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两化融合管理体系审核通用检查表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查范围组织两化融合管理体系覆盖范围或过程是否确定：对两化融合管理体系标准条款有否删减，如有，所删减条款理由是否充分4.1总要求1.组织是否按照标准建立、实施、监视和测量、保持和改进两化融合管理体系；相关文件是否齐全；文件是书面形式还是电子形式2.组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理：过程间顺序及关系是否被确定和管理3.组织两化融合管理体系过程所需的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控4.组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效：对测量和监控结果是否有分析、改进活动4.2文件要求 4.2.1总则1.组织所建立文件是否包括了两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作4.组织是否按照标准要求建立了记录5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否适当、有效注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.2文件控制1.组织是否建立并保持”文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）2.文件发布前是否进行了批准3.文件是否发至使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件4.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位(即:所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位：涉及实物时处置到位5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识別和检査6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控8.作废文件是否已撤出使用场所，未撤出时，是否有明显标识，以防止非预期使用9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审、保管利用是否受控注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.3记录控制1.组织是否建立并保持“记录控制程序”2.组织是否按照标准要求设置了记录3.记录是否按规定进行标识，标识是否达到惟一并可追溯，外来记录如何标识4.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确5.记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求6.记录是否确定保存地点、方式、期限，记录保存环境设施是否适宜，记录保存期限是否适宜，记录保存检索是否简便7.保存的记录是否按照时间要求进行了分类和整理注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查5.1最高管理者1.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源, 最高管理者如何确保提供，有否实例佐证5.2管理者代表1.最高管理者是否指定管理者代表并对其授权2.管理者代表足否淸楚自己的职责和权限，并有效履行注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查5.4两化融合方针1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应2.两化融合管理体系是否包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理休系的承诺,是否关注了利益相关方的诉求3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性4.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜5.5两化融合目标1.两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、 组织结构上的互动和持续优化2.两化融合目标是否有总体目标、阶段性目标3.总体目标、阶段性目标是否明确具体、可测量、有实现的可能。4.两化融合目标是否与方针保持一致注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查5.6两化融合管 理体系策划1.组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责1.组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知3，是否明确业务流程、部门职责、岗位职责的接口，并形成文件，得以沟通5.7.2 协调与沟 通机制1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用,以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通2.在沟通过程中，组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯3.对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查6资源符理 6.1总则1.组织是否能够及时确定并提供所需基础条件和内外部资源2.是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定， 并形成文件3.是否确定、评估资源和基础条件不合理配置产生的风 险，并进行改进。保存相关记录6.2资金投入1.组织是否对两化融合资金投入制度进行规定，并形成文件2.是否设立了专项资金，内容是否包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况。3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及时调整6.3人才保障1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位要求2.组织上是否就满足组织两化融合发展提出新的培训要求3.组织培训资源(包括师资、教材、场所、设施、经费、 工具等）是否充足适宜4.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是否完成5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训6，组织对培训的有效性是否进行评价,所釆取的评价方法是否有效、适宜7.组织对员工是否建立保持了教育、培训、技能和经验的记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查6.4设备设施1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化4.组织是否确定与设备设施的相关风险，并进行评估5.是否制定风险应急预案6.5信息资源1.组织是否对信息资源的标准化做出规定，并形成文件2.组织是否确定了所需采集数据的内容，并明确了采集、获取、存储数据的业务流程职责.己形成文件；同时对采集时间与采集来源进行规定。3.组织是否对信息资源的二次利用、保密进行了规定4.适宜时，组织是否规定公司统一管理全部数据，并进行统一开放利用注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查6.6信息安全1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信息安全的重要性和紧迫性2.组织是否确立了责任制,包括信息安全承诺、要求、 实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件3. 组织是否明确信息安全管理岗位和职责4.组织是否建立信息安全事件的管理规程；按照规程变更信息安全事件，并及时响应；应保存相关记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.1总则1.组织是否规定了两化融合管理体系的实施程序,并形成文件2.组织是否对各阶段目标提出进度要求，并明确各实施过程的监控要求3.组织是否对该规定进行了员工培训4.组织是否建立供方沟通机制，为实现实施目标7.2策划7.2.1总则1.组织是否在考虑了技术后，明确了业务需求和目标，形成实施框架2.组织是否规定了策划程序，包括策划人员、参与人员职责与权限，并形成文件7.2.2策划的输入1.组织的输入内容是否包括标准中的9个方面；并保持相关记录2.组织对这些输入是否进行评审；评审是否包括相关职能和层次的人员,以保障评审的充分性和适宜性；并保持相关记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.2.3策划的输出1.策划输出内容是否满足输入的要求2.策划输出是否包括了业务流程和组织结构、技术实现、数据开发利用、运行维护、基础和资源3.组织是否确定了实施计划，包括职责、方法和进度；并形成文件7.2.4策划的评审与批准1.通过哪些方法评价或验证输入对要求的满足程度2.如何评价策划结果多要求的满足能力3.评审人员是否包括了有关的职能部门代表和专家4.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予以保持5.策划输出是否得到批准；保持相关记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.2.5策划的更改与控制1.当发生策划更改情况时，是否及时予以识別、确认并进行更改2.所有策划更改是否遵循同一更改程序3.对策划更改是否经过评审，并在实施前得到批准4.更改、更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录，并予以保持7.3业务流程与组织结构优化 7.3.1优化方案1.组织是否制定了优化方案，并得到技术主管部门确认和领导批准；并保持相关记录2.优化方案中是否包括实施人员及相关方的责任、权限；参与人是否覆盖业务流程和组织结构优化有关的职能和层次3.优化方案中是否巳形成新的业务流程.并明确新的岗位及其职能7.3.2实施与执行1.组织是否制定了优化方案实施和执行过程的规定；并保持相关记录。2.优化方案中的业务流程和岗位职责调整是否己经与有关职能进行沟通7.3.3监督与控制1.组织是否规定釆取哪些方式获取执行进度、变更、相关方反馈等动态信息；并保持相关记录2.组织是否识别执行过程中的潜在的风险或冲突，并制定了应急预案注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.4技术实现 7.4.1技术方案1.组织是否制定了技术方案，并得到优化实施部门确和领导批准；并保持相关记录2.技术方案中是否确技术的获取方式和开发、建设单位；参与人是否覆盖业务流程和组织结构优化有关的职能和层次3.技术方案中是否包括投资概预算、技术实施范围7.4.2技术获取1.组织是否制定了技术获取过程的规定；并保持相关记录2.技术获取规定中足否包括基础资源数字化、标准化的要求3.组织采用哪些方式保证技术知识的有效转移7.4.3监督与控制1.组织是否规定采取哪些方式获取执行进度、变更、相关方反馈等动态信息；并保持相关记录2.组织是否识别执行过程中的潜在的风险或冲突，并制定了应急预案3.必要时，组织是否规定采用评审方式进行监视与测量注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.5匹配与规范 7.5.1技术、业务 流程、组织机构 的匹配性调整1.组织是否制定试运行方案；至少包括试运行时间、新旧技术、业务流程的转换方式等2.组织是否在试运行阶段做好了关于数据初始化的准备3.组织是否及时确定问题,并采取相关措施解决；必要时，调整方案，并得到相关方确认、批准；保存相关记录4.组织是否通过培训、人员调岗等措施，确保人员满足变更后的岗位能力要求7.5.2技术、业务 流程、组织机构 的规范化与制度化1.组织是否制定、修改了与新技术、业务流程、职能有关的文件，并按照相关程序进行确认、批准、分发注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.6运行维护1.组织是否制定了运行维护规定；内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层级的维护主体及职责、权限2.组织是否建立故障处理、应急响应机制3.各级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录7.7数据开发利用1.组织是否在数据开发利用时，目前开发主体、制定目标和进度2.组织是否对建立的数据应用模型,进行评审和批准注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.8动态调整1.组织是否己识别影响任何引起技术、业务流程、组织结构运行变更的内外部因素2.组织是否已识别影响数据开发利用状况变更的内外部因素3.组织是否按照规定定期评审；评审参与者包括相关职能和两化融合专家；是否保存了评审结果及跟踪处理措施的记录8.1总则1.组织对所需的评估与诊断、监视测量、考核、内部审核、评审过程进行策划，是否在两化融合管理体系整体绩效方面展开.策划结果是否形成文件注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查8.2评估与诊断1.组织是否制定了自评估体系；评估依据GB/T23020标准,评估对象覆盖与两化融合目标相关的所有职能和层次2.组织是否定期进行自评估；对评估问题是否已分析、采取措施；保存相关追踪措施记录8.3监视与测量1.组织是否对监视、测量与分析的关键指标进行策划；并形成计划2.组织是否确定了监视和测量的关键指标，应覆盖目标，实现情况、实施执行情况,优化方案、技术方案、数据开发利用等改进和提升情况；是否明确了监视和测量方法3.对发现的问题，是否采取了措施改进；保存相关记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查8.4内部审核1.组织是否建立了内部审核程序2.组织是否编制了审核方案、审核计划，该计划有没有覆盖两化融合目标有关的所有部门、场所、过程3.根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检査表，这些检查表是否覆盖了标准的要求，是否覆盖了所审核对象的主要职能，是否突出了审核区域重点，是否可操作4.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性，有没有审核员审核自己工作的现象，审核员是否经过了专门培训、授权，具备相应的资格5.现场审核记录是否完整,对不符合事实的描述是否清楚、有可重査性、可追溯6. 对现场审核发现的不合格项是否开具了不合格报告，并经受审核部门确认7.对审核发现的不合格.是否采取措施.确保消除并能防止其再发生，对措施的有效性是否进行了验证并有验证结果的报告8.组织是否编制内审报告，对两化融合管理体系的符合性、有效性进行分析和评价并实施改进9.内审首、末次会议是否召开，与会人员是否签到8.5考核1.组织是否制定了与两化融合管理体系有关的考核制度；考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位2.组织是否规定把评估与诊断结果、监视与测量结果、审核结果作为考核输入内容3.组织是否采取了适宜的方式，公开和反馈考核结果注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：两化融合管理体系标准，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：两化融合管理体系