陕西省基金交易：基金账户的开户如何确认有效试题.docx

陕西省基金交易：基金账户的开户如何确认有效试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、前台业务系统应具备的功能包括_。A提供投资资讯功能B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C交易功能D为基金投资人提供服务的功能 2、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3；3000C2；3000D2；2000 4、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据_进行排名。A股票周转率B行业集中度C时间加权收益率D持股的平均时间5、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8% 6、基金管理公司内部控制的基础是_。A控制环境B风险评估C控制活动D信息沟通 7、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 8、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是_。A产品B费率C渠道D包销 9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 10、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行)，要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构11、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性 12、基金管理公司的主要业务有_。A基金的募集与销售B特定客户资产管理业务C投资咨询服务业务D基金的投资管理 13、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括_。A外国证券机构可以直接从事B股交易B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权D外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员14、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：12 15、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 16、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D15 17、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书 18、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 19、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 20、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。A公平对待投资者B不得进行虚假或误导性陈述C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 21、基金销售机构内部控制应遵守_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 22、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：423、基金公允价值变动形成的损益在_对基金资产按公允价格估值时予以确认。A季度末B年度末C估值日D月度末 24、_是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的_赎回申请时，按正常赎回程序执行。_A部分延期赎回；全部B部分延期赎回；部分C接受全额赎回；全部D接受全额赎回；部分25、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 2、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款3、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。A“未知价”交易原则B“确定价”原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 4、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资_A：股票基金B：混合基金C：货币市场基金D：主动型基金5、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。A政府债券基金B金融债券基金C公司债券基金D垃圾债券基金 6、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 7、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 8、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 9、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本 10、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。A基金分红B已实现收益C期末基金份额净值D基金净值增长率11、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回 12、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记，确认基金交易C发放红利D建立并保管基金投资者名册 13、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_A：支付模式B：收益方式C：有利的市场环境D：对流动性的要求14、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 15、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资对象D：投资目标 16、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转 17、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 18、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和_审查批准。A中国证券业协会B中国银监会C财政部D中国证监会派出机构 19、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 20、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括_。A承诺收益或者承担损失B预测该基金的证券投资业绩C登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语 21、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：中华人民共和国证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 22、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。A同时发生，变化幅度也相同B不同时发生，但变化幅度相同C同时发生，但变化幅度不相