业人员资格的认定 管理以及撤销工作 C 对违法违规的期货公司进行行政处罚 D 组织期货从业人员的业务培训 11 宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位 A 可依法停止该会员交易席位的使用 B 应当依法裁定不得转让该会员资格 C 不得停止该会员交易席位的使用 D 人民法院在执行过程中 有权依法采取强制措施转让该交易席位 12 宋体交易所中 下列职务由中国证监会任免的是 A 总经理 B 副总经理 C 理事长 D 副理事长 13 宋体期货投资者保障基金可以运用于 A 银行存款 B 国债 C 中央级金融机构发行的金融债券 D 中央银行票据 14 宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货 业务 A 投资基金 B 经纪业务 C 咨询 培训 D 自营 15 宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有 A 召集股东大会会议 并向股东大会报告工作 B 审议总经理提出的财务预算方案 决算报告 提交股东大会通过 C 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D 审议期货交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交股东大会通过 16 宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后 表示将会尽快补足保证金 第二天 王某未能按规定补足保证金 其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平 要求公司暂时为其保留持仓 由于王某资信状况一直良好 期货公司与王某签订了书面保仓协议 如果随后交易中 王某账户穿仓 以下説法中正确的是 A 上述保仓协议违反相关法律 法规规定 B 保留持仓期间造成的损失 由期货公司承担 穿仓造成的损失由客户承担 C 上述保仓协议不违反相关法律 法规规定 D 保留持仓期间造成的损失 由客户承担 穿仓造成的损失由期货公司承担 17 宋体下列用语的含义正确的有 A 资产 流动资产 是指期货公司的自身资产 不含客户保证金 B 资产 流动资产 是指期货公司的自身资产 含客户保证金 C 负债 流动负债 是指期货公司的对外负债 不含客户权益 D 负债 流动负债 是指期货公司的对外负债 含客户权益 18 宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下 情况的 应当退回客户交易编码申请 A 客户资料不符合实名制要求 B 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C 客户没有期货交易的经历 D 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 19 宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后 表示将会尽快补足保证金 第二天 王某未能按规定补足保证金 其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平 要求公司暂时为其保留持仓 由于王某资信状况一直良好 期货公司与王某签订了书面保仓协议 如果随后交易中 王某账户穿仓 以下説法中正确的是 A 上述保仓协议违反相关法律 法规规定 B 保留持仓期间造成的损失 由期货公司承担 穿仓造成的损失由客户承担 C 上述保仓协议不违反相关法律 法规规定 D 保留持仓期间造成的损失 由客户承担 穿仓造成的损失由期货公司承担 20 宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括 A 身体状况良好 B 诚实信用 勤勉尽责 具有良好的职业道德 C 有相应的经济或者管理工作经验 D 取得证券从业人员资格 21 宋体期货公司变更股权有下列情形的 应当经中国证监会批准 A 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50 B 变更控股股东 第一大股东 C 单个股东的持股比例增加到 5 以上 且涉及境外股东的 D 有关联关系的股东合计持股比例增加到5 以上 且涉及境外股东的 22 宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实 对公司的影响程度进行评估 并视情况采取下列措施 A 向公司出具警示函 并抄送其全体股东 B 对公司高级管理人员进行监管谈话 要求其优化公司风险监管指标水平 C 要求公司进行重大业务决策时 应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D 责令公司增加内部合规检查的频率 并提交合规检查报告 23 宋体期货公司申请金融期货结算业务资格 应当向中国证监会提交下列申请材料 A 金融期货结算业务资格申请书 B 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D 从事金融期货结算业务的计划书 24 宋体在投资者财务状况评估中 投资者提供的本人年收人证明应当为 A 税务机关出具的收入纳税证明 B 银行出具的工资流水单 C 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 25 宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告 A 真实 B 准确 C 完整 D 公开 26 宋体期货经纪公司申请设立营业部 应当具备 条件 A 申请人前三年没有重大违法违规行为 B 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 27 宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括 A 期货公司合规经营 风险管理状况 B 期货公司内部控制状况 C 首席风险官所做的尽职调查 D 首席风险官提出的整改意见 28 宋体刘某 王某 张某 李某为期货公司从业人员 因执业过程中存在违法违规行为 有关机构分别对其采取了训诫 公开谴责 责令改正 暂停从业资格考试等措施 则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括 A 刘某 B 王某 C 张某 D 李某 29 宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同 开立账户炒作美国S B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D 中国证监会规定的其他事项 31 宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官 王某在开展工作过程中 发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题 王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某 张某要求相关部门对存在的问题进行整改 解决了部分问题 但仍未达到要求 王某在张某的说服下 接受了整改结果 因公司的整改仍未达到要求 下列说法中正确的有 A 王某接受总经理劝说 接受整改结果 事后期货公司发生重大风险 王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘 可向证监会报告 证监会有权要求公司重新聘任王某 C 必要时 王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 王某应当及时向期货公司董事长 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 32 宋体以下选项中适用 期货从业人员执业行为准则 修订 的从业人员有 A 期货交易所结算部总监 B 期货投资咨询机构的咨询师 C 期货公司总经理 D 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 33 宋体首席风险官根据履行职责的需要 享有下列职权 A 参加或列席与其履职相关的会议 B 查阅期货公司的相关文件 档案和资料 C 了解期货公司业务执行情况 D 否决期货公司董事会决议 34 宋体人民法院审理 案件 应当根据各方当事人是否有过错 以及过错的性质 大小 过错和损失之间的因果关系 确定过错方承担的民事责任 A 期货合同纠纷 B 期货侵权纠纷 C 期货违约纠纷 D 无效的期货交易合同纠纷 35 宋体2009年1月12日 某期货公司的股东A 集团 非控股股东 与某商业银行签订贷款合同 并以其所持有的该期货公司的股权质押 下列关于A集团质押期货公司股权的表述 正确的是 A A 集团持有的期货公司股权不得质押 上述质押无效 B 质押有效 A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C 质押有效 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D 质押有效 该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 36 宋体期货交易所向会员收取的保证金 不得 A 查封 B 冻结 C 扣划 D 强制执行 37 宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业 一下说法正确的是 A 转让股权超过5 应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B 转让股权比例不足10 不需报中国证监会批准 C 转让股权超过5 应当报中国证监会批准 D 转让股权行为通知全体股东 38 宋体根据 期货公司风险监管指标管理办法 的规定 期货公司风险监管报表包括 A 风险监管指标汇总表 B 净资本计算表 C 客户权益变动表 D 客户分离资产报表 39 宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的 应当在当日结算前向 报告 A 中国证监会派出机构 B 期货交易所 C 期货保证金安全存管监控机构 D 期货证券业协会派出机构 40 宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是 A 注册资本不低于人民币1亿元 B 申请日前3个会计年度 至少1年盈利 C 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元 D 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 三 判断题 本大题共20小题 每题1分 共20分 1 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 A 错 B 对 2 取得期货交易结算业务资格的期货公司 可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务 A 错 B 对 3 期货公司应当按照期货交易所的规定 向国务院期货监督管理机构报告大户名单 交易情况 A 错 B 对 4 期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任 A 错 B 对 5 期货公司的总经理可以兼任独立董事 A 错 B 对 6 香港 澳门服务提供者参股期货公司的 适用其相应地区期货监管部门的有关规定 A 错 B 对 7 客户下达的交易指令没有成交价格的 应当视为按市价交易 A 错 B 对 8 期货交易所未按交易规则规定的期限 方式 将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司 造成期货公司损失的 由期货交易所承担赔偿责任 A 错 B 对 9 结算会员的结算业务资格由国务院期货监